淺談加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范凈化科研學(xué)術(shù)環(huán)境淺析科研不端行為的成因

淺談加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)凈化科研學(xué)術(shù)環(huán)境--淺析科研不端行為的成因論文關(guān)鍵詞:科研不端行為學(xué)術(shù)道德科研評價防范措施論文摘要:科研不端行為正越來越成為科學(xué)界的一個焦點(diǎn)話題，并且已經(jīng)成為影響我國科學(xué)技術(shù)安康開展的重要因素之一。本文在界定科研不端行為、分析科研不端行為產(chǎn)生的原因的根底上，提出了防范與治理科研不端行為的措施。近些年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的騰飛和國家對科學(xué)技術(shù)的重視，中國科技教育程度獲得了空前的開展。然而，科技界科研道德失范、學(xué)術(shù)腐敗等不良現(xiàn)象屢屢被新聞媒體披露。目前，高校學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象呈現(xiàn)出不斷遞增的趨勢，嚴(yán)重?fù)p害了高校的學(xué)科建立，阻撓了科學(xué)研究的安康開展，對高等教育事業(yè)及社會開展產(chǎn)生了非常消極的影響。因此，對科研不端行為的界定并分析其成因，進(jìn)而提出相應(yīng)的防范措施是極為重要的。1科研不端行為的界定美國聯(lián)邦政府2000年12月通過科學(xué)與技術(shù)政策辦公室(sp)發(fā)布了科研不端行為聯(lián)邦政策，其中對科研不端行為作了如下界定:科研不端行為是指在準(zhǔn)備、施行、整理以及發(fā)表等科研環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的造假(fabriatin)、竄改(falsifiatin)以及剿竊(plagiaris)行為。美國聯(lián)邦政策除了對作假行為做出界定和分類之外，還規(guī)定了判斷作假行為的根本條件:①是否明顯背離相關(guān)科學(xué)研究共同體的標(biāo)準(zhǔn);②行為是否具有成心、明知以及草率特征;③是否有充分的證據(jù)。中國科協(xié)已出臺?科技工作者科學(xué)道德標(biāo)準(zhǔn)(試行)?，專門對科研不端行為做出了詳細(xì)界定:科研不端行為是指“在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中的各種造假、抄襲、剿竊和其他違犯科學(xué)共同體慣例的行為〞。表現(xiàn)是:在工程申請、成果申報、求職和提職申請中作虛假的陳述，提供虛假獲獎證書、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等;進(jìn)犯或損害別人著作權(quán)，抄襲別人作品;成果發(fā)表時一稿多投;參與或與別人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡;以學(xué)術(shù)團(tuán)體、專家的名義參與商業(yè)廣告宣傳等。中科院對科研不端行為的六條認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括:在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述;損害別人著作權(quán)，包括進(jìn)犯別人的署名權(quán)、剿竊別人的學(xué)術(shù)成果，違背職業(yè)道德，利用別人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識、假設(shè)、學(xué)說或者研究方案;研究成果發(fā)表或出版中的科研不端行為，成心干擾或阻礙別人的研究活動;在科研活動過程中違犯社會道德。同時明確界定，在研究工作中非有意的錯誤或缺乏，如對評價方法或結(jié)果的解釋與判斷錯誤、因研究程度和才能原因造成的錯誤和失誤等，不能認(rèn)定為科研不端行為。2科研不端行為的成因與社會生活中道德環(huán)境惡化現(xiàn)象同樣，國內(nèi)的科研活動中，科研不端行為雖說不上泛濫，但也到了比較嚴(yán)重的程度。科研不端行為產(chǎn)生的原因相當(dāng)復(fù)雜，從科學(xué)社會學(xué)的角度進(jìn)展分析，不難發(fā)現(xiàn)這些行為不外乎有主觀和客觀兩方面的原因。2.1科研不端行為產(chǎn)生的主觀原因科學(xué)家缺乏學(xué)術(shù)道德，不重視學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?？茖W(xué)工作者的人品、高尚的科學(xué)道德是科學(xué)家之魂。科學(xué)道德對于科學(xué)工作者自身在科學(xué)研究過程中的自律作用不可替代。一些科學(xué)工作者在從事科學(xué)研究過程中往往比較注重科學(xué)知識地運(yùn)用卻無視了自身科學(xué)道德和素質(zhì)地培養(yǎng)。在從事科學(xué)研究工作中為了得到成果便不擇手段，明知是不正確或違法的做法，但是為了自己的某種需要，往往置科學(xué)道德、國家法律于不顧，缺乏實(shí)事求是、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)精神，缺乏老實(shí)、公正的科學(xué)道德和嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)態(tài)度。對科學(xué)道德和科研精神的無知，是科研不端行為泛濫的內(nèi)在原因?？茖W(xué)家受急功近利思想的支配，為在科學(xué)職業(yè)化地位競爭中取勝而不擇手段?？茖W(xué)研究是一個厚積薄發(fā)和循序漸進(jìn)的過程，要想獲得一定的成果，必須經(jīng)過多年的積累，同時又具有一定的風(fēng)險性。這就要求每一位研究人員除了運(yùn)用正確的方法外，還要可以苦學(xué)深鉆，持之以恒。在現(xiàn)代，科學(xué)的體制化、科學(xué)家角色職業(yè)化，使得追求真理不再是科學(xué)活動的惟一要求，功利性已開場成為科學(xué)活動的目的之一。由于科學(xué)內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制是通過獎勵系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的，謀求獨(dú)創(chuàng)性的成果，爭取社會成認(rèn)，自然會成為科學(xué)家行為內(nèi)在的鼓勵因素。當(dāng)科學(xué)家有了被社會成認(rèn)的強(qiáng)烈渴望以后，就難以用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度來對待科學(xué)研究，因此就出現(xiàn)了科研創(chuàng)新中急功近利的現(xiàn)象。急功近利對我國科研創(chuàng)新的危害非常嚴(yán)重，常常導(dǎo)致違背科研設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)的程序和要求;導(dǎo)致不尊重客觀事實(shí)，甚至偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果;導(dǎo)致研究者在研究創(chuàng)新中對同行封鎖信息，不愿合作;甚至導(dǎo)致學(xué)術(shù)腐敗、抄襲、剿竊、弄虛作假的嚴(yán)重后果，使研究動機(jī)扭曲，科學(xué)精神喪失。一些科研人員為了申請經(jīng)費(fèi)、、崗位升遷、工資待遇等，無視了對知識的追求，淡忘了對民族、國家、社會的責(zé)任，只熱衷于追逐名利，忙于資源的獲娶占有和壟斷;不在研究和學(xué)問上下功夫，而是擅于捏造事實(shí)、編造數(shù)據(jù)、騙取科研經(jīng)費(fèi)?？萍脊芾聿块T揭露不力和有意庇護(hù)為科研不端行為的存在提供了“土壤〞。一些科研管理人員素質(zhì)低下，在工作中違犯職業(yè)道德，或是視而不見，不制止、不糾正，或是根據(jù)自己的好惡對某些科研人員予以“特別〞照顧或報復(fù)，成心制造了一起起不公正事件。2022年國家自然科學(xué)基金委通報處分了一些在工程申報中的科研不端行為，部分是在申請中偽造人員信息。作為高?？蒲刑幓蚋咝Ｔ合悼蒲忻貢欠浅Ｇ宄拘Ｓ嘘P(guān)人員情況的，完全可以杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。為了能充實(shí)工程組的研究實(shí)力，增大工程中標(biāo)的可能性，高?？萍脊芾聿块T表現(xiàn)出了聽之任之的“不作為〞。一部分高校為了獲得高級別的科研工程、獎勵，而許多工程暫時又不能到達(dá)相關(guān)要求，特別是間隔相關(guān)要求差距不是太遠(yuǎn)的時候，科技管理部門便協(xié)助工程申請者隱藏或偽造一些信息，表現(xiàn)出非常積極的“作為〞態(tài)度。高?？萍脊芾聿块T揭露不力和有意庇護(hù)在無形中為科研不端行為的存在提供了“土壤〞。2.2科研不端行為產(chǎn)生的客觀原因科學(xué)作假行為不只是學(xué)術(shù)現(xiàn)象，也是社會現(xiàn)象。一系列詳細(xì)而實(shí)惠的科研獎勵誘使部分“學(xué)者〞身在學(xué)術(shù)界，心在學(xué)術(shù)之外;學(xué)術(shù)評價機(jī)制、監(jiān)視機(jī)制和不端行為的處分制度不完備使得一些科研工作者敢于并且可以成功地挺而走險。不合理的科研評價機(jī)制和獎勵機(jī)制是科研不端行為發(fā)生的體制原因。在現(xiàn)行的科學(xué)體制中，缺乏科學(xué)、公正的科研評價機(jī)制，科學(xué)獎勵系統(tǒng)在運(yùn)行中失范。上世紀(jì)80年代末，以量化為指標(biāo)的學(xué)術(shù)成果考評體系從管理部門借鑒到了高校科研改革中來。由于這一方法改變了高校教學(xué)、科研管理的無秩序狀態(tài)，因此受到了普遍歡迎。實(shí)事求是地說，此項(xiàng)改革對高校教學(xué)、科研的高速開展起到了積極的推動作用。然而，開展到今天量化指標(biāo)考核體系的缺乏之處也逐漸顯現(xiàn)出來?，F(xiàn)行的學(xué)術(shù)科研量化考核制度的核心是，根據(jù)的數(shù)量確認(rèn)學(xué)術(shù)研究成果的大小，根據(jù)學(xué)術(shù)論文所發(fā)表報刊的行政級別來斷定學(xué)術(shù)研究成果的質(zhì)量，而且學(xué)術(shù)評估和科研考核的周期很短困。在這種輕質(zhì)重量的量化評價機(jī)制下，數(shù)量成為科研人員追求的現(xiàn)實(shí)目的，由此造成一些科研人員為了追求數(shù)量而不惜弄虛作假、抄襲剿竊，甚至以不正當(dāng)手段騙取信譽(yù)。獎勵應(yīng)是對科研工作者首創(chuàng)性工作的強(qiáng)化鼓勵，是實(shí)現(xiàn)科學(xué)價值目的的手段。獎勵重要的是精神性榮譽(yù)，而我國的獎勵制度卻側(cè)重于功利性的物質(zhì)獎勵，且獎勵與報酬掛鉤，報酬產(chǎn)生派生效應(yīng)，與個人的晉升、福利、分房等嚴(yán)密結(jié)合在一起。這種獎勵就失去了其以精神鼓勵人們追求真理，進(jìn)展科研創(chuàng)新的作用，而蛻變成為人們從事科研活動的目的。這種目的和手段的本末倒置，就有可能導(dǎo)致科研不端行為的發(fā)生。正是由于評價機(jī)制和獎勵機(jī)制的失靈使防范科研不端行為失去了外在的屏障，這是科研不端行為普遍發(fā)生的體制原因。對科研不端行為處分的透明度和力度不夠，是造成科研不端行為屢禁不止的重要原因。在我國，對很多學(xué)術(shù)不端行為的處理缺乏公開透明性，譬如對漢芯事件的處理不了了之，說明對處理科研不端行為不夠公開透明，盡管對陳進(jìn)個人有了處分，但是對他能申請到巨額資助的幕后原因，以及責(zé)任負(fù)責(zé)人并未進(jìn)展相應(yīng)的處理。盡管某些人的科研不端行為經(jīng)過了媒體曝光，但是處分卻沒有到達(dá)同其施行科研不端行為相當(dāng)?shù)某潭取?997年12月25日，山東省高級人民法院對青島某大學(xué)教授進(jìn)犯著作權(quán)案做出終審訊決，要求侵權(quán)者向被剿竊者賠禮抱歉。但是在結(jié)案一年時間里，該施行侵權(quán)行為的人仍然穩(wěn)坐破格教授的交椅，并仍然保存“跨世紀(jì)學(xué)術(shù)帶頭人〞的頭銜。這種處分結(jié)果所造成的后果不僅不會減少科研不端行為，相反在一定范圍內(nèi)還會造成科研不端行為的大量出現(xiàn)、屢禁不止?！肮俦疚花暤牟涣妓枷肭治g了神圣的學(xué)術(shù)殿堂，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境。在一些高校與科研院所，無論是校級課題，還是部級、國家級課題的申請、審批、考核等諸多環(huán)節(jié)都難以擺脫“官本位〞思想的影響，結(jié)果是指導(dǎo)者科研課題多、科研成果多、獎勵獎金多，“官大學(xué)問大〞成為這種現(xiàn)象的經(jīng)典解讀。所以，不管學(xué)識上下，只要弄上一官半職，就可以憑借現(xiàn)有的官本位覆蓋下的學(xué)術(shù)體制，輕而易舉地搞到工程和經(jīng)費(fèi)，晉升高級職稱，繼而很快就成為“學(xué)術(shù)名流〞。而且，官做得越大，越容易獲得高層次的工程和獎勵，越有人為之捧常這種“官本位〞思想對科學(xué)研究的侵蝕，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境，衷讀了學(xué)術(shù)形象，敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，成為某些當(dāng)權(quán)者謀求個人利益的工具，同時也極大地挫傷了科研人員從事學(xué)術(shù)研究的積極性，阻礙了科學(xué)研究的安康開展。出版與編輯環(huán)節(jié)存在的破綻及某些新聞媒體的推波助瀾，為科研不端行為搖旗吶喊，助長了學(xué)術(shù)造假之風(fēng)。我國、論著的出版與編輯環(huán)節(jié)缺乏制度管理。不少學(xué)報和每年都編印增刊或?qū)］?，花上幾百元至上千元版面費(fèi)，任何低劣論文都可以發(fā)表。交上個上萬元，就可以出版一本專著，而論文審查人和一般都不承擔(dān)因發(fā)表的論文系抄襲剿竊之作而事后追究的責(zé)任，使得論文審查者和的責(zé)任心大大降低。新聞媒體對某些不負(fù)責(zé)任或失實(shí)報道的行為缺乏法律監(jiān)視與約束機(jī)制，在出錯甚至違法而不受懲罰的背景下，有的新聞媒介為了片面追求轟動效應(yīng)和時效，對一些虛假的科研成果甚至是偽科學(xué)及一些靠弄虛作假知名的“學(xué)者〞進(jìn)展報道和吹噓，其中不乏有償新聞。這些傳媒在一定程度上對科研不端行為起到了推波助瀾、搖旗吶喊的促進(jìn)作用，助長了科研造假之風(fēng)。3科研不端行為的防范和治理對科研不端行為的防范和治理，可參照國外的一些制度和做法，應(yīng)從以下幾方面人手。3.1重視對科研工作者的科學(xué)道德教育，重視科學(xué)道德的自覺培養(yǎng)科研不端行為本質(zhì)上是一個倫理問題，很難通過標(biāo)準(zhǔn)來防范所有的不端行為。因此，我們需要提倡道德自覺意識、加強(qiáng)言論的引導(dǎo)，特別是要重視對年輕科研人員的道德標(biāo)準(zhǔn)教育。在極端功利主義盛行的今天，更應(yīng)倡導(dǎo)務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、自由、獨(dú)立的科學(xué)精神，無私、老實(shí)的科學(xué)道德。只有當(dāng)科學(xué)精神和科學(xué)道德內(nèi)化于科學(xué)共同體每個成員的思想和行為中，科學(xué)共同體獲得了自身道德倫理的主體地位，才會使科學(xué)共同體對其成員產(chǎn)生道德上的標(biāo)準(zhǔn)和引導(dǎo)作用，才不會致使其成員由于道德上的迷茫、價值觀的混亂而在金錢和權(quán)利的魔笛聲中翩翩起舞。加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德行為標(biāo)準(zhǔn)建立，是一項(xiàng)長期的任務(wù)，我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)正面教育，強(qiáng)調(diào)在學(xué)術(shù)研究中加強(qiáng)歷史使命感和社會責(zé)任感的重要性，強(qiáng)調(diào)在學(xué)術(shù)活動中為人師表的重要性。同時，針對違背學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)的行為和人員，要嚴(yán)肅對待和認(rèn)真處理。3.2建立標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)管理機(jī)制，形成科學(xué)、透明的學(xué)術(shù)評價體系，加強(qiáng)與完善社會監(jiān)視體系中國現(xiàn)行的學(xué)術(shù)管理制度沿襲了方案經(jīng)濟(jì)時代所形成的行政式管理方法，過于量化和僵化。因此，必須采取措施、進(jìn)展改革，建立一套標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)管理機(jī)制，以法治、法律的力度從根本上遏制惡性競爭。另一方面，科研過程中的不端行為很大程度上是源于工程、課題經(jīng)費(fèi)分配的行政化，以及學(xué)術(shù)評價體系的形式化。所以，除了合理的學(xué)術(shù)管理制度之外，還要建立相關(guān)配套的透明、科學(xué)的學(xué)術(shù)評價體制和鼓勵機(jī)制，制定嚴(yán)格、嚴(yán)肅的科研經(jīng)費(fèi)使用、管理和檢查的條例規(guī)定。以期嚴(yán)格、公平、公正地進(jìn)展學(xué)術(shù)資源分配，從而杜絕學(xué)者、老師為了爭取立項(xiàng)，分得高數(shù)額的科研經(jīng)費(fèi)而不惜違規(guī)甚至違法做出不端的科研行為。此外，還可建立社會監(jiān)視體系，加強(qiáng)言論監(jiān)視，充分發(fā)揮報紙雜志的言論導(dǎo)向作用，加大對科研不端行為的曝光力度，倡導(dǎo)政府機(jī)構(gòu)和民間機(jī)構(gòu)，甚至個人對學(xué)術(shù)行為的監(jiān)視和批評，實(shí)行學(xué)術(shù)道德一票否決制，充分發(fā)揮社會監(jiān)視的作用。實(shí)行真正的自治與法治、大學(xué)微觀管理與社會宏觀監(jiān)視相結(jié)合。科技部部長徐冠華就于日前表示，科技部方案為學(xué)術(shù)造假者建立“污點(diǎn)〞檔案以遏制日益猖撅的學(xué)術(shù)不端行為。此舉對于凈化社會風(fēng)氣、蕩滌學(xué)術(shù)氣氛、進(jìn)步學(xué)者的學(xué)術(shù)道德、加強(qiáng)學(xué)者自律有重要意義。3.3加強(qiáng)編輯工作者的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)教育，增強(qiáng)職業(yè)道德意識，做好學(xué)術(shù)的“守門人〞根治科研不端行為需要全社會的共同努力，但作為學(xué)術(shù)“守門人〞的廣闊編輯最終決定著讀者可以看到哪些內(nèi)容。因此，他們的責(zé)任重大，更應(yīng)該對各種科研不端行為進(jìn)步警覺，不給學(xué)術(shù)不端者以可乘之機(jī)，守住學(xué)術(shù)領(lǐng)域的一方凈土。詳細(xì)應(yīng)做到以下幾點(diǎn):加強(qiáng)編輯工作者的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)教育，增強(qiáng)編輯職業(yè)道德意識。確實(shí)堅(jiān)持雙向匿名審稿制，杜絕關(guān)系稿、人情稿，樹立誠信意識。對管理部門來說，要加強(qiáng)管理，嚴(yán)格控制刊物擴(kuò)版。此外，還應(yīng)控制審批增刊數(shù)，加強(qiáng)編輯的道德建立。有些雜志學(xué)報的編輯不講職業(yè)道德把辦增刊當(dāng)作創(chuàng)收的手段，只要交錢什么文章都敢發(fā)，甚至于出版盜版學(xué)報，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)質(zhì)量下滑，平庸乃至劣質(zhì)文章遍地。作為編輯不能為講人情而不講原那么，應(yīng)本著對讀者、對刊物負(fù)責(zé)的態(tài)度，樹立誠信意識，不發(fā)注水文章，實(shí)在進(jìn)步刊物的學(xué)術(shù)程度。4結(jié)語科研不端行為不僅給國家造成了大量的資金浪費(fèi)，而且嚴(yán)重破壞了以求真務(wù)實(shí)為根本精神的學(xué)術(shù)研究規(guī)那么，損害了知識分子在人們心中的形象，污染了學(xué)術(shù)環(huán)境，阻礙了學(xué)術(shù)進(jìn)步和科研創(chuàng)新，而且危及下一代科研人員的誠