證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)課件

證券基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)目錄盤面基本技術(shù)指標(biāo)證券從業(yè)資格考試證券與證券市場(chǎng)證券交易基礎(chǔ)知識(shí)由證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起，考試采取全國統(tǒng)一、閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，一年四次?？荚嚳颇浚骸蹲C券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》（必修）+《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》（以上四科選修任意一科）。建議大家選基礎(chǔ)+基金?？荚囶}型有三種，分別是單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題。單項(xiàng)選擇題和判斷題都是60道題，每道0.5分；多項(xiàng)選擇題40道，每道1分。題目特點(diǎn)：題目多、知識(shí)點(diǎn)細(xì)，理解和背誦要求較低，要求大家學(xué)習(xí)的時(shí)候要全面掌握，看書仔細(xì)。證券從業(yè)資格考試簡介盤面基本技術(shù)指標(biāo)證券從業(yè)資格考試證券與證券市場(chǎng)證券交易基礎(chǔ)知識(shí)證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。憑證證券有價(jià)證券資本證券商品證券貨幣證券定期存款存折存款單借據(jù)收據(jù)匯票、支票、本票提貨單、運(yùn)單、倉庫棧單股票、債券、基金及衍生品證券的定義期限性收益性風(fēng)險(xiǎn)性流動(dòng)性證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。1證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。3證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。2證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)定義籌資投資功能證券市場(chǎng)的籌資—投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果。證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。定價(jià)功能資本配置功能證券市場(chǎng)職能證券發(fā)行人證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)自律性組織證券投資人證券市場(chǎng)參與者證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財(cái)富基金及其他金融機(jī)構(gòu)。目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。

個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。證券投資人自律性組織證券業(yè)協(xié)會(huì)

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券交易所

證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）以其派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。證券業(yè)協(xié)會(huì)，證監(jiān)會(huì)，證券交易所三者的區(qū)別？盤面基本技術(shù)指標(biāo)證券從業(yè)資格考試證券與證券市場(chǎng)證券交易基礎(chǔ)知識(shí)ClicktoaddTitle1證券交易的本質(zhì)及原則1ClicktoaddTitle2股票交易的程序2ClicktoaddTitle1證券的托管及轉(zhuǎn)托管制度3ClicktoaddTitle2A股的分紅派息4ClicktoaddTitle1股票交易收費(fèi)項(xiàng)目介紹5ClicktoaddTitle2A股交易的特殊制度6證券交易的本質(zhì)和原則證券交易是指已發(fā)行證券的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

證券交易的本質(zhì)在于證券的流動(dòng)性特征公開原則，是指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)。公平原則，是指證券交易的各方享有的權(quán)利和義務(wù)必須是公平的，他們應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。公正原則，是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方以及處理證券交易事務(wù)。證券托管制度滬市上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起，指定交易制度是指投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。所以，交易上交所上市證券的投資者必須辦理指定交易。深市深交所實(shí)行的是券商托管制度，投資者可將擁有的深市股份托管在全國任何一家證券公司，當(dāng)投資者將其所持有股票從一家公司轉(zhuǎn)到另外一家公司時(shí)，我們稱為“轉(zhuǎn)托管”。深交所的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪買，轉(zhuǎn)托不限。撤銷指定和轉(zhuǎn)托管滬市上海證券交易所的證券轉(zhuǎn)托管即是變更指定交易的過程，首先投資者需向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并有原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。其次投資者須另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)。深市在證券交易時(shí)間內(nèi)，投資者憑本人身份證、證券帳戶卡及資金卡在原開戶的證券部填寫“轉(zhuǎn)托管委托書”，填寫要轉(zhuǎn)入證券部的股票名稱及股數(shù)，可全部轉(zhuǎn)，也可以只轉(zhuǎn)一部分；填寫要轉(zhuǎn)入證券部的席位號(hào)。A股交易收費(fèi)項(xiàng)目介紹（滬）A股收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)備注開戶費(fèi)個(gè)人：40元機(jī)構(gòu)：400元

交易傭金上限不得超過3‰起點(diǎn)：5.00元

印花稅成交金額的1‰（出讓方單邊繳納）

過戶費(fèi)成交面額的1‰起點(diǎn)：1.00元

B股（按美元計(jì)算）開戶個(gè)人：19美元機(jī)構(gòu)：85美元

交易傭金最高為成交金額的3‰，起點(diǎn)為1美元

印花稅成交金額的1‰（出讓方單邊繳納）

結(jié)算費(fèi)成交金額的0.5‰

A股交易收費(fèi)項(xiàng)目介紹（深）A股收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)備注開戶費(fèi)個(gè)人：50元機(jī)構(gòu)：500元

交易傭金上限不得超過3‰起點(diǎn)：5.00元

印花稅成交金額的1‰（出讓方單邊繳納）

轉(zhuǎn)戶費(fèi)每次每戶收人民幣30元

B股（按美元計(jì)算）開戶個(gè)人：120元港幣機(jī)構(gòu)：580元港幣

交易傭金最高為成交金額的3‰，起點(diǎn)為5港元

印花稅成交金額的1‰（出讓方單邊繳納）

結(jié)算費(fèi)成交金額的0.5‰，上限不超過500港元

A股交易的特殊制度“價(jià)格優(yōu)先”和“時(shí)間優(yōu)先”成交順序?yàn)椋狠^高買進(jìn)委托優(yōu)先于較低買進(jìn)委托；較低賣出委托優(yōu)先于較高賣出委托；同價(jià)位委托，按委托順序成交。“T＋1”中“T”指的是“當(dāng)天交易日”，“T＋1”指的是“當(dāng)天交易日”后的第一個(gè)工作日。目前深滬A股清算交收制度采用的是T＋1方式，指的是投資者當(dāng)天買入的股票不能當(dāng)天賣出，需待第二天進(jìn)行交割過戶后方可賣出，就是第二天才能賣出股票。在資金使用上，當(dāng)天賣出股票后，資金回到股票資者賬戶上，當(dāng)天即可以用來買股票。但是當(dāng)天賣出股票的資金，投資者如果想馬上提取現(xiàn)金，必須等到第二天才能實(shí)現(xiàn)。思考：有人呼吁A股可實(shí)施“T+0”交易制度，你覺得哪個(gè)好？為什么？A股交易的特殊制度“當(dāng)天的市場(chǎng)價(jià)格漲或跌到了一定限度就不得再有漲跌，這種現(xiàn)象的專門術(shù)語即為“停板”。當(dāng)天市場(chǎng)價(jià)格的最高限度稱漲停板，當(dāng)天市場(chǎng)價(jià)格的最低限度稱為跌停板。自1996年12月16日起，證交所對(duì)交易的股票（含A、B股），基金類證券實(shí)行交易價(jià)格漲跌幅限制，在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日的證券外，每只證券的漲跌幅度不得超過上一交易日收市價(jià)的10%。ST類股票漲跌幅度限制為5%。注意：在漲限價(jià)或跌限價(jià)上并不代表停止買賣，交易繼續(xù)進(jìn)行，只是價(jià)格不變而已，超過漲跌限價(jià)的委托為無效委托。A股交易的特殊制度委比、委差的概念外盤、內(nèi)盤的概念量比的概念換手的概念市盈率的概念盤面其它的基本指標(biāo)盤面基本技術(shù)指標(biāo)委比、委差的概念委比：委比是前五檔委買手?jǐn)?shù)、委賣手?jǐn)?shù)之差與之和的比值，它是衡量一段時(shí)間內(nèi)場(chǎng)內(nèi)買、賣強(qiáng)弱的一種技術(shù)指標(biāo)。委差：委差=委買五檔手?jǐn)?shù)之和

-委賣五檔手?jǐn)?shù)之和。（正值用紅色，負(fù)值用綠色字體表示）。案例：委買手?jǐn)?shù)之=1023+21+62+24+116=1246委賣手=1048+425+581+1191+430=3675根據(jù)公式：委比=（1246-3675）/（1246+3675）*100%=-2429/4921*100%=-49.35%委差=1246-3675=-2428外盤、內(nèi)盤的概念外盤：成交價(jià)在賣出價(jià)叫外盤，當(dāng)成交價(jià)在賣出價(jià)時(shí)，將現(xiàn)手?jǐn)?shù)量加入外盤累計(jì)數(shù)量中，當(dāng)外盤累計(jì)數(shù)量比內(nèi)盤累計(jì)數(shù)量大很多，而股價(jià)上漲時(shí)，表示很多人在搶盤買入股票。內(nèi)盤：成交價(jià)在買入價(jià)叫內(nèi)盤，當(dāng)成交價(jià)在買入價(jià)時(shí)，將現(xiàn)手?jǐn)?shù)量加入內(nèi)盤累計(jì)數(shù)量中，當(dāng)內(nèi)盤累計(jì)數(shù)量比外盤累計(jì)數(shù)量大很多，而股價(jià)下跌時(shí)，表示很多人在拋盤。量比的概念量比：是一個(gè)衡量相對(duì)成交量的指標(biāo)，它是開市后每分鐘的平均成交量與過去5個(gè)交易日每分鐘平均成交量之比。量比=現(xiàn)成交總手/（過去5日平均每分鐘成交量*當(dāng)日累計(jì)開市時(shí)間（分））意義：當(dāng)量比大于1時(shí)，說明當(dāng)日每分鐘的平均成交量要大于過去5日的平均數(shù)值，交易比過去5日火爆，而當(dāng)量比小于1時(shí)，說明現(xiàn)在的成交比不上過去5日的平均水平。換手的概念換手：指在一定時(shí)間內(nèi)市場(chǎng)中股票轉(zhuǎn)手買賣頻率，是反映股票流通性強(qiáng)弱的指標(biāo)之一。公式：換手率=成交總手/該股的總流通盤*100%.注意：1、分母是總流通股本而不是總股本。案例總成交手?jǐn)?shù)=外盤+內(nèi)盤=7414+5526=12940手總流通股=3570萬股=35700手則：換手率=12940/35700*100%=3.62%市盈率的概念市盈率：指在一個(gè)考察期（通常為