2016-008 董監(jiān)事?lián)Q屆流程

序號(hào)事項(xiàng)備注1發(fā)市《關(guān)于董事會(huì)和塩審會(huì)換屆選母的提示性公告》(非必要)部分公司征集部分公司不征裳，征集肝間上也沒有硬性要求，有3()天、1()天、7天，由公司自己把握2接受侯選人推薦一、it亨倏違人的推薦1、非獨(dú)立曹審侯選人公司董審會(huì)有權(quán)推薦非獨(dú)立董事侯選人；單獨(dú)或合并持有公司3%以上股份的股東有權(quán)推薦非獨(dú)立蕾事侯選人。單個(gè)推薦人推薦的人救不得超過本次擬選非獨(dú)立董寧人數(shù)°2、獨(dú)立董-侯選人公司蕾*會(huì)、翌事會(huì)有權(quán)推薦獨(dú)立董審侯選人；單獨(dú)或奢合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東有權(quán)推薦獨(dú)立甫L候選人(《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》)。單個(gè)推薦人推薦的人救不得超過本次擬選獨(dú)立董*人救。二、監(jiān)事侯選人的推薦1、非職工代裘臨事公司塩審會(huì)有權(quán)推薦非職工代表臨*侯選人；單獨(dú)或合并持有公司3%以上股份的股東有權(quán)推薦非職工代表豎豐侯選人。單個(gè)推薦人推薦的人救不得超過本次擬選非職工代衣監(jiān)―入敎。2、職工代表監(jiān)―職工代喪監(jiān)*由公司職工通過職工代喪大會(huì)、職工大會(huì)或啻其他形犬民主選舉產(chǎn)生。三、推薦人推薦萱\監(jiān)亭侯選人，需提供下列文件：蕾\監(jiān)事侯選人推薦書(原件)；推薦的肅\監(jiān)事侯逸人的身份證明復(fù)印件(原件備譽(yù))；推薦的曹\監(jiān)事侯逸人的學(xué)歷、學(xué)位證書復(fù)印件(原件備直)；如推薦獨(dú)立董-候選人，則需提供獨(dú)立董爭培訓(xùn)證書復(fù)印件(原件備直)0若推薦人為公司股東，則該推薦人應(yīng)同時(shí)提供下列文件:(1)如是個(gè)人股東，則需提供其身份證復(fù)印件(原件備直)；

（2）如是法人股東，則欝提供其營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（原件備查）;（3）股票帳戶卡復(fù)印件（原件備直）；（4）股份持有的證明注：侯選人應(yīng)在股東犬會(huì)召開之前作出書而承詣，同竜接受提名，井承諾資料真實(shí)、完整，保證當(dāng)選后履行相應(yīng)職責(zé)。3提名委員會(huì)對(duì)推薦董-侯選人進(jìn)行資格審核見圖附后，審議《關(guān)干提名公司第、屆董審會(huì)蕾*侯選人的議案》4召開預(yù)\監(jiān)事會(huì)\職工代裘大會(huì)見圖附后，董亭會(huì)審議《關(guān)干公司堇豐會(huì)換屆逸舉的議案》（現(xiàn)任獨(dú)立董爭發(fā)表意見，獨(dú)立董事提名人和被提名人發(fā)表聲明），監(jiān)-會(huì)審議《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換居選舉的議裳》，職工代裘九會(huì)審課《關(guān)于^*xx為職工代裘監(jiān)尸的議案》（《上市公司章程指引》第一百四十三條監(jiān)亭會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代衣和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低干1/3。注：職工代裘大會(huì)決課不盞全體職工簽字，職工代裘簽宇即可，20個(gè)人左右）5交易所對(duì)獨(dú)立預(yù)一進(jìn)行資格審核《上海證券交易所上市公司獨(dú)立董事備案氏培訓(xùn)工作指引》應(yīng)自確定提名ZF7起兩個(gè)交易F內(nèi)，由上市公司在本所網(wǎng)站“上市公司令區(qū)”在線填報(bào)獨(dú)立董事侯選人個(gè)人履歷，并向本所報(bào)送獨(dú)立董事侯選人的有關(guān)材料，包括《獨(dú)立甫寧提名人聲明》、《獨(dú)立董爭侯選人聲明》、《獨(dú)立董寧覆歷裘》等書而文件。報(bào)送時(shí)何上部分公司在董事會(huì)召開之前也畏可以的（防止畫事會(huì)審議通過交易所審核不通過的現(xiàn)數(shù)發(fā)生），部分公司呆用董事會(huì)決議公告后報(bào)送獨(dú)立董尸資料。6召開股東大會(huì)見圖附后，審漢通過《關(guān)于公罰甫亭會(huì)渙居選舉的議裳》、《關(guān)于公司監(jiān)寧會(huì)換居選舉的議案》，異積投票（《上市公司洽理準(zhǔn)則》第三十一條在預(yù)審的選舉過程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見。般東大會(huì)在董豐選舉中應(yīng)積眾推行累枳投票制度，累幟投票制獨(dú)立簣事和非獨(dú)立簣事裘決應(yīng)分別進(jìn)行?？毓晒蓶|控股比例在30%以上的上市公司，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。注：沒有達(dá)到3（）%標(biāo)準(zhǔn)的可以用單項(xiàng)提案）7股東大會(huì)同一天馮開新一屆預(yù)■會(huì)審課通過《關(guān)于選舉公司董事長的謀杲》.《關(guān)于選舉公司高縱管理人員的議案》、《關(guān)于選舉公司董事會(huì)各■專業(yè)委負(fù)會(huì)委員氏主任委員的議裳》（《上市公司章程指引》第九十六條預(yù)▼

可以由經(jīng)理或耆苴他高縱管理人員兼任，但姜任經(jīng)理或爭其他髙圾管理人員職務(wù)的萌聲以氏由職工代表擔(dān)任的預(yù)L,總計(jì)不得超過公司董審總數(shù)的1/2。）8向上交所報(bào)送《畫事聲明氏承諾書》、《覽*聲明承諾書》.《高縱管理人員聲明氏承諾書》《上市規(guī)則》3.1-1董-、臨事和髙級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任畫*利監(jiān)寧應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過相關(guān)決議后一個(gè)月內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董豐會(huì)通過相關(guān)決議后一個(gè)月內(nèi)，簽黒一式三份《董事（惟-、髙級(jí)管理人員）聲明71承諾書》，并向本所和公司董事會(huì)備案。u亨資格審核及選舉流程1.非獨(dú)立董寧汪：推存人推薦給提名委員會(huì)的葉間不得晩干提名委員會(huì)會(huì)謀通知時(shí)間，提名委員會(huì)提交經(jīng)審核通過的非獨(dú)立董凈候逸人時(shí)間不得晚于董事會(huì)通知的發(fā)出時(shí)間，臨肝提案不得晚干股東大會(huì)召開前10天2、獨(dú)立堇事注：推薦人推薦給提名委員會(huì)的時(shí)間不得晚于提名委員會(huì)會(huì)議通知時(shí)間，提名委員會(huì)提文經(jīng)審核通過的獨(dú)立董