2022年證券從業(yè)資格考試考試試題庫

2022年證券從業(yè)資格考試最新考試試題庫1、下列屬于董事會的職權(quán)的是（）A．對發(fā)行公司債券作出決議B．對公司合并作出決議C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃2、證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地A．3B．5C．7D．103、取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向（）申請融資融券交易權(quán)限。A．證券交易所B．托管機構(gòu)C．中國證監(jiān)會D4、未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括（）。A．責(zé)令停止發(fā)行BC15%以下的罰款D．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款5、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。A．3060B．3050C．1030D．10606、下列選項中，說法正確的是（）。A．當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定C．有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會D7、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A．3B．5C．7D．108、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當了解的內(nèi)容不包括（）。B．客戶的家庭情況C．證券投資經(jīng)驗D9、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近（）年各項風(fēng)險控制指標應(yīng)當持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A．1B．2C．3D．410、證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由（）存管。A．第三方存管機構(gòu)CD．證監(jiān)會11、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）。A．限制民事行為能力B6C3D．個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3B．6C．9D．1213、證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地A．3B．5C．7D．1014、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（）A．限制民事行為能力B6C3D．個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償15、下列選項中，說法正確的是（）。務(wù)相抵銷不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當購買其股權(quán)；不購買的，視為同意際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當解除該出資的股東的權(quán)利止其股票上市交易16、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（）。A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)息系統(tǒng)10員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因17、證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是（）。A．處以違法所得10倍的罰款B．情節(jié)嚴重的，責(zé)令關(guān)閉C．沒有違法所得的，處以3萬元的罰款D．對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款18、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A．公司債券的期限為1年以上B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元19、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（0%20、下列選項中，不正確的是（）。A司字樣信息誤導(dǎo)如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本21、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括（）A．營業(yè)執(zhí)照B．公司章程C．稅務(wù)登記證D22、下列選項中，不正確的是（）。A司字樣信息誤導(dǎo)23、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A．公司債券的期限為1年以上B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C5000D300024、下列選項中，說法正確的是（）。A．當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定C．有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會）D25、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A．10%B．20%C．25%D．30%26、證券公司應(yīng)當在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地A．3B．5C．7D．1027、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。A．3B．5C．7D．1028、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A．融券專用證券賬戶BC．信用交易證券交收賬戶D．融資專用資金賬戶29、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3B．6C．9D．1230、下列選項中，不正確的是（）。A．合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人B東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會表決C．設(shè)立公司必須依法制定公司章程D．公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案31、證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是（）。A．處以違法所得10倍的罰款B．情節(jié)嚴重的，責(zé)令關(guān)閉C．沒有違法所得的，處以3萬元的罰款D．對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款32、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A．公司債券的期限為1年以上B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件