產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論從產(chǎn)品內(nèi)容上看，可以把國際貿(mào)易分成兩種基本類型： 一種是國家進(jìn)口和出口的產(chǎn)品屬于不同的產(chǎn)業(yè)部門，比如出口初級(jí)產(chǎn)品，進(jìn)口制成品，這種國際貿(mào)易稱為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(inter-industrytrade);另夕卜一種被稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(intra-industrytrade),也就是一國同時(shí)出口和進(jìn)口同類型的制成品，因此這種貿(mào)易通常也被稱為雙向貿(mào)易(twowaytrade)或重疊貿(mào)易(over-laptrade)o聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(standardinternationaltradeclassificationSITC)中，將產(chǎn)品分為類、章、組、分組和基本項(xiàng)目五個(gè)層次，每個(gè)層次中用數(shù)字編碼來表示。我們研究中所涉及的相同產(chǎn)品，指的是至少前三個(gè)層次分類編碼相同的產(chǎn)品。一、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(Inter-industryTrade)是產(chǎn)業(yè)間國際貿(mào)易的簡(jiǎn)稱是指一個(gè)國家或地區(qū)，在一段時(shí)間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品只出口或只進(jìn)口的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易中，同一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品基本上是單向流動(dòng)的。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易中，同一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品基本上是單向流動(dòng)的。包括發(fā)達(dá)國家第二產(chǎn)業(yè)和發(fā)展中國家第一產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易以及工業(yè)國之間不同工業(yè)部門之間的貿(mào)易， 其形成基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)之間的分工，由于各國在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有自己的成本優(yōu)勢(shì)，從而形成價(jià)格優(yōu)勢(shì)，這就構(gòu)成了各國產(chǎn)業(yè)間分工與貿(mào)易的基礎(chǔ)，而這種優(yōu)勢(shì)來源于自然稟賦或技術(shù)的差異。特點(diǎn)：1?不存在規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量的差異，消費(fèi)者在產(chǎn)品同質(zhì)的條件下不存在偏好差異。2.產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易中的各個(gè)產(chǎn)業(yè)不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì) 3?產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的原因是比較優(yōu)勢(shì)，適用的基礎(chǔ)理論是傳統(tǒng)的國際分工與貿(mào)易理論。理論基礎(chǔ)：絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，比較優(yōu)勢(shì)理論，要素稟賦理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易背景第二次世界大戰(zhàn)后，要素稟賦相同的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易，在世界貿(mào)易中所占的比重越來越大，與此同時(shí)，要素稟賦不同的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的貿(mào)易額，在世界貿(mào)易中所占的比重相對(duì)下降。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，主要是針對(duì)國與國、勞動(dòng)生產(chǎn)率差別較大的和不同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易，但自20世紀(jì)60年代以來，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，國際貿(mào)易實(shí)踐中又出現(xiàn)了一種和傳統(tǒng)貿(mào)易理論的結(jié)論相悖的新現(xiàn)象， 即國際貿(mào)易大多發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，而不是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間；而發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易，又出現(xiàn)了既進(jìn)口又出口同類產(chǎn)品的現(xiàn)象。為了解釋這種現(xiàn)象，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了一種新的理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。發(fā)展概況在介紹產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展概況前，首先介紹產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：是用來測(cè)度一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的指數(shù)。這一指數(shù)的計(jì)算公式為：T=1-|X-M|/（X+M）式中:X和M分別表示某一特定產(chǎn)業(yè)或某一類商品的出口額和進(jìn)口額，并且對(duì)X-M取絕對(duì)值。T的取值范圍為0到1。目前產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展概況有以下三點(diǎn)：一般來說，隨著經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展，大多數(shù)國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指數(shù)在上升。一般來說，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)較高。相對(duì)而言，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)低于發(fā)達(dá)國家，有的發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)非常低，不到0.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概述產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國家在一定時(shí)期內(nèi)既出口又進(jìn)口同一種產(chǎn)品， 同時(shí)同一種產(chǎn)品的中間產(chǎn)品（如零部件和元件）大量參加貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的假設(shè)前提是：理論分析基本是從靜態(tài)出發(fā)進(jìn)行分析的；分析不以完全競(jìng)爭(zhēng)（壟斷競(jìng)爭(zhēng)）市場(chǎng)，而以非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為前提（過去的貿(mào)易理論的前提大多為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)）；經(jīng)濟(jì)中具有規(guī)模收益；在分析中要考慮需求不相同與相同的情況。從這些假設(shè)前提可以看出，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的出發(fā)點(diǎn)與其他貿(mào)易理論是相當(dāng)不同的。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的原因：（1）產(chǎn)品差異論同類產(chǎn)品是那些消費(fèi)上能夠互相替代、生產(chǎn)上投入相近或相似的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，它包括同質(zhì)產(chǎn)品與差異產(chǎn)品。同質(zhì)產(chǎn)品是指性質(zhì)完全一致因而能夠完全相互替代的產(chǎn)品，如同樣的水果、磚等。這類商品在一般情況下大多屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對(duì)象，但由于市場(chǎng)區(qū)位不同，市場(chǎng)時(shí)間不同等，也存在一定程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。產(chǎn)品的差異性或差異產(chǎn)品是指從實(shí)物形態(tài)上看，產(chǎn)品的品質(zhì)、性能、造型、設(shè)計(jì)、規(guī)格、商標(biāo)及包裝等方面的差異。①同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國際貿(mào)易中出現(xiàn)同質(zhì)產(chǎn)品的買賣，往往來自如下原因：第一，許多原材料（如黃沙、水泥等）單位價(jià)值低而運(yùn)輸成本相對(duì)很高，消費(fèi)者應(yīng)該盡可能靠近原料供應(yīng)地來獲得它們。所以一國可能同時(shí)進(jìn)口和出口大宗原材料。例如，中國在東北出口水泥而在華南進(jìn)口水泥便屬于這種情況。第二，一些國家和地區(qū)（如新加坡、香港）大量開展轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易，其許多進(jìn)出口商品的形式自然基本不變。這時(shí)同類產(chǎn)品將同時(shí)反映在轉(zhuǎn)口國的進(jìn)口項(xiàng)目與出口項(xiàng)目中，便會(huì)形成統(tǒng)計(jì)上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第三，由于一些產(chǎn)品（如水果、蔬菜）具有季節(jié)性特點(diǎn)，一個(gè)國家會(huì)有時(shí)進(jìn)口而有時(shí)出口這類商品。如歐洲一些國家之間為了“削峰填谷”而形成的電力進(jìn)出口。第四，政府干預(yù)產(chǎn)生的價(jià)格扭曲，尤其是相互傾銷，會(huì)使一國在進(jìn)口的同時(shí)，為了占領(lǐng)其他國家的市場(chǎng)而出口同種產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外在存在出口退稅、進(jìn)口優(yōu)惠時(shí)，國內(nèi)企業(yè)為了與進(jìn)口貨物競(jìng)爭(zhēng)，就不得不出口以得到退稅，再進(jìn)口以享受進(jìn)口優(yōu)惠，造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第五，出于經(jīng)濟(jì)合作或特殊技術(shù)條件的需要，有些國家也進(jìn)行某些同質(zhì)產(chǎn)品的交易。如各國銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)走出去引進(jìn)來的情況。例如，中國吸引外國銀行在華投資，卻又在世界其他國家投資建立分行。第六，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易也會(huì)形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，因?yàn)橥N商品的產(chǎn)品與中間產(chǎn)品和零部件大都?xì)w入同組產(chǎn)品，因而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這些同質(zhì)產(chǎn)品貿(mào)易只要加入運(yùn)輸成本等一類因素的分析，都仍然能用赫一俄學(xué)說加以說明。因此，差異產(chǎn)品貿(mào)易分析是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容。②差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易資料表明，大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生在差異化產(chǎn)品之間。在制造業(yè)中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易商品明顯偏高的是機(jī)械、藥品和運(yùn)輸工具。屬于同一產(chǎn)品大類的差異化產(chǎn)品在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中有著很周的占有率。在汽車產(chǎn)業(yè)，福特不同于本田、豐田或是雪佛蘭。因此，在用一大類的不同品種的產(chǎn)品之間，也會(huì)發(fā)生雙向的貿(mào)易流動(dòng)。國際產(chǎn)品差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，這體現(xiàn)在產(chǎn)品的水平差異、技術(shù)差異和垂直差異等三方面：水平差異是指產(chǎn)品特征組合方式的差異。在一組產(chǎn)品中，所有的產(chǎn)品都具有某些共同的本質(zhì)性特征，即核心特征，這些特征不同的組合方式?jīng)Q定了產(chǎn)品的差異性，同差異內(nèi)部一系列不同規(guī)格的產(chǎn)品中可以看出水平差異的存在。 如煙草、香水、化妝品、服裝等。這類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大多與消費(fèi)者偏好的差異有關(guān)。差異產(chǎn)品在牌號(hào)、規(guī)格、服務(wù)等特點(diǎn)上的不同，也正是由于差異產(chǎn)品的這種不完全可替代性使得人們對(duì)同類產(chǎn)品也產(chǎn)生了不同需求。在人們?nèi)找孀非笊钯|(zhì)量的時(shí)代里，在科技進(jìn)步的作用下，廠商能夠提供的差異產(chǎn)品日益繁多，但一國國內(nèi)廠商很難滿足國內(nèi)消費(fèi)者的所有需求。如果一國消費(fèi)者對(duì)外國產(chǎn)品的某種特色產(chǎn)生了需求，它就可能出口和進(jìn)口同類產(chǎn)品。技術(shù)差異是指新產(chǎn)品出現(xiàn)帶來的差異，處于產(chǎn)品生命周期不同階段的同類產(chǎn)品（如不同檔次的家用電器）在不同類型國家進(jìn)行生產(chǎn)，繼而進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易，便會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。我們?cè)诒菊碌谝还?jié)講到的產(chǎn)品生命周期理論中提到美、 歐和其他發(fā)展中國家的例子中，如果歐洲開始生產(chǎn)該新產(chǎn)品，與美國生產(chǎn)的該產(chǎn)品形成差異，那么在整個(gè)周期過程中可能會(huì)出現(xiàn)歐美之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或是歐洲從美國進(jìn)口同時(shí)向發(fā)展中國家出口的貿(mào)易現(xiàn)象。垂直差異是指產(chǎn)品質(zhì)量方面的差異，為了占領(lǐng)市場(chǎng)，人們需要不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，而一個(gè)國家的消費(fèi)者，不能全部都追求昂貴的高質(zhì)量產(chǎn)品，因此，在出口高質(zhì)量產(chǎn)品的同時(shí)往往也會(huì)從其他國家進(jìn)口一些中低質(zhì)量的同類產(chǎn)品， 從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在需求偏好相似論中，我們講到一國廠商會(huì)生產(chǎn)其國內(nèi)具有代表性需求的產(chǎn)品，那么處于該國國內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)兩端的產(chǎn)品就可能會(huì)通過進(jìn)口來解決。以上三類情況，都有著從供給看存在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從需求看存在的需求偏好方面的重疊。當(dāng)然我們也注意到，基于產(chǎn)品差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上的（傳統(tǒng)貿(mào)易理論一般都假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的） 。（2）需求偏好相似（或重疊）瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出了偏好相似理論。偏好相似理論主要從需求的角度分析國際貿(mào)易的原因，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是由需求偏好相似導(dǎo)致的?；居^點(diǎn)包括：國際貿(mào)易是國內(nèi)貿(mào)易的延伸，在本國消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品才能夠成為潛在的出口產(chǎn)品；兩個(gè)國家的消費(fèi)者需求偏好越相似，一國的產(chǎn)品也就越容易打入另一個(gè)國家的市場(chǎng)，因而這兩個(gè)國家之間的貿(mào)易量就越大。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)差異產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模也就越大，產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部分工就越發(fā)達(dá)，從而形成差異產(chǎn)品的供給市場(chǎng)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，人均收入水平也就越高，較高人均收入層上的消費(fèi)者的需求會(huì)變得更加復(fù)雜、更加多樣化，呈現(xiàn)除對(duì)差異產(chǎn)品的強(qiáng)烈需求，從而形成差異產(chǎn)品的消費(fèi)市場(chǎng)。當(dāng)兩國之間收入水平趨于相等的過程中， 兩個(gè)國家之間的需求結(jié)構(gòu)也趨于接近，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。林德在其提出的需求偏好相似理論中就指出，貿(mào)易國之間收入水平和國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)越相似，相互貿(mào)易的傾向就越強(qiáng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)論在對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋中，最全面和廣為接受的是 PaulKrugman的新貿(mào)易理論心TradeTheory。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是遵循于不同地區(qū)之間的要素稟賦。然而，DonaidDavis認(rèn)為要素稟賦論和李嘉圖模型(theHeckscher-OhlinandRicardianmodels)也在一定程度上解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論(見下圖)學(xué)者理論模型年份研究側(cè)霍點(diǎn)共通點(diǎn)Linder偏好相似理論1961人均收入水平需求角度Barker多樣性假說1961產(chǎn)品特性，多樣化需求Lassudrie和Duchene論1982代表性需求Vernon嚴(yán)品生命周期理論1966技術(shù)雯素技術(shù)要素Posne技術(shù)資本理論1夕卜9技術(shù)要素Kessing人力資本理論]?68人力資本Grubcl和Lloyd貿(mào)易周期理論1975|季節(jié)因^，轉(zhuǎn)口賈易及消護(hù)者偏奸同質(zhì)產(chǎn)品Grander和Krugman相互倆銷模型1A83國內(nèi)與圜外市場(chǎng)分割，廉頭壟斷Dixit和Stiglitz新張伯倫模型1977產(chǎn)品差異，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì):水平型產(chǎn)品Krugman1979Lancaster新霍特林模型1?80潢費(fèi)偏好差異，生產(chǎn)磺本遞減Helpman19S1初始要素羲賦差異Eaton和Kierzkowski1984暮頭壟斷市場(chǎng)Falvey新模型1981要索票賦垂直型產(chǎn)品Shaked和Sutto