美國專利制度簡介以及美國專利申請的步驟和注意事項講義課件

10/31/20221美國專利制度簡介以及

美國專利申請的步驟和注意事項吳士明博士美國專利局授權專利代理人10/31/20222講座的要點美國專利法的一些關鍵點美國專利申請的實施細則美國專利的種類和申請過程美國專利申請書的格式和寫法PCT進入美國階段的步驟和注意事項怎樣查詢美國和國際專利數據庫怎樣查詢專利申請的現狀和與專利審查員聯系10/31/20223美國專利法的一些關鍵點美國專利法：35UnitedStatesCode(USC)35USC§101：可獲專利的定義任何人發(fā)明或發(fā)現任何新的和有用的工序、機器、產品、或物質的組分，或對它們的任何新的和有用的改進，都可以因此而獲得專利，只要其符合授權的條件和要求。按照美國專利法，只有發(fā)明人才能獲得專利。因此，在申請美國專利時需要宣誓或提交聲明，表示自己是本專利的發(fā)明人，同時表示自己對申請文件負責。

10/31/20225美國專利法的一些關鍵點35USC§103：授予專利的條件—不顯而易見性(a)雖然本發(fā)明不與其他人的發(fā)明完全相同（根據102條的定義），但如果兩者之間的差別是這樣：從總體上來說，本專利權的主題對于該主題有關的技術領域的一般技術人員來說是顯而易見的，則本發(fā)明不能被授予專利。在審查時，如果兩個或以上以前的發(fā)明相結合可以導致本發(fā)明，則本發(fā)明會被認為是顯而易見的（不具有創(chuàng)造性）10/31/20226美國專利法的一些關鍵點35USC§112:申請書的內容申請書應包含發(fā)明的書面描述，包括以完整，清晰，準確的語言闡述怎樣制作和使用該發(fā)明，還應包括發(fā)明者認為的最佳的使用例申請書還應包括一個或數個權利要求，這些權利要求應明確無誤地指出發(fā)明所涉及的目標事物10/31/20227美國專利法的一些關鍵點35USC§119:國際優(yōu)先權日如果一個美國的專利申請是在一個世界貿易組織（WTO）國家的同樣專利申請的12個月之內，則這個WTO成員國家的專利申請日可以享受和美國專利申請日的同等待遇35USC§120:國內優(yōu)先權日如果一個后繼申請是在它的原專利申請被放棄，或審查被終止之前提出的，則這個后繼的專利申請日可以依照它的原專利的發(fā)明日10/31/20228美國專利法的一些關鍵點35USC§121:一個專利申請應只包含一項發(fā)明，如果申請中有兩項以上的發(fā)明，專利局有權要求申請人分別申請35USC§154:規(guī)定專利證書包含的內容規(guī)定發(fā)明專利有效期為從申請日起20年10/31/202210美國專利的種類和申請過程美國正規(guī)專利的種類發(fā)明專利（utilitypatent）外觀設計專利（designpatent）植物專利（plantpatent）上述專利都進行實質審查臨時專利（provisionalpatentapplication）不是真正的專利，因為沒有授權低費用，格式不嚴，以保留申請日為目的12月內必須轉為或再申請正式專利，否則申請日失效不能以別的專利為優(yōu)先權，但可以被別的專利視為優(yōu)先權正式專利中加進的新內容不享受臨時專利的優(yōu)先權日10/31/202212美國專利的種類和申請過程一個完整的發(fā)明專利(utilitypatent)申請應包括：申請表（newapplicationtransmittal）完整的申請書，必須是英語發(fā)明人的宣誓（名字，國籍，居住地址信息以此表格為準）

政府公布的申請費，以美元計算如果有先期申請，優(yōu)先權的證據如果專利授權給他人或單位，授權書如果委托律師代理，委托書如有參考資料，資料公開書(IDS)供專利局蓋章作為收據的明信片申請書的快件寄出日期即為申請日，其他資料可以緩交，但要付罰金10/31/202214美國專利的種類和申請過程專利局的審查步驟(1)：初審，確認上述所有文件都已經交齊并符合規(guī)格，如果沒有，通知申請人限期補交或告知申請人不能授予申請日如果文件齊備，發(fā)出受理通知，大多數情形下同時發(fā)出六個月后在其他國家申請的許可申請人此時應檢查相關數據是否正確并要求更正如果申請人允許申請公開，在近18個月時專利局發(fā)出公開出版通知，公布公開號碼，18個月以后申請的狀態(tài)和相關資料可在USPTO網站查找審查員名單確定，等候進入實質性審查10/31/202215美國專利的種類和申請過程專利局的審查步驟(2)：第一次OfficeAction，非最終拒絕（non-finalrejection）絕大多數申請都在第一次OA被拒絕回應可以是（1）修改權利要求，或（2）陳述意見而不修改如果陳述成功，下一個OA還是非最終第二次OfficeAction，最終拒絕（finalrejection）大多數申請在第二次OA仍會被拒絕對應最終拒絕的方式：進一步修改權利要求，要求繼續(xù)審查(RCE)不修改權利要求，遞交上訴書(noticeofappeal)上述兩者都要交費10/31/202216美國專利的種類和申請過程常見的拒絕理由:不屬于法律規(guī)定可獲專利的類型（35USC§101）純軟件程序，電磁信號，計算方法，數據結構…缺乏新穎性（35USC§102）一篇文獻包括發(fā)明的所有元素缺乏創(chuàng)造性（35USC§103a）二篇以上文獻的結合包括發(fā)明的所有元素權利要求不明確（35USC§112，2ndP.）申請書不合規(guī)定（35USC§112，1stP.）10/31/202217美國專利的種類和申請過程其他種類的OfficeAction1.限制要求審查員認為權利要求分別屬于多個發(fā)明，要求申請人選擇其中之一組權利要求進行審查回應（1）：不對要求爭辯，選擇其中的一組，取消不選擇的組回應（2）：爭辯所有的權利要求屬于同一發(fā)明，但回應中仍然必須選擇其中的一組2.同一申請者的兩個或多個申請屬于同一個發(fā)明，一個相對于另一個顯而易見（obvious），要求這些申請一起生效回應（1）：同意，遞交Terminaldisclaimer回應（2）：不同意，提出陳述理由10/31/202218美國專利的種類和申請過程對于超過回應期限的處理每個OA上都寫明回應期限，通常三個月超過回應期限需在遞交回應的同時付相應的延時費不需要另外遞交延時申請根據法律，任何一個回應都不能超過六個月延時費(2009)1個月:$1302個月:$4903個月:$1100小單位減半10/31/202220美國專利的種類和申請過程向專利局透露與發(fā)明有關資料的責任(Dutyofdisclosure)法律規(guī)定申請人有義務向專利局提供一切與發(fā)明有關的技術文件提供的相關資料不意味著發(fā)明者承認自己的發(fā)明相對于這些資料失去新穎性/創(chuàng)造性提供的文獻的形式信息公開聲明informationdisclosurestatement（IDS）提供信息公開聲明的時機在審查進行中的任何時間（多數情形要付費）免費：新申請遞交后的3個月之內，國外相關申請揭示資料后的3個月之內10/31/202221美國專利申請書的格式和寫法美國專利申請書的標準格式發(fā)明名稱(TitleoftheInvention)相關申請(Crossreferencetorelatedapplications)列出所有此申請的優(yōu)先權申請（日期，申請?zhí)枺瑖遥┌l(fā)明領域(FieldoftheInvention)簡短描述發(fā)明所屬的技術領域背景技術(Background或DescriptionoftheRelatedArt)簡要敘述技術背景，當前熟知的方式以及有待解決的問題發(fā)明總覽(SummaryoftheInvention)用簡潔的語言明確地闡述發(fā)明的一個或幾個方面10/31/202223美國專利申請書的格式和寫法權利要求的標準格式：獨立權利要求(independentclaims)每一個獨立權利要求代表發(fā)明的一個方面(method,apparatus等)附屬權利要求(dependentclaims)一個獨立權利要求下面可以有多個附屬權利要求附屬權利要求必須和獨立權利要求屬于同一個方面附屬權利要求的范圍必須比獨立權利要求窄多重附屬權利要求(multipledependentclaims)只允許第一層獨立權利要求數超過三個，總權利要求數超過二十個和多重附屬權利要求要附加收費獨立權利要求數超過三個，每個$220總權利要求數超過二十個，每個$52多重附屬權利要求,$39010/31/202224美國專利申請書的格式和寫法權利要求的通用語言:一項權利要求由三部份所組成：前言(preamble),連接詞(transitionalphrase)和主體(body)前言為發(fā)明的名稱，有時還包括發(fā)明使用的環(huán)境或條件，該名稱出現在獨立權利要求中前面加[A],如Amethod,在附屬權利要求前面加[The]并指明從屬關系，如Themethodaccordingtoclaim1連接詞緊接在前言之后，用來導引出主體部分。常見的連接詞有開放式的comprisingorincluding(包括),和封閉式的consistingof(僅包括)主體包括一系列要求的元素，構件或步驟，以及各元素彼此間的關系,第一次出現的元素前應加入冠詞[a]，之后若再出現，須在名稱前加冠詞the或said區(qū)分兩相同名稱的元素可用第一(first)或第二(second),如第一金屬層與第二金屬層

10/31/202226美國專利申請書的格式和寫法對附圖質量的要求一般只接受黑白的線圖極少數情況下彩色線圖可以接受，但必須在黑白復印中不失真照片(黑白或彩色)一般不允許，只有當沒有別的形式可用時才可使用所有附圖必須有按規(guī)定的標號紙張必須堅挺，有足夠強度，白色，光潔，沒有反光，褶皺，和涂改痕跡，四邊留有規(guī)定尺寸的余地紙張尺寸：A4或8.5X11英寸已知技術的附圖須標明PriorArt權利要求中的必要元素要在圖中有所表示10/31/202227PCT美國階段的步驟和注意事項期限1.國家申請優(yōu)先權12個月，PCT申請日以后18個月，總計30個月2.PCT申請以后30個月提交的文件申請費用(不能遲于30個月!)--參照上述美國專利英文譯文(如果PCT申請是非英文)PCT申請文件出版本和表格，優(yōu)先權文件，國際檢索報告優(yōu)先權文件的英文譯文，翻譯證書發(fā)明人聲明，授權書，委托書初始修改（Preliminaryamendment）參照美國專利標準對申請書的修改，通常是去掉多重附屬權利要求，修改附圖文字，等等10/31/202228怎樣查詢美國和國際專利數據庫美國專利局主頁:

從那里可以進入專利搜索頁：10/31/202230怎樣查詢美國和國際專利數據庫世界知識產權組織（WIPO）專利庫150萬件國際專利申請網址/pctdb/en/index.jsp10/31/202231怎樣查詢申請現狀和與審查員聯系美國專利局PAIR系統(tǒng)網址：/external/portal/pair已經公開的專利申請可在PAIR系統(tǒng)上查到可按專利號，申請?zhí)?，出版物公開號或PCT申請?zhí)柌檎铱梢韵螺d基本上所有申請人遞交的文件和專利局發(fā)出的文件可以查出審查員名單，申請的歷史和現狀，以及相關的申請10/31/202232怎樣查詢申請現狀和與審查員聯系與審查員聯系一般一個申請由一個審查員負責到底審查員的聯系電話可在OA最后一節(jié)找到實質討論的最佳時機：non-finalOA，遞交了回復以后FinalOA以后有可能進行實質討論，但機會很小面談討論（Interview）電話上討論或到專利局面談一般只是審查員和申請人代理參加一般需事先傳真遞交面談提綱審