2022年期貨從業(yè)資格考試題庫自我評估300題（歷年真題）(江蘇省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】CCG6A9Y8W10L7A7J3HV3E8O5S5I2P4M8ZZ5Z3W10P2G4G3Y42、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個【答案】CCD9B3P3C9F1U3C2HQ4G7F5H4X8P5O2ZE1F2F6B8J5K8U73、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCD1W9K4L3P6J6D10HW5F9E1K3S4C2P6ZG1V1W9V7D9B2P84、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCZ10U3N2D5E8L3D10HU8U3X6R3Y5T1E10ZP1N7M2M6W4Y1B85、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCF3K9G3E6J4U6C5HH3F4D2R8X10Y8B3ZR7D4G6R1N3E4L106、下列關于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】CCY9M10D8P8U3X5T3HY3L6U8N1G4T10B4ZW8M8S1P4W4J10D107、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托【答案】ACO4T4K6I1R9E2I4HN6W5Z7L3O1D5B7ZK9E3E8G1T4V7P108、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務【答案】BCB5C5L5K9U1G9Z8HS5S4H4T4P10M7M4ZS10O1G1X6P9S7Z79、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】BCB6Z5M5B3R7C2O10HZ2U10J1T5J2G9J1ZA2A7W5R7V10A3G910、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】ACA3M5M4X6X3Y5U8HA10W6Y3E5C10B1L5ZQ8L9B4L6N3N1T811、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王【答案】DCS5Y8G6E1B2B5C3HM8M7G9H1Y6H10Z8ZG9I1U1R7Q2T2S612、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCV8G1A8O6Z8H3I1HR8Y6T5J7I8B9X10ZR1X3C8X10X1N3V913、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACL9F10R6T1N1S10O5HM9F8M8Y7L10S5O2ZL9I3T9Y9J4H1E1014、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的，應近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCY3R4Q4S9K5X4P7HP1T8N1B4I7V5K10ZB3H5E10A2K1Z8I415、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACC4Y10A3F1G1O7Y5HG6E5L1W7R5D4C7ZS9I6X5M7U9O2A716、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCC3K9F4O2R5J2Z5HK1S1N4B1W6D5V1ZM1J2Q2O10I5L10B917、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶【答案】ACM8F3P4B8C9P4D8HF3R9X6S6E8C10N1ZW9A5Z1G4T10E7B918、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCP6Z5X4V9O7H8T9HF8Y9T9X8J9T9N2ZY2Y4Z6G5V7W7Q819、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCE5Y7L6P8V2D5D5HB9S4H7T8X4K5B4ZE8G4S9N1C1D8T120、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】ACA10X7U4B2Y4W2L2HW2V6K7W9I3D4J6ZX5T5V2Y2G9Q6B121、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】ACM5P6W1L1S7R5O2HX2D6V8B5N10A7R10ZB3J7C4H2U2B1D622、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCB1C6Z5O10B5E8W3HR10I5C1Y1J6R3T10ZQ8Y6A9Q5D2B9Q123、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10【答案】BCB8B8C1R7J1D2V6HR9E7P4C5Z9P5U5ZT2L5K10N5G2U9G824、期貨經(jīng)營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCH2Q1I6H8G1K6R1HP9T10U10L7Q8J4X10ZX8A2T4T5O9P7C625、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】ACD5K4F6D5P9T9K8HY8U7Z10H5B1B4K10ZC5L9F6Z10O5Y2G326、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】BCY2Z9H6G7O3G1M6HI7T10S4X3B6K8O1ZZ5L2W2X6D6L6E327、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】ACE7P3E9F4S7E5D4HZ3D9N3P4U2O2C4ZJ3K6X8S8T5A7V1028、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況【答案】DCB5O4E6Y7W5V6U7HP10O10C8B6O10J2Z3ZJ10N8P1Q8O1U8T829、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACW2G5X7V3Q1L7F5HZ4Z10P2P6Q3P6C4ZS8K8B3I9D8C1I230、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》【答案】ACP6L1X7W8P6D2T7HB8E10O10E4W2L2L2ZZ2G2Z3U5X1J2V231、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】CCG8M7A6A8N2E4U1HG2W6M8U8S10X3B10ZT3H9V2K7H6Q9B232、關于期貨公司風險資本準備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風險資本準備=主要業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

B.期貨公司風險資本準備=1：各項業(yè)務規(guī)模x風險系數(shù)

C.期貨公司風險資本準備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務風險資本準備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務規(guī)模核定【答案】BCI10S9Y6O8A2M2K2HB4Y8N2T2D8N6I7ZZ3L6V2X6U6O6E333、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCI1Q2V4Q9E8O9U5HV6E7V4L4X4Q7O9ZM8Y7G10I6G3A9Y634、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長【答案】CCL1F1I2L1Z10T1T4HO6O6J4S3H3L6F3ZI1M7C6D9D3S3I935、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。

A.立即向中國證監(jiān)會報告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】DCQ2G3U10K10P1I5O7HD7N1Q4H4D1A3H10ZV3M4T4E4W1A3S636、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCP6D8D9I1C1D6P5HF7W2X1T8N7S8S1ZQ4G6K7Y6M4D4I437、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下【答案】ACB3I3K3V8C9R9R2HS4V10K3Q3J5A3D1ZZ2Q10S9D8D2R6T1038、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】DCJ8E7Z7J6G5O10K10HJ3O4U9Q6Z2N10V3ZP10O1N3H7K3R3X339、下列關于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金【答案】CCK3S4Y7D5Y3B4T9HN9K10L9S6E9V6Y2ZJ9K4W5F2E4P3G140、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】DCL5T7U6I1X5Q1H7HW3V7J10I9P1Z5R10ZP4Y2J1W7B1Y1L641、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元【答案】CCN4M10E10C9R7Z9A5HY10P6O6H2B8V4I6ZK2B4C8P9H4J5J942、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪【答案】CCU5M1B5G3C3J2L9HL4I7R4Q2E4P5K9ZF7S8H1U1B6E1Q743、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCT3V3M8C9W10W1Y1HY8J9W6V1V8A5H3ZT7Y5A3T8V4E2L444、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACD5X10P8K3N4T3F10HQ1H10W6Z8L3E3O3ZO4Y10P10D5Z1T10Q645、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會【答案】ACJ9M4U4D1U10O8Z7HZ2F1J7W7G5K9I8ZN2Q7A9T2S5J3D846、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCV8D6H8S6I1M8D9HC3K4Z7I7O6T6V5ZY5W1Q5J4J9M2A147、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】ACZ10E3U2C5X4W5U2HV2G9G3S8B10U6I9ZM2D9A5K1W2O3O448、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨交易所【答案】DCU3I4G6R3Z4E6E6HA4H3E5O5B2B10U7ZK10D4O5M5Z2N7A349、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風險【答案】DCR10T9I2L2P7S5U4HL3F1U5O3W3X9A2ZB3R4I4L3N9Y1E450、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACU8D10F1C8W1H10I10HE5P10P2V2K4R2V1ZU9X5L6F1H1J4S351、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCP8O10N5Y5F3B1P2HS6C2C3S2Y7C8F7ZX6U3J2J3D10P5P352、下列行為中，可以構成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務的

B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經(jīng)紀公司的

C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的【答案】ACR7E2X8X3M7Q2E3HV2U10S5M6E2Q4A2ZU5W2I6V9R6D10G453、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCP1C10R3G7N7Q6E3HB4H10S8Y2F5W2E9ZN7C3I9Z9K9J10D1054、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACQ7X3J1O8O3H8S10HE2S7E5M8K5M8J7ZR8I6G7P6Z6C6M655、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACA3Z4F2E7W5Z6D7HK5L2W9V2U10T7V2ZN7F3H3E1H5D3D456、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACW8N10O10P2N2I6R1HA9F10V4J1G6J2L9ZK9T5H8T7E2C3Y957、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】BCU7H7A9G2Z9J8A9HL5G2V10J1D7Q6X8ZR3P7I4N3M6O4Y458、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACJ2S1K9E3E6F2X8HQ8I2P9X3I1M1S10ZT7H6G9Q10S6I1F159、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】ACM6N9W2S1U4L2P3HO1L5Q5I6X2E10E8ZV9C7G8H5Q1G4S460、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負債結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度【答案】CCU1X10B1F10A5O8M3HJ2T3O4C5U3P2O4ZE2E10Z2D9R3V6S961、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔【答案】BCT5A4S10S1I7K8C1HZ1W4C6T4U10J6A6ZK10T9V2V3D6J6S762、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】DCD9C2T5V3Q10N2Z2HQ5N2E10M7D9S1W5ZK10Z4X10P4F9L6E863、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】BCG10O9Q4D7U6V8M4HQ1W2I8E6L7P4X10ZB4P6V4H9O5L4O164、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元【答案】ACR3W6K8T6E9R6M2HQ5U10U2J1P7I6D6ZL1B3Z1M1B10D7G965、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】CCM6F4I4V1C8X1F6HA8D8S9R7G2J4D1ZW2S4R7T6N8Z3X766、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】BCM10N1N6Z3H4Y7W5HE8U7J8J8X9V8H1ZT6T10W4H5Y2U6L967、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司【答案】CCU10N5B8H7M8O7K3HI1C1B7E10G2O1I9ZV6O8V10V8B8N3M668、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】ACW7Q9V3H2V8W6S2HP2F10X4G3O7Y9D6ZZ1C10C7J9T6P4L369、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】BCS1M7T5I1J4K8D2HZ2Y1O9A10N8H4X5ZX7G4Y2F5A4U5N470、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCP2V7W5J9E7W5X9HE5L1E10N9A8E6E10ZH6H3M3Y3U10I2V471、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】ACC5O8K10Y8G1N10M2HL9M7Z5W4I1X6C3ZT1T4X4C1Y8P6P1072、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY4L7A9E7R3E9T6HS7T4W5E4U7R3B10ZF9G9T9Q4J5F2D373、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCR8W9Z6S8D9S5G8HU1F2W2J1S6U4Z3ZQ4L7X9H6Z1Y6R274、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)【答案】ACR6A4F7U2X10G4K8HD10R4K9K2A6P10Y4ZR2L6M9U10I9A4R1075、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】DCM5U2A10J9L7S7L2HH7H2P9S5G8S3D3ZV7P5M2J8V5I1V876、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元【答案】BCM9O1G4L9R8P7G7HI10V6P8S3V9R5H7ZR5O9C9U2L7N4B977、負責審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會【答案】BCM4P1Z9P2W10D1N3HH9X10N5Y10D3X2W6ZO8L6D1S2V5F7C978、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】CCW4C8T8U6N1Y7P2HF10N7G3D10V5B10F8ZK6P4H9X6M2M8R779、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結(jié)算擔保金制度

B.結(jié)算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】ACA1C7Z6I8S8F5O4HZ5F3I6O7K6L10H3ZT9B5F5Y7X3T8T480、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCW7Y10P4P6T3Z7E2HP1A8H3Y7X9B6O3ZV8D1N9E10H8T1P581、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCU10D7Z8T8H6T1Y7HG5G1H6O5O9B10I7ZP5Q4L8Z7R8R8D582、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCG5J5V9I3E7S4B2HN2F5Q2N2I7X3D7ZY10E9T10V10G3S3B483、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議【答案】CCF5F10W9J3P10R4A3HX7Q9T4W9X2N2D4ZT4Z3N2S7B4R4Z584、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員【答案】CCZ7M8E9V4J2E4G1HG8B6U4J6E9V9J8ZU5V2E10M9V6J9L885、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.期貨交易所【答案】ACA1F10B1X2Q8A7D6HN8W1E10C8L2D4K9ZC9K1A3P9D9U5X686、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCC4J8K5T1X4F9H7HN1V4A10I8K5A2U7ZM10T4I2V1Q9J5P387、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCV10K5C2V6W5W1E9HV10M7U9F7G8E7Q3ZJ8O9N1Q3G6T5K1088、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所【答案】BCP9Y7C3I1Y8A2Z7HJ9E7I4W10W4F9V1ZW4V3D5F6H6M7Y189、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCO8V9X7H7P8D8T3HX5O3U8M1N9L8Y7ZT8V3M5X3L10S2Z490、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】ACI6E10G6U10B6S7W3HB2V5O9U1U4G3L3ZS9T4B7E2J4W4Z191、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院【答案】BCP9C3U3Y9J10A3N4HH1R5U7L10K4D6X7ZW4T9D3X2N1S6Q892、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是()。

A.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%【答案】ACL4B4G2D10R8K8L9HB10I5X2I7E1N3T2ZA3S9G5K5S5X1U593、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCU1E1M9I10W10H5Q6HR4L4N7C10O3I10E7ZA3U5P8P7S2Z10E1094、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCN5K6I10N9A10F10X8HB1K3Z4H5H8Q8X5ZS9A2O3B2E9Z10D595、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】BCM7I1T10K9N2P8R10HE7X3Z10C1K8E6A1ZP3B3E3C3F9S10C696、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行【答案】CCF1E3T4U6A2A10T9HB9X1O6R9I5C7N8ZJ1X7W1C9V9N2W597、（）依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】BCW3I5F3U3L2M7K10HG3O6X3Q2A5P9I4ZN2Z3R2W6M10V7A398、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCY2F8N2L9Z10W7G7HF10Q1X7T9B1V7V4ZA6O2U7G9W10L10E499、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCM10L4X3O4O2G2Y2HA7K7Z10U2Z10H9T1ZR4F4S9W10K2V3X9100、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCO2P9C7Q1P9S6L2HG2Q2C9C2C5H1V3ZO10O7W10H6N9Q9Y6101、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCV5S1R4S1O7K6O7HV8E6U7O7F1D2A1ZR4Y3J5Z8H7V10T10102、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留【答案】CCX10P9Z7N8K4S3B1HF3F9K2U3J6G1X10ZE5U6K2R4F8X2Z9103、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCE4Q6T10H3M10R9H9HU6V6R1T9C3F7F4ZH4F7D8O3M8I6Q2104、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會【答案】DCG9I9N4M3E6M3U10HM4N7Y10K7S6L8B3ZK6G5D3M7E9U9U5105、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.客戶和期貨公司共同【答案】BCW9Y10D4E4O6H2U10HG2B3Z1O3Q1U6M8ZH4J8X9L9I3M5H10106、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會【答案】ACU6D9R6Y3N4H3R8HC10N5M2H1E5Y1L4ZQ3W2S9E6A4Q10A3107、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債【答案】CCE10W5D3M1D6I1W1HO9Y5G4M9V6M1H5ZH8U6G10Q9I5G5Y9108、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACW1B9O1J4I1C5T8HY8C4P5K10F8H5K10ZP2E8U4Z9J1J5Q9109、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】ACS7K6R3K5O2J9D8HR8H10V1H9I1M10U8ZT6O6O2V6U5M8O4110、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔【答案】DCE9X8T9J10J10B4Y2HL9V6B9D6A10H3H9ZC4R3J2B8E3A8M1111、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所【答案】ACN2D10G10Y2U5E2F9HC1V4Z5W1C10J6F6ZZ10W3C7Q6W3Q1P4112、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部【答案】ACI8A8V6I3D10G7M10HT10W1Z5J10G9W9P5ZU1N9C7S1G3M7Z8113、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性【答案】ACX7L9O1C3S7I3X6HI9T3J6D8L5F5V8ZW6R4K10R4O3I10W3114、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCJ10K1D7Z2B7D1S10HS8U5J5M3Z4R7N5ZD8X2F1Q5P6H5M3115、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】BCN3P9G7G1I3R6U2HQ4T10L4C7L7P4R9ZM9V4M8Y7N5U9A2116、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACC5P5H8I4E5B10M6HW6U9I3C9O10X7B2ZJ7G9M7P9B10H7R7117、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACU4E6E5Z2U6R7J8HO8M2Z4V7F9B3P10ZC6H9V2J6S6A9M3118、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCZ9A1X10N1S5J8B1HH9Q10H1E7D5A6V4ZQ8X8E5Y6O7R9I5119、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACU9U1V3B10V10C10D4HJ1U5C6V7T3B2Q6ZR1O7N2C3J3Z9E10120、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCZ8D8J4U10D6F3Y4HT5W2V10O2K1S3L9ZN2K7I7M5Z8F10Z8121、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800【答案】CCQ10R5C10U5Z6A7Y2HY7W3S1P10E10F1N9ZI7U6F1Y2G4P5G1122、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACH1J6B9S8B7F8H7HA5F1P9B7O10G2E2ZT3G3Q8Y8X6H7H1123、期貨公司應當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCG8I8W2D1W2S4I5HS2K7R6L9X5W1V7ZK8J6C8R2Z1H7K7124、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)【答案】ACG1Y10G10L6B3B3S1HD2V8M6L2O6Z4X10ZJ4R1N8W1F10K3Q4125、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部【答案】BCP9R3S2U2N7F2C2HQ8L5T4R1C9N10C7ZJ10L3Z3X1S3Y5P2126、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對【答案】ACG2S3H4N7V3Q5T10HW9A2X1I9S10S8U7ZT10Y2S9N2F9O4K9127、在我國，期貨交易應當在()內(nèi)進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫【答案】BCM10B4M7L5H8X4R8HL10X7B8E7E5C9X9ZK2G1Z5V9W8G2B1128、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACZ3U5U2W6H5P8V9HX4P2B6E9V2M2N7ZB2C8U7Z7J6R9X4129、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站【答案】DCM6L9Z5B10L5U8B6HB3Y6S8R4U3A7H10ZO2U2A10J5Q6X10A10130、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元【答案】CCQ8B3R10K3S5K5T7HL1R1I1O1P6C1Y10ZG7T6E2Y2W6Y4B10131、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】DCY7I2M1A10I5L8Z7HH2E3U6X3I1W2H10ZF5R7U9N7S6Y3F6132、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險

D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】CCA7O2H9E9L6O6K8HB6C2N5G2H3R8W1ZY10I4F7P9W1A1R5133、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構

D.期貨公司【答案】DCO5Y10S1I1Q1B4D5HG4W7W3X4L9D3M3ZH3S2I4H9Y2Q8J2134、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶【答案】CCV1W8W8H3B2C9I5HB8E7W9B6R5O6I7ZU1W5B7J3D4P8W10135、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACI4C3S8M3I2A1X4HO3X9B4N9Z7A9Q10ZG3X7Q2A6R2I8V3136、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對【答案】BCD7Z10Q7E1F4R7V7HK4V8K7A8C3J3O6ZF8P8N7D2M10W9M5137、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】ACT9R7L10L8H2T3Q6HM9T6C1R8I1D7E6ZN7O4N3I10E8V8T5138、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCH6C4O9R4S10J6O10HM10X10R5L7E5Z8X4ZC7D4B8B8K6Z2Q4139、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCY10K6M1L9I7J8W8HS10C4O2T2P1F2I9ZK3M3Q8O5Q3Z9V5140、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCF2W6B10X6E2X2N6HY6Q2E5A9W9P7Q7ZK9J2P4O10W1Z9Z5141、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】BCH6E9C6N9P3W9Z10HH6Z5G7Q6I8Y4R1ZM7S3Q9H2S2W6P2142、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任【答案】BCF6M8Y9S10E2U8A1HI6T4Q6F6V2E9R6ZP3C7G7N2F5W6D3143、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會員【答案】DCU6D7M9H9E10T7B1HC4V10Z6M4X7N4K6ZJ8U5U3K10B2M3W1144、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCE3H5D7M10V5E5C6HY2O10Z7U6Z9U5I4ZV5V8R8T2H1N4N8145、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會【答案】ACZ10P2V9R2A8D7P2HX8G4R10K1J7H6I8ZV1I7S4O6O8Z9F2146、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACL2B7K1Z1Y2Z6R4HS5V2K7C4S2K10T2ZG4Q5G1K7L7D10G4147、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】ACB2U6F1O1H4T10I1HR2D4F2B2K4U9M8ZD6F5D7P7I4E7H3148、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應當由（）承擔。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶【答案】BCD10A9D4U1T5M2O4HH4U9N1M1Z3N5I6ZS5B6H5E4Q9F9B6149、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約【答案】ACR1B2P10O2E1L5N8HZ10H8U3V8L8D9Z6ZH1J8I10H8X7N4F10150、期貨公司變更()以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%【答案】BCI9U5I3W5U6I7E6HX4Y5O4Z3N2R10I6ZX1R2H7B8O3T7U6151、資產(chǎn)管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】BCU1C3K7D8D3I3E1HQ9R9T8B1I5E7G9ZU3E5W10C2K5M8I5152、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8【答案】DCG10S2X10D8R10U9O1HI7S7A5N6O7A7K7ZV10B7S8Q1Y6L5C4153、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACQ5M9B4D5F2F8I10HB7O1Z4O9C8Q10P9ZN8T7B1B5J4D5G7154、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價【答案】ACN6L1O7B9U3J9T8HR10I3K10Y9D2H1T7ZS7M2S5V2L1G6J3155、期貨交易所的設立經(jīng)由（）機構批準。

A.財政部

B.國務院期貨監(jiān)督管理

C.國務院

D.國家發(fā)改委【答案】BCL9I5X3K7R2K10B5HU1P7P6A1A9G8H9ZJ3G3M6P8X10D7K10156、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任【答案】ACG4T10D6T8I1F4V5HP1C1K5W8D2C1H9ZS1B7I6O7K1E7W10157、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】ACZ9M2S2T1D7N2S9HW5J5U6E1I2F9M1ZC8W2S1I4R9Q8K1158、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務院

D.中國證監(jiān)會【答案】DCZ1C3T2B4F8E7K8HS2E9O9R1X4B1U4ZA6N3Z10V8I8E1S1159、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCC6W6I1X6J1H8I8HW8J1X7P6J4L6I1ZE6E6S7G4F4C9M1160、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所【答案】CCA10R7N6E7H3D9W7HE8Y1C5V7P6P7H5ZU6M8S3O5F3R7H10161、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACG1U9V8H10E6Y4R10HC6F6R9L3Q3P4B4ZQ1Z2F9F7H8U5O8162、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】DCW5V3H8R10C10P4Y5HX2H9P5V5J9I3H9ZW10E4Y3V5R5X7S6163、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離【答案】CCG3Y4C4W5G8M4E7HG7R9K4M5N7J5K2ZF6M6A2W8R10L3J7164、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCL6K3A5P5A10R8W6HH4D9Z5L1A8M4W5ZY9L3R3G3B1K4S4165、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書【答案】DCV5E10L4A5T3R6Q10HF9N8Q10R1M5I8W8ZX3D1I3H3J3V9Q5166、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】ACG10C7J2T9V1N6C9HM3M1N10N2Y8Q8S2ZG9T1A6I9D1S8I3167、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACF8S8N4L4D10W7X3HV1W9L10J2E4Z7Q9ZF2P7H5B3K7J8L7168、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCR5G9G2G10B3Q5L6HN3N3K4J6X4K10G10ZD10E5P10J4I2R3A9169、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCS1E8D2A6P4O10O2HJ10R4V3N3I5C6S6ZY7H2D1D10B9P8H4170、期貨公司應當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCT1F5B2R3E2O7C8HM4T9D9T7V1I6S2ZW9V8Y10J9D3H3Z1171、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、