設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證管理辦法

PAGE制度編號：設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證管理辦法（初稿）編制：2011年目錄第一章 總則 1第一條 目的 1第二條 適用范圍 1第三條 術(shù)語和定義 1第二章 設(shè)計變更 2第四條 部門/崗位職責 2第五條 設(shè)計變更的一般來源 3第六條 設(shè)計變更控制原則 3第七條 設(shè)計變更流程 4第八條 相關(guān)記錄 6第三章 現(xiàn)場簽證 6第九條 現(xiàn)場簽證的內(nèi)容 6第十條 職責及權(quán)限 6第十一條 現(xiàn)場簽證程序 7第十二條 相關(guān)記錄 8第四章 附則 8第十三條 解釋權(quán) 8第十四條 實施日期 8附表1：設(shè)計變更完成確認單 9附表2：增（減）工程量現(xiàn)場簽證單 10附表3：扣款通知書 11附表4：施工單位申請表（通用） 12PAGE13總則目的為規(guī)范和優(yōu)化施工過程中的設(shè)計變更工作程序，促進設(shè)計變更的及時性、合理性和經(jīng)濟性，以避免事后返工和永久性的工程缺陷。嚴格簽證制度，努力提高項目部（項目公司）成本控制和項目管理的水平。特制定本管理辦法。適用范圍適用于集團本部、直屬企業(yè)所有在建工程項目施工圖完成后的設(shè)計變更和施工過程的現(xiàn)場簽證管理工作。術(shù)語和定義設(shè)計變更：是指施工圖編制出來后，經(jīng)過設(shè)計單位、建設(shè)單位和施工、監(jiān)理企業(yè)洽商同意對原設(shè)計進行的局部修改，具體可分為：類型定義重大設(shè)計變更指一項變更涉及到其他專業(yè)，并可能造成工期延誤超過10天或成本增加超過10萬元或?qū)δ?、品質(zhì)有較大影響的變更；或有必要按重大設(shè)計變更程序執(zhí)行的其他變更。一般設(shè)計變更指重大設(shè)計變更以外的變更。備注：若建設(shè)項目另有特殊規(guī)定，以項目規(guī)定為準?，F(xiàn)場簽證：是指在工程建設(shè)過程中發(fā)生的施工圖預(yù)算以外（包括刪減預(yù)算工程量）、且不在合同包干范圍內(nèi)的工程量，是工程造價增加的重要因素，也是工程造價容易失控的主要環(huán)節(jié)。有效的現(xiàn)場簽證：所有的現(xiàn)場簽證單必須經(jīng)施工單位、監(jiān)理單位和項目部經(jīng)理三方共同簽字后方為有效。設(shè)計變更部門/崗位職責集團本部主管部門/崗位工程部分管領(lǐng)導(dǎo)：負責對重大設(shè)計變更進行審批。總工室/總工程師：負責對重大設(shè)計變更進行技術(shù)審核或組織論證，并對重大設(shè)計變更有否決權(quán)。項目部經(jīng)理：負責一般設(shè)計變更的批準和執(zhí)行，組織重大設(shè)計變更的初步論證工作。集團本部經(jīng)辦部門/崗位項目部/現(xiàn)場工程師：負責設(shè)計變更具體的經(jīng)辦工作，主要包括：及時對各單位或部門提出的設(shè)計變更的必要性與變更責任方進行初步確認，并填寫設(shè)計變更單，報送上級領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門；積極跟進設(shè)計變更單審核的流轉(zhuǎn)情況，并負責與設(shè)計單位的聯(lián)系和設(shè)計變更的管理工作；負責設(shè)計變更的現(xiàn)場發(fā)放及存檔工作；負責跟蹤、協(xié)調(diào)施工單位設(shè)計變更工作的實施進度及完成情況。成本控制部：負責組織和審批設(shè)計變更的成本預(yù)算；審核設(shè)計變更是否違背招、投標約定；參與重大設(shè)計變更的論證工作。工程部：負責辦理因設(shè)計變更而需要政府相關(guān)部門的報批報備手續(xù)；聯(lián)系設(shè)計單位跟蹤、協(xié)調(diào)設(shè)計變更的進展情況；參與集團本部項目重大設(shè)計變更的論證工作經(jīng)營部：參與商品房項目重大設(shè)計變更的論證工作。直屬企業(yè)職責一般設(shè)計變更：根據(jù)各直屬企業(yè)內(nèi)部的管理制度，由公司總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)負責批準和執(zhí)行；重大設(shè)計變更：報送集團公司總工室進行技術(shù)審核或組織論證，并經(jīng)集團總工程師批準。設(shè)計變更的一般來源設(shè)計單位責任的修改：是指設(shè)計不合理甚至錯誤而導(dǎo)致的修改變更?？蛻粜枨笞兏涸陧椖渴┕み^程中，來自營銷、業(yè)主、物業(yè)管理等方面提出的修改建議進行的變更設(shè)計，如對建筑標準、設(shè)備使用標準、功能設(shè)置，甚至是規(guī)劃布局、建筑立面等方面進行的調(diào)整和修改?，F(xiàn)場施工管理引起的設(shè)計變更：在施工過程中，因施工錯誤、材料/設(shè)備變更、施工現(xiàn)場條件誤差、施工工藝技術(shù)等原因引起的設(shè)計變更。設(shè)計變更控制原則事先變更原則：不管是設(shè)計缺陷與錯誤、客戶需求，還是現(xiàn)場施工管理引起的設(shè)計變更，盡量在需要變更的部分施工之前進行變更完成，避免返工浪費成本或影響工期。先算后做原則：對設(shè)計變更必須事先測算成本，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準后才能施工。設(shè)計變更完工確認原則：設(shè)計變更完工后必須予以確認，避免重復(fù)計算或“變而不做或少做”。設(shè)計變更責任確認原則：若是現(xiàn)場施工管理引起的設(shè)計變更，由此發(fā)生的費用增加由施工單位承擔；若是設(shè)計重大錯誤引起的設(shè)計變更，應(yīng)根據(jù)設(shè)計合同追究設(shè)計單位的責任。設(shè)計變更流程集團本部建設(shè)項目集團本部建設(shè)項目的設(shè)計變更按以下流程執(zhí)行：各單位/部門提出設(shè)計變更建議各單位/部門提出設(shè)計變更建議項目部/現(xiàn)場工程師接收并做初步分析一般設(shè)計變更重大設(shè)計變更設(shè)計單位出變更圖紙或設(shè)計變更單（總工辦跟蹤）成本控制部進行成本預(yù)算和確認項目經(jīng)理審核簽章項目部經(jīng)理判斷項目部經(jīng)理組織重大設(shè)計變更的初步論證工作（含技術(shù)、工期、成本和質(zhì)量等關(guān)鍵問題討論的確定）工程部分管領(lǐng)導(dǎo)初審總工室技術(shù)審核或組織論證，并經(jīng)總工程師簽字總工辦報送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字成本控制部審核，經(jīng)集團分管領(lǐng)導(dǎo)簽字工程部發(fā)出變更通知設(shè)計院出變更圖紙或設(shè)計變更通知單按有關(guān)規(guī)定上報業(yè)主或相關(guān)部門批準送相關(guān)部門/單位報備施工單位執(zhí)行項目部跟蹤變更確認注：虛框表示非固定流程，必要時采用直屬企業(yè)建設(shè)項目直屬企業(yè)建設(shè)項目的設(shè)計變更按以下流程執(zhí)行：各單位/部門提出設(shè)計變更建議各單位/部門提出設(shè)計變更建議項目部/現(xiàn)場工程師接收并做初步分析一般設(shè)計變更重大設(shè)計變更設(shè)計單位出變更圖紙或設(shè)計變更單成本控制部進行成本預(yù)算和確認向相關(guān)部門/單位報備項目部經(jīng)理審核簽章確認項目部經(jīng)理判斷施工單位執(zhí)行變更項目部經(jīng)理組織重大設(shè)計變更的初步論證工作（含技術(shù)、工期、成本和質(zhì)量等關(guān)鍵問題討論的確定）設(shè)計單位出變更圖紙或設(shè)計變更單備注：代建項目根據(jù)業(yè)主要求或有關(guān)規(guī)定，在限額范圍之外必須經(jīng)業(yè)主或相關(guān)部門批準后方可進行變更。直屬企業(yè)內(nèi)部審批通過直屬企業(yè)內(nèi)部評審?fù)ㄟ^并形成一致意見集團總工室審核或組織論證并經(jīng)總工程師簽字直屬企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)批準項目部對變更完成情況跟蹤確認相關(guān)記錄設(shè)計變更單；設(shè)計變更完成確認單；設(shè)計院所出的設(shè)計變更或圖紙?，F(xiàn)場簽證現(xiàn)場簽證的內(nèi)容因設(shè)計變更，造成工程規(guī)模、標準、用途的改變；因甲方原因造成材料、設(shè)備的規(guī)格、標準及價格的調(diào)整；因甲方要求或由其原因造成的預(yù)算內(nèi)工程量增減和刪除、增加預(yù)算外工程量或合同外的服務(wù)；甲方批準認可的合同外的特殊施工措施費用；因甲方包括監(jiān)理不當指揮或指令造成承包方誤工，返工或其它損失的；因施工單位違約根據(jù)合同約定由項目部出具的處罰通知；施工單位按照合同約定可以免責的損失。其他能夠在施工圖紙及設(shè)計變更上反映出來的工程量不得簽證。職責及權(quán)限項目部經(jīng)理：審核現(xiàn)場工程師簽署的現(xiàn)場簽證并簽署審核意見，主持相關(guān)的協(xié)調(diào)會議。成本控制部：1、負責對項目部提交的有效的現(xiàn)場簽證單的計價真實性和正確性進行審核，其單次簽證金額大于2萬元（含）的必須經(jīng)部門經(jīng)理嚴格審批；2、成本控制部經(jīng)理負責對本部門已審核完畢的現(xiàn)場簽證進行確認和簽字?，F(xiàn)場工程師：對現(xiàn)場簽證的必要性和計量的正確性負責；積極跟進現(xiàn)場簽證工作，對施工單位完成情況進行檢查驗收并形成記錄；負責整理工程簽證單，并將原件上報成本控制部，作為辦理結(jié)算依據(jù)?，F(xiàn)場簽證程序現(xiàn)場簽證原則一單一算原則：一個現(xiàn)場簽證單應(yīng)編制一份預(yù)算，預(yù)算由施工單位進行編制，如果簽證內(nèi)容簡單，也可以一份預(yù)算對應(yīng)多個簽證單，但是該預(yù)算書內(nèi)應(yīng)根據(jù)不同簽證單的內(nèi)容分別列項。量價分離原則：現(xiàn)場項目部只確認發(fā)生的工程量，套價由成本部門負責，特殊情況需先定價再施工的，項目部應(yīng)通知成控部參加并做好記錄作為結(jié)算依據(jù)。完工確認原則：當現(xiàn)場需簽證的工作完工后，甲方項目部、監(jiān)理單位、施工單位必須在完工后5日內(nèi)三方簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。一月一清原則：成本控制部門對承建單位上月的補充預(yù)算應(yīng)該審核完畢。先估價后施工原則：施工前先估價，然后按權(quán)限審批執(zhí)行。時間限制原則：對現(xiàn)場簽證及補充預(yù)算的辦理在合同中實行嚴格的時間限制，嚴禁過后補辦的做法。（在簽證記錄確認后一個月內(nèi)，項目部必須上報現(xiàn)場簽證，逾期則不予辦理）權(quán)力限制原則：對現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。現(xiàn)場簽證管理項目部將簽證材料整理完整后，經(jīng)項目部經(jīng)理批準及時報成本控制部；審批完畢后，形成補充預(yù)算資料，隨當月進度款一起備案；成本控制部將現(xiàn)場簽證引起的增減費用納入工程成本動態(tài)管理系統(tǒng)，進入公司成本分析預(yù)警系統(tǒng)；代建項目簽證管理從業(yè)主或財政部門的相關(guān)規(guī)定。相關(guān)記錄《設(shè)計變更完成確認單》《增（減）工程量現(xiàn)場簽證單》《扣款通知書》《施工單位申請表（通用）》附則解釋權(quán)本辦法設(shè)計變更由總工室負責解釋；現(xiàn)場簽證由成本控制部負責解釋。實施日期本辦法自頒布之日起實施。

附表1：設(shè)計變更完成確認單XX房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司設(shè)計變更完成確認單設(shè)計變更單編號：主要變更內(nèi)容：施工期限年月日至年月日完成情況：經(jīng)辦人：施工單位意見：負責人：監(jiān)理單位意見：負責人：建設(shè)單位意見：負責人：備注：1.設(shè)計變更所述內(nèi)容完成后，施工單位應(yīng)在七天內(nèi)上報此單。2.設(shè)計變更應(yīng)審核簽字，作為附件。

附表2：增（減）工程量現(xiàn)場簽證單XX房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司增（減）工程量現(xiàn)場簽證單單位工程名稱：合同編號：簽證單編號：增□減□增（減）分項工程名稱位置部位施工時間年月日至年月日附件頁增（減）原因口營銷需要口設(shè)計原因口現(xiàn)場原因口物業(yè)需要口其他增（減）工程（材料）清單（類別填寫：材料、工日、工程、其他）：施工單位（公章）監(jiān)理單位建設(shè)單位經(jīng)辦人：日期：負責人：日期：經(jīng)辦人意見：日期：負責人意見：日期：經(jīng)辦人：日期：負責人：日期：說明：1、現(xiàn)場簽證單必須在簽證發(fā)生七日內(nèi)辦理上報，并于本月報進度前提交至成本部門，否則無效；2、簽證單原件一式三份，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位各一份；3、表格中每個空格都必須填寫清楚；4、簽證單是對現(xiàn)場發(fā)生情況的確認，建設(shè)單位成本部門依據(jù)合同、招投標等相關(guān)文件進行結(jié)算。

附表3：扣款通知書XX房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司扣款通知書單位名稱: