2022年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單項(xiàng)選擇

2022年證券從業(yè)市場(chǎng)根底知識(shí)精選單項(xiàng)選擇單項(xiàng)選擇題(600.530分。每題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多項(xiàng)選擇、錯(cuò)選、不選均不)有價(jià)證券是()的一種形式。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.貨幣資本D.商品資本有價(jià)證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。A.證券發(fā)行主體的不同募集方式分類是否在證券交易所掛牌交易D.證券市場(chǎng)的根本功能不包括( )A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.隨著國際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)的變化目前不少國家尤其是開展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)藏為管理好這局部資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。A.信托投資公司B.主權(quán)財(cái)富基金C.國家開發(fā)銀行D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司中國證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.國務(wù)院全國人大全國人大常務(wù)委員會(huì)中國人民銀行反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )A.證券化率(證券市值/GDP)GDP的比率證券市場(chǎng)價(jià)值D.7.1872年設(shè)立的( )是我國第一家股份制企業(yè)A.上海股份公所B.C.開平礦務(wù)局D.輪船招商局證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )A.證權(quán)證券B.物權(quán)證券C.債權(quán)證券D.我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()。A.票面金額B.賬面價(jià)格C.清算價(jià)值D.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )A.資產(chǎn)增值B.接受的贈(zèng)與C.D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.C.供求關(guān)系D.政治因素股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )A.外資股和內(nèi)資股普通股票和優(yōu)先股票未上市流通股份和已上市流通股份D.有限售條件股份和無限售條件股份公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原那么上應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出A.董事會(huì)B.高級(jí)管理人員C.D.全體非流通股股東債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括( )A.債券期限長短B.C.D.借貸資金市場(chǎng)利率水平關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，平安性較高發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，本錢低，交易平安C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶D.我國1994年開始發(fā)行記賬式國債政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )A.赤字國債B.建設(shè)國債C.特種國債D.以下關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )A.規(guī)模越來越大B.期限趨于長期化C.D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化從2007年6月起，浮息債券以( )銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。A.上海B.深圳C.天津以下不屬于公司債券的是( )A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券B.財(cái)務(wù)公司債券C.可交換債券D.22.2007年8月，( )正式公布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)方法》，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A.B.中國證監(jiān)會(huì)C.國務(wù)院D.中國銀監(jiān)會(huì)國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為()。’A.武士債券B.揚(yáng)基債券C.熊貓債券D.龍債券對(duì)我國證券投資基金的表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2022年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金按( )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。A.投資標(biāo)的B.組織形式C.運(yùn)作方式D.平衡型基金一般將()的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A.10%～25%B.15%～25%C.25%～50%D.35%～50%對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷等多方面的職責(zé)C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立28.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營的核心是( )。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者29.以下關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的選項(xiàng)是( )。A.基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額B.95%封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤30.以下選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的選項(xiàng)是( )。基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行通過各種通訊方式，不通過集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指( )A.OTC交易的衍生工具B.C.貨幣衍生工具D.信用衍生工具金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是( )A.新技術(shù)革命B.利潤驅(qū)動(dòng)C.D.避險(xiǎn)外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速開展。A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所歐洲交易所D.紐約交易所金融期貨的( )功能就是通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。A.B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)套利以下關(guān)于金融期權(quán)的表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡允諾金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為根底工具的期權(quán)交易形式目前權(quán)證交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易A.T+7B.T+5C.T+1D.T+0參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。A.B.托管銀行C.存券銀行D.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.收益保證型和非收益保證型D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品我國《上市公司證券發(fā)行管理方法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上二市公司自行銷售。A.8B.10C.15D.20我國《證券發(fā)行與承銷管理方法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。A.公開招標(biāo)方式B.詢價(jià)方式C.上網(wǎng)競價(jià)方式D.協(xié)商定價(jià)方式我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由( )任免A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國務(wù)院D.證券交易所當(dāng)上市公司在( )上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.中小企業(yè)板塊B.主板市場(chǎng)C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。A.5%B.6%C.7%D.8%中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在( )。A.北京B.上海C.天津D.深圳滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映( )市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。A.H股B.B股C.A股D.S股以下深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )A.深證新指數(shù)B.C.100指數(shù)D.房地產(chǎn)指數(shù)截至2022年12月底我國共有證券公司( )家證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。A.100B.106C.110D.120l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于( )億元人民幣A.8B.10C.12D.1549.( )A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)50.2022年1月，中國證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為( )。A.A類B.B類C.C類D.D類證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。A.3%B.5%C.8%D.10%證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。A.500%B.100%C.30%D.5%關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書l年以上55周歲3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。A.1%～8%B.1%～5%C.2%～8%D.2%～l0%以下不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是( )A.保障廣闊投資者合法權(quán)益的需要開展和完善證券市場(chǎng)體系的需要證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)D.防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要以下關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額C.公司的實(shí)際控制人D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的及其持有本公司股票和債券的情況根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。l0萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上l0萬元以下D.3萬元以上30萬元以下上海深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別到達(dá)規(guī)定的上限后交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者?；?。0%B.20%C.25%D.30%申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.7B.10C.15D.3060.直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶的是( )A.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券公司參考答案及詳細(xì)解析單項(xiàng)選擇題1.B此題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。2.D此題考查有價(jià)證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。3.A此題考查證券市場(chǎng)的根本功能—籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。4.B此題考查主權(quán)財(cái)富基金。5.A中國證監(jiān)會(huì)按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。6.A反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率(證券市值/GDP)。7.D1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第_家股份制企業(yè)。8.B此題考查物權(quán)證券。9.A此題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。10.C此題考查股利政策。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。11.A此題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值。12.C13.A14.D15.D此題考查我國的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原那么上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。16.C此題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。17.C此題考查記賬式債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。18.B此題考查建設(shè)國債。19.B20.A從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。21.B22.B2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式公布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)方法》。23.C國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券〞。24.C此題考查我國證券投資基金業(yè)的開展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。25.A26.C25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。27.C此題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨(dú)立法人地位。28.B29.A此題考查基金利潤(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%30.A此題考查契約型基金。選項(xiàng)BC屬于公司型基金的特點(diǎn)。契約型基金起源于英國，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。31.A此題考查0TC交易的衍生工具。32.D金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是避險(xiǎn)。33.C外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速開展。34.A此題考查金融期貨的套期保值功能。35.A此題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。36.D目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。37.D此題考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。38.A39.B我國《上市公司證券發(fā)行管理方法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。40.B我國《證券發(fā)行與承銷管理方法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格41.A我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。42.A當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。43.A200718日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將5%。44.B中國外匯交易