2022年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》單項選擇

2022年證券從業(yè)市場根底知識精選單項選擇單項選擇題(600.530分。每題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多項選擇、錯選、不選均不)有價證券是()的一種形式。A.真實資本B.虛擬資本C.貨幣資本D.商品資本有價證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。A.證券發(fā)行主體的不同募集方式分類是否在證券交易所掛牌交易D.證券市場的根本功能不包括( )A.風(fēng)險分散功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.隨著國際經(jīng)濟金融形勢的變化目前不少國家尤其是開展中國家擁有了大量的官方外匯儲藏為管理好這局部資金，成立了代表國家進行投資的( )。A.信托投資公司B.主權(quán)財富基金C.國家開發(fā)銀行D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.國務(wù)院全國人大全國人大常務(wù)委員會中國人民銀行反映證券市場容量的重要指標是( )A.證券化率(證券市值/GDP)GDP的比率證券市場價值D.7.1872年設(shè)立的( )是我國第一家股份制企業(yè)A.上海股份公所B.C.開平礦務(wù)局D.輪船招商局證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )A.證權(quán)證券B.物權(quán)證券C.債權(quán)證券D.我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的()。A.票面金額B.賬面價格C.清算價值D.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )A.資產(chǎn)增值B.接受的贈與C.D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額關(guān)于股票價值與價格的表達錯誤的選項是( )。股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格股票市場價格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。A.宏觀經(jīng)濟因素B.C.供求關(guān)系D.政治因素股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓D.優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )A.外資股和內(nèi)資股普通股票和優(yōu)先股票未上市流通股份和已上市流通股份D.有限售條件股份和無限售條件股份公司股權(quán)分置改革的動議，原那么上應(yīng)當由( )一致同意提出A.董事會B.高級管理人員C.D.全體非流通股股東債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括( )A.債券期限長短B.C.D.借貸資金市場利率水平關(guān)于記賬式債券的論述錯誤的選項是( )。記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，平安性較高發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，本錢低，交易平安C.投資者進行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶D.我國1994年開始發(fā)行記賬式國債政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )A.赤字國債B.建設(shè)國債C.特種國債D.以下關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯誤的選項是( )A.規(guī)模越來越大B.期限趨于長期化C.D.發(fā)行方式趨于市場化從2007年6月起，浮息債券以( )銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。A.上海B.深圳C.天津以下不屬于公司債券的是( )A.不動產(chǎn)抵押公司債券B.財務(wù)公司債券C.可交換債券D.22.2007年8月，( )正式公布實施《公司債券發(fā)行試點方法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A.B.中國證監(jiān)會C.國務(wù)院D.中國銀監(jiān)會國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為()?！疉.武士債券B.揚基債券C.熊貓債券D.龍債券對我國證券投資基金的表達錯誤的選項是( )。C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2022年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金按( )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。A.投資標的B.組織形式C.運作方式D.平衡型基金一般將()的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A.10%～25%B.15%～25%C.25%～50%D.35%～50%對基金管理人的概念認識錯誤的選項是( )。A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化B.不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷等多方面的職責C.基金管理人不具有獨立法人地位D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立28.證券投資基金當事人中，基金運營的核心是( )。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者29.以下關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的選項是( )。A.基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額B.95%封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤30.以下選項中，對契約型基金描述正確的選項是( )?；鸬脑O(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)C.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指( )A.OTC交易的衍生工具B.C.貨幣衍生工具D.信用衍生工具金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是( )A.新技術(shù)革命B.利潤驅(qū)動C.D.避險外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速開展。A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所歐洲交易所D.紐約交易所金融期貨的( )功能就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。A.B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機套利以下關(guān)于金融期權(quán)的表述錯誤的選項是( )。A.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡允諾金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為根底工具的期權(quán)交易形式目前權(quán)證交易實行( )回轉(zhuǎn)交易A.T+7B.T+5C.T+1D.T+0參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括( )。A.B.托管銀行C.存券銀行D.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.收益保證型和非收益保證型D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品我國《上市公司證券發(fā)行管理方法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上二市公司自行銷售。A.8B.10C.15D.20我國《證券發(fā)行與承銷管理方法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。A.公開招標方式B.詢價方式C.上網(wǎng)競價方式D.協(xié)商定價方式我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由( )任免A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.證券交易所當上市公司在( )上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值時深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A.中小企業(yè)板塊B.主板市場C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。A.5%B.6%C.7%D.8%中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在( )。A.北京B.上海C.天津D.深圳滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映( )市場整體走勢的指數(shù)。A.H股B.B股C.A股D.S股以下深圳證券交易所的股價指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )A.深證新指數(shù)B.C.100指數(shù)D.房地產(chǎn)指數(shù)截至2022年12月底我國共有證券公司( )家證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。A.100B.106C.110D.120l2個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近l年凈資本不低于( )億元人民幣A.8B.10C.12D.1549.( )A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)50.2022年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評價為( )。A.A類B.B類C.C類D.D類證券公司中單獨或合并持有該公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。A.3%B.5%C.8%D.10%證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。A.500%B.100%C.30%D.5%關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件表達錯誤的選項是( )。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊會計師證書l年以上55周歲3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。A.1%～8%B.1%～5%C.2%～8%D.2%～l0%以下不屬于證券市場監(jiān)管意義的是( )A.保障廣闊投資者合法權(quán)益的需要開展和完善證券市場體系的需要證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要以下關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當公告的事項表述錯誤的選項是( )A.股票獲準在證券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額C.公司的實際控制人D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的及其持有本公司股票和債券的情況根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。l0萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上l0萬元以下D.3萬元以上30萬元以下上海深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別到達規(guī)定的上限后交易經(jīng)手費的( )納入證券投資者?；?。0%B.20%C.25%D.30%申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.7B.10C.15D.3060.直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶的是( )A.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券公司參考答案及詳細解析單項選擇題1.B此題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。2.D此題考查有價證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。3.A此題考查證券市場的根本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。4.B此題考查主權(quán)財富基金。5.A中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。6.A反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。7.D1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第_家股份制企業(yè)。8.B此題考查物權(quán)證券。9.A此題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。10.C此題考查股利政策。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。11.A此題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。12.C13.A14.D15.D此題考查我國的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動議，原那么上應(yīng)當由全體非流通股股東一致同意提出。16.C此題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。17.C此題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。18.B此題考查建設(shè)國債。19.B20.A從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。21.B22.B2007年8月，中國證監(jiān)會正式公布實施《公司債券發(fā)行試點方法》。23.C國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券〞。24.C此題考查我國證券投資基金業(yè)的開展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。25.A26.C25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。27.C此題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨立法人地位。28.B29.A此題考查基金利潤(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%30.A此題考查契約型基金。選項BC屬于公司型基金的特點。契約型基金起源于英國，所以選項D錯誤。31.A此題考查0TC交易的衍生工具。32.D金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是避險。33.C外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速開展。34.A此題考查金融期貨的套期保值功能。35.A此題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。36.D目前權(quán)證交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易。37.D此題考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。38.A39.B我國《上市公司證券發(fā)行管理方法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。40.B我國《證券發(fā)行與承銷管理方法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格41.A我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。42.A當上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。43.A200718日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將5%。44.B中國外匯交易