證券基本法律法規(guī)第一章題庫(kù)（四）100題

證券基本法律法規(guī)第一章題庫(kù)（四）100題部門(mén)[單選題]○第一營(yíng)業(yè)部○第二營(yíng)業(yè)部○第三營(yíng)業(yè)部○第四營(yíng)業(yè)部○第五營(yíng)業(yè)部○第六營(yíng)業(yè)部○第七營(yíng)業(yè)部○第八營(yíng)業(yè)部○客服部○其他基本信息：[矩陣文本題]姓名：________________________1.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金種類是（）。[2017年6月真題][單選題]A．開(kāi)放式基金(正確答案)B．創(chuàng)新式基金C．封閉式基金D．傳統(tǒng)式基金答案解析：開(kāi)放式基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金；封閉式基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。2.下列有關(guān)設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[2017年4月真題][單選題]A．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件B．注冊(cè)資本不低于一億元人民幣C.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)(正確答案)D．取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)答案解析：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；②注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。3.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)。[2017年4月真題][單選題]A．基金管理人固有財(cái)產(chǎn)B．基金管理人固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)本身共同C．基金財(cái)產(chǎn)本身(正確答案)D．基金管理人管理的其他基金的財(cái)產(chǎn)答案解析：基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。[2017年4月真題][單選題]A．基金行業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)B．基金委托人C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．證券行業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。5.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。[2017年2月真題][單選題]A．分享基金投資收益B．確定基金收益分配方案(正確答案)C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料D．按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)答案解析：基金份額持有人享有的權(quán)利包括：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料，非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料；⑧基金合同約定的其他權(quán)利。6.關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[2017年2月真題][單選題]A．具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)B．最近五年沒(méi)有違法記錄(正確答案)C．資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。7.基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人（）。[2017年2月真題][單選題]A．可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其清算財(cái)產(chǎn)B．不得將基金財(cái)產(chǎn)混入其清算財(cái)產(chǎn)(正確答案)C．可以直接處置基金財(cái)產(chǎn)用于償還其債務(wù)D．可以將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。8.對(duì)于保證基金資產(chǎn)安全，以下表述正確的是（）。[2016年11月真題][單選題]A．基金資產(chǎn)的債權(quán)與基金管理人的債務(wù)相互抵消B．不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不可相互抵消(正確答案)C.在基金信息公開(kāi)披露前，基金托管人提前通知投資者D．為保護(hù)基金持有人利益，基金托管人單獨(dú)處置基金資產(chǎn)答案解析：《證券投資基金法》第六條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。9.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)與其清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是（）。[2016年7月真題][單選題]A．基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)B．其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)C．基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)(正確答案)D．基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第五條，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。10.關(guān)于非公開(kāi)募集基金的說(shuō)法，正確的是（）。[2016年6月真題][單選題]A．非公開(kāi)募集基金可以買(mǎi)賣(mài)股指期貨B．非公開(kāi)募集基金可以買(mǎi)賣(mài)基金份額(正確答案)C．非公開(kāi)募集基金可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán)D．非公開(kāi)募集基金可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的投資標(biāo)的答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。11.根據(jù)法律規(guī)定，管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司其注冊(cè)資本不得低于（）。[2016年5月真題][單選題]A．三億元人民幣B．一億元人民幣(正確答案)C．兩億元人民幣D．五億元人民幣答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。12.開(kāi)放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。[2016年5月真題][單選題]A．在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回B．可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回(正確答案)C．可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回D．不得申請(qǐng)贖回答案解析：采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。13.根據(jù)《證券投資基金法》，有召集份額持有人大會(huì)職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。[2015年11月真題][單選題]A．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B．基金管理人(正確答案)C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．基金行業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十九條，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；②辦理基金備案手續(xù)；③對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；⑥編制中期和年度基金報(bào)告；⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；⑩保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；?以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。14.基金管理人以下行為中正確的是（）。[2015年11月真題][單選題]A．將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理(正確答案)B．將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資C．將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)D．將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十條，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。15.開(kāi)放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。[2015年11月真題][單選題]A．逐漸增加B．不固定(正確答案)C．逐漸減少D．固定不變答案解析：開(kāi)放式基金，是指基金份額總額不固定，可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回基金份額的基金。16.非公開(kāi)募集基金的投資范圍，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[2015年11月真題][單選題]A．藝術(shù)品B．貸款C．房地產(chǎn)D．基金份額(正確答案)答案解析：非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。17.按照《證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款以外，還應(yīng)（）。[2015年11月真題][單選題]A.行政拘留B.撤銷基金從業(yè)資格(正確答案)C．嚴(yán)重警告D．市場(chǎng)禁入答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。18.從事開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受（）的委托從事基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。[2014年6月真題][單選題]A．基金托管人B．基金管理人(正確答案)C．基金投資人D．注冊(cè)登記人答案解析：開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。19.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。[單選題]A．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見(jiàn)B．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值(正確答案)C．按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶D．安全保管基金財(cái)產(chǎn)答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十九條，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；②辦理基金備案手續(xù)；③對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；⑥編制中期和年度基金報(bào)告；⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；⑩保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；?以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。20.下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是（）。[2018年4月真題]Ⅰ．單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶Ⅱ．為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)賬戶Ⅲ．根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ．墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本[單選題]A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ答案解析：基金托管人的職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn)；②按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。21.證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)說(shuō)法正確的是（）。[2018年4月真題]Ⅰ．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)Ⅱ．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)Ⅲ．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值Ⅳ．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶[單選題]A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅱ、Ⅲ答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管基金財(cái)產(chǎn)；②按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。此外，基金托管人還需負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)。22.非公開(kāi)募集基金的基金管理人由（）擔(dān)任。[2018年4月真題]Ⅰ．依法設(shè)立的公司Ⅱ．合伙企業(yè)Ⅲ．個(gè)人Ⅳ．社團(tuán)[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ答案解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任，而非公開(kāi)募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。23.下列行為屬于公開(kāi)募集基金的基金管理人的禁止性行為（）。[2017年9月真題]Ⅰ．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ．利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益Ⅳ．侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。24.開(kāi)放式基金的特征包括（）。[2017年9月真題]Ⅰ．基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅱ．基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回Ⅲ．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回Ⅳ．基金份額總額不固定[單選題]A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金；封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。25.未登記，任何單位或者個(gè)人不得使用（）字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。[2017年6月真題]Ⅰ．基金Ⅱ．基金管理Ⅲ．投資Ⅳ．投資管理[單選題]A．Ⅰ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：依據(jù)《證券投資基金法》第九十條，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。26.下列關(guān)于基金管理人、基金托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損害的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[2017年6月真題]Ⅰ．基金管理人，基金托管人承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅱ．應(yīng)當(dāng)按過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)按份責(zé)任Ⅲ．基金管理人承擔(dān)主要責(zé)任，基金托管人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任Ⅳ．基金托管人承擔(dān)主要責(zé)任，基金管理人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任[單選題]A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。27.關(guān)于公募證券投資基金的表述，正確的有（）。[2017年2月真題]Ⅰ．面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行Ⅱ．發(fā)行對(duì)象為特定投資人Ⅲ．需要公開(kāi)披露招募信息Ⅳ．發(fā)行對(duì)象為不特定投資人[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅳ答案解析：按照募集方式分類，基金可以分為公募基金與非公開(kāi)募集資金，公募基金的募集對(duì)象是廣大社會(huì)公眾，而非公開(kāi)募集基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人依法負(fù)有公開(kāi)披露信息的義務(wù)。28.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。[2016年10月真題]Ⅰ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜Ⅲ．辦理基金備案手續(xù)Ⅳ．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅲ項(xiàng)，屬于基金管理人的職責(zé)。29.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括（）。[2016年10月真題]Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．沒(méi)收業(yè)務(wù)收入Ⅲ．并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款Ⅳ．吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。30.下列有關(guān)基金運(yùn)作方式的表述，正確的是（）。[2016年9月真題]Ⅰ．可以采用封閉式Ⅱ．可以采用開(kāi)放式

Ⅲ．基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式Ⅳ．不得采用封閉式、開(kāi)放式以外的其他方式[單選題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅳ項(xiàng)，公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的一類基金，公募基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。31.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金的（）出具意見(jiàn)。[2016年7月真題]Ⅰ．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅱ．中期基金報(bào)告Ⅲ．年度基金報(bào)告Ⅳ．基金持有人資信情況報(bào)告[單選題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)履行對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)的職責(zé)。32.公開(kāi)募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本應(yīng)滿足的條件包括（）。[2016年7月真題]Ⅰ．不低于一億元人民幣Ⅱ．必須為實(shí)繳貨幣資本Ⅲ．不低于五億元人民幣Ⅳ．可以為實(shí)繳貨幣資本[單選題]A．Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D．Ⅱ、Ⅲ答案解析：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件主要有：①有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；②注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。33.基金管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[2016年7月真題]Ⅰ．可以通過(guò)另行簽訂協(xié)議的方式抵銷Ⅱ．不得抵銷Ⅲ．可以直接抵銷Ⅳ．不得全部抵銷，可以部分抵銷[單選題]A．Ⅰ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。34.違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（），并處違法所得一倍以上五倍以下罰款。[2016年7月真題]Ⅰ．予以取締Ⅱ．責(zé)令改正Ⅲ．沒(méi)收違法所得Ⅳ．通報(bào)批評(píng)[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。35.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（）。[2016年5月真題]Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．給予警告Ⅲ．暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格Ⅳ．并處罰款[單選題]A．Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第一百三十二條，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。36.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)（）。[2016年5月真題]Ⅰ．公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票Ⅱ．債券Ⅲ．基金份額Ⅳ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券，衍生品除外[單選題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。37.基金份額持有人享有的權(quán)利的包括（）。Ⅰ．分享基金財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ．依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額Ⅳ．對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑦公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料，非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。除上述權(quán)利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。38.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。[2019年4月真題][單選題]A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條，期貨公司辦理下列事項(xiàng)(包括但不限于)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；②變更業(yè)務(wù)范圍；③變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。39.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。[2018年9月真題][單選題]A．T＋2日無(wú)負(fù)債B．即時(shí)無(wú)負(fù)債C．當(dāng)日無(wú)負(fù)債(正確答案)D．T＋1日無(wú)負(fù)債答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。40.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。[2018年9月真題][單選題]A．人民銀行B．銀保監(jiān)會(huì)C．財(cái)政部D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；④暫時(shí)停止交易；⑤采取其他緊急措施。41.未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。[2018年5月真題][單選題]A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．期貨交易所(正確答案)C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。42.期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。[2018年5月真題][單選題]A．證監(jiān)會(huì)管理B．政府管理C．人民銀行管理D．自律管理(正確答案)答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。43.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)（）。[2018年4月真題][單選題]A.不受歡迎者B.限制參與者C.重點(diǎn)監(jiān)管者D．禁止進(jìn)入者(正確答案)答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條，任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。44.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。[2017年6月真題][單選題]A．風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)(正確答案)B．交易費(fèi)用說(shuō)明書(shū)C．交易種類清單D．交易規(guī)則說(shuō)明書(shū)答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。45.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。[2017年5月真題][單選題]A.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得(正確答案)C．罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D．罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。46.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。[2017年4月真題][單選題]A．國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)(正確答案)B．當(dāng)?shù)卣瓹．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。47.非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府（），并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。同時(shí)對(duì)單位直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。[2017年4月真題][單選題]A.予以取締，沒(méi)收違法所得(正確答案)B.予以警告，沒(méi)收違法所得C.予以市場(chǎng)禁入D．沒(méi)收違法所得答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。48.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。[2017年2月真題][單選題]A．人民銀行B．證券業(yè)協(xié)會(huì)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D．財(cái)政部答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。49.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。[2017年2月真題][單選題]A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．人民銀行C．銀監(jiān)會(huì)D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)(正確答案)答案解析：國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。50.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。[2016年11月真題][單選題]A．期貨公司和客戶共同B．期貨公司C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)D．客戶(正確答案)答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。51.期貨交易所應(yīng)按照（）對(duì)會(huì)員履行監(jiān)督管理的職責(zé)。[2016年9月真題][單選題]A．章程和交易規(guī)則(正確答案)B．證監(jiān)會(huì)規(guī)則C．國(guó)務(wù)院規(guī)定D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。52.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，（）。[2016年9月真題][單選題]A．不予處罰B．從輕處罰C．從重處罰(正確答案)D．加倍處罰答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。53.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。[2016年7月真題][單選題]A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)人民銀行C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D．期貨交易所答案解析：期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。54.期貨公司()為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，（）對(duì)外擔(dān)保。[2016年6月真題][單選題]A．可以；可以B．不得；可以C．可以；不得D．不得；不得(正確答案)答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)；期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。55.期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于（）。[2016年5月真題][單選題]A．約定在未來(lái)以特定價(jià)格交易B．需進(jìn)行交割C．需簽訂合約D．標(biāo)準(zhǔn)化合約(正確答案)答案解析：期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于交易對(duì)象不同，期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期交易的對(duì)象主要是實(shí)物商品。56.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。[2016年5月真題][單選題]A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)B．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．當(dāng)?shù)卣鸢附馕觯焊鶕?jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。57.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于所有，除用于的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）[2016年3月真題][單選題]A．會(huì)員；會(huì)員(正確答案)B．會(huì)員；期貨公司C．期貨公司；期貨公司D．期貨公司；會(huì)員答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。58.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。[2015年11月真題][單選題]A．具有持續(xù)盈利能力(正確答案)B．年盈利能力超過(guò)人民幣1000萬(wàn)C．年盈利能力超過(guò)人民幣1500萬(wàn)D．年盈利能力超過(guò)人民幣2000萬(wàn)答案解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。59.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證（），應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。[2015年11月真題][單選題]A．過(guò)程中B．之后C．之前(正確答案)D．之后1個(gè)月答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。60.對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。[2015年11月真題][單選題]A.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B．5000元以上5萬(wàn)元以下C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下(正確答案)D．5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條，對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。61.依據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司下列變更事項(xiàng)中，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的是（）。[2014年3月真題][單選題]A．變更業(yè)務(wù)范圍B．變更實(shí)際控制人高級(jí)管理人員(正確答案)C．變更上市證券公司實(shí)際控制人D．上市證券公司增加注冊(cè)資本答案解析：根據(jù)《證券法》第一百二十九條，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。62.下列屬于我國(guó)現(xiàn)有期貨品種的有（）。[2019年4月真題]Ⅰ．黃金Ⅱ．銅Ⅲ．可燃冰Ⅳ．咖啡[單選題]A．Ⅰ、ⅣB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ(正確答案)解析:目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易場(chǎng)所分別為鄭州商品交易所(ZCE)、上海期貨交易所(SHFE)、大連商品交易所(DCE)、中國(guó)金融期貨交易所(CFFEX)。鄭州商品交易所是我國(guó)第一家期貨交易所，也是中國(guó)中西部地區(qū)唯一一家期貨交易所，交易的品種有強(qiáng)筋小麥、白糖、甲醇等期貨品種。上海期貨交易所目前上市交易的有黃金、白銀、銅等期貨品種。由上海期貨交易所2013年設(shè)立的上海國(guó)際能源交易中心(INE)，目前的交易品種為原油期貨等能源類衍生品。大連商品交易所是中國(guó)東北地區(qū)唯一一家期貨交易所。上市交易的有玉米、塑料、焦炭、雞蛋等期貨品種。63.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）。[2018年10月真題]Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市Ⅳ．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資[單選題]A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)答案解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。64.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可通過(guò)（）向期貨公司下達(dá)交易指令。[2018年4月真題]Ⅰ．書(shū)面方式Ⅱ．電話方式Ⅲ．口頭方式Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式[單選題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅲ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。65.期貨交易所履行下列（）職責(zé)。[2017年9月真題]Ⅰ．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)Ⅱ．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市Ⅲ．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割Ⅳ．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保[單選題]A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。66.以下屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有（）。[2017年4月真題]Ⅰ．有價(jià)證券Ⅱ．工業(yè)品Ⅲ．匯率Ⅳ．利率[單選題]A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：金融期貨合約，是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。67.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防范利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。[2016年9月真題]Ⅰ．法律Ⅱ．行政法規(guī)Ⅲ．銀監(jiān)會(huì)Ⅳ．證監(jiān)會(huì)[單選題]A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D．Ⅰ、Ⅱ答案解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防范利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。68.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。Ⅰ．建立健全內(nèi)控制度Ⅱ．市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制Ⅲ．所得收益的使用規(guī)范Ⅳ．會(huì)員管理制度[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：期貨交易所的內(nèi)部管理制度包括：①期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定；②建立健全內(nèi)控制度；③市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制；④相關(guān)事項(xiàng)的事先審批機(jī)制；⑤所得收益的使用規(guī)范；⑥發(fā)布行情信息。69.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。Ⅰ．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)Ⅱ．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割Ⅲ．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ．從事信托投資業(yè)務(wù)[單選題]A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。70.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。Ⅰ．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位Ⅱ．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員Ⅲ．未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者[單選題]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。71.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的罰款。（）Ⅰ．10Ⅱ．20Ⅲ．50Ⅳ．100[單選題]A．Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ(正確答案)D．Ⅲ、Ⅳ答案解析：期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。72.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的是（）。[2019年4月真題][單選題]A．合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級(jí)管理人員B.負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查(正確答案)C．由股東會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D．合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)答案解析：證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。73.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。[2019年3月真題][單選題]A．客戶(正確答案)B．證券公司C．結(jié)算中心D．托管的商業(yè)銀行答案解析：證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。74.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。[2018年12月真題][單選題]A．證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況(正確答案)B．證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含參股及控股情況C．證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含或有負(fù)債情況D．證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。75.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以（）的罰款。[2018年10月真題][單選題]A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下(正確答案)B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D．10萬(wàn)元以上答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格76.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶，處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。[2018年9月真題][單選題]A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B．證券交易所C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。77.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。[2018年9月真題][單選題]A．律師事務(wù)所核實(shí)B．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估(正確答案)D．會(huì)計(jì)事務(wù)所驗(yàn)資答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。78.根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的商業(yè)銀行，（）管理。[2018年9月真題][單選題]A．采取銀證轉(zhuǎn)賬方式B．在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶C．按資金量大小分類設(shè)置賬戶D．以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。79.下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是（）。[2018年5月真題][單選題]A．副經(jīng)理B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C．高級(jí)法律顧問(wèn)(正確答案)D．上市公司董事會(huì)秘書(shū)答案解析：根據(jù)《上市公司章程指引》第一百二十四條，公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員。上市公司仍舊可以根據(jù)具體情況，在章程中規(guī)定屬于公司高級(jí)管理人員的其他人選，但法定的公司高級(jí)管理人員為上述四種。80.下列關(guān)于證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶的做法，正確的是（）。[2018年5月真題][單選題]A．柜臺(tái)人員為身份證件已過(guò)有效期的客戶開(kāi)立證券賬戶B.同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致(正確答案)C.柜臺(tái)人員在為客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)，覺(jué)得客戶與身份證照片不符，但客戶一再催促，為避免投訴，柜臺(tái)人員為客戶辦理了開(kāi)立證券賬戶D．營(yíng)業(yè)部員工為了給大客戶提供更好的服務(wù)，將本人配偶的證券賬戶提供給大客戶使用答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。81.證券公司（）以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。[2018年5月真題][單選題]A．不得(正確答案)B．經(jīng)報(bào)批后可以C．經(jīng)客戶同意后可以D．可以答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。82.證券公司客戶的交易結(jié)算資金，需要存放在（）。[2018年5月真題][單選題]A．指定的商業(yè)銀行(正確答案)B．人民銀行C．指定的證券公司D．結(jié)算公司答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。83.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。[2018年5月真題][單選題]A．證券業(yè)協(xié)會(huì)B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)C．證券交易所D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。84.期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。[2018年4月真題][單選題]A．50%(正確答案)B．20%C．25%D．30%答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。85.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[2018年4月真題][單選題]A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)C.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)蜠．證券公司的獨(dú)立董事可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。86.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍到5倍罰款。[2018年4月真題][單選題]A.證監(jiān)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D．證券交易所(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，證券公司違反本條例的規(guī)定，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍到5倍罰款。87.證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。[2017年9月真題][單選題]A．證券交易所B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。88.證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。[2017年9月真題][單選題]A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C．證券交易所D．中國(guó)證券答案解析：證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。89.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。[2017年6月真題][單選題]A．5000萬(wàn)元B.2億元C.1億5000萬(wàn)元D．1億元(正確答案)答案解析：依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元。經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營(yíng)其中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。90.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向（）報(bào)送年度報(bào)告。[2017年6月真題][單選題]A．證券業(yè)協(xié)會(huì)B．證監(jiān)會(huì)(正確答案)C．基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。91.證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)專門(mén)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。[2017年4月真題][單選題]A．董事長(zhǎng)B．內(nèi)部董事C．執(zhí)行董事D．獨(dú)立董