2022年一級建造師《法律法規(guī)》必考知識點總結

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法的體系：一個國家現(xiàn)行的各個部門法構成的整體

法律部門：根據(jù)一定標準、原則所制定的同類法律規(guī)范的總稱

我國的法律體系：以憲法為統(tǒng)帥，以憲法相關法、民法商法等多個法律部門的法律為主干，由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)等多個層次的法律規(guī)范構成的中國特色社會主義法律體系。部門調整關系包括的主要法律1憲法及憲法相關法政治制度、社會制度憲法，再加6個相關法（3個組織法，1個選舉法，1個國籍法，1個區(qū)域自治法）2民法商法（民商合一原則，商法被認為是民法的一部分）■三類主體間（平等主體）

☆公民間

☆法人間

☆公民與法人間

■兩類關系

☆財產關系

☆人身關系民法通則、合同法、物權法、侵權責任法、公司法、招標投標法3行政法■行政主體與三類主體

☆行政相對人

☆行政法制監(jiān)督主體

☆行政主體內部

■四種關系

☆行政管理關系

☆行政法制監(jiān)督關系

☆行政救濟關系

☆內部行政關系行政處罰法、行政復議法、行政許可法、環(huán)境影響評價法、城市房地產管理法、城鄉(xiāng)規(guī)劃法、建筑法4經濟法調整經濟關系統(tǒng)計法、土地管理法、標準化法、稅收征收管理法、預算法、審計法、節(jié)約能源法、政府采購法、反壟斷法5社會法勞動關系

社會保障關系

社會福利關系殘疾人保障法、礦山安全法、勞動法、職業(yè)病防治法、安全生產法、勞動合同法6刑法犯罪和刑罰刑法7訴訟與非訴訟程序法法律流程三大訴訟法：民事訴訟法、行政訴訟法、刑事訴訟法

一個非訴訟法：仲裁法3.法的形式（7類）

法的形式是指法律創(chuàng)制方式和外部表現(xiàn)形式。我國法的形式（制定法形式，共七類）制定單位名稱法律地位憲法全國人大《憲法》國家根本大法，具有最高的法律地位和效力法律全國人大（基本法律）

全國人大常委會（一般法律）《XX法》

特例：民法通則國家主權的事項

各級人大、政府、法院、檢察院的產生、組織和職權

民族自治、特別行政區(qū)、基層群眾自治制度

犯罪和刑罰

對公民政治權利的剝奪、限制人身自由的強制措施和處罰

對非國有財產的征收

民事基本制度

基本經濟制度

訴訟和仲裁制度

其它行政法規(guī)國務院《XX條例》為執(zhí)行法律的規(guī)定需要制定的事項

憲法規(guī)定的國務院行政管理職權事項地方性法規(guī)、自治條例和單行條例地方人大及常委會《XX地方XX條例》為執(zhí)行法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要根據(jù)本區(qū)實際情況作出規(guī)定

屬于地方性事務部門規(guī)章部門規(guī)章－國務院各部委《XX辦法、規(guī)定、實施細則》多部門可聯(lián)合制定地方規(guī)章省級和較大的市級人民政府《XX地XX辦法、規(guī)定、實施細則》4.法的效力層級

（1）憲法至上（2）上位法優(yōu)于下位法（3）特別法優(yōu)于一般法（4）新法優(yōu)于舊法5.需要由有關機關裁決適用的特殊情況

■法律之間新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致的，由全國人大常委員裁決（注意不是國務院）■行政法規(guī)之間新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致的，由國務院裁決

■地方性法規(guī)、規(guī)章不一致時

☆同一機關制定的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致時，由制定機關裁決

☆地方性法規(guī)與部門規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致，由國務院提出意見。國務院認為應當適用地方性法規(guī)的，應當適用地方性法規(guī)；國務院認為應當適用部門規(guī)章的，應當提請全國人民代表大會常務委員會裁決

☆部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對同一事項的規(guī)定不一致時，由國務院裁決6.備案和審查

☆行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章，在公布后30日內報有關機關備案

■如發(fā)現(xiàn)行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例同憲法或法律抵觸時的審查規(guī)定

☆國務院、軍委、高法、高檢，省級人大常委會，可向全國人大常委會書面提出進行審查的要求，由常委會工作機構分送有關專門委員會進行審查，提出意見☆其它國家機關、社會團體、企事業(yè)、公民，可向全國人大常委會書面提出審查的建議，由常委會工作機構進行研究，決定是否審查

■處理

☆直接由人大專門委員會向制定機關提出書面審查意見

☆也可由法律委員會與專門委員會召開聯(lián)合審查會議，制定機關到會說明，再向制定機關提出書面審查意見

☆制定機關應在兩個月內提出是否修改的意見，并向法律委員會和專門委員會反饋

☆如制定機構不予修改的，可向委員長會議提出書面審查意見和予以撤銷的議案，由委員長會議決定是否提請常委會會議審議決定7.建設法

定義：調整國家行政管理機關、法人、法人以外的其他組織、公民在建設活動中產生的社會關系的法律規(guī)范的總稱。主要包括建設法律和建設行政法規(guī)兩大類

■建設民事商事法律關系的特點

☆有關民商事的權利和義務關系

☆是平等主體之間的關系

☆主要是財產關系，人身關系較少

☆主要體現(xiàn)補償性和財產性，主要不是懲罰性和非財產性1Z301020建設工程法人制度1.法人的概念與條件

■概念

☆具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織■法人4條件

☆依法成立☆有必要的財產或經費☆有名稱、組織機構和場所☆獨立承擔民事責任

2.法人的分類其它組織

■分類

☆企業(yè)法人：以盈利為目的

☆非企業(yè)法人：不以盈利為目的，分為行政法人、事業(yè)法人和社團法人三類

■法人資格的取得（兩種情況）

☆成立之日取得：行政法人，不需要辦理登記的事業(yè)法人和社團法人

☆核準登記后取得：企業(yè)法人和需要辦理法人登記的事業(yè)法人和社團法人3.法人在建設工程中的地位和作用

■法人的地位☆法人在建設工程中的地位表現(xiàn)在其具有民事權利能力和民事行為能力

■法人的作用

☆法人是建設工程中的基本主體

☆確立了建設領域國有企業(yè)所有權和經營權的分離

4.企業(yè)法人與項目經理部的法律關系

■項目經理部的概念和設立☆項目經理部不具備法人資格，是施工企業(yè)根據(jù)建設項目而組建的非常設的下屬機構■項目經理的地位

☆是一種施工企業(yè)內部的崗位職務

■法律關系

☆項目經理與施工單位之間是委托代理關系

☆項目部不具有法人資格，所以無法獨立承擔民事責任

☆項目經理部行為的法律后果由企業(yè)法人承擔1Z301030建設工程代理制度1.代理的概念

☆指代理人在被授予的代理權限范圍內，以被代理人的名義與第三人實施法律行為，行為后果由被代理人承受的法律制度

■三方當事人

☆被代理人☆代理人☆代理關系所涉及的第三人

2.代理的法律特征

■代理人必須在代理權限范圍內實施代理行為

☆在代理的權限范圍內，代理人有獨立進行意思表示的權利

■代理人應該以被代理人的名義實施代理行為（如招標代理發(fā)公告）

■代理行為必須是具有法律意義的行為■代理行業(yè)的法律后果歸屬于被代理人

3.代理的種類（三種）

■委托代理－根據(jù)被代理人的授權而產生代理

■法定代理－根據(jù)法律的直接規(guī)定而產生

■指定代理－根據(jù)人民法院或有關單位指定而產生4.建設工程代理行為的設立

■不得委托代理的活動

☆依照法律規(guī)定或雙方當事人約定，應當由本人實施的民事法律行為，不得代理

☆建設工程承包活動不得委托代理（不得轉包、不得肢解發(fā)包、不得將主體施工分包）

■必須取得法定資格方可從事的代理行為（如招標代理機構必須具有資質）

☆取得資質三條件

▲有營業(yè)場所和資金（有錢）

▲有專業(yè)技術力量（有技術）

▲有可作為評標委員會成員的技術、經濟方面的專家（有評標專家）

☆招標資質認定級別

▲國務院或省級（這是非常高的要求）

■委托代理的責任☆書面的授權委托書應當載明代理人名稱、代理事項、權限和期限，并由委托人簽名或者蓋章

☆委托書授權不明的，被代理人應當向第三人承擔民事責任，代理人負連帶責任5.代理行為的終止

■一般民事委托代理行為的終止條件（1）代理期滿或完成（2）取消代理關系（3）代理人死亡（被代理人死亡不終止代理關系）

（4）代理人喪失民事行為能力（5）一方或兩方的機構終止■建設工程代理行為終止（1、2、5三種）

☆代理期間屆滿或代理事項完成

☆被代理人取消委托或者代理人辭去委托（均不必征得對方同意，通知對方即可，但要承擔賠償責任）

☆作為被代理人或者代理人的法人終止

■法定代理或指定代理終止

☆被代理人取得或恢復民事行為能力

☆被代理人或代理人死亡

☆代理人喪失民事行為能力

☆指定代理的人民法院或指定單位取消指定

☆被代理人與代理人之間的監(jiān)護關系消滅6.代理的法律責任■轉托他人代理應當事先取得被代理人的同意

☆轉托他人代理應事先征得被代理人的同意，或在事后及時告知被代理人

☆如被代理人不同意，由代理人對自己的轉托行為負民事責任

☆但緊急情況下為了保護被代理人的利益的特殊情況除外

7.無權代理

■概念

☆行為人不具有代理權，但以他人的名義與第三人進行法律行為

■表現(xiàn)形式：☆自始未經授權☆超越代理權☆代理權已終止

■后果

☆被代理人予以追認，則轉化為有權代理

☆被代理人不予追認，則為無權代理，責任由無權代理人承擔☆本人知道他人以本人名義實施民事行為而不作否認表示的，視為同意代理

8.表見代理－實質是無權代理

■概念

☆雖無代理權，但表面上足以使人相信有代理權的行為

■表見代理三要件

☆須存在足以使相對人相信行為人具有代理權的事實或理由（表見）

☆行為人本人存在過失

☆相對人為善意－相對人知道行為人沒有代理權卻與之實施法律行為，代理行為無效（相對人惡意）

■表見代理后果

☆該代理行為有效，主要是為了保護善意相對人的合法權益

☆被代理人在承擔表見代理行為責任后，可向無權代理人追償9.特殊情況代理的責任承擔

■委托書授權不明確－被代理人承擔責任，代理人連帶責任

■代理人不履行職責的－由代理人承擔責任

■代理人和第三人串通，損害被代理人利益的，由代理人和第三人負連帶責任

■第三人知道行為人沒有代理權還與行為人實施民事行為給他人造成損害的，由第三人和行為人負連帶責任

■代理違法雙方知道的，由被代理人與代理人負連帶責任1Z301040建設工程物權制度物權的概念與特征

物權包括所有權、用益物權和擔保物權三大類

☆物權的主體：法人、法人以外的其他組織、自然人三大類

☆物權的客體：不動產和動產兩大類■物權的特征

☆物權是支配權

☆物權是絕對權

☆物權是財產權

☆物權具有排他性：一物一權

2.物權的種類（三類）

■所有權－對自己的物享有占有權、使用權、收益權、處分權。

■用益物權－對他人的物享有占有權、使用權、收益權。包括土地承包經營權、建設用地使用權、宅基地使用權、地役權。

■擔保物權（抵押權+質權+留置權）

3.土地所有權

■國家或農民集體依法對歸其所有的土地所享有的具有支配性和絕對性的權利

■國家所有土地所有權由國務院代表國家行使

■農民集體土地由本集體經濟組織成員承包經營，耕地承包經營期30年

■在土地承包經營期限內，對承包土地進行調整的，必須經村民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村民代表同意，并報鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府或縣級農業(yè)部門批準

■國家實行土地用途管制，土地用途分為農用地、建設用地和未利用地三大類，嚴格限制用途轉用

■城市市區(qū)土地屬國家所有，農村和城市郊區(qū)土地，宅基地、自留地、自留山屬農民集體所有

4.建設用地使用權

☆建設用地使用權只存在于國家土地上

☆取得建設用地使用權，享有占有、使用、收益的權利

■建設用地使用權的設立

☆建設用地使用權可地上、地表、地下分別設立

☆可采用出讓或劃撥兩種方式

☆設立后應申請登記，建設用地使用權自登記時設立

■建設用地使用權的流轉、續(xù)期和消滅☆當事人應采用書面形式訂立合同，期限不得超過建設用地使用權的剩余年限

☆應向登記機關申請變更登記

☆附著其上的建筑物等一并處分住宅建設用地期限屆滿，自動續(xù)期；非住宅建設用地期限屆滿，依照法律規(guī)定

■建設用地使用權的消滅

☆應及時辦理注銷登記，登記機構收回建設用地使用權證書

5.地役權

■概念（典型案例，在他人土地上通行的權利就是一種地役權）

☆為使用自己不動產的便利或提高其效益而按照合同的約定利用他人不動產的權利

☆他人的不動產為供役地

☆自己的不動產為需役地■性質是按照當事人約定的一種用益物權

■地役權的設立－書面的地役權合同

☆當事人名稱和住所

☆供役地和需役地的位置

☆利用目的和方法

☆利用期限

☆費用及其支付方式

☆解決爭議的方式

■地役權的生效

☆合同生效時設立，非強制要求登記

☆注意建設用地使用權必須登記后生效，是強制的☆土地上已有用益物權的，未經用益物權人同意，土地所有權人不得設立地役權

■地役權的變動

☆需役地及需役地的用益物權轉讓時，受讓人同時享有地役權

☆供役地及供役地的用益物權轉讓時，地役權對受讓人具有約束力6.不動產物權的設立、變更、轉讓和消滅

■一般規(guī)定

☆不動產物權的效力，自記載于登記簿時生效

☆未經登記不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外

☆屬于國家所有的自然資源，所有權可不登記

☆不動產登記，由不動產所在地的登記機構辦理

■不動產登記與合同效力的關系

☆一般情況下，自合同成立時生效，未辦理物權登記的不影響合同效力（買賣合同不需要登記）☆但法律規(guī)定或合同有約定的，必須按其規(guī)定或約定（如抵押必須登記生效）

7.動產物權的設立和轉讓

■動產物權以占有和交付為公示手段

■動產物權的設立和轉讓，自交付時發(fā)生效力

■但特殊情況下，也需要登記，否則不得對抗善意第三人

8.物權的保護（六種）

■物權糾紛解決途徑：和解、調解、仲裁、訴訟

■物權保護方式（5類民事責任方式）

☆請求確認權利

☆請求返還原物

☆請求排除妨害或消除危險

☆請求修理、重作、更換或恢復原狀

☆請求損害賠償

☆除民事責任外，如違反行政規(guī)定，應承擔行政責任

☆構成犯罪的，追究刑事責任1Z301050建設工程債權制度1.概念債具有相對性，即債權人、債務人只能向特定的人主張權利、履行義務■債權與物權的區(qū)別——債權是相對權，而物權是絕對權

2.建設工程債的發(fā)生根據(jù)（合同、侵權、無因管理、不當?shù)美?/p>

■合同：合同引起債的關系，是債發(fā)生的最主要、最普遍的依據(jù)?！罱ㄖ?、構筑物或者其他設施及其擱置物、懸掛物發(fā)生脫落、墜落造成他人損害，所有人、管理人或者使用人不能證明自己沒有過錯的，應當承擔侵權責任。所有權、管理人或者使用人賠償后，有其他責任人的，有權向其他責任人追償☆從建筑物中拋擲物品或者從建筑物上墜落的物品造成他人損害的，難以確定具體侵權人的，除能夠證明自己不是侵權人的外，由可能加害的建筑物使用人給予補償

3.建設工程債的常見種類

■施工合同債、買賣合同債、侵權之債1Z301060建設工程知識產權制度1.知識產權的基本類型（6類）

知識產權可分為兩大類：一類是著作權，包括鄰接權；一類是工業(yè)產權，主要包括專利權和商標權。我國的知識產權包括：著作權、專利權、商標專用權、發(fā)現(xiàn)權、發(fā)明權、其他科技成果權。

2.知識產權的法律特征（無形財產權）

■財產權、人身權的雙重屬性——（如版權：收益權+署名權）

■專有性——絕對排他性

■地域性——空間效力受地域限制

■期限性——超過法定期限，權利自動消滅

3.專利權

3.1專利權的相關概念

■概念指權利人在法律規(guī)定的期限內，對其發(fā)明創(chuàng)造所享有的制造、使用和銷售的專有權

■專利法保護對象（專利權客體）

☆發(fā)明（發(fā)明權三條件）

▲必須是一種能夠解決特定技術問題作出的創(chuàng)造性構思

▲必須是具體的技術方案

▲必須是利用自然規(guī)律的結果

☆實用新型（小發(fā)明，且必須具有一定的形狀或者結構，不能僅是方法）

☆外觀設計（四條件）

3.2授予專利權的條件■發(fā)明和實用新型的條件：新穎性、創(chuàng)造性、實用性

■外觀設計的條件：新穎性、美感、適于工業(yè)應用

3.3專利權人的權利和期限■專利權的期限（自申請日計算）

☆發(fā)明——20年☆實用新型——10年☆外觀設計——10年

3.4專利的申請和審批

■申請專利應提交的文件：請求書、說明書及其摘要、權利要求書

■專利申請日

☆國務院專利行政主管部門收到專利申請文件之日為申請日

☆如申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日

■專利審批制度

☆初步審查和公布申請－自申請日起滿18個月，即行公布

☆實質審查－申請日3年內進行實質審查

☆專利權的授予－均自公告之日起生效

☆（注意：生效之日從公告之日起，但期限是從申請之日起算）商標法

4.1商標法的相關概念

■商標專用權的內容（兩項權能）

☆商標專用權的內容只包括財產權，商標設計者的人身受著作權法保護

☆使用權－注冊人充分支配和完全使用的權利

☆禁止權－禁止他人未經許可使用

■商標專用權的保護對象

☆經國家商標管理機關核準注冊的商標，非注冊商標不受保護

4.2商標權的申請、審查和批準

■商標注冊的審查和批準

☆初步審定和公告

▲初步審定包括形式審查和實質審查兩步，通過后予以公布

☆異議程序

▲對初步審定的商標，自公告之日起3個月內，可提出異議

▲商標局可根據(jù)情況作出裁定

▲當事人不服的，可在收到通知15天內申請復議

▲異議成立后，商標不予核準注冊

☆核準注冊——對初審公告的商標，無異議或異議不成立的，予以核準注冊

4.3注冊商標的續(xù)展、轉讓和使用許可

■注冊商標的續(xù)期

☆注冊商標有效期為10年，自核準注冊之日起算（注意與專利權不同，專利權自申請之日起算）

☆可無數(shù)次地提出續(xù)展申請，每次續(xù)展注冊的有效期為10年

☆應在到期前6個月內申請，還有6個月的寬展期，寬展期滿仍未申請的，注銷其注冊商標

■注冊商標的轉讓

☆轉讓注冊商標的，轉讓人和受讓人應共同向商標局提出申請

☆商標專用權可以同企業(yè)或商譽同時轉讓，也可以將商標單獨轉讓

■注冊商標的使用許可

☆指商標注冊人通過簽訂商標使用權許可合同，許可他人使用其注冊商標的行為

☆經許可使用他人注冊商標的，必須在商品上標明被許可人的名稱和商品產地

5.著作權（版權）

5.1著作權的相關概念

■建設工程活動中的著作權作品（三類）

☆文字作品☆建筑作品☆圖形作品

5.2三類作品的著作權

■單位作品

☆由法人或其它組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其它組織承擔責任的作品

☆單位作品法人或者其它組織視為作者，著作權完全歸單位所有

☆如招標文件、投標文件

■職務作品

☆公民為完成法人或者組織工作任務所創(chuàng)作的作品是職務作品

☆職務作品的著作權由作者享有，但法人或組織有權在其業(yè)務范圍內優(yōu)先使用。作品完成兩年內，未經單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品

☆下列情形的職務作品作者享有署名權，著作權的其他權利由單位享有，單位可以給予作者獎勵▲主要是利用法人或者其他組織的物質技術條件創(chuàng)作，并由法人或者組織承擔責任的設計圖紙、地圖、計算機軟件等

▲法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權由法人享有的職務作品

■委托作品

☆委托作品著作權的歸屬由委托人和受托人通過合同約定

☆合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人

☆如勘察設計文件

5.3著作權的保護期

■作者的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制

■公民的作品，其發(fā)表權、使用權和獲得報酬權的保護期，為作者終生及其死后50年

■如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第50年的12月31日

■法人或組織的作品，著作權（署名權除外）由法人或者組織享有的職務作品，其發(fā)表權、使用權和獲得報酬權的保護期為50年，截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日

■但作品創(chuàng)造作完成后50年內未發(fā)表的，不再受著作權法保護

6.計算機軟件的法律保護

6.1計算機軟件的概念

■軟件著作權的歸屬

☆一般情況下，軟件著作權屬于軟件開發(fā)者，另有規(guī)定的除外

☆如無相反證明，在軟件上署名的自然人、法人或者其他組織為開發(fā)者

☆兩個以上的自然人、法人、其他組織合作開發(fā)的軟件，其著作權歸屬由合作開發(fā)者簽訂書面合同約定

☆接受他人委托開發(fā)的軟件，其著作權的歸屬由委托人與受托人簽訂書面合同約定；無書面合同或者合同未作明確約定的，其著作權由受托人享有

☆由國家機關下達任務開發(fā)的軟件，著作權的歸屬與行使由項目任務書或者合同規(guī)定；項目任務書或者合同中未作明確規(guī)定的，軟件著作權由接受任務的法人或者組織享有

6.3軟件著作權的限制

■軟件合法復制品所有人享有的權利

☆安裝軟件

☆為防止復制品損壞而制作備份，這些備份不得通過任何方式提供給他人使用，并在所有人喪失該合法復制品的所有權時，負責將備份復制品銷毀

☆對功能、性能進行必要的修改，但不得向第三方提供修改后的軟件

■特殊規(guī)定

☆為了學習和研究軟件內含的設計思想和原理，通過安裝、顯示、傳輸或者存儲軟件等方式使用軟件的，可以不經軟件著作權人許可，不向其支付報酬

6.4計算機軟件著作權的保護期限

■自然人：保護期為自然人終生及其死亡后50年，截止于自然人死亡后第50年的12月31日

■法人或者組織：保護期為50年，截止于軟件首次發(fā)表后第50年的12月31日

7.建設工程專利權的保護

■概述

☆兩種侵權（違約+侵權）

☆三種保護途徑（民法保護+行政法保護+刑法保護）

☆糾紛處理程序（先當事人協(xié)商解決，不成的權利人向法院起訴，也可請求知識產權部門處理

■申請采取責令停止有關行為（來不及起訴的）

☆專利權人或者利害關系人有證據(jù)證明他人正在實施或即將實施侵權行為，如不及時制止會使其合法權益受的損害的，可以在起訴前向法院申請采取責令停止有關行為的措施

☆申請人必須提供擔保

☆法院48小時內作出裁定，可延長48小時

☆裁定應立即執(zhí)行，當事人不服的可以申請復議一次，但復議期間不停止裁定的執(zhí)行

9.建設工程著作權的保護（主要是民法保護）

10.建設工程知識產權侵權的法律責任（三類責任）

10.1民事責任

■承擔民事責任的方式（可單獨適用，也可合并適用）

☆停止侵害☆排除妨礙☆消除危險☆返還財產☆恢復原狀☆賠償損失

☆賠禮道歉☆消除影響、恢復名譽

■確定賠償數(shù)額的方法

☆按權利人因被侵權所受到的實際損失確定

☆實際損失難以確定的，按侵權人因侵權所獲得的利益確定

☆以上兩者都難以確定的，參照該知識產權許可使用費的倍數(shù)合理確定

☆以上三者均難以確定的，由法院確定一定的數(shù)額

▲侵犯專利權，1萬～100萬的賠償

▲侵犯工程著作權和商標權，50萬元以下賠償

▲賠償數(shù)額還應包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支

10.2行政責任

■侵犯工程專利權的行政責任違法行為處罰假冒專利責令改正并予公告

沒收違法所得

并處違法所得4倍以下的罰款

沒有違法所得的，處20萬元以下的罰款■侵犯工程商標權的行政責任違法行為處罰自行改變注冊商標、自行轉讓注冊商標的

自行改變注冊商標的注冊人名稱地址等事項

連續(xù)3年停止使用的責令限期改正

或者撤銷其注冊商標冒充注冊商標的

使用不得作為商標使用標志的

使用未注冊商標，粗制濫造，欺騙消費者的予以制止

限期改正

予以通報或處罰款■侵犯工程著作權的行政責任（同時損害公共利益的），可以由著作權行政管理部門責令停止侵權行為，沒收違法所得，沒收、銷毀侵權復制品，并可處以罰款；情節(jié)嚴重的，沒收制作工具設備等10.3刑事責任

■侵犯商標權犯罪處罰假冒注冊商標罪處3年以下有期徒刑或拘役

并處或者單處罰金

情節(jié)特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金銷售假冒注冊商標的商品罪金額較大時，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金

金額巨大時，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金

情節(jié)特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金■侵犯著作權犯罪處罰侵犯著作權罪數(shù)額較大，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

數(shù)額巨大的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金銷售侵權復制品罪違法所得巨大的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金1Z301070建設工程擔保制度擔保與擔保合同

■要點

☆四主體：債權人、債務人、擔保權人、擔保人

☆兩合同：主合同（債權債務合同）、從合同（擔保合同）

■擔保的方式（5種）

☆保證☆抵押☆質押☆留置☆定金

2.保證

2.1內含

■概念

☆保證人和債權人約定，當債務人不履行債務時，保證人按照約定履行債務或者承擔責任。

☆三方主體，保證人（銀行、擔保公司或其它單位）、被保證人（債務人）和債權人

☆債務人不能做保證人，保證人必須由第三方承擔

☆銀行出具的稱保函，其他保證人出具的稱保證書

■保證合同（是保證人與債權人書面訂立的合同）

☆被保證的主債權種類、數(shù)額☆債務人履行債務的期限☆保證的方式

☆保證擔保的范圍☆保證的期間☆其它

2.2保證方式（兩種）

■一般保證

■連帶保證

☆保證人與債務人承擔連帶責任，債權人可以直接要求保證人償還

☆無約定或約定不明確時采用

2.3保證人資格

■不能作為保證人的機構

☆企業(yè)法人的分支機構與職能部門。分支機構有法人書面授權的除外

☆國家機關，使用外國政府或國際組織貸款的除外

☆學校等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體

2.4保證責任

■保證的范圍包括主債權、利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用（五類）

■當事人對保證擔保的范圍沒有約定或者約定不明確的，應對全部債務承擔責任

■債權轉讓的，保證人在原保證范圍內繼續(xù)承擔保證責任

■債務轉讓的，必須取得保證人的書面同意，否則保證人不再承擔保證責任

■債權人與債務人協(xié)議變更主合同的，必須取得保證人的書面同意，否則保證人不再承擔保證責任

2.5保證期限

■未約定保證期間的，為主債務履行期屆滿之日起6個月

2.6建設工程施工中常見的保證種類☆施工投標保證金☆施工合同履約保證金——招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提供☆工程款支付擔保3.抵押權

3.1抵押的概念

■債務人或者第三人稱為抵押人，債權人稱為抵押權人。3.2抵押物

■不得抵押的財產

☆土地所有權

☆耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權

☆學校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體的教育設施、醫(yī)療衛(wèi)生設施和其他社會公益設施

☆所有權、使用權不明或者有爭議的財產

☆依法被查封、扣押、監(jiān)管的財產

3.3抵押權的生效（兩大類）

■必須登記類：（抵押合同自登記之日起生效）

☆土地使用權、城市房地產、林木、航空器、船舶、車輛等

■自愿登記類：（抵押合同自簽訂之日起生效）

☆除上述的其它財產

3.4抵押的效力

■抵押擔保范圍

☆主債權、利息、違約金、損害賠償金、實現(xiàn)抵押權的費用（五類）

■轉讓抵押物

☆通知抵押權人，并告知受讓人轉讓物已經抵押，否則轉讓行為無效

☆抵押權不得與債權分離而單獨轉讓

■轉讓抵押物的價款

☆向抵押權人提前清償債務

☆超過債權部分歸抵押人所有，不足部分由債務人清償

3.6同一財產設定多個抵押權時，處理價款清償規(guī)則

■登記生效類——全部登記的，以登記的先后順序清償，順序相同，按債權比例清償

■抵押合同簽訂生效類——均未登記，按合同生效的先后順序清償；順序相同的，按債權比例清償；■已登記的先于未登記的受償

4.質權

☆以轉移占有為特征

■種類

☆動產質押

☆權利質押——包括：票據(jù)類；股票類；可轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產權

■【重點難點】抵押與質押的區(qū)別

☆抵押用于不動產和特殊大型動產，而質押用于一般動產和權利（人質的質的含義）

☆抵押不轉移占有，而質押轉移占有

5.留置

■規(guī)定

☆不能通過合同約定產生留置權

☆能夠留置的僅限于動產，且只能基于保管合同、倉儲合同、運輸合同、加工承攬合同發(fā)生的債權

6.定金

■收受定金一方不履約，應當雙倍返還定金

■定金應以書面形式約定，定金合同從實際交付定金之日起生效

■定金數(shù)量由當事人約定，但不得超過主合同標的額的20%

1Z301080建設工程保險制度1.保險概述

■保險存在的前提－危險（四不確定）

☆損失發(fā)生的不確定性☆發(fā)生與否的不確定性

☆發(fā)生時間的不確定性☆發(fā)生后果的不確定性

■合險合同的四類主體

☆投保人－交保費的人

☆保險人－保險公司

☆被保險人－受保險合同保障的人

☆受益人－享有保險請求權的人

■保險合同類型

☆財產保險合同☆人身保險合同

2.保險索賠

■必須提供有效證明；應及時提出索賠；計算損失大小

3.建設工程一切險

■建筑工程一切險

☆對象：建設工程項目，還包含道路、橋梁、水壩、港口等

☆原因：自然災害或意外事故

☆時間：在建造過程中（竣工驗收后不在此保險范圍內）

■第三者責任險

☆原因：施工工地上意外事故

☆對象：第三者（一定不是參建主體的員工）的人身傷亡和財產損失

■被保險人

☆業(yè)主或工程所有人（我國為業(yè)主，即發(fā)包人來投保）

☆承包商或分包商

☆技術顧問

3.2保險責任范圍

■建設工程一切險

☆自然事件（災害）

☆意外事故

■第三者責任險

☆保險期限內，因發(fā)生與所保工程直接相關的意外事故引起工地內及鄰近區(qū)域的第三者人身傷亡、疾病或財產損失（注意第三人一定不是參建單位的員工）

☆被保險人因上述原因支付的訴訟費用和其它費用

3.3建筑工程一切險的除外責任（10條）

■設計錯誤引起的損失

■自然磨損

■因原材料缺陷或工藝不善引起的損失

■非外力引起的機械或電氣裝置本身損失

■維修保養(yǎng)或正常檢修費用

■文字資料及包裝物料

■盤虧

■領有公共運輸執(zhí)照或已保險的運輸設備損失

■工地內及周圍已有的財產

■期限終止前已竣工驗收或實際占用的部分

3.4賠償金額及保險期限

■賠償金額

☆每次賠付不得超過每次賠償限額

☆累計賠償不得超過累計賠償限額

■保險期限

☆期限起始點：保險工程動工，或用于保險工程的材料、設備運抵工地之時

☆結束截止點：工程所有人對部分或全部工程簽發(fā)完工程驗收證書或驗收合格，或工程所有人實際占用或使用或接收工程之時，以先發(fā)生者為準

☆最長期限：不得超出保險單中列明的保險生效日或終止日

4.安裝工程一切險

■除外責任（與建設工程一切險不同的地方）

☆因設計錯誤，鑄造或原材料缺陷或工藝不善引起的保險財產本身的損失以及處理費用

☆由于超負荷、超電壓、短路、大氣放電、漏電及其他電氣原因造成電氣設備的本身損失

☆施工機具、設備、裝置失靈造成本身的損失

■保險期限內的試車考核期

☆試車考核期一般不超過3個月

☆安裝工程一切險對舊機器設備不負考核期保險責任

6.保險經紀人和保險代理人

■保險代理人：接受保險公司的委托，和保險公司是代理關系

■保險經紀人：接受客戶的委托，和保險客戶是代理關系

1Z301090建設工程法律責任制度

1.法律責任的基本種類和特征

■基本種類（五種）

☆違憲法律責任☆刑事法律責任☆民事法律責任☆行政法律責任☆國家賠償責任

■法律責任的特征（四大特征）

☆因違反法律上的義務（包括違約）而形成（法律義務是前提）

☆是承擔不利的后果（不利后果）

☆法律責任的認定和追究，由國家專門機關依照法定程序進行（法定機構與程序）

☆法律責任的實現(xiàn)由國家強制力作保障（強制保障）

2.民事責任

■功能

☆是一種民事救濟手段，使受害人被侵犯的權益得以恢復

☆即本質上是為了補償受損害人，而非體現(xiàn)對施害方的懲罰

■性質

☆主要是財產責任，如違約金，賠償損失☆但有非財產責任，如恢復名譽、賠禮道歉

■種類☆違約責任☆侵權責任

■建設工程民事責任的承擔方式

☆返還財產－合同無效或被撤銷，已完成的工程“折價返還”，可按約定或市價據(jù)實結

☆修理－承包人對驗收不合格的工程，負責返修

☆賠償損失

☆支付違約金

3.行政責任

■概念

☆違反有關行政管理的法律法規(guī)規(guī)定，但尚未構成犯罪的行為，依法承擔的法律后果

■種類

☆行政處罰（行政機關對行政管理相對人）－如建委對施工單位的處罰

☆行政處分（行政機關對內部工作人員）－如建委對內部工作人員的處分4.刑事責任

4.1概念與種類

■種類（5+4）

☆主刑——包括管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑

☆附加刑——包括罰金、剝奪政治權利、沒收財產、驅逐出境

4.2建設工程領域的刑事責任（三大罪）

■工程重大安全事故罪

☆建設相關主體降低工程質量標準，造成重大安全事故

☆對直接責任人處5年以下有期徒刑或拘役，并處罰金

☆后果特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

■重大責任事故罪

☆重大責任事故罪的典型案例（后果是造成重大傷亡事故或其它嚴重后果）情形處罰在生產作業(yè)中違反安全管理規(guī)定3年以下有期徒刑或拘役

情節(jié)特別惡劣的，處3年以上7年以下有期徒刑強令他人違章冒險作業(yè)5年以下有期徒刑或拘役

情節(jié)特別惡劣的，處5年以上有期徒刑安全生產設施或生產條件不符合國家規(guī)定的對直接責任人員，處3年以下有期徒刑或拘役

情節(jié)特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑☆判定重大傷亡事故或其他嚴重后果的標準（人+錢）

▲造成死亡1人以上，或者重傷3人以上的

▲造成直接經濟損失100萬元以上的

▲造成其它嚴重后果的

■串通投標罪

☆3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金

5.【歸納總結】三種責任的承擔方式對比民事責任行政責任刑事責任■停止侵害

■排除妨礙

■消除危險

■返還財產

■恢復原狀

■修理、重作、更換

■賠償損失

■支付違約金

■消除影響、恢復名譽

■賠禮道歉

■行政處罰

☆警告

☆罰款

☆沒收違法所得、沒收非法財物

☆責令停產停業(yè)

☆暫扣或吊銷許可證和執(zhí)照

☆行政拘留

■行政處分

☆警告

☆記過

☆記大過

☆降級

☆撤職

☆開除■主刑

☆管制

☆拘役

☆有期徒刑

☆無期徒刑

☆死刑

■附加刑

☆罰金

☆剝奪政治權利

☆沒收財產

☆驅除出境1Z302010建設工程施工許可制度施工許可制度的概念

■時間－在建筑工程開工前

■對象—建設工程，但限額以下的小型工程不需要領取

■申領單位－建設單位

■核發(fā)單位－工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管理部門

■審核內容－工程是否符合法定的開工條件

2.我國對建設工程開工條件的審批形式（兩種）

■施工許可證：由建委審批，作為開發(fā)計劃

■開工報告；由發(fā)改委審批，作為基建計劃

3.施工許可證的適用范圍

■不需要辦理施工許可證的工程

☆限額以下的小型工程-太小了沒有必要（30萬+300平方米）

☆搶險救災工程-時間來不急

■不重復辦理施工許可證的工程

☆批準開工報告的工程，不再領取施工許可證

4.實行開工報告制度的建設工程（發(fā)改委批準）

■開工報告審查的主要內容

☆資金到位情況

☆投資項目市場預測

☆設計圖紙是否滿足施工要求

☆現(xiàn)場條件是否具備“三通一平”等要求

5.施工許可證的申請主體

■如項目是政府投資，則建設為項目的管理單位或使用單位

■建設行政主管部門自收到申請之日起15日內，對符合條件的頒發(fā)施工許可證

6.施工許可證的法定批準條件（8個）

■已辦理建筑工程用地批準手續(xù)-有地

■在規(guī)劃區(qū)內的工程，已取得規(guī)劃許可證（3證）-有規(guī)劃

☆建設用地規(guī)劃許可證：確定用地范圍和用地申請的法律憑證

☆建設工程規(guī)劃許可證：確認有關建設工程符合城市規(guī)劃要求的法律憑證

☆鄉(xiāng)村建設規(guī)劃許可證

■施工場地具備基本施工條件，需要拆遷的，拆遷進度符合施工要求-地可以施工

■已確定了施工企業(yè)-有施工的人

☆已簽署施工合同，且合同不能為無效合同

■有滿足施工需要的圖紙及技術資料，施工圖設計文件已按規(guī)定進行了審查

■有保證工程質量和安全的具體措施-有安全保證

☆辦理了工程質量及安全監(jiān)督手續(xù)

☆施工組織設計中有相應的安全技術措施及相關規(guī)定

■建設資金已落實（注意是落實不是到位）-有錢

☆工期不足一年的，到位資金原則上不少于工程合同價的50%

☆工期超過一年的，到位資金原則上不少于工程合同價的30%

■其他條件（目前兩個）

☆監(jiān)理（必須實行監(jiān)理的項目）

▲國家重點建設工程

▲大中型公用事業(yè)工程

▲成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程

▲利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程

☆消防設計審核

7.施工許可證申請延期的規(guī)定

■延期及廢止

☆領取后3個月內開工，因故不能開工的可申請延期

☆延期次數(shù)最多為2次，每次也為3個月

■重新核驗

☆工程因故中止施工，建設單位自中止之日起1個月內向發(fā)證機關報告

☆中止施工滿1年的工程恢復，要核驗施工許可證

☆核驗不符合條件的，應收回施工許可證

■重新辦理開工報告

☆僅指實行開工報告制度的項目

☆因故不能按期開工超過6個月的，需重新辦理開工報告批準手續(xù)8.辦理施工許可證或開工報告中違法行為的法律責任

■法律責任違法行為法律責任未經許可擅自開工責令停止施工，限期改正，處工程合同款1%－2%的罰款未取得施工許可證或為規(guī)避辦理而將工程項目分解后擅自施工責令改正，對不符合開工條件的，責令停止施工，并對建設單位和施工單位分別處以罰款騙取和偽造施工許可證收回施工許可證，責令停止施工，并對責任單位處以罰款；構成犯罪的，追究刑事責任■罰款額度種類規(guī)定法律、法規(guī)有幅度規(guī)定的從其規(guī)定法律、法規(guī)無幅度規(guī)定的有違法所得的，處5000元以上30000元以下罰款沒有違法所得的，處5000元以上10000元以下罰款1Z302022施工企業(yè)從業(yè)資格制度1.概述

■哪些建設工程企業(yè)實行資質等級許可制度（表明其技術水平與實力）

☆施工企業(yè)☆勘察單位☆設計單位☆監(jiān)理單位

■行政主管理單位

☆建設部-建筑專業(yè)

☆其它歸口單位-與建設部同級的歸口單位

■辦理流程

☆工商局-營業(yè)執(zhí)照

☆建設行政管理部門-資質

■資質等級劃分的依據(jù)（四個方面）

☆注冊資本-財

☆專業(yè)技術人員-人

☆技術裝備-物

☆已完成的建筑工程業(yè)績-業(yè)績

2.施工企業(yè)資質的法定條件條件特級企業(yè)一級企業(yè)二級企業(yè)三級企業(yè)注冊資本注冊資本金3億元5000萬元2000萬元600萬元企業(yè)凈資產3.6億元6000萬元2500萬元700萬元專業(yè)技術人員企業(yè)經理工程管理工作經歷10年以上10年以上或高級職稱8年以上或具中級以上職稱5年以上技術負責人工程技術管理經歷15年以上且具有高級職稱及一級建造師資格，主持完成過兩項及以上施工總承包一級資質要求的技術工作，或甲級設計資質要求的代表工程，或合同額2億元以上的總承包項目（總工程師）10年以上管理經歷并具有高級職稱8年以上并具有高級職稱5年以上并有中級以上職稱財務負責人具有高級會計師職稱及注冊會計師資格總會計師具有高級會計職稱

總經濟師具有高級職稱具有中級以上會計職稱

具有初級以上會計職稱企業(yè)技術管理人員企業(yè)有職稱的人員不少于300人，其中工程人員不少于200人，且工程人員中，具有高級職稱的人員不少于10人，具有中級職稱的人員不少于60人企業(yè)有職稱的人員不少于150人，其中工程人員不少于100人，且工程技術人員中具有高級職稱的不少于2人，具有中級職稱的不少于20人企業(yè)有職稱的人員不少于50人，其中工程技術人員不少于30人，且工程技術人員中，具有中級以上職稱的人員不少于10人建造師（項目經理資質）一級建造師50人以上一級資質項目經理不少于12人二級資質以上項目經理不少于12人三級資質以上項目經理不少于10人其它具有本類別相關的行業(yè)工程設計甲級資質標準要求的專業(yè)技術人員技術裝備1）企業(yè)具有省部級及以上的企業(yè)技術中心

2）企業(yè)近3年科技活動經費支出平均達到營業(yè)額的0.5%以上

3）企業(yè)具有國家級工法3項以上，專利3項以上，累計有效專利8項，其中至少有1項發(fā)明專利

4）企業(yè)近10年獲得過國家級科技進步獎項或主編過國家或行業(yè)標準

5）企業(yè)已實現(xiàn)信息自動化有與承包工程相適應的施工機械和質量檢測設備有與承包工程相適應的施工機械和質量檢測設備有與承包工程相適應的施工機械和質量檢測設備已完成工程業(yè)績要求近5年承擔過下列5項項目中的3項近5年承擔過6項中的4項

近5年承擔過6項中的4項

近5年承擔過下列5項中的3項高度100米100米50米25米層數(shù)28層25層12層6層單體建筑面積5萬平方米3萬平方米1萬平方5000平方米跨度鋼混30米

鋼結構36米30米21米15米住宅小區(qū)或建筑群體10萬平方米5萬平方米單項建安合同額以上2億元1億元3000萬元500萬元3.施工企業(yè)的資質序列、類別和等級資質序列業(yè)務范圍資質類別資質等級施工總承包資質可承接施工總承包工程，可委托專業(yè)分包或勞務分包12個劃分為特級、一級、二級

或特級、一級、二級、三級專業(yè)承包資質可承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程，和建設單位發(fā)包的專業(yè)工程，可勞務分包60分為1－3個資質等級或不分等級勞務分包資質勞務作業(yè)13分為2個資質等級或不分等級4施工企業(yè)的資質許可4.1施工企業(yè)資質管理體制（實行分級實施與有關部門相配合的管理模式）■國家級（全國）☆建筑業(yè)企業(yè)：國務院建設主管部門☆相關資質企業(yè)：國務院其他部門配合住建部■省級☆建筑業(yè)企業(yè)：省建設主管部門☆相關資質企業(yè)：省級有關部門配合建設廳■違法行為的查處☆由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府建設主管部門或其他有關部門依法查處☆并將違法事實、處理結果或處理建議及時告知資質許可機關4.2施工企業(yè)資質的許可權限行政級別許可內容程序住建部負責的資質許可施工總承包序列特級資質、一級資質國務院國有資產管理部門直接監(jiān)管的企業(yè)及其下屬一層級企業(yè)的施工總承包二、三級資質水利、交通、信息產業(yè)方面的專業(yè)承包序列一級資質鐵路、民航專業(yè)承包序列一、二級資質公路交通、城市軌道交通專業(yè)承包不分等級資質省級建設主管部門自受理申請之日起20日內初審完畢，并將初審意見和申請材料報住建部（國資管理直接報住建部）住建部應在收到申請材料之日起60日內完成審查，公示審查意見，公示時間為10日涉及其他行業(yè)的，由住建部送國務院其他部門審核，20日內審核完畢，并將審核意見送住建部企業(yè)工商注冊所在的省級建設主管部門負責的資質許可（去掉第一檔的內容）施工總承包序列二級資質專業(yè)承包序列一級資質專業(yè)承包序列二級資質專業(yè)承包序列不分等級資質省級建設主管部門應當自作出決定之日起30日內，將準予資質許可的決定報住建部備案企業(yè)工商注冊所在的市級建設主管部門負責的資質許可施工總承包序列三級資質（國資除外）（2）專業(yè)承包序列三級資質（3）勞務分包序列資質（4）燃氣燃燒器具安裝、維修企業(yè)資質市級建設主管部門應當自作出決定之日起30日內，將準予資質許可的決定通過省級建設主管部門報住建部備案4.3企業(yè)資質的申請■規(guī)定☆建筑業(yè)企業(yè)可以申請一項或多項建筑業(yè)企業(yè)資質☆申請多項建筑業(yè)企業(yè)資質的，應當選擇等級最高的一項資質為企業(yè)主項資質☆企業(yè)首次申請、增項申請建筑業(yè)企業(yè)資質，不考核企業(yè)工程業(yè)績，其資質等級按照最低資質等級核定?！钜讶〉霉こ淘O計資質的企業(yè)首次申請同類別或相近類別的建筑業(yè)企業(yè)資質的，可以將相應規(guī)模的工程總承包業(yè)績作為工程業(yè)績予以申報，但申請資質等級最高不超過其現(xiàn)有工程設計資質等級。■申請?zhí)峤坏牟牧鲜状紊暾堎Y質提交材料資質升級提交材料申請表法人營業(yè)執(zhí)照副本企業(yè)章程企業(yè)負責人和技術、財務負責人的證明注冊執(zhí)業(yè)人員的情況非注冊的專業(yè)技術人員的情況特殊專業(yè)技術人員的情況企業(yè)設備、廠房的證明企業(yè)安全生產條件的材料資質標準要求的其他有關材料上述1、2、4、5、6、8、10企業(yè)原資質證書副本復印件企業(yè)年度財務、統(tǒng)計報表企業(yè)安全生產許可證副本工程業(yè)績證明企業(yè)資質證書的變更5.1變更的手續(xù)及材料■變更手續(xù)的程序☆應在工商部門辦理變更手續(xù)后30日內辦理資質變更（先變營業(yè)執(zhí)照，后變資質證書）☆由住建部頒發(fā)的資質證書變更，應向省級建設主管部門提出申請，在2日內提交住建部，住建部在2日內辦理變更手續(xù)☆其他資質證書變更，由企業(yè)工商注冊所在地的市級建設主管部門辦理■辦理資質證書變更應提交的資料☆資質證書變更申請☆企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件☆建筑業(yè)企業(yè)資質證書正副本原件☆其他☆企業(yè)改制重組方案（企業(yè)改制的）☆上級資產管理部門或股東大會的批準決定（企業(yè)改制的）

☆企業(yè)職工代表大會同意改制重組的決議（企業(yè)改制的）5.2企業(yè)發(fā)生合并、分立、改制的資質辦理■企業(yè)合并——合并后存續(xù)或者新設立的建筑業(yè)企業(yè)可以承繼合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質等級條件?！銎髽I(yè)分立——分立后企業(yè)的資質等級，根據(jù)實際達到的資質條件■企業(yè)改制——改制后不再符合資質標準的，應按實際達到標準重新核定資質；資質條件不發(fā)生變化的，按申請資質程序辦理5.3不予批準企業(yè)資質升級申請和增項申請的規(guī)定在申請之日起前1年內發(fā)生過較大生產安全事故或發(fā)生過兩起以上一般生產安全事故的，資質許可機關可不予批準。資質證書的撤回、撤銷和注銷■撤回的情形☆企業(yè)取得建筑業(yè)企業(yè)資質后不再符合相應資質條件的，逾期不改的，可撤回資質☆被撤回后，企業(yè)可按其實際達到的資質標準，重新核定資質■注銷資質的情形☆資質證書有效期屆滿，未依法申請延續(xù)的☆建筑業(yè)企業(yè)依法終止的☆建筑業(yè)企業(yè)資質依法被撤銷、撤回或吊銷的外商投資建筑企業(yè)的規(guī)定7.1外商投資建筑企業(yè)的三重管理■外商投資建筑企業(yè)指在中國境內投資設立的外資建筑業(yè)企業(yè)、中外合資經營企業(yè)和中外合作經營企業(yè)■對外貿易經濟主管部門——頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書7.2外商投資建筑企業(yè)設立與資質的審批權限資質序列與等級設立批準資質批準施工總承包序列特級、一級專業(yè)承包序列一級國務院對外貿易經濟行政主管部門國務院建設行政主管部門施工總承包序列二級及以下專業(yè)承包序列二級及以下勞務分包序列資質省級對外貿易經濟行政主管部門省級建設行政主管部門中外合資、中外合作企業(yè)的中方投資者為中央管理企業(yè)的國務院對外貿易經濟行政主管部門國務院建設行政主管部門7.3申請設立外商投資建筑業(yè)企業(yè)應當提交的資料向對外貿易經濟行政主管部門提交的資料向建設行政主管部門提交的資料外商投資建筑業(yè)企業(yè)設立申請書可行性研究報告外商投資建筑業(yè)企業(yè)合同和章程企業(yè)名稱預先核準通知書投資方法人登記注冊證明、投資方銀行資信證明投資方擬派出的人員任職文件及證明文件投資方最近3年的資產負債表和損益表外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質申請表外商投資企業(yè)批準證書企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照投資方銀行資信證明投資方擬派出的人員任職文件及證明文件投資方最近3年的資產負債表和損益表■中外合資、中外合作企業(yè)中中方合營者的出資總額不得低于注冊資本的25％。7.4外商投資建筑業(yè)企業(yè)的工程承包范圍■可承包的工程☆全部由外國投資、外國贈款、外國投資及贈款建設的工程☆由國際金融機構資助并通過根據(jù)貸款條款進行的國際招標授予的建設項目☆外資≥50％和外資少于50％，但因技術困難而不能由中國建筑企業(yè)獨立實施，經省級建設行政主管部門批準的中外聯(lián)合建設項目☆由中國投資，但因技術困難不能由中國建筑企業(yè)獨立實施的建設項目，經省級建設行政主管部門批準，可由中外建筑企業(yè)聯(lián)合承攬■香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者在其他省投資設立建筑業(yè)企業(yè)，從事建筑活動的，參照外商投資企業(yè)管理規(guī)定執(zhí)行。8禁止無資質或越級承攬工程的規(guī)定■無資質承攬工程——典型是包工頭的施工隊分包工程☆無資質承包主體簽訂的合同是無效合同，但實際施工人的利益也會受到一定程度的保護☆實際施工人以轉包人、違法分包人為被告起訴的，法院應當受理☆實際施工人以發(fā)包人為被告主張權利的，法院可以追加轉包人或者違法分包人為本案當事人。9禁止以他人企業(yè)或他企業(yè)以本企業(yè)名義承攬工程的規(guī)定☆分包工程發(fā)包人沒有將其承包的工程進行分包，在施工現(xiàn)場所設項目管理機構的項目負責人、技術負責人、項目核算負責人、質量管理人員、安全管理人員不是工程承包人本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程?！鎏幜P☆責令整改，沒收違法所得；對施工單位處合同價款2-4％的罰款；責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書；10違法行為應承擔的法律責任10.1企業(yè)申請辦理資質違法行為違法行為承擔的法律責任申請人隱瞞有關情況或提供虛假材料的不予受理或不予行政許可警告申請人在1年內不得再次申請資質以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質的警告處以罰款申請人在3年內不得再次申請資質未按規(guī)定及時辦理資質證書變更手續(xù)的責令限期辦理逾期不辦理的處1千—1萬的罰款10.2無資質承攬工程違法行為承擔的法律責任建設單位將工程發(fā)包給不具有相應資質的單位責令改正處50-100萬的罰款未取得資質證書承攬工程予以取締對施工單位處合同價2-4％的罰款有違法所得的，予以沒收裝修人將室內裝修裝飾工程委托給不具有資質的企業(yè)責令改正處500-1000的罰款10.3超越資質等級承攬工程違法行為承擔的法律責任超越本單位資質等級承攬工程責令停止違法行為；對施工單位處合同價2-4％的罰款可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書有違法所得的，予以沒收外資建筑業(yè)企業(yè)超越資質許可承攬工程處合同價2-4％的罰款可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書有違法所得的，予以沒收10.4允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程■處罰☆責令整改，沒收違法所得；對施工單位處合同價款2-4％的罰款；責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。10.5將建設工程分包給不具有相應資質條件的單位（違法分包）違法行為承擔的法律責任承包單位將承包工程轉包或違法分包的責令改正沒收違法所得對施工單位處合同價0.5-1％的罰款可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書對接受轉包、違法分包和用他人名義承攬工程的處1-3萬的罰款10.6以欺騙手段取得資質證書■吊銷資質證書，處合同價款2-4％的罰款，沒收違法所得1Z302030建造師注冊執(zhí)業(yè)制度執(zhí)業(yè)資格制度的含義

■是指對具有一定專業(yè)學歷和資歷并從事特定專業(yè)技術活動的專業(yè)技術人員，通過考試和注冊確定其執(zhí)業(yè)的技術資格，獲得相應文件簽字權的一種制度

3.建造師的考試

■注冊建造師——擔任施工單位項目負責人及從事相關活動的專業(yè)技術人員

☆通過考試——獲得資格證書

☆通過注冊——獲得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章

4.建造師的注冊

4.1注冊管理機構

■一級：住建部或其授權的機構

■二級：省級建設行政主管部門及其授權的機構

4.2初始注冊

■一般規(guī)定

☆應當通過聘用單位向單位工商注冊所在地的省級建設主管部門申請注冊

☆可自資格證書簽發(fā)之日起3年申請，逾期的需要提交繼續(xù)教育合格證明

■初始注冊應具備的條件

☆取得執(zhí)業(yè)資質證書☆受聘于一個相關單位☆達到繼續(xù)教育要求☆沒有不予注冊的情形4.3延續(xù)注冊

■一般規(guī)定

☆建造師注冊有效期為3年

☆延續(xù)注冊的，需在屆滿30日前，辦理手續(xù)

☆延續(xù)注冊有效期為3年

4.4注冊的受理與審批

■一級初始注冊（省級受理，住建部批準）

☆省級建設主管部門自受理之日起20日內審查完畢，將申請材料和初審意見報住建部

☆住建部自收到省級上報材料20日內審批完畢作出書面決定

☆其它專業(yè)的還需由住建將材料送同級有關部門審核，其它部門在10日審核完畢，將審核意見送住建部

☆符合條件的，由住建部核發(fā)《注冊證書》，并核定執(zhí)業(yè)印章編號

■一級變更注冊、延續(xù)注冊（省級受理，住建部批準）

☆省級建設部門應5日內審查完畢，報住建部

☆住建部在10日內審批完畢作出書面決定

☆其它專業(yè)部門在收到住建部移送材料后，在5日內作出審核意見，送住建部

■二級建造師（省級建設部門受理和審批）

☆具體程序由省級建設部門確定

☆在省級核發(fā)證書后30日內送住建部備案4.5不予注冊的情形（10條）（根本就不允許注冊）

■不具有完全民事行為能力的

■申請在兩個或者兩個以上單位注冊的

■未達到注冊建造師繼續(xù)教育要求的

■受到刑事處罰，刑事處罰尚未執(zhí)行完畢的

■因執(zhí)業(yè)活動受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年的

■因前項規(guī)定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿3年的

■被吊銷注冊證書，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿2年的

■在申請注冊之日前3年內擔任項目經理期間，所負責項目發(fā)生過重大質量和安全事故的

■申請人的聘用單位不符合注冊單位要求的

■年齡超過65周歲的

4.7注銷證書和印章的情形

■注冊證書和執(zhí)業(yè)印章失效的情形發(fā)生（客觀情況）

■依法被撤銷注冊的（注冊機關的錯誤）

■依法被吊銷注冊證書的（注冊建造師的錯誤）

■受到刑事處罰的

4.8辦理變更注冊

■注冊規(guī)定

☆變更到新單位執(zhí)業(yè)，應在與新單位簽訂合同后1個月內辦理變更手續(xù)

☆變更后仍延續(xù)原注冊有效期

☆如不及時辦理變更注冊出現(xiàn)不良后果，由注冊建造師所在聘用企業(yè)承擔責任，作為不良行為記入企業(yè)信用檔案

■特殊情況——原單位無故不辦理變更或注銷手續(xù)的

☆建造師向省級建設主管部門申請注銷注冊證書和執(zhí)業(yè)印章

☆提供與原聘用單位解除勞動關系的有效證明

☆聘用單位在7日內沒有提供書面反對意見的，應予辦理注銷注冊或變更注冊建造師的受聘單位

■建造師的執(zhí)業(yè)范圍

☆擔任建設工程項目施工的項目經理（是施工單位的，非設計咨詢單位的）

☆從事其他施工活動的管理工作

☆法律、行政法規(guī)或國務院建設行政主管部門規(guī)定的其它業(yè)務

■一級建造師可以擔任的工作

☆擔任特級、一級建筑業(yè)企業(yè)資質的施工項目經理

■二級建造師

☆可擔任二級及以下建筑企業(yè)的施工項目經理

■規(guī)定

☆建造師既可以在施工擔任項目經理，也可以在勘察、設計、監(jiān)理、招標代理、造價咨詢等單位執(zhí)業(yè)

☆但注意單位一定具有相應的資質，即擔任施工項目經理，受聘單位一定必須具有施工企業(yè)資質7.建造師執(zhí)業(yè)范圍

■執(zhí)業(yè)區(qū)域范圍

☆一級建造師可在全國范圍內執(zhí)業(yè)

■執(zhí)業(yè)崗位范圍

☆不得同時擔任兩個及以上建設工程施工項目負責人

☆在承建工程項目竣工驗收或移交項目前，不得變更注冊至另一企業(yè)

■特殊情況－可以同時擔任兩個及以上項目負責人的情形

☆同一工程相鄰分段發(fā)包或分期施工的

☆合同約定的工程驗收合格的

☆因非承包方原因致使工程項目停工超過120天，經建設單位同意的

■特殊情況－擔任項目經理期間，可以辦理書面交接手續(xù)后更換項目負責人的

☆發(fā)包方與注冊建造師受騁企業(yè)已解除承包合同的

☆發(fā)包方同意更換項目負責人的

☆因不可抗力等特殊情況必須更換項目負責人的

☆在其承建的建設工程項目竣工驗收或移交項目手續(xù)辦結前，不得變更注冊至另一企業(yè)。建造師的基本權利

■必須有注冊建造師簽字蓋章的文件

☆施工活動中形成的有關工程施工管理

☆施工單位簽署質量合格的文件

■分包工程的簽字

☆分包工程施工管理文件應當由分包企業(yè)注冊建造師簽章

☆分包企業(yè)簽署的質量合格文件上，必須由擔任總包項目負責人的建造師簽章

■修改建造師已簽章的文件

☆應征得所在企業(yè)同意后，由注冊建造師本人進行修改

☆本人不能進行修改的，應由企業(yè)指定同等資格條件的建造師修改，并由其簽字蓋章

9.建造師的基本義務

■一般義務（7條）

☆與當事人有利害關系的，應當主動回避

10.建造師的繼續(xù)教育

10.1必修課、選修課

☆注冊一個專業(yè)的建造師，注冊有效期內繼續(xù)教育不少于120學時，其中必修課60學時，選修課60學時

☆每增加一個專業(yè)，還應參加所增加專業(yè)60學時的繼續(xù)教育，其中必修課30學時，選修課30學時

■必修課內容

☆工程建設相關的法律法規(guī)和有關政策

☆注冊建造師職業(yè)道德和誠信制度

☆建設工程項目管理的新理論、新方法、新技術和新工藝

☆建設工程項目管理案例分析

10.2繼續(xù)教育的培訓單位和測試

■在企業(yè)注冊所在地選擇中國建造師網(wǎng)公布的培訓單位接受繼續(xù)教育

■在企業(yè)所在地外擔任項目經理的建造師，備案后可在當?shù)亟邮芾^續(xù)教育

10.3可充抵繼續(xù)教育選修課部分學時的規(guī)定

■參加全國建設師執(zhí)業(yè)資格考試大綱編寫及命題工作，每次計20學時

■從事注冊建造師繼續(xù)教育教材編寫的，每次計20學時

■在公開發(fā)行的省部級期刊上發(fā)表學術論文的，第一作者每篇計10學時，公開出版5萬字以上專著、教材的，第一、二作者每人計20學時

■參加建造師繼續(xù)教育授課工作的按授課學時計算

■每一注冊有效期內，充抵累計學時不得超過60學時

11.建造師注冊機關的監(jiān)督管理

■監(jiān)督管理機構

☆縣級以上人民政府建設主管部門和有關部門

■對違法的處理

☆建設主管部門依法查處，并將違法事實、處理結果告知注冊機關

☆注冊機關應在7個工作日內作出是否撤銷注冊的處理，并告知行為發(fā)生地的建設主管部門

■注冊建造師異地執(zhí)業(yè)的處理（作出處理的一定是注冊所在地的主管部門）

☆工程所在地省級建設主管部門將處理建議轉交建造師注冊所在地省級建設主管部門

☆注冊所在地省級建設主管部門在14個工作日內作出處理，并告知工程所在地省級建設主管部門12.違法行為應承擔的法律責任

12.1建造師違法行為應承擔的法律責任違法行為法律責任隱瞞有關情況或提供虛假材料申請注冊的■不予受理或不予注冊

■給予警告

■申請人1年內不得再次申請注冊以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的■注冊機關撤銷其注冊

■3年內不得再次申請注冊

■沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款

■有違法所得的，處以違法所得3倍以上且不超過3萬元的罰款聘用單位為申請人提供虛假注冊材料的■警告

■責令限期改正

■逾期未改正的，處1萬－3萬的罰款不參加繼續(xù)教育或繼續(xù)教育不合格的■不予注冊采取弄虛作假等手段取得繼續(xù)教育證書的■取消繼續(xù)教育記錄

■記入不良信用記錄，對社會公布未注冊即擔任項目經理，或以注冊建造師名義從事相關活動的■其所簽署的工程文件無效

■警告

■責令停止違法活動

■可處以1萬－3萬的罰款未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的■責令限期改正

■逾期不改正的，可處以5000元以下的罰款不履行注冊建造師義務

索賄、受賄或者謀取合同約定費用以外利益的

在執(zhí)業(yè)過程中實施商業(yè)賄賂

簽署有虛假記載等不合格的文件

允許他人以自己的名義從事執(zhí)業(yè)活動

同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)

涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉讓資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章

超過執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務范圍從事執(zhí)業(yè)活動■警告

■責令改正

■沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款

■有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款未提供信用檔案信息的責令限期改正

逾期未改正的，處以1000元－1萬元的罰款12.2政府主管部門及其工作人員違法行為應承擔的法律責任違法行為承擔法律責任對不符合法定條件的申請人準予注冊的

對符合法定條件的申請人不予注冊或不在法定期限內準予注冊的

對符合法定條件的申請不予受理或未在法定期限內初審完畢的

利用職務上的便利，收受他人財?shù)幕蛘吆锰幍?/p>

不履行監(jiān)督管理職責或監(jiān)督不力，造成嚴重后果的■由上級機關或監(jiān)察機關責令改正

■對直接負責人員給予處分

■構成犯罪的，追究刑事責任12.3注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質量事故應承擔的法律責任

■責令停止執(zhí)業(yè)1年

■造成重大質量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內不予注冊

■情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊1Z303010建設工程招標投標制度工程發(fā)包承包的幾個概念

■招投標的兩個基本條件

一是要有能夠開展公平競爭的市場經濟運行機制

二是須存在招標項目的買方市場，能夠形成多家競爭的局面（施工單位多而建設項目少）

2.工程必須招標的項目范圍（5類）

■關系社會公共利益、公眾安全的大型基礎設施項目

■關系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目

■全部或者部分使用國有資金的項目

■國家融資的項目

■使用國際組織或者外國政府貸款，援助資金的項目

【注意】

■商品住宅，包括經濟適用住房，屬于必須招標的范圍

■科技、教育、文化、體育、旅游、衛(wèi)生等項目屬于必須招標范圍

■外商投資項目（屬于國外的民間資本）不等于國際組織或者外國貸款援助

3.建設工程必須招標的規(guī)模標準（50+100+200+3000）

■施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的

■重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的

■勘察、設計、監(jiān)理，單項合同在50萬元人民幣以上的

■單項低于上述規(guī)定，但項目總投資在3000萬元人民幣以上的

4.可以不進行招標的項目（以上范圍和規(guī)模標準以外的都不需要招，在此以內的下列不用招）

■涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災而不適宜招標的（為了保密）

■屬于利用扶貧資金實行以工代賑需要使用農民工的（為了扶持）

■施工主要技術采用特定的專利或者專有技術的（別人不會，招也沒用）

■施工企業(yè)自建自用，且本企業(yè)資質符合工程要求（自建自用）

■在建工程追加附屬小型工程或者主體加層，原中標人有能力承包的（有各種優(yōu)勢）

5.工程招標方式（兩種）方式含義規(guī)定項目范圍（必須）公開招標招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標公告通過指定的報刊、網(wǎng)絡等媒體發(fā)布■國家重點建設項目

■省級政府確定的地方重點項目

■全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的項目邀請招標招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標應當向三個以上具備能力的特定法人發(fā)出邀請■項目技術復雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的

■受自然地域限制的

■涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災，適宜招標但不宜公開招標的

■擬公開招標的費用與項目的價值相比，不值得的

■其它不宜公開招標的招標的基本程序

6.1基本程序（九步）

■落實招標條件■委托招標代理機構■編制招標文件■發(fā)布招標公告或投標邀請書

■資格審查■開標■評標■中標■簽訂合同

6.2施工招標的條件（五有）

■招標人已經依法成立（有主體）

■初步設計及概算已履行批準手續(xù)（有概算）

■招標范圍、招標方式和招標組織形式等已核準（有要求）

■有相應資金或資金來源已落實（有錢，并不要求到位）

■有招標所需的設計圖紙及技術資料（有圖）

6.3招標代理機構

■招標的方式

招標人具備編制招標文件和組織評標能力的，可自行招標，向行政監(jiān)督部門備案

招標人不具備能力的，可以委托招標代理機構進行代理招標

■對招標代理機構的限制性規(guī)定

招標代理機構與行政機關不得存在隸屬關系或者利益關系

不得接受同一招標項目的投標代理和投標咨詢業(yè)務

未經招標人同意，不得轉讓招標代理業(yè)務6.4編制招標文件

■對招標文件的規(guī)定

招標文件中不得要求或者標明特定的生產供應者以及含有傾向或者排斥潛在投標人的內容

招標人需人澄清或者修改招標文件，應在投標文件截止時間至少于15天前以書面形式通知所有招標文件收受人，該同招標文件的組成部分

依法必須要招標的項目，自招標文件開始發(fā)出至提交投標文件截止，不少于20日

6.5招標公告或投標邀請書

■招標公告或投標邀請函的主要內容

招標人的名稱地址

招標項目的性質、數(shù)量、實施地點和時間

獲取招標文件的辦法

■其它規(guī)定

招標公告或邀請書中可要求潛在投標人提供有關資質證明文件和業(yè)績，進行資格審查

招標人不得限制或者排斥潛在投標人、不得對潛在投標人實行歧視待遇

招標人不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量等情況

【難點：招標文件和招標公告的內容】

■招標公告或邀請書只是吸引潛在投標人來買招標文件，所以一定有如何獲得招標文件的內容。招標公告中沒有具體關于如何投標、評標的內容，這是招標文件的主要內容

■招標公告中可以有有潛在投標人的資格要求

6.6資格審查

■資格審查的主要內容（四方面）

具有獨立訂立合同的權利

具有履行合同的能力（資金、設備、管理、人員、信譽等）

沒有處于被責令停業(yè)、投標資格被取消、財產被接管、凍結、破產等狀態(tài)

在最近3年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題

6.7開標

■程序

由投標人或其推行的代表檢查投標文件的密封情況，也可由招標人委托公證機構公證

工作人員當眾拆封，宣讀投標