2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述考試題

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述考試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論(APT)，進一步豐富了證券組合投資理論。

A．馬柯威茨

B．理查德·羅爾

C．史蒂夫·羅斯

D．威廉·夏普

2、行業(yè)特征及上市公司的基本財務(wù)數(shù)據(jù)來進行投資分析的分析方法稱為__。

A．定量分析

B．基本分析

C．定性分析

D．技術(shù)分析

3、利用貨幣乘數(shù)的作用，達到控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)__。

A．再貼現(xiàn)率

B．直接信用控制

C．法定存款準備金率

D．公開市場業(yè)務(wù)

4、下列對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認識，正確的是（）。

A．是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益

C．由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

5、__適用于持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)計算資產(chǎn)價值。

A．重置成本法

B．市場決定法

C．清算價值法

D．公允價值法

6、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（）。

A．上證30指數(shù)

B．深圳綜合指數(shù)

C．上證綜合指數(shù)

D．深圳成分股指數(shù)

7、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。

A．大于

B．小于

C．等于

D．不等于

8、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的（）。

A．對比關(guān)系

B．比例關(guān)系

C．量比關(guān)系

D．組成關(guān)系

9、壟斷競爭型市場特點不包括__。

A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動

B．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

C．產(chǎn)品之間存在著差異

D．生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力

10、下列選項中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。

A．債券屬于有價證券

B．債券是一種虛擬資本

C．債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

11、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價格。

A．累計投標詢價

B．詢價

C．上網(wǎng)競價

D．協(xié)商定價

12、股票的理論價格用公式表示為（）。

A．預(yù)期股息/必要收益率

B．每股凈資產(chǎn)/必要收益率

C．預(yù)期股息/無風(fēng)險利率

D．預(yù)期股息×市場利率

13、憑證式債券是（）。

A．具有標準格式實物券面的債券

B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

14、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是（）元人民幣。

A．-

B．-

C．-

D．-

15、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

A．股票股息

B．股息

C．負債股息

D．財產(chǎn)股息

16、遠期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率。

A．中國人民銀行

B．國家開發(fā)銀行

C．交通銀行

D．建設(shè)銀行

17、（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

A．國家債券

B．政府債券

C．公司債券

D．金融債券

18、金融期權(quán)與金融期貨的不同點不包括__。

A．標的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標的物多于金融期貨的標的物

B．投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性

C．履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶

D．從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效

19、__基于群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場過程中保證正確的觀察視角問題。

A．個體心理分析

B．群體心理分析

C．有效市場理論

D．證券組合理論

20、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。

A．大體上接近

B．不會接近

C．股票的平均收益率會較高

D．債券的平均利率較高

二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、對證券投資基金的特點認識不正確的是__。

A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益

C．基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量

22、20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在__。

A．投資者法人化

B．證券市場一體化

C．金融機構(gòu)混業(yè)化

D．交易所重組及公司化

23、關(guān)于基金管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費率就越高

C．我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調(diào)低的傾向

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

24、依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《公司法》的規(guī)定，允許的出資形式包括__。

A．貨幣

B．實物

C．非專利技術(shù)

D．工業(yè)產(chǎn)權(quán)

25、市場利率變化影響股票價格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

26、證券公司經(jīng)營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A．證券經(jīng)紀

B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D．證券資產(chǎn)管理

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員

B．基金擴募或者延長基金合同期限

C．更換基金管理人、基金托管人

D．提前終止基金合同

28、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。

A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險

B．避免基金操縱市場

C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

29、關(guān)于信用風(fēng)險，下列說法正確的是__。

A．信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險

B．債券、優(yōu)先股、普通股都可能有信用風(fēng)險，但程度有所不同

C．信用風(fēng)險是債券的主要風(fēng)險

D．股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風(fēng)險，優(yōu)先股股息有緩付、少付甚至不付的可能

30、下面敘述錯誤的是__。

A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

B．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

C．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

D．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

31、保薦制度主要包括__。

A．建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度

B．明確保薦期限

C．確定保薦責任

D．引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施

32、非累積優(yōu)先股票的特點是__。

A．股息分派以年度為界

B．股息分派以固定股息率為上限

C．股東收入的穩(wěn)定性高

D．公司股息分紅的負擔輕

33、對股票定義的描述，正確的是__。

A．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公