環(huán)境與職業(yè)健康課件

環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系培訓教材10/13/2022110/11/20221第一章概述

三大管理體系概述：

為了適應全球經濟一體化形勢，ISO國際標準化組織，先后推出ISO9000、ISO14000、OHSAS18000系列標準，并由此形成了質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等三項管理體系認證制度。

10/13/20222第一章概述10/11/20222第一章概述質量管理體系：GB/T19001-2000采用ISO9001標準環(huán)境管理體系：GB/T24001-2004采用ISO14001標準職業(yè)健康安全管理體系：GB/T28001-2001覆蓋OHSAS18001：199910/13/20223第一章概述10/11/20223第一章概述三大體系認證制度產生的背景隨著關稅貿易壁壘的打破，質量、環(huán)境、勞工安全等各種非關稅貿易壁壘相繼出現(xiàn)。為了規(guī)范激烈的市場競爭，針對這些壁壘的全球統(tǒng)一的認證制度相繼出現(xiàn)。通過全球統(tǒng)一的標準，這些認證制度構筑各個企業(yè)共同遵守的平臺，對建立公平的競爭環(huán)境，減輕企業(yè)重復認證、檢驗的負擔，促進全球經貿一體化的健康發(fā)展起到了很大的作用。10/13/20224第一章概述三大體系認證制度產生的背景10/11/202三大標準之間的區(qū)別內容OHSMSEMSQMS目的滿足勞動者及相關方的需求滿足社會和相關的需求滿足顧客的需求控制對象風險因素環(huán)境因素質量因素服務對象勞動者整個環(huán)境、社會顧客、消費者控制范圍在人員活動場所內的所有活動生產、生活和服務及產品生命周期內的環(huán)境管理活動產品實現(xiàn)過程的質量管理活動效果與收益改善勞動作業(yè)條件，降低人員傷亡、職業(yè)病危害和財產損失的風險降低污染、降低消耗、改善環(huán)境、節(jié)約資源規(guī)范管理、促進產品質量，增強顧客滿意度10/13/20225三大標準之間的區(qū)別內容OHSMSEMSQMS目三項體系認證的意義

1、建立管理體系后，系統(tǒng)、規(guī)范的體系文件成為企業(yè)上下人人遵守的內部法規(guī)，使企業(yè)管理由人治走向法治。2、管理層的理念、思路及目標通過體系文件變成全體員工的自覺行動，質量、環(huán)保、安全等管理部門的工作得到各有關部門的主動支持與配合。3、通過管理體系特有的日常監(jiān)測與測量、年度審核及管理評審，企業(yè)能主動地及時發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，實現(xiàn)自我約束、自我調節(jié)、自我完善的持續(xù)改進機制。4、針對國際貿易中出現(xiàn)的三個非關稅壁壘（質量、環(huán)境、安全）而形成的三項體系認證制度，為企業(yè)提供了消除相應貿易壁壘的有利武器。10/13/20226三項體系認證的意義1、建立管理體系后，系統(tǒng)、規(guī)范的體系三項體系認證的意義9001認證14001認證18001認證穩(wěn)定產品質量，減少廢品損失，提高企業(yè)信譽，直接有利于打開國內外市場節(jié)約能源資源，降低企業(yè)成本；持續(xù)達標排放，減少排污費用；改善產品環(huán)境性能，提高市場競爭力；為保護環(huán)境作貢獻減少工傷事故，杜絕職業(yè)病危害；改善勞動條件，體現(xiàn)以人為本；減少財產損失，調動員工積極性；為保持社會穩(wěn)定作貢獻5、具有直接或間接的經濟效益、社會效益10/13/20227三項體系認證的意義9001認證14001認證18001認證穩(wěn)集團公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結構環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結構由5個一級要素（方針、策劃P、實施與運行D、檢查與糾正措施C及管理評審A）組成，下分17個二級要素。5大要素和17個二級要素構成了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。10/13/20228集團公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系結構環(huán)境/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系運行模式策劃階段(P)實施階段(D)檢查階段(C)改進階段(A)

10/13/20229環(huán)境/職業(yè)健康安全體系運行模式策劃階段(P)10/11/2策劃階段（P）企業(yè)根據自身的重要環(huán)境因素、危險源等特點，規(guī)定環(huán)境/職業(yè)健康方針、建立目標，制定實現(xiàn)目標的具體措施。10/13/202210策劃階段（P）企業(yè)根據自身的重要環(huán)境因素、危險源等特實施階段（D）

為實現(xiàn)環(huán)境/職業(yè)健康方針和目標，明確職責，制定文件化的管理和運行程序，對重要環(huán)境因素、危險源實施全過程的有效控制。10/13/202211實施階段（D）為實現(xiàn)環(huán)境/職業(yè)健康方針和目標，明確職檢查階段（C）

對實施全過程及重要的環(huán)境因素、危險源的控制效果進行監(jiān)督、監(jiān)測和審核，糾正偏差，加強預防。10/13/202212檢查階段（C）對實施全過程及重要的環(huán)境因素、危險源的改進階段（A）

企業(yè)的最高管理者定期評審環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的適用性、充分性和有效性，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。10/13/202213改進階段（A）企業(yè)的最高管理者定期評審環(huán)境/職業(yè)健康環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術語（摘選）

組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。一個組織活動、產品或服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。環(huán)境環(huán)境因素10/13/202214環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術語（摘選）環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術語（摘選）

全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環(huán)境造成的任何有害或益的變化。

造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。環(huán)境影響事故10/13/202215環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術語（摘選）環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術語（摘選）

導致或可能導致事故的情況。任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等偏離，其結果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。事件不符合危險源10/13/202216環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術語（摘選）環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術語（摘選）

某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合評估風險大小及確定風險是否可容許的全過程

危險源可以理解為“危險的源頭”，也就是人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理缺陷，風險就是我們常說的“隱患”。

風險風險評價10/13/202217環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標準術語（摘選）4.1總要求組織應建立并保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系●建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系●保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系10/13/2022184.1總要求組織應建立并保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系建立是從無到有的過程，包括領導決策、體系的策劃、體系設計、文件編寫、組織機構配置、人員資源安排等。

10/13/202219建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系建立是從無到有的過保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系對已經建立起來的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，組織應按規(guī)定的要求運行，持續(xù)改進組織的環(huán)境/職業(yè)健康安全行為，不斷發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措與預防措施，保持體系良好的運轉。當體系發(fā)生變化時，如機構調整、新擴改項目實施，要及時對體系進行評審、修訂、維護。10/13/202220保持環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系對已經建立起來的環(huán)境/4.2方針●

方針由最高管理者批準●

方針的內容應滿足：一適合、兩承諾、一框架

一適合：適合企業(yè)的特點

兩承諾：承諾持續(xù)改進和守法

一框架：為目標指標勾畫出框架●

方針制定后，要做到：形成文件，內外兩公開，定期評審。

10/13/2022214.2方針●方針由最高管理者批準10/11/24.2方針當出現(xiàn)下列情況時，應考慮方針修改的需求并經管者評審確認：

●組織機構發(fā)生較大變化；

●產品、活動、服務發(fā)生較大變化；

●法律法規(guī)及有關標準發(fā)生較大變化；

●相關方要求發(fā)生較大變化；10/13/2022224.2方針當出現(xiàn)下列情況時，應考慮方針修改4.2方針集團公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系方針:

遵紀守法安全高效環(huán)境友好和諧發(fā)展10/13/2022234.2方針集團公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系方針:4.3策劃策劃是環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的啟動階段，是建立、保持體系的基礎，“策劃”的主要任務是根據企業(yè)的特點，明確體系的重點控制對象并據此確定方針、目標和管理方案，主要包括以下3個二級要素。10/13/2022244.3策劃策劃是環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素、危險源分別是ISO14001和18001標準中的核心要素，它既影響到方針、目標、管理方案的制定，又影響到運行控制、應急準備和響應等要素的運作方向和重點，是整個體系建立的基礎。建立環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的主要目的就是要對企業(yè)的重要環(huán)境因素和重要危險源實施控制，而重要環(huán)境因素和重要危險源又是在環(huán)境因素和危險源識別的基礎上評價出來的，因而準確、全面的識別環(huán)境因素和危險源就顯得非常重要。10/13/2022254.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃一般按以下步驟進行：

確定控制途徑評價辨識目標方案運行控制程序應急準備與響應程序重要環(huán)境因素重要危險源環(huán)境因素危險源10/13/2022264.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素辨識要考慮以下內容：●

要覆蓋企業(yè)的全部活動、產品和服務●

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來●

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急●

七種類型：水、氣塵、固廢、噪聲、土壤污染、資源能源消耗和其他環(huán)境因素

●要考慮自身固有的和可施加影響的環(huán)境因素的辨識10/13/2022274.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃危險源辨識要考慮以下內容：●

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來●

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急●

七種類型：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素

●三個對象：所有活動、所有設備設施、所有人員及作業(yè)環(huán)境危險源的辨識10/13/2022284.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃危險源辨環(huán)境因素識別舉例類型活動環(huán)境因素正常油漆、稀料使用廢氣排放噴槍噴油漆噪聲排放電能消耗消耗能源油漆、稀料使用消耗資源異常化學品使用化學品泄露緊急火災易燃稀料造成火災可施加影響提供油漆和稀料的分供方供應清潔型少苯無苯稀料10/13/202229環(huán)境因素識別舉例類型活動環(huán)境因素正常4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素的評價是將識別出的所有環(huán)境因素，按定量或定性的方法進行評價，判定其中對環(huán)境具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素，即評價出重要環(huán)境因素。重要環(huán)境因素的評價10/13/2022304.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃重要環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃

●是非判斷法（不用打分）

●三因子評價法（X=abc）

重要環(huán)境因素的評價10/13/2022314.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃重要環(huán)境因素是非判斷法直接用“是”和“否”的方法判斷，對于已經識別出的環(huán)境因素，只要屬于下情況之一，則直接斷定為重要環(huán)境因素：

※不符合法律法規(guī)要求的；

※資源能源消耗高于同行業(yè)平均水平的；

※相關方多次合理報怨；

※潛在的環(huán)境因素，一旦發(fā)生事故后果嚴重；

※產品中環(huán)境因素；

※可施加影響的環(huán)境因素10/13/202232是非判斷法直接用“是”和“否”的方法判斷，對于已三因子評價法（X=abc）（a）（b）（c）X≥50的為重要環(huán)境因素10/13/202233三因子評價法（X=abc）（a）（b）（c）X≥50的為重要4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃重要危險源的評價是在辨識出來的危險源的基礎上進行風險評價，用于預測危險源的危險程度，對企業(yè)現(xiàn)階段的危險源所帶來的風險進行評價分級，確定重要危險源。重要危險源的評價10/13/2022344.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃重要危險源的4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃

●是非判斷法（不用打分）

●作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC法）

重要危險源的評價10/13/2022354.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃重要危險源的是非判斷法根據相關法律法規(guī)、標準，參考本企業(yè)實際，不用定量計算，依靠人的經驗和判斷能力，直接將本企業(yè)的某些危險源帶來的風險，定為級別較高的重要危險源。

※不符合職業(yè)健康安全法規(guī)、標準要求的；

※符合《重大危險源辨識》要求的；

※直接觀察到存在潛在重大風險（泄漏、火災、爆炸等）的；

※曾發(fā)生過事故，尚無合理有效控制措施的；

※上級主管部門關注，安全檢查頻繁出現(xiàn)問題的；

※相關方合理的反復報怨或迫切要求的。10/13/202236是非判斷法根據相關法律法規(guī)、標準，參考本企業(yè)實際作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC法）D≥160的為重要危險源10/13/202237作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC法）D≥160的為重要危險源4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃

清單1：危險源辨識、風險評價與風險控制策劃登記表

清單2：環(huán)境因素辨識、評價與控制策劃登記表

清單3：重要環(huán)境因素清單清單4：重要危險源清單形成的記錄10/13/2022384.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃形成的記錄4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃體系運行重點-----控制重要環(huán)境因素、重要危險源正常情況下-----運行控制程序潛在的風險-----應急程序以上仍難以奏效的-----制定目標、指標、方案10/13/2022394.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃體系運行重點4.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃

環(huán)境因素和危險源并不是一成不變的,遇下列情況需要及時更新和評價環(huán)境因素或危險源：

●法律法規(guī)發(fā)生重大變更和修改時

●企業(yè)有新、擴、改建設項目時

●發(fā)生重大環(huán)境或生產安全事故時

●其他原因引起環(huán)境因素或危險源發(fā)生變化時環(huán)境因素和危險源的更新10/13/2022404.3.1環(huán)境因素和危險源辨識、評價和控制策劃環(huán)境因素和危4.3.2法律、法規(guī)及其它要求是法律、法規(guī)、管理制度和標準的總稱是指法律、法規(guī)、管理制度和標準之外的其它能控制或影響企業(yè)環(huán)境/職業(yè)健康行為的所有規(guī)定和要求。法規(guī)其它要求10/13/2022414.3.2法律、法規(guī)及其它要求法規(guī)其它要求10/11/24.3.2法律、法規(guī)及其它要求

法律法規(guī)和其它要求是企業(yè)應當遵守的基本行為規(guī)范,是建立體系的基本信息輸入,是企業(yè)評價重要環(huán)境因素、重要危險源的主要依據，也是體系審核的基本準則。10/13/2022424.3.2法律、法規(guī)及其它要求法律法規(guī)和其它要求4.3.2法律、法規(guī)及其它要求本要素要注意以下幾個方面的要求：

●

要進行法律法規(guī)及其它要求適用性評價

●

要建立獲得適用法規(guī)的渠道

●

要對法律、法規(guī)及其他要求及時更新

●

要把更新的信息及時傳達給員工和有關相關方

清單1：職業(yè)健康適用法律法規(guī)、標準和其它要求清單

清單2：環(huán)境管理適用法律法規(guī)、標準和其它要求清單

形成的記錄10/13/2022434.3.2法律、法規(guī)及其它要求本要素要注意以下幾個方面的4.3.3目標、指標和管理方案目標是實現(xiàn)方針中持續(xù)改進承諾的主要手段，是控制重要環(huán)境因素、重要危險源的途徑之一。

●以下幾種情況應考慮制定目標指標和方案-----不達標，需上項目的-----已達標，需持續(xù)改進的-----超標、特別重大或資源能源節(jié)約的

10/13/2022444.3.3目標、指標和管理方案目標是實現(xiàn)方針中持4.3.3目標、指標和管理方案

目標要形成文件，要符合方針，目標、指標應盡可能量化，使之具有可測量性。建立和評審目標時要考慮以下五個方面的因素：※目標指標是否可測量※法律法規(guī)的要求※自身的重要環(huán)境因素和重要危險源※可選擇的技術方案、財務、運行和經營要求※相關方的意見

10/13/2022454.3.3目標、指標和管理方案目標要形成文件，要符4.3.3目標、指標和管理方案

目標主要分為硬指標和軟指標

硬指標主要有：上治理設施、改進現(xiàn)有工藝、采用四新（新技術、新材料、新工藝、新設備）等，為此要投入資金、人力物力。軟指標，也稱管理性目標、指標：如通過全員培訓提高全員環(huán)境、安全意識，加強固廢的分類收集、處置等。10/13/2022464.3.3目標、指標和管理方案目標主要分為硬指標和4.3.3目標、指標和管理方案

管理方案是實現(xiàn)指標的具體技術措施。對應每一項目標指標都應制定有一個或多個管理方案，并付諸實施?！窆芾矸桨笐纬晌募窆芾矸桨傅膬热莅ㄈ兀河嘘P部門和人員的具體職責、時間進度和具體技術措施（技術方案、方法、驗收要求等）。

●要定期對管理方案進行評審，必要時應進行修訂。10/13/2022474.3.3目標、指標和管理方案管理方案是實現(xiàn)指標方針、目標、指標及管理方案相互關系10/13/202248方針、目標、指標及管理方案相互關系10/11/202248方針、目標、指標及管理方案相互關系10/13/202249方針、目標、指標及管理方案相互關系10/11/2022494.3.3目標、指標和管理方案

表1《環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案建議表》

表2

《環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案》

表3《目標、指標和管理方案對應表》形成的記錄10/13/2022504.3.3目標、指標和管理方案形成的記錄10/11/204.4實施與運行實施和運行是PDCA運行模式中的實施（D）階段，是對重要環(huán)境因素、重要危險源進行控制的關鍵環(huán)節(jié)。主要包括7個要素。10/13/2022514.4實施與運行實施和運行是PDCA運行模式中4.4.1資源、作用、職責和權限

完成任何一項工作，都必須職責分明。所以明確各個部門和人員在體系中的作用、職責和權限，對指揮、協(xié)調、控制企業(yè)的體系活動及方針、目標非常重要，本要素對企業(yè)的最高管理者、管理者代表及有關部門和人員的職責做出了明確的規(guī)定。

10/13/2022524.4.1資源、作用、職責和權限完成4.4.1資源、作用、職責和權限

●各部門和人員的作用、職責和權限要形成文件，予以傳達，依靠全體員工的力量使體系運行成功。

●一般應包括以下人員的職責

----最高管理者和管理者代表----企業(yè)各級管理者和各級環(huán)境和健康專兼職管理人員----各生產車間、輔助車間和后勤服務部門的操作人員和普通工人----對環(huán)境和職業(yè)健康有重大影響的設備、關鍵崗位的有關人員----負責環(huán)境、職業(yè)健康安全教育培訓人員----員工代表10/13/2022534.4.1資源、作用、職責和權限●各部門和人●確定培訓需求，制定培訓計劃●

實施培訓，保存培訓記錄●

培訓效果檢查與評價，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，提出改進措施●

制定新的培訓計劃

形成的記錄：培訓計劃表、培訓人員簽到表、《職工安全教育登記表》4.4.2能力、培訓與意識10/13/202254●確定培訓需求，制定培訓計劃4.4.2能力、培4.4.3信息交流企業(yè)應對交流的信息進行管理，以保證內部和外部信息交流的有效性。

10/13/2022554.4.3信息交流企業(yè)應對交流的信息進行管理，以4.4.3信息交流信息分類文件信息體系運行信息相關方信息合規(guī)性信息設備與化學品信息體系文件、法律法規(guī)標準、政府及上級部門文件等目標指標方案完成情況、重要危險源/環(huán)境因素變動情況、內部審核、管理評審情況等安全生產許可證、安全生產考核證書、相方關和員工的抱怨、要求和建議等預評價驗收報告、批復、監(jiān)測報告、資質證書等設備使用說明書、MSDS等10/13/2022564.4.3信息交流信文件信息體系運行信息相關方信息合規(guī)性

4.4.4文件●管理體系是文件化、系統(tǒng)化、程序化的管理體系，管理體系一旦頒布，即成為企業(yè)內部法規(guī)，人人都要遵守。

●該條款沒有給出具體的文件結構要求，但規(guī)定了無論采用哪種文件結構，必須滿足兩個要求：

一是文件對必須對17個核心要素及其相互作用做出描述

二是要提供查詢文件的途徑，確保體系的各層次之間、文件與文件之間做到層次清楚、接口明確、協(xié)調有序、利于實施

10/13/202257

4.4.4文件●管理體系是文件化、系統(tǒng)

4.4.4文件

●

凡偏離了程序就存在重大風險和重大環(huán)境影響的作業(yè)活動和設備設施均應編制操作性程序。

●體系文件分為三層次----手冊----程序文件

----作業(yè)指導書

10/13/202258

4.4.4文件●凡偏離了程序就存在重大

4.4.4文件

管理體系文件層次的關系10/13/202259

4.4.4文件管理體系文件層次的關系手冊:闡述本組織方針并描述管理體系概貌的文件。程序文件:描述開展管理體系活動過程的文件,是手冊相關內容的細化。如:節(jié)能降耗管理程序、危險作業(yè)管理程序作業(yè)指導書:對程序文件中未涉及的技術性細節(jié)作出規(guī)定,是崗位工人的操作依據。如:安全操作規(guī)程、應急預案

4.4.4文件10/13/202260手冊:闡述本組織方針并描述管理體系概貌的文件。

4.4.●文件的批準和發(fā)布

---最高管理者、管理者代表分別按職責批準頒布●文件的使用與管理

---專人管理、建立臺帳，關鍵崗位要有現(xiàn)行版本●文件的評審與修改---定期評審●失效文件處理---妥善處理、謹防誤用4.4.5文件和資料控制10/13/202261●文件的批準和發(fā)布4.4.5文件和資料控制14.4.5文件和資料控制1、內部文件和資料控制范圍

●體系文件

●其它文件（與體系有關的規(guī)章制度等）

●重要危險源和重要環(huán)境因素信息●環(huán)境/職業(yè)健康安全管理組織機構圖●記錄●內審、管理評審以及外審資料

10/13/2022624.4.5文件和資料控制1、內部文件和資料控制范圍10/4.4.5文件和資料控制

2、外來文件和資料控制范圍●我國政府批準的國際公約

●法律法規(guī)、規(guī)范性文件、政府部門規(guī)章、標準等

●設備生產廠家的使用說明書、防爆電器證書、特種設備質量合格證和監(jiān)督檢驗證明文件等●建筑施工企業(yè)安全生產許可證及其項目負責人、安全管理人員的安全生產考核合格證書●政府及其認證認可機構、上級主管部門及其認可的有關機構頒發(fā)的文件、限期整改書、預評價和驗收評價報告及其批復、特種作業(yè)操作證、安全設施及室內外環(huán)境檢測（監(jiān)測）報告等10/13/2022634.4.5文件和資料控制2、外來文件和資料控制范圍104.4.6運行控制

運行控制是體系中最重要和最具體實際工作內容的要素之一，是在正常情況下控制重要環(huán)境因素和重要危險源的主要途徑。

10/13/2022644.4.6運行控制運行控制是體系中最重要和最4.4.6運行控制

運行控制要素的實施要點如下：

●

確定與環(huán)境因素、風險有關的運行和活動

●

確保它們在程序規(guī)定的條件下進行

●

沒有程序將會偏離方針的都要建立程序

●

在程序中運行的標準

----一要滿足法規(guī)、標準要求

----二要符合操作慣例

10/13/2022654.4.6運行控制運行控制要素的實施要點如下：14.4.7應急準備和響應潛在的環(huán)境因素、危險源引發(fā)的事故一般具有突發(fā)性，與正常情況相比，所造成的影響和后果往往更為嚴重，本要素是控制重要環(huán)境因素、重要危險源的第三條途徑,萬不得已才用,用得越少越好。

10/13/2022664.4.7應急準備和響應潛在的環(huán)境因素、危險4.4.7應急準備和響應潛在的突發(fā)事件和緊急情況主要有：火災、爆炸；有毒有害物質泄漏；安全控制設施失靈；操作過程的重大失誤；洪水、地震、狂風暴雨等天災等。這些突發(fā)事件和緊急情況一旦發(fā)生，與正常情況的事故相比，往往后果更為嚴重，因此要特別做到預防為主。

10/13/2022674.4.7應急準備和響應潛在的突發(fā)事件和緊急4.4.7應急準備和響應

應急準備和響應要素的實施要點如下：

●

確定可能發(fā)生的潛在事件或緊急情況

●

按規(guī)定編寫專項應急預案或現(xiàn)場處置方案

●

應急預案修改后組織相關部門進行評審

●

應急預案發(fā)布后予以張掛

●

對員工進行培訓

10/13/2022684.4.7應急準備和響應應急準備和響應要素的實施要點如4.4.7應急準備和響應

應急預案應每年至少演練一次，演練可采用下列方式進行：

現(xiàn)場演練：在現(xiàn)場設置預案模擬情景，由演練參與人員按照預案規(guī)定的職責進行事故報警、現(xiàn)場應急處置、應急救護人員的引導、人員救護、事故控制、事故報告、現(xiàn)場恢復等實際操作演練。

桌面演練：通過在室內用投影儀等播放預案模擬情景圖片（或假設預案模擬情景），由演練參與人員按照預案規(guī)定的職責口頭敘述事故報警的方法和內容、現(xiàn)場應急處置操作的具體步驟和方法（包括應急裝備存放的地點）、人員的救護、事故報告聯(lián)系人的電話和報告內容等等。10/13/2022694.4.7應急準備和響應應急預案應每年至少演練一次4.4.7應急準備和響應下列情況下，應對應急預案的完整性、針對性、可操作性及人員的執(zhí)行情況進行評審，并寫出評審意見：

●

演練結束后

●

緊急情況發(fā)生后

●

人員或職責發(fā)生變動后

●

與重要環(huán)境因素、重要危險源相關聯(lián)的工藝、設施和周邊環(huán)

境發(fā)生變化后

●

規(guī)章制度和機構發(fā)生變化之后

對于評審中發(fā)現(xiàn)的問題應按《不符合、糾正與預防措施管理程序》文件規(guī)定制定糾正措施或預防措施。10/13/2022704.4.7應急準備和響應下列情況下，應對應急預案4.5檢查本要素是PDCA運行模式中的檢查（C）階段，是管理體系實現(xiàn)自我約束、自我調節(jié)和自我完善的重要手段，主要承擔對體系的“實施和運行”進行檢查與糾正的功能。10/13/2022714.5檢查本要素是PDCA運行模式中的檢4.5.1監(jiān)測和測量企業(yè)要實現(xiàn)污染預防、事故控制措施的執(zhí)行情況需要通過日常性的檢查結果來反映。檢查既可以采用目視檢查，也可以采用儀器設備的監(jiān)測、檢測。本要素是環(huán)境/職業(yè)健康管理體系的第一道監(jiān)控系統(tǒng)，其目的是對環(huán)境和職業(yè)健康績效進行日常的常規(guī)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)體系日常運行中存在的問題。10/13/2022724.5.1監(jiān)測和測量企業(yè)要實現(xiàn)污染預防、事故控制4.5.1監(jiān)測和測量1監(jiān)測和測量（環(huán)境）監(jiān)測對象（5項）●

環(huán)境績效測量：能源、材料節(jié)約污染因子排放情況●

運行過程的監(jiān)測：對照法律法規(guī)進行環(huán)境污染因子的監(jiān)測●

目標指標完成情況的檢查●

法律法規(guī)符合性的評價●

監(jiān)測設備的校準、維護10/13/2022734.5.1監(jiān)測和測量1監(jiān)測和測量（環(huán)境）10/11/24.5.1監(jiān)測和測量2績效測量和監(jiān)視（職業(yè)健康管理體系）監(jiān)測對象（5項）●

定性和定量測量

定性測量：防護裝置是否完好、個人防護用品是否正確佩戴等

定量測量：作業(yè)環(huán)境中粉塵、有害物質濃度、噪聲值等的測量●

目標滿足程度的檢查●

主動性的績效測量●

被動性的績效測量●

監(jiān)測設備的校準和維護10/13/2022744.5.1監(jiān)測和測量2績效測量和監(jiān)視（職業(yè)健康管理體主動性績效測量又稱為預防性安全績效檢查，以體現(xiàn)預防為主。包括：

※管理方案執(zhí)行情況的檢查；

※對適用法律法規(guī)和運行標準的符合性檢查；

※對重大危險源和風險控制的效果檢查；

※運行控制及應急程序的執(zhí)行情況檢查；

※設備、設施的安全性檢查；

※作業(yè)環(huán)境的衛(wèi)生測量；

※重點危險部位的安全巡查。10/13/202275主動性績效測量又稱為預防性安全績效檢查，以體現(xiàn)預防被動性績效測量又稱為反應性安全績效檢查。主要是對企業(yè)已發(fā)生的安全事故、職業(yè)病、事件等進行統(tǒng)計、調查、分析和記錄。10/13/202276被動性績效測量又稱為反應性安全績效檢查。10/14.5.2合規(guī)性評價為履行企業(yè)在方針中對遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，每年內審至管理評審期間定期組織各單位開展活動、產品、服務與按照有關程序所形成的適用法律法規(guī)、標準和其它要求所列出的具體適用條款的要求進行符合性評價，系統(tǒng)地評價各單位對適用法律法規(guī)、標準和其它要求的持續(xù)遵循情況，判斷企業(yè)對方針有關承諾的實現(xiàn)情況。記錄：活動、產品和服務合規(guī)性評價記錄表10/13/2022774.5.2合規(guī)性評價為履行企業(yè)在方針中對遵守法4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預防措施在體系運行中，不可避免會出現(xiàn)這樣、那樣的問題，事故、事件、不符合的出現(xiàn)表明在實際運行或其結果與管理體系的要求出現(xiàn)了偏差。對于這種偏差，不僅要制定糾正措施予以立即糾正并防止再次發(fā)生，而且應采取預防措施防止?jié)撛谑鹿省⑹录筒环习l(fā)生，從而保證管理體系持續(xù)有效地運行。

本要素的作用是發(fā)現(xiàn)問題及時解決問題10/13/2022784.5.3事故、事件、不符合、糾正及預防措施4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預防措施

不符合分為三種類型

一是體系文件不符合體系標準；

二是運行實施不符合，沒嚴格按體系文件的要求運行；

三是運行結果不符合，即運行效果不符合體系方針、目標和適用的法規(guī)要求。

10/13/2022794.5.3事故、事件、不符合、糾正及預防措施不4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預防措施符合下列情況之一的，判定為嚴重不符合項：

※不符合法律法規(guī)和標準的；

※符合公安部消防局《重大火災隱患判定標準》的；

※體系運行中某個要素或某個關鍵過程在多個單位重復性出現(xiàn)相同錯誤，導致系統(tǒng)性失效?！鶄€別單位所有體系要素均沒有運行或存在問題，導致體系區(qū)域性失效；※管理方案未按計劃實施并最終影響目標指標的完成。10/13/2022804.5.3事故、事件、不符合、糾正及預防措施符4.5.3事故、事件、不符合、糾正及預防措施

●凡不屬于嚴重不符合項的均為一般不符合項。

●制定的糾正及預防措施如果所需費用較大、周期較長的，應按規(guī)定制定目標指標和管理方案。10/13/2022814.5.3事故、事件、不符合、糾正及預防措施●4.5.4記錄與記錄管理記錄是體系運行符合性和有效性的直接證據，同時也是相關活動可追溯性的載體。企業(yè)全體員工應養(yǎng)成嚴格按文件要求作好相關記錄的職業(yè)習慣；有關管理人員要做好記錄的標識、保存和處置工作。

10/13/2022824.5.4記錄與記錄管理記錄是體系運行符4.5.5內部審核本要素的審核特指組織的內部審核，審核是體系實現(xiàn)自我約束、自我調節(jié)、自我完善功能的第二級監(jiān)控系統(tǒng)。其目的通過審核活動，自我評價體系的符合性、有效性，及時發(fā)現(xiàn)體系存在的問題并及時改正。10/13/2022834.5.5內部審核本要素的審核特指組織的內部審4.5.5內部審核●內部審核每年至少進行1次，其時間間隔最長不超過12個月?！袢魧徍酥械膶徍藛T沒有完全具備審核所需的知識和技能，可通過技術專家予以滿足。●審核員不能審核自己所在的單位或部門，與受審核部門的活動、產品和服務應無直接責任關系?！駜葘徲蓛葘徑M完成，內審組成員應經過內審員培訓，也可以聘請外部人員參加?！裨诠芾碓u審之前，管理者代表應組織開展對審核方案的評審。10/13/2022844.5.5內部審核●內部審核每年至少進行1次，4.6管理評審管理評審是PDCA模式的改進（A）階段，是體系運行的重要環(huán)節(jié)，是體系自我改進、自我完善的過程，是最后一道也是最高層次的體系監(jiān)控系統(tǒng)。由最高管理者定期對體系進行評價，評價體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性，其評價結果是下一輪PDCA運行模式的開始。通過管理評審形成新的目標、指標和管理方案，運用更加完善的管理體系進行有效控制，從而實現(xiàn)新一輪的持續(xù)改進。10/13/2022854.6管理評審管理評審是PDCA模式的改進（A4.6管理評審●評價環(huán)境管理和職業(yè)健康管理體系有效性（評審過去）

根據目標指標完成情況，評價環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系是否取得預期績效。根據內審和日常監(jiān)測結果，評價重要環(huán)境因素和重要危險源是否有效得到控制及法律法規(guī)是否得到遵循，評價體系是否形成自我約束、自我調節(jié)和自我完善的運行機制。

管理評審內容10/13/2022864.6管理評審管理評審內容10/11/2022864.6管理評審●評價環(huán)境/職業(yè)健康管理體系的持續(xù)適用性、充分性（規(guī)劃未來）

根據法規(guī)變化、企業(yè)活動