航空公司安全風險管理文件

..>航空公司平安風險管理文件目的：在發(fā)生不平安事件并對平安績效產(chǎn)生不利影響之前，就通過危險源識別和風險控制措施來實施預(yù)防，使得風險控制在可承受水平或其以下。二、依據(jù)〔相關(guān)文件〕：CCAR-121〔"大型飛機公共航空運輸運營人運行合格審定規(guī)則"〕CCAR-135〔"小型航空器商業(yè)運輸運營人運行合格審定規(guī)則"〕"國際民用航空公約"附件6"航空器運行"國際民用航空組織Doc9859"平安管理手冊"FAAAC120-92"航空運營人平安管理體系介紹"FAAAC120-59A"航空器承運人內(nèi)部評估方案"三、范圍：適用于按照CCAR-121〔"大型飛機公共航空運輸運營人運行合格審定規(guī)則"〕和CCAR-135〔"小型航空器商業(yè)運輸運營人運行合格審定規(guī)則"〕運行的運營人。四、定義：危險源——有可能導致人員受到傷害，疾病或死亡，或者系統(tǒng)，設(shè)備或財產(chǎn)遭到破壞或受損，或者環(huán)境受到破壞的任何現(xiàn)有的或潛在的狀況。風險——*一危險源可能導致潛在后果預(yù)計的可能性和嚴重性的綜合衍生風險——作為風險控制結(jié)果無意中帶來的新風險風險管理——平安管理體系內(nèi)的一個正式過程，由系統(tǒng)和工作分析，危險源識別，風險分析，風險評價和風險控制組成。風險管理過程處于提供產(chǎn)品或效勞的過程中，不是一個獨立的或特殊的過程。平安管理體系——正式的，自上而下的，有條理的管理平安風險的做法。其包括平安管理的系統(tǒng)的程序，措施和政策五、職責：-組成正式的平安風險管理隊伍，負責定期召開會議處理平安系統(tǒng)相關(guān)的各項程序-檢查并審核風險管理政策-開展危害確認及相關(guān)作業(yè)，開展危險源辨識工作-檢查并審核風險降低策略-提出風險降低策略，提供平安專業(yè)意見-發(fā)布平安信息給所有員工和利益相關(guān)方-檢查并審核內(nèi)部，外部審計報告-監(jiān)視平安風險控制措施的施行六、內(nèi)容：1、系統(tǒng)與工作分析程序1.1目的：〔1〕對航空公司定期進展系統(tǒng)和工作分析，可以識別出公司內(nèi)部系統(tǒng)中潛在的危險源，從而采取相應(yīng)的風險控制措施，提高風險管理水平。(2)為開展各項平安管理工作提供依據(jù)，為采取風險控制措施提供日常工具范圍：各平安生產(chǎn)部門都應(yīng)進展系統(tǒng)和工作分析，各部門分別從人員、設(shè)備和環(huán)境和工作程序以及其交界面對崗位存在的風險進展分析與評估，評估相關(guān)業(yè)務(wù)涉及：飛行運行、運行控制、維修、客艙平安、地面效勞、貨運。飛行員訓練等。人員：包括上崗資格、能力要求、人員狀態(tài)設(shè)備：包括適用性、根本性能和狀態(tài)檢查以及采購設(shè)備的適應(yīng)性環(huán)境：包括自然環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，特殊環(huán)境下對人員設(shè)備和程序的要求工作程序：流程的目的性、功能性、可操作性和可監(jiān)視性時間：每24個月對公司內(nèi)部整個系統(tǒng)進展系統(tǒng)和工作分析分析程序：〔1〕由安監(jiān)部組織實施和監(jiān)視系統(tǒng)和分析工作，并成立分析工作小組，由安監(jiān)部總監(jiān)擔任組長，從各部門選兩名包括部門負責人和三名員工組成工作組成員〔2〕由工作分析組繪制公司的組織機構(gòu)圖，并分析各部門〔3〕將分析工作小組進展分組，由各部門負責人和其三名員工負責在本部門收集部門內(nèi)各崗位人員的主要職能和職責、上崗資格、能力要求和人員狀態(tài)；所有設(shè)備的適用性、根本性能和狀態(tài)檢查以及采購設(shè)備的適應(yīng)性；工作環(huán)境包括工作地點的溫度、光線、濕度、噪音、平安條件、地理環(huán)境與其他局部的關(guān)系以及工作程序的目的性、功能性、可操作性和可監(jiān)視性等信息〔4〕收集完后由小組統(tǒng)一匯總，并由小組進展綜合分析和評價，確定是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準標準性文件的要求〔5〕由各部門負責人和其員工根據(jù)相關(guān)標準和收集的信息以及分析和評價意見制作本部門各崗位的崗位工作說明書，主要包括以下幾個方面：1〕一般要求。主要包括年齡、性別、學歷、工作經(jīng)歷等。2〕生理要求。主要包括安康狀況、力量和體力、運動的靈活性、感覺器官的靈敏度等。3〕心理要求。主要包括觀察能力、集中能力、記憶能力、理解能力、學習能力、解決問題的能力、創(chuàng)造性、決策能力、特殊能力、性格、態(tài)度、合作性、領(lǐng)導能力等?！?〕對各部門的工作分析要保持相關(guān)記錄并建立檔案，分析工作完畢后，要按GB/T9001的要求保存記錄和檔案信息收集的方法：〔1〕訪談法〔2〕問卷調(diào)查法〔3〕觀察法〔4〕日志法〔5〕綜合法2、危險源識別危險源辨識的范圍危險源識別的范圍不應(yīng)僅僅限于運行系統(tǒng)的硬件方面，人為因素和管理因素同樣是我們的考慮對象，可以將運行系統(tǒng)危險源識別范圍確定為系統(tǒng)中的設(shè)備、人員、管理和環(huán)境等方面，其識別過程主要包括系統(tǒng)和工作分析、確定危險源并歸類以及進展危險性分級。對運行系統(tǒng)的描述和分析是有效識別危險源和進展風險分析的根底。危險源存在于確定的系統(tǒng)中，不同的系統(tǒng)范圍，危險源的區(qū)域也不同。例如，從全國范圍來說，航空、石油、化工等行業(yè)的一個具體企業(yè)就是一個危險源。而從一個企業(yè)系統(tǒng)〔如航空公司〕來說，飛行、機務(wù)系統(tǒng)就是危險源，機務(wù)系統(tǒng)可能是*機型的機械故障是危險源。因此，分析危險源應(yīng)首先明確系統(tǒng)范圍，然后對一定范圍內(nèi)的組織構(gòu)造、運行過程和程序及人員、設(shè)備狀況進展了解分析，梳理運行系統(tǒng)內(nèi)影響平安的所有環(huán)節(jié)，以到達有效識別危險源的目的。確定危險源并歸類進一步對危險源的存在條件、觸發(fā)因素等進展界定，然后對這些危險源進展歸納、分類。進展危險性分級危險源查出之后，需要按其嚴重性進展分級，可以根據(jù)各單位自身的實際情況自行擬定。危險源識別方法有多種，在危險源識別過程中，單一使用一種方法缺乏以全面地識別系統(tǒng)中的危險源，需要綜合地運用兩種或兩種以上方法，常用的風險識別方法有以下幾種：—通過對影響平安的各個系統(tǒng)和工作進展分析，評估組織構(gòu)造、運行過程和程序、運行環(huán)境、人員、設(shè)備的狀況以及相互間的影響，梳理工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，查找隱患，識別出存在的危險源?！ㄟ^使用航空不平安信息報告、平安審計、事件調(diào)查、日常平安監(jiān)察和專項檢查、飛行數(shù)據(jù)監(jiān)控等平安保證手段，直接識別出危險源?！ㄟ^有效的溝通渠道，與政府、制造商、供應(yīng)商、同行等進展信息共享，從而識別出可能帶來危險的狀況或缺陷?！渌ｋU源識別方法：〔1〕七種最根本的危險源識別工具是：作業(yè)流程圖法、初步危險分析法、假設(shè)狀況法、情景過程法、邏輯圖法、"改變〞分析法、因果圖法?！?〕八種特殊的危險源識別方法：危險性和可操作性分析法、繪圖法、界面分析法、事故和征候分析法、面談法〔如面談、會議研討、問卷調(diào)查、專家預(yù)測法〔Delphi〕、隱患報告等〕、平安檢查法、作業(yè)危險分析法?！?〕高級的危險源識別方法：能量跟蹤與屏障分析法、故障樹分析法、故障模式和影響分析法〔FMEA〕、時間序列事件圖法、管理監(jiān)視風險樹法〔MORT〕。各單位可根據(jù)自身特點和實際情況選取風險識別工具。對于基層生產(chǎn)單位，一般情況下，對危險源的識別主要采用面談、會議討論、問卷調(diào)查、隱患報告、現(xiàn)場平安檢查、作業(yè)危險分析和平安檢查表〔SCL〕等方法，必要時選用其他專業(yè)方法。對于綜合性平安生產(chǎn)單位，通過平安審計、事件調(diào)查、日常平安監(jiān)察和專項檢查、飛行數(shù)據(jù)監(jiān)控等平安保證功能識別出危險源。另外，通過信息統(tǒng)計分析識別危險狀況或缺陷，也是生產(chǎn)中切實可行的方法。對于新開航線、新增維修工程等生產(chǎn)工程的建立或變更，生產(chǎn)運行系統(tǒng)、組織的建立或變更，生產(chǎn)運行程序的建立或變更，采用"改變〞分析法、危險性和可操作性分析法、界面分析法等專業(yè)方法進展系統(tǒng)工作分析和流程梳理，找出其中的危險源。按照SMS手冊要求，各級平安生產(chǎn)責任單位是開展危險源識別工作的責任主體，因此各級平安生產(chǎn)責任單位要充分利用專業(yè)技術(shù)人員，對各自范圍內(nèi)影響公司平安的相關(guān)系統(tǒng)、工作流程和程序開展主動的危險源識別，并在整個風險管理過程中使其得到有效的控制和管理。3、風險分析風險分析的目的：風險分析的目的是根據(jù)識別出的危險源，分析可能出現(xiàn)的后果，這種后果出現(xiàn)的可能性以及找出每一個危險源相對應(yīng)的原因。風險分析的過程和工具對于風險的嚴重性和可能性的分析，通常的做法是將風險分解為有害結(jié)果出現(xiàn)的可能性和該后果的嚴重性。其中，風險分解的主要標準是風險可能帶來的損失的大小以及風險出現(xiàn)的頻繁程度。常用的工具是風險矩陣。表1是這種矩陣的一個樣例。后果嚴重性風聲可能性嚴重性等級定義參考值可能性等級定義參考值災(zāi)難性的設(shè)備損毀，多人死亡5頻繁的可能會發(fā)生許屢次5特別嚴重的平安系數(shù)大大下降，身體壓力或工作負荷已到達無法依靠操作人員準確或完全履行其任務(wù)的程度。一定數(shù)量的人員嚴重受傷或死亡。主要設(shè)備損壞。4偶爾的可能會發(fā)生幾次4嚴重的平安系數(shù)明顯下降，操作人員因工作負荷增加，或因影響其效率的條件，應(yīng)付不利條件的能力下降。嚴重事件。人員受傷。3極少的不大可能，但或許會發(fā)生3輕微的小麻煩：操作限制：啟動應(yīng)急程序：較小的事件。2不太可能的很不可能發(fā)生2可忽略的幾乎沒什么影響1極不可能的幾乎不能想象事件會發(fā)生1風險可承受程度以及應(yīng)對措施：風險可承受程度可以采用風險矩陣進展分析。風險矩陣將風險的可承受程度劃分為三個層次：不可承受的風險，可承受的風險，緩解后可承受的風險。風險分析不僅應(yīng)注重對嚴重性和可能性等級的界定，還應(yīng)分析風險出現(xiàn)的原因。這樣才能制定有效措施，將風險降低至更低的等級?？梢杂靡恍┮验_發(fā)好的軟件系統(tǒng)進展原因分析。然而很多情況下，航空公司的駕駛員，維修人員或簽派員以及其他經(jīng)歷豐富的專家進展的頭腦風暴會議也是尋找降低風險途徑的最有效和經(jīng)濟的方法。4、風險評價目的：為提升公司平安生產(chǎn)水平，建立有效的平安生產(chǎn)機制，確保公司運行系統(tǒng)的平安，必須要對公司進展風險管理，而在這一風險管理過程中，我們必須運用科學的方法對識別出的危險源進展評價，確定公司運行中存在的這一危險源是否是可承受的，判定危險源的潛在危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧瑥亩扬L險降低或控制在可以容忍的程度，以到達消減危險、控制風險，實現(xiàn)運行系統(tǒng)的平安，最終到達平安生產(chǎn)的目的。評價范圍：公司的整個體系，尤其是對公司平安生產(chǎn)水平影響程度較高的體系，如飛行運行、運行控制、維修、客艙平安、地面效勞、貨運、訓練等。實行變更管理的部門或體系。在上一次審計或風險評估中不符合或是出現(xiàn)不可承受風險的部門或體系。日常運行過程中經(jīng)常出現(xiàn)問題或漏洞的部門。作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、航空器、平安防護用品；各種管理手冊、運行規(guī)章制度、標準要求等文件。即公司所從事的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、檢維修等活動的全過程，公司現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、文件體系等。評價依據(jù)：有關(guān)航空平安法律、法規(guī)要求；行業(yè)的標準、技術(shù)標準、咨詢通告，如SMS、ISO9001等；民航局下發(fā)的各種相關(guān)文件；公司的平安管理手冊、操作指導書；公司的平安生產(chǎn)方針和目標等。對于風險控制之后出現(xiàn)衍生風險的體系評價時間：〔1〕公司常規(guī)活動每年1次，大致為每年的11月份?！?〕非常規(guī)活動開場之前，遇有以下情況應(yīng)在開場之前：①公司引進新產(chǎn)品，如開辟新航線，參加貨物運輸業(yè)務(wù)時等。②公司實施變更管理時。③上級單位有要求時。④實行新的系統(tǒng)設(shè)計、作業(yè)或程序時。eq\o\ac(○,5)實施系統(tǒng)設(shè)計、作業(yè)或程序的更改時。評價方法及原理根據(jù)實際情況，確定選擇最實用的風險評價方法，一般最常用的是風險矩陣?？蛇x擇方法：作業(yè)條件危險性評價法(LEC法)、故障類型和影響分析、危險可操作性研究、概率風險評價法、傷害(或破壞)范圍評價法、危險指數(shù)評價法等依據(jù)R=P*C〔R:風險P:概率，即可能性C:損害程度，即嚴重度〕即風險=可能性×嚴重度來確定風險等級，以判斷風險是否是可承受的，從而決定是否要采取風險控制措施。評價要求〔1〕各個危險源的風險可承受性應(yīng)使用"AC-121/135-2008-26"5(4)中描述的風險可承受標準進展評價?！?〕各管理層結(jié)合公司實際對其所負責的鄰域出現(xiàn)的風險的可承受性進展進展初步判定，然后交給追高管理者做最終決策。5、風險控制風險控制的目的：航空公司制定風險控制措施是將可能給公司帶來一定風險的因素排除掉或者降低風險性使其可承受，防止識別出的不可承受的風險對公司的運行造成一定的損害，從而一定程度上提高公司的平安性。風險控制過程應(yīng)包括以下內(nèi)容：1〕負責風險控制的部門及人員2〕風險控制的啟動實施時間及預(yù)計完成時間3〕實施風險控制所需要涉及的外在環(huán)境〔部門及其他場所〕4〕風險控制措施的步驟5〕風險控制措施的本錢制定風險控制方案應(yīng)當考慮的因素1〕風險控制措施的分類。風險躲避:當沒有適當?shù)娘L險措施來降低風險時(無有效措施、措施投入較大或可行性較差等原因)，可采取限制運行或采取其他運行方案的方式，防止風險的發(fā)生。風險轉(zhuǎn)移：通過合同、協(xié)議、規(guī)定等形式，將風險管理的職責轉(zhuǎn)移給有能力進展風險管理的組織。風險承擔：當風險水平較低，在可承受范圍時，不采取風險控制措施。風險控制：從政策、程序、人員、硬件等方面采取措施，對風險進展管理，將其控制到可承受的范圍內(nèi)。2〕建立持續(xù)監(jiān)控機制航空公司應(yīng)在風險控制措施實施過程中或?qū)嵤┖髾z查其有效性。假設(shè)風險控制措施無效，需要確定其原因，并采取適當?shù)募m正措施保證風險得以控制。3〕本錢/效益。風險控