如何編寫內(nèi)審檢查表課件

1、如何編寫內(nèi)審檢查表培訓(xùn)人：張晶秘密2022/10/17第1頁本次培訓(xùn)的必要性 我們都是經(jīng)過內(nèi)外部培訓(xùn)、考試合格、多次參加公司內(nèi)審的內(nèi)審員，有必要安排時間，特意學(xué)習(xí)“如何編寫檢查表”嗎？2022/10/172本次培訓(xùn)的必要性與諸位分享一份內(nèi)審檢查表2022/10/173認識到前期準備的重要性準確復(fù)述、基本理解檢查表的三要素123能夠結(jié)合公司相關(guān)工作要求、規(guī)章制度，按部門/過程編寫簡單的檢查表，沒有主流程/關(guān)鍵點的缺失課程目標通過本次培訓(xùn)，使內(nèi)審員們，能夠：2022/10/174內(nèi)審檢查表的作用如何編寫內(nèi)審檢查表2目 錄12.1 術(shù)語回顧2.2 檢查表的三要素2.3 前期準備2.4 抽樣原則2.5

2、 案例分析2.6 分組練習(xí)2022/10/175 什么是檢查表： 是審核員對具體的審核任務(wù)進行策劃后形成的文件，描述了具體的審核內(nèi)容、抽樣計劃、審核思路與審核方法，是審核員的工作提綱和參考文件。 什么時間編寫檢查表： 得到審核計劃/明確審核任務(wù)、分工后，審核正式實施前。內(nèi)部審核檢查表的作用（1/2）2022/10/176內(nèi)部審核檢查表的作用（2/2）保持審核目的的清晰和明確 圍繞審核目的編制檢查表，指導(dǎo)審核過程，可避免偏離審核目的和主題，起到提醒和參照的作用；保持審核內(nèi)容的周密與完整 審核涉及多個部門、場所、活動與過程，僅靠審核員的經(jīng)驗與記憶，很可能會有遺漏之處；提前做好全面的策劃，可在現(xiàn)場審

3、核時保證審核內(nèi)容的完整性；保持審核路線的清晰與邏輯性 審核時間緊、正常分工內(nèi)容、審核組間溝通后的追蹤線索，要在計劃安排的時間內(nèi)完成審核取證任務(wù)，就需要充分考慮審核任務(wù)中有關(guān)聯(lián)的審核活動及其邏輯順序，從而規(guī)劃合理的審核路線；保持審核時間和節(jié)奏的合理性 提前根據(jù)審核活動的重要性和工作量，合理分配審核時間，確保審核節(jié)奏；保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性 針對不同的審核內(nèi)容，策劃不同的取證方法與抽樣計劃，并做到均衡抽樣，可減少由于審核員特長與偏好導(dǎo)致對審核公正性、客觀性的不良影響。 為什么要編寫內(nèi)審檢查表：2022/10/177目 錄21內(nèi)審檢查表的作用如何編寫內(nèi)審檢查表2.1 術(shù)語回顧

4、2.2 檢查表的三要素2.3 前期準備2.4 抽樣原則2.5 案例分析2.6 分組練習(xí)2022/10/1782.1 重溫與審核有關(guān)的幾個術(shù)語：術(shù)語定義 審核 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 審核準則 一組方針、程序或要求，用以與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。 審核證據(jù) 與審核準則有關(guān)的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。 審核結(jié)論 根據(jù)審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)，綜合評定得出的審核結(jié)果。2022/10/179審 核 目 的綜 合 、 匯 總 、 分 析審核證據(jù)1審 核 準 則

5、審核證據(jù)2審核證據(jù)n審核發(fā)現(xiàn)1審核發(fā)現(xiàn)2審核發(fā)現(xiàn)n審 核 結(jié) 論2.1 重溫與審核有關(guān)的幾個術(shù)語：術(shù)語間的關(guān)系2022/10/17102.2 內(nèi)審檢查表的三要素要素1要素2要素3審核內(nèi)容查什么依據(jù)審核準 則，逐條/項列出審核項目與要點審核方法如何查到哪里、詢問什么對象（崗位）、查閱哪些文件、調(diào)閱哪些記錄、 觀察什么活動以及抽樣量審核場所在哪查到什么區(qū)域取證，應(yīng)涵蓋管理與工作現(xiàn)場（工區(qū)、庫房、施工項目部、工地）檢 查 表 的 基 本 構(gòu) 成除基本信息外，還應(yīng)包含：2022/10/17112.3 前期準備：收集受審核方信息12341、受審核方職責2、涉及的場所與區(qū)域1、受審核方涉及的產(chǎn)品2、有關(guān)的

6、工作/生產(chǎn)流程3、過程的關(guān)鍵特性、典 型控制方法1、常規(guī)考核、跟進要求2、上次不符合項、觀察項3、公司近期重大事件是否涉及1、與受審核方相關(guān)的文件、規(guī)定2、記錄要求收集受審核方信息2022/10/17122.3 前期準備：確定審核方法確定取證方法詢問相關(guān)人員查閱文件、記錄活動工作現(xiàn)場巡視、察看有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、主管，直接責任者、操作者與審核目的有關(guān)的或總現(xiàn)場、作業(yè)區(qū)域與審核準則有關(guān)的文件，與工作有關(guān)的記錄2022/10/17132.3 前期準備：確定審核順序（1/2）常用順序：常用順序按部門審核按過程審核資源配備目標信息主控職責、活動過程的策劃職責履行、活動實施與管理的情況檢查與結(jié)果后續(xù)改進過程的管理

7、者過程的策劃活動過程的實施與控制監(jiān)控、檢驗、檢查優(yōu)化與改善正向追蹤（按PDCA的順序）逆向追溯部門職責2022/10/1714 突出優(yōu)點 1、部門主控活動、過程不易遺漏； 2、效率較高。按部門審核 突出優(yōu)點 1、過程的連續(xù)性、關(guān)聯(lián)性強，體現(xiàn)了“過程方法”的特點； 2、針對性較強。按過程審核推薦：按部門審核為主線，穿插對主控活動的“過程審核”抓線索，到相關(guān)部門追蹤。2.3 前期準備：確定審核順序（2/2）不足之處 1、重點、關(guān)鍵過程不清晰、不突出； 2、審核組之間的溝通、配合要求較高。不足之處 1、效率低、節(jié)奏難以控制； 2、可能要反復(fù)多次審核同一受審核方。2022/10/1715案例按部門審核

8、的檢查表示例條款審核（主控部門、執(zhí)行部門）示例2022/10/1716 選擇典型的質(zhì)量問題，受審核部門的主控職能、過程的主要特點應(yīng)突 出，分配的時間應(yīng)充足、取證應(yīng)充分。 如：技術(shù)研發(fā)部門7.3 采購管理部門7.4 體系管理部門8.2.2 8.2.3 質(zhì)量管理部門8.2.4 8.3 生產(chǎn)實施部門7.5.1 （7.5.2） 7.5.3 8.3 2.3 前期準備：明確審核重點12生產(chǎn)實施現(xiàn)場、庫房料場的現(xiàn)場管理是“實施（D）”的重要取證場所。2022/10/1717 只要能保證檢查表的作用得到發(fā)揮，對詳細程度沒有明確的規(guī)定，但在確定詳略程度時，應(yīng)考慮以下因素： 2.3 前期準備：確定詳細程度產(chǎn)品的復(fù)

9、雜程度審核員的經(jīng)驗過程接口的多少以往審核的結(jié)果影響因素 審核員對受審核方相關(guān)信息的熟悉程度2022/10/1718為什么要抽樣 由于時間的限制，審核員不可能查到審核范圍內(nèi)所有的活動、過程、記錄、文件，也不可能與每個相關(guān)人員進行充分的交流。 審核是一個抽樣調(diào)查的過程。 每個審核員都應(yīng)掌握抽樣方法。12.4 抽樣原則（1/3）2022/10/17192.4 抽樣原則（2/3）2可以抽樣的條件相同的產(chǎn)品、過程、崗位、生產(chǎn)線、場所可以抽樣；不能抽樣的情況 完整體系的審核 管理體系所有過程、不同的職能部門、產(chǎn)品、場所都必須涉及。 按部門的審核 主控職能、過程與不同的管理現(xiàn)場不能抽樣。 按過程的審核 從策

10、劃（P）到改進（A）涉及的不同環(huán)節(jié)、節(jié)點都應(yīng)審到。2022/10/17202.4 抽樣原則（3/3）3為了減少抽樣的不確定性，抽樣應(yīng)遵循以下原則 明確對象和總體 樣本量應(yīng)充分 根據(jù)母本的多少，確定樣本，通常為3-12之間；根據(jù)審核時間、過程的重要性、已抽樣本的符合性，適當增減。 分層抽樣 收集受審核方在管理體系不同層面上運行的證據(jù)，可以按時間、生產(chǎn)線、崗位等分層抽樣。 樣本適當均衡 堅持“抽樣”、防止“喂樣”2022/10/17212.5 案例分析：案例審核前、實施中獲得信息審核前，收集、學(xué)習(xí)的文件2022/10/17222.5 案例分析：從完整性方面找問題審核計劃分工1產(chǎn)品范圍2活動場所同一

11、過程的完整性如：關(guān)鍵過程涉及到標識、參數(shù)（特性）監(jiān)測控制、檢驗、記錄、人員要求等；文件有：關(guān)鍵過程控制程序、關(guān)鍵崗位（工序）可視化作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)及考核管理辦法Q：6.3 6.4 6.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.5.6 7.6 8.3鏟土生產(chǎn)部：裝載機、推土機、礦用車、破碎機、鏟運機如：生產(chǎn)過程控制涉及：生產(chǎn)計劃接收與實施、可視化作業(yè)指導(dǎo)書的獲得與執(zhí)行、裝配檢驗記錄填寫與保存、現(xiàn)場管理（5S、設(shè)備、工裝器具、標識、防護、工作內(nèi)容與狀態(tài)、不合格品處置）342022/10/17232.5 案例分析：問題匯總序號問 題 描 述原 因 分 析1審核計劃安排的任務(wù)沒

12、能全部完成沒理解或沒看內(nèi)部審核實施計劃；審核前沒編寫檢查表2 產(chǎn)品：未能涉及全部產(chǎn)品審核前不了解、審核中沒詢問、檢查表未提醒、不知道抽樣原則3遺忘或不知道，檢查表也沒列出4單一過程：沒有覆蓋文件所有要求不熟悉或沒收集、沒看相關(guān)文件生產(chǎn)過程：無現(xiàn)場管理情況2022/10/17242.5 案例分析：如何防止同樣問題內(nèi) 容評 述如果我能提前認真核對審核計劃中任務(wù)要求如果我能提前了解鏟土生產(chǎn)部的職責范圍如果我能提前收集并熟悉有關(guān)規(guī)章制度如果我能提前編寫詳細的內(nèi)審檢查表如果我的審核知識和經(jīng)驗再豐富一些審核前的準備多么參加培訓(xùn)與內(nèi)審多么詳細的檢查表多么重 要如果2022/10/17252.6 分組練習(xí)看看培訓(xùn)效果請根據(jù)下列審核計劃與提供的經(jīng)營管理部內(nèi)審檢查表1至少找出檢查表的3個問題2請說出（寫出）5.6的審核思路（檢查表）組與組之間交換問題匯總與檢查表，互相點評；請1個代表上臺講解，大家一起點評、補充。3