XX銀行審計(jì)工作總結(jié)

1、XX 銀行審計(jì)工作總結(jié)XXXXX計(jì)為導(dǎo)向，圍繞風(fēng)險(xiǎn)防控,努力加強(qiáng)我行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管基礎(chǔ)管理、操作程序等方面的檢查督導(dǎo)，切實(shí)履行審計(jì)工作職責(zé)。一、主要工作（一)積極開展柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，提高柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防 行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，綜合辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、零售部、營(yíng)業(yè)部正 副總經(jīng)理為成員的柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)導(dǎo)小組，從組織 上得到保障。二是定期組織員工學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是 針對(duì)一線柜員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),通過(guò)案例講解重點(diǎn)加深他們對(duì)制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平。三是認(rèn)真開展 XXXX分處理,并罰款 XX 元。（二）積極參加總行的審計(jì)活動(dòng)一是積極配合總行的審計(jì)工作，

2、服從總行統(tǒng)一安排，派 XXX加總行組織的審計(jì)培訓(xùn)，通過(guò)學(xué)習(xí)不斷提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù) 素質(zhì)和專業(yè)技能，為明年審計(jì)工作全面開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。(三)積極推動(dòng)審計(jì)問(wèn)題整改1XX審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一 步落實(shí)責(zé)任，制定切實(shí)可行的措施；強(qiáng)化整改意識(shí)，主動(dòng)查 找風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕同類問(wèn)題的再次發(fā)生.2、精心組織，確保整改實(shí)效。安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。3節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施，并給予經(jīng)濟(jì)處罰.4題，督促制定下一步具體整改措施。二、存在的主要問(wèn)題低了審計(jì)效率.三、XX 年的工作目標(biāo)、措施。(一)加強(qiáng)完善制度建設(shè)，夯實(shí)審計(jì)基礎(chǔ)管理。1、健

3、全和完善審計(jì)制度，確保我行審計(jì)工作扎實(shí)、有序開展.根據(jù)總行審計(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法、制度、規(guī)程，結(jié)合理辦法、規(guī)范審計(jì)工作流程、整理審計(jì)項(xiàng)目檔案等。2、配合總行做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)的推進(jìn)工作。根據(jù)總行相關(guān)要求積極配合，做好審計(jì)系統(tǒng)建設(shè)各項(xiàng)工作。（二）加大審計(jì)隊(duì)伍的建設(shè)，進(jìn)一步提升專業(yè)水平。加強(qiáng)審計(jì)人員的培訓(xùn)工作，提高審計(jì)制度的運(yùn)用能力和 實(shí)踐操作能力，進(jìn)一步提升審計(jì)人員的專業(yè)水平。一是日常 學(xué)習(xí)各條線規(guī)章制度、操作規(guī)程并做好學(xué)習(xí)記錄。二是集中 培訓(xùn)。積極安排審計(jì)人員參與總行組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以 及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)教育，不斷提高我行審計(jì)人員的分行學(xué)習(xí)交流，從而提高自身的管理和專業(yè)水平。（三）加強(qiáng)審計(jì)

4、檢查，抓好督查問(wèn)責(zé)，提高風(fēng)控水平。1、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)的檢查，進(jìn)一步促進(jìn)全員自覺依法合規(guī)從事經(jīng)營(yíng)管理和辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，將違規(guī)違紀(jì)概率降到最低 水平，杜絕各類案件的發(fā)生。根據(jù)總行審計(jì)部要求，結(jié)合我 100%,重點(diǎn)加強(qiáng)簿弱業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查，把現(xiàn)金的檢查,以檢查貸款檔案、貸款新規(guī)執(zhí)行、敞口銀承、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的回款為重點(diǎn)，抽取一定比例深入借款人企業(yè)進(jìn)行實(shí)地 檢查，提高檢查質(zhì)量和效果。2及時(shí)組織完成對(duì)支行、分行重要部室負(fù)責(zé)人及重要崗位人員的履職情況進(jìn)行審計(jì)，加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)力度，實(shí)現(xiàn)真實(shí)、管理;堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，對(duì)審計(jì)對(duì)象任職期間的經(jīng)營(yíng)行為和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。3、加強(qiáng)對(duì)新建網(wǎng)點(diǎn)基建項(xiàng)目的審計(jì)。根據(jù)總行財(cái)務(wù)制用是否真實(shí)、合理,設(shè)備的采購(gòu)是否進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)等方面審查網(wǎng)點(diǎn)