DB23∕T 3298-2022 軟件企業(yè)能力評估規(guī)范

1、ICS 35.080.01CCS A2023黑 龍 江 省 地 方DB23/T 32982022軟件企業(yè)能力評估規(guī)范2022- 07-07發(fā)布2022-08-06實(shí)施黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB23/T 32982022目次前言. II12345678范圍. 1規(guī)范性引用文件 . 1術(shù)語和定義 . 1評估原則 . 2評估組織 . 2軟件企業(yè)能力要求 . 2軟件企業(yè)評估要求 . 4評估監(jiān)督 . 5附錄A（規(guī)范性）評估流程. 6附錄B（規(guī)范性）評估材料要求. 7IDB23/T 32982022前言本文件按照GB/T1.12020化工作導(dǎo)則第1部分：化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。請注意本文件的

2、某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由黑龍江省工業(yè)和信息化廳提出并歸口。本文件起草單位：黑龍江省軟件與信息服務(wù)業(yè)協(xié)會(huì)、黑龍江省化研究院、黑龍江省網(wǎng)絡(luò)空間研究中心、黑龍江省中小企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心、中天公信勘察設(shè)計(jì)院（黑龍江）有限公司、哈爾濱航天恒星數(shù)據(jù)系統(tǒng)科技有限公司、哈爾濱東亞工大電子儀器開發(fā)有限公司、哈爾濱新中新電子股份有限公司、黑龍江斯達(dá)浩普系統(tǒng)工程有限公司、哈爾濱工業(yè)大學(xué)軟件工程股份有限公司、中郵通建設(shè)咨詢有限公司、中通服咨詢設(shè)計(jì)研究院有限公司、黑龍江智誠民康信息技術(shù)有限公司、哈爾濱三只貓數(shù)字傳媒有限公司、黑龍江財(cái)納康姆斯網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司、哈爾濱市中孚偉業(yè)控股

3、有限公司、思靈機(jī)器人科技（哈爾濱）有限公司、黑龍江億林網(wǎng)絡(luò)股份有限公司、安天科技集團(tuán)股份有限公司、哈爾濱普迪亞科技有限公司、廣州賽寶認(rèn)證中心服務(wù)有限公司、黑龍江智誠民康信息技術(shù)有限公司、哈工智慧城市研究院（哈爾濱）有限公司、哈工大大數(shù)據(jù)集團(tuán)有限公司、哈爾濱天健高新技術(shù)有限公司、哈爾濱市龍浩信息科技開發(fā)有限公司、中泰正信工程管理咨詢有限公司。本文件主要起草人：夏秀燕、徐維科、施曉林、朱穎濱、姜天一、孟慶川、李志剛、陳要武、楊景燦、肖鴻江、楊婧娀、陳偉、夏曉明、劉志勇、董殿江、劉光波、秦江、白叢江、葛寶玉、田珈微、侯建東、李璐昆、冷智輝、楊昊、夏江陶、閆可、張培月、王凱琢、馬旭春、范丹、楊旭、馬衍

4、會(huì)、李福泉、李添、劉志泉、游艷濤、陳德義、關(guān)哲剛、陳宇鵬、董本陽、何晨龍、王晶、梅兵、張立輝、楊洋、肖猛、趙惠芝、李芝、張立新、袁野、郭君、喬宇峰、譚揚(yáng)、王梓懿、黎冠文、張婉群、王劍橋、孫峰。本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：本文件為首次發(fā)布。IIDB23/T 32982022軟件企業(yè)能力評估規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了軟件企業(yè)能力評估工作的術(shù)語和定義、評估原則、評估組織、軟件企業(yè)能力要求、軟件企業(yè)評估要求和評估監(jiān)督。本文件適用于符合國家鼓勵(lì)政策的軟件企業(yè)能力的評估。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用

5、于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 19001質(zhì)量管理體系要求GB/T 25000.51系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價(jià)（SQuaRE）第51部分：就緒可用軟件產(chǎn)品（RUSP）的質(zhì)量要求和測試細(xì)則SJ/T 11234軟件過程能力評估模型SJ/T 11235軟件能力成熟度模型3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1軟件企業(yè)在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺地區(qū)）依法設(shè)立的從事軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營業(yè)）及相關(guān)服務(wù)的企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）。3.2符合國家鼓勵(lì)政策的軟件企業(yè)符合中華人民共和國工業(yè)和信息化部國家發(fā)展改革委財(cái)政部稅務(wù)總局公告 2021年第1

6、0號文件規(guī)定條件的軟件企業(yè)。3.3軟件產(chǎn)品符合我國軟件產(chǎn)品管理要求的軟件成果，交付給客戶的最終成果，在本文件中產(chǎn)品的含義也包含服務(wù)、系統(tǒng)。3.41DB23/T 32982022軟件企業(yè)能力軟件企業(yè)在企業(yè)資格、經(jīng)營環(huán)境、研發(fā)能力、質(zhì)量保證、產(chǎn)品和服務(wù)、業(yè)務(wù)收入、企業(yè)信譽(yù)等方面水平的體現(xiàn)。3.5軟件企業(yè)能力評估對符合國家鼓勵(lì)政策的軟件企業(yè)進(jìn)行的綜合條件評價(jià)。45評估原則企業(yè)自愿、公平公正、公開透明、科學(xué)規(guī)范。評估組織5.15.2評估機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本文件要求組織開展評估工作。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)符合下列條件：a)經(jīng)中國軟件行業(yè)協(xié)會(huì)備案的黑龍江省省級軟件行業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)組織；協(xié)會(huì)或組織內(nèi)設(shè)有評估機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)人員；b

7、)c)d)e)評估機(jī)構(gòu)已建立規(guī)范化的評估流程（見附錄A）和評估管理體系；已建立或正在建立網(wǎng)上受理評估系統(tǒng)；具有完備的專家?guī)煜到y(tǒng)，專家?guī)炀邆湟欢〝?shù)量的行業(yè)專家、財(cái)稅專家、法律專家等滿足評估要求的專家資源；f)能夠全過程組織開展軟件企業(yè)評估工作。6軟件企業(yè)能力要求企業(yè)資格6.16.1.16.1.26.1.3依法在中國境內(nèi)設(shè)立（不包括港、澳、臺地區(qū)），具有獨(dú)立企業(yè)法人資質(zhì)。以軟件產(chǎn)品開發(fā)及相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)為主營業(yè)務(wù)，并正常運(yùn)營。企業(yè)主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品具有專利或計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等屬于本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。6.2經(jīng)營環(huán)境6.2.16.2.26.2.36.2.4企業(yè)具有與軟件開發(fā)相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營場所。企業(yè)具有

8、所需的軟件和硬件設(shè)施。企業(yè)具有所提供服務(wù)相關(guān)的技術(shù)開發(fā)支撐環(huán)境（如：合法的開發(fā)工具等）。企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，組織健全，管理規(guī)范，遵紀(jì)守法。6.3研發(fā)能力6.3.1企業(yè)擁有核心關(guān)鍵技術(shù)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動(dòng)。2DB23/T 329820226.3.26.3.36.3.4匯算清繳年度研究開發(fā)費(fèi)用總額不低于企業(yè)銷售（營業(yè)）收入總額的7%。企業(yè)在中國境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用金額不得低于研究開發(fā)費(fèi)用總額的60%。匯算清繳年度企業(yè)具有勞動(dòng)合同關(guān)系或勞務(wù)派遣、聘用關(guān)系的職工，其中月平均職工總?cè)藬?shù)的40%及以上應(yīng)具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，研究開發(fā)人員月平均數(shù)量不得低于月平均職工總數(shù)的25%。6.4質(zhì)量保證6.4.1

9、6.4.26.4.3建立了符合軟件工程要求的質(zhì)量管理體系。確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，并具備軟件產(chǎn)品質(zhì)量保證和相關(guān)服務(wù)質(zhì)量能力。企業(yè)應(yīng)具備以下至少一項(xiàng)質(zhì)量管理及保障體系,并保持持續(xù)有效運(yùn)行：a)企業(yè)依據(jù)GB/T 19001質(zhì)量管理體系要求，建立了質(zhì)量管理體系，并持續(xù)有效運(yùn)行；b)企業(yè)依據(jù)SJ/T 11234軟件過程能力評估模型或國際 CMMI，通過了CMMI能力評估；c)d)企業(yè)已建立完善的軟件研發(fā)質(zhì)量管理體系和信息技術(shù)服務(wù)質(zhì)量管理體系,并持續(xù)運(yùn)行；遵循SJ/T 11235軟件能力成熟度模型、GB/T 25000.51系統(tǒng)與軟件工程系統(tǒng)與軟件質(zhì)量要求和評價(jià)（SQuaRE）第51部分：就緒可用

10、軟件產(chǎn)品（RUSP）的質(zhì)量要求和測試細(xì)則等開展了提高產(chǎn)品開發(fā)和相關(guān)服務(wù)的全面質(zhì)量管理體系。6.5產(chǎn)品和服務(wù)6.5.16.5.26.5.3企業(yè)提供的軟件產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)應(yīng)符合國家及相關(guān)行業(yè)要求。企業(yè)主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品具有專利或計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)提供軟件產(chǎn)品完成并且質(zhì)量合格的證明文件，至少應(yīng)包括一項(xiàng)下列文件：軟件檢測機(jī)構(gòu)出具的檢測合格證明文件；企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量自檢合格報(bào)告；a)b)c)d)e)軟件工程竣工報(bào)告；軟件產(chǎn)品用戶驗(yàn)收報(bào)告；能夠證明軟件產(chǎn)品完成并且質(zhì)量合格的其他文件材料。信息技術(shù)服務(wù)應(yīng)符合下列條件：6.5.4a)b)c)d)企業(yè)具有承接信息技術(shù)服務(wù)的相關(guān)資質(zhì)或；具備提供信息技術(shù)服務(wù)

11、的軟件和硬件等必要的設(shè)施；有承接信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)資格的人員；國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。6.6業(yè)務(wù)收入6.6.1匯算清繳年度軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售及相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)（營業(yè)）收入額不低于企業(yè)收入總額的55%嵌入式軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入額不低于企業(yè)收入總額的45%。軟件產(chǎn)品自主開發(fā)銷售及相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)（營業(yè)）收入額不低于企業(yè)收入總額的45% 嵌入式軟件產(chǎn)品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入不低于企業(yè)收入總額的40%。6.6.26.7企業(yè)信譽(yù)6.7.1企業(yè)信譽(yù)應(yīng)符合下列要求：3DB23/T 32982022a)b)c)d)e)企業(yè)遵守國家的法律和法規(guī)，合法經(jīng)營，依法納稅；企業(yè)的設(shè)立具有合理商業(yè)目的，且不以減少

12、、免除或推遲繳納稅款為主要目的；企業(yè)遵守國家及行業(yè)管理規(guī)定，遵守行業(yè)公約，維護(hù)行業(yè)行為秩序；匯算清繳年度未發(fā)生重大安全事故、重大質(zhì)量事故、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等行為；匯算清繳年度未發(fā)生違法行為。6.7.2企業(yè)應(yīng)提供下列信譽(yù)證明文件或材料：a)b)企業(yè)獲得的信用報(bào)告、榮譽(yù)證書、相關(guān)經(jīng)營許可和相關(guān)認(rèn)證等證明企業(yè)信譽(yù)的文件或材料；企業(yè)對所出具的文件資料真實(shí)有效，并對其負(fù)責(zé)的承諾書。7軟件企業(yè)評估要求7.1評估流程評估流程見附錄A。評估材料要求7.27.3評估材料要求見附錄B。評估實(shí)施要求7.3.1評估申請7.3.1.17.3.1.27.3.1.3申請?jiān)u估的企業(yè)，應(yīng)按照本文件要求提交相應(yīng)的文件材料，文件材料種

13、類及要求見附錄B。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對文件材料的充分性、完整性、可用性進(jìn)行預(yù)審。文件材料不充分或不完整的，企業(yè)應(yīng)按評估機(jī)構(gòu)要求補(bǔ)充、完善。文件材料符合評估要求的，評估機(jī)構(gòu)向企業(yè)發(fā)送企業(yè)能力評估受理通知。7.3.1.4文件材料不符合評估要求的，評估機(jī)構(gòu)向企業(yè)發(fā)送不予受理通知并退回相關(guān)材料。7.3.2評估初評7.3.2.17.3.2.27.3.2.37.3.2.4申請?jiān)u估的企業(yè)受理后，由評估機(jī)構(gòu)組織初評。評估機(jī)構(gòu)對文件材料內(nèi)容的全面性進(jìn)行審核。評估機(jī)構(gòu)對文件材料的主要內(nèi)容真實(shí)性進(jìn)行核查、抽查。未通過初評的，評估機(jī)構(gòu)向企業(yè)反饋結(jié)果并終止評估。7.3.3系統(tǒng)評估7.3.3.17.3.3.27.3.3.37.3

14、.3.47.3.3.5申請?jiān)u估的企業(yè)通過初評后，進(jìn)入系統(tǒng)評估階段。評估機(jī)構(gòu)對文件資料的內(nèi)容逐條審核。評估機(jī)構(gòu)對文件材料內(nèi)容如有疑問，可要求企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充或澄清說明。企業(yè)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提供符合要求的補(bǔ)充材料或澄清說明的，可暫停評估或終止評估。評估結(jié)論為“通過”或“不通過”。全部滿足軟件企業(yè)能力評估要求，結(jié)論為“通過”，有一項(xiàng)不滿足軟件企業(yè)能力評估要求，結(jié)論為“不通過”。7.3.4評估公示4DB23/T 329820227.3.4.17.3.4.27.3.4.3申請?jiān)u估的企業(yè)通過系統(tǒng)評估后，進(jìn)入公示階段。公示信息在中國軟件行業(yè)協(xié)會(huì)的雙軟評估公共服務(wù)平臺發(fā)布，公示期為七天。公示期內(nèi)提出異議的，根據(jù)提出

15、異議的內(nèi)容，按上級主管部門要求進(jìn)行相應(yīng)處理。7.3.5證書發(fā)放7.3.5.1公示期滿且無異議或提出異議經(jīng)核實(shí)不成立的，評估機(jī)構(gòu)向申請?jiān)u估的企業(yè)頒發(fā)軟件企業(yè)軟件企業(yè)證書由中國軟件行業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)評估機(jī)構(gòu)制作頒發(fā)。證書。7.3.5.27.3.6客戶管理與服務(wù)7.3.6.17.3.6.2評估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全軟件企業(yè)能力評估客戶管理系統(tǒng)。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對系統(tǒng)中的軟件企業(yè)客戶，采取定期或不定期的回訪，了解掌握企業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)，做好相關(guān)服務(wù)工作。7.3.7證書失效軟件企業(yè)獲得證書后，評估機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)軟件企業(yè)有以下情形之一的，取消軟件企業(yè)證書：a)b)在申請?jiān)u估過程中提供虛假信息；有逃避繳納稅款或幫助他人逃避繳納稅款等行為

16、，或因違反中華人民共和國稅收征收管理法及其實(shí)施細(xì)則受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰；c)d)在安全、質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)、市場競爭和企業(yè)管理等方面有重大違法行為，受到有關(guān)部門處罰；未及時(shí)報(bào)告使軟件企業(yè)評估條件發(fā)生變化的更名、分立、合并、重組以及經(jīng)營業(yè)務(wù)重大變化等情況。8評估監(jiān)督8.18.2評估機(jī)構(gòu)應(yīng)接受上級行政主管部門的指導(dǎo)與監(jiān)督。參與軟件企業(yè)評估的工作人員如有下列行為之一的，由其所屬部門或機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并給予相應(yīng)處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：a)b)c)d)違反評估工作程序和工作原則的；濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；違反評估工作保密規(guī)定要求的；其他違反相關(guān)規(guī)定的行為。5DB23/T 3298

17、2022A附錄 A（規(guī)范性）評估流程企業(yè)自愿申請企業(yè)向評估機(jī)構(gòu)提交軟件企業(yè)能力評估申請表（附：評估材料）評估機(jī)構(gòu)對評估材料的充分性、完整性可用性進(jìn)行預(yù)審需要補(bǔ)充相關(guān)材料的不符合評估條件評估機(jī)構(gòu)向企業(yè)發(fā)評估機(jī)構(gòu)通知企業(yè)補(bǔ)充相關(guān)材料是否通過預(yù)審?fù)ㄟ^送不予受理通知并退回相關(guān)材料評估機(jī)構(gòu)向申報(bào)企業(yè)發(fā)送軟件企業(yè)能力評估受理通知評估機(jī)構(gòu)組織初評：包括企業(yè)資格、經(jīng)營環(huán)境、研發(fā)能力、質(zhì)量保證、產(chǎn)品和服務(wù)、業(yè)務(wù)收入、企業(yè)信譽(yù)七個(gè)方面。未通過是否通過初評通過系統(tǒng)評估：按照初評的主要七個(gè)方面內(nèi)容，依據(jù)評估項(xiàng)目的符合條件，進(jìn)一步全面深入逐條嚴(yán)格審核。未通過是否通過系統(tǒng)評估通過公示提出異議根據(jù)異議內(nèi)容是否提出異議進(jìn)行相

18、應(yīng)處理無異議成立不成立異議是否成立發(fā)放證書向企業(yè)反饋結(jié)論結(jié)束圖A.1評估流程圖6DB23/T 32982022附錄 B（規(guī)范性）評估材料要求評估材料及要求見表B.1。表B.1評估材料要求序號一評估材料材料要求軟件企業(yè)能力評估申請書根據(jù)評估機(jī)構(gòu)提供的申請書內(nèi)容填寫。復(fù)印件須加蓋企業(yè)公章。二三企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本承諾書企業(yè)法定代表人對所填信息和申請材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性的承諾書。列表包括本企業(yè)開發(fā)和代理銷售的軟件產(chǎn)品，以及企業(yè)主營業(yè)務(wù)中擁有軟件著作權(quán)或?qū)＠茸灾髦R產(chǎn)權(quán)的有效證明材料。企業(yè)擁有的軟件產(chǎn)品評估證書或計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成企業(yè)資質(zhì)證書、與用戶簽訂的信息技術(shù)服務(wù)合同（協(xié)議）等信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)證明材料。四五企業(yè)開發(fā)及經(jīng)營的軟件產(chǎn)品列表軟件產(chǎn)品評估證書計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成企業(yè)資質(zhì)證書XXXXX信息技術(shù)服務(wù)合同（協(xié)議）上一匯算清繳年度的企業(yè)職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、研究開發(fā)人員數(shù)量及其占企業(yè)職工總數(shù)的比例說明，企業(yè)職工勞動(dòng)合同簽訂情況說明以及企業(yè)職工社會(huì)保險(xiǎn)繳納證明等相關(guān)材料。職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、研究開發(fā)人員數(shù)量情況表六七具有國家法定資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)申請?jiān)u估匯算清繳年度上一匯算清繳年度和當(dāng)匯算清繳年度（實(shí)際年限不足一年的按實(shí)際月份）財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表），