某某河縣市民服務(wù)中心建設(shè)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

1、 PAGE * roman iv以德為鄰 PAGE * roman iv以德為鄰聯(lián)合共贏目錄 HYPERLINK l _TOC_250040 一、項(xiàng)目基本情況1 HYPERLINK l _TOC_250039 （）項(xiàng)概況1 HYPERLINK l _TOC_250038 （）經(jīng)技術(shù)標(biāo)16 HYPERLINK l _TOC_250037 （）項(xiàng)公司權(quán)結(jié)構(gòu)23 HYPERLINK l _TOC_250036 （）項(xiàng)協(xié)調(diào)制24 HYPERLINK l _TOC_250035 二、項(xiàng)目運(yùn)作方式26 HYPERLINK l _TOC_250034 三、交易結(jié)構(gòu)28 HYPERLINK l _TOC_25

2、0033 （）項(xiàng)投融結(jié)構(gòu)28 HYPERLINK l _TOC_250032 （）項(xiàng)公司權(quán)治結(jié)構(gòu)30 HYPERLINK l _TOC_250031 （）項(xiàng)融資案31（）資形成轉(zhuǎn)移34 HYPERLINK l _TOC_250030 五）目回機(jī)制34 HYPERLINK l _TOC_250029 六）關(guān)配安排36 HYPERLINK l _TOC_250028 四、項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析36 HYPERLINK l _TOC_250027 （）基數(shù)據(jù)36 HYPERLINK l _TOC_250026 （）財(cái)分析39 HYPERLINK l _TOC_250025 五、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架41 HYPER

3、LINK l _TOC_250024 （）風(fēng)分配程43 HYPERLINK l _TOC_250023 （）風(fēng)因素別與析43 HYPERLINK l _TOC_250022 （）風(fēng)分配則44 HYPERLINK l _TOC_250021 （）風(fēng)分配應(yīng)對(duì)施45 HYPERLINK l _TOC_250020 六、項(xiàng)目合同體系47 HYPERLINK l _TOC_250019 （）權(quán)義務(wù)48 HYPERLINK l _TOC_250018 （）交條件60 HYPERLINK l _TOC_250017 （）履保障62（）調(diào)銜接63 HYPERLINK l _TOC_250016 七、監(jiān)管架構(gòu)6

4、6 HYPERLINK l _TOC_250015 （）總調(diào)結(jié)構(gòu)66 HYPERLINK l _TOC_250014 （）授機(jī)制66 HYPERLINK l _TOC_250013 （）監(jiān)方式66 HYPERLINK l _TOC_250012 八、采購(gòu)方式67 HYPERLINK l _TOC_250011 （）采方式擇67 HYPERLINK l _TOC_250010 （）實(shí)程序68（）社資本資格件69 HYPERLINK l _TOC_250009 （）磋保證/保函69 HYPERLINK l _TOC_250008 （）采標(biāo)的71 HYPERLINK l _TOC_250007 （）

5、審原和標(biāo)準(zhǔn)72（）確社資本與目公成立72（）參評(píng)的會(huì)資不夠家的理73 HYPERLINK l _TOC_250006 九、績(jī)效考核73 HYPERLINK l _TOC_250005 （）績(jī)考核意義74 HYPERLINK l _TOC_250004 （）績(jī)考核施主體74 HYPERLINK l _TOC_250003 （）績(jī)考核應(yīng)用則75 HYPERLINK l _TOC_250002 （）考的實(shí)和反應(yīng)用75 HYPERLINK l _TOC_250001 （）績(jī)考核案78 HYPERLINK l _TOC_250000 附件：項(xiàng)目財(cái)務(wù)測(cè)算表（見(jiàn)電版）84iii PAGE 9以德為鄰 PAG

6、E 9以德為鄰聯(lián)合共贏一、項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目概況1.項(xiàng)目名稱(chēng)PPP（）2.項(xiàng)目類(lèi)型新建項(xiàng)目項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目政府方出資代表4.項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)本項(xiàng)目位于某某縣城南新區(qū)核心區(qū)，彩虹路以北，府東路以西， 花園街以南，田園路以東。5.項(xiàng)目提出背景及建設(shè)的必要性（1）項(xiàng)目提出的背景隨著某某縣委、縣政府把南部片區(qū)規(guī)劃為“南城區(qū)” ，大力推5（2）項(xiàng)目建設(shè)的必要性符合國(guó)家相關(guān)政策的要求（該項(xiàng)目不屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011 年本）（2013 年修正）中鼓勵(lì)類(lèi)、限制類(lèi)以及淘汰類(lèi)項(xiàng)目，因此屬于允許類(lèi)項(xiàng)目， 符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策。滿(mǎn)足政務(wù)大廳標(biāo)準(zhǔn)化需求的需要（成立7廳服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。此次國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布的 7 項(xiàng)國(guó)

7、家標(biāo)準(zhǔn)中，有政務(wù)服務(wù)中心服務(wù)16207符合當(dāng)前山東省文化工作的需要201780%是符合省委省政府要求加強(qiáng)檔案管理工作的需要201610山東省國(guó)家檔案行政執(zhí)法檢查整改落實(shí)工作暨縣級(jí)檔案館建設(shè)提升某某縣政務(wù)服務(wù)水平的需要 號(hào)明確指出：要逐步健全政務(wù)服務(wù)體系，按照便民利100034的僅有 18 個(gè)部門(mén)，269 項(xiàng)行政許可事項(xiàng)進(jìn)駐中心的只有 185 項(xiàng)，公5001資源共享，節(jié)約行政成本的需要按照某某院關(guān)于加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作的指導(dǎo)意見(jiàn)國(guó)發(fā)20165520156 號(hào)）文件，進(jìn)一步深化行政審批制度改革的意見(jiàn)（魯政發(fā)20156便民、利民、高效的需要某某縣政務(wù)服務(wù)中心位于老城區(qū)，政務(wù)服務(wù)中心周邊交

8、通擁擠， 尤其是是政務(wù)服務(wù)中心門(mén)前無(wú)專(zhuān)門(mén)停車(chē)場(chǎng)，院內(nèi)現(xiàn)有的停車(chē)位緊張， 導(dǎo)致出現(xiàn)辦事容易停車(chē)難的現(xiàn)象，給人民群眾帶來(lái)了極大不便，也不能更好地發(fā)揮政務(wù)中心的職能。項(xiàng)目的建設(shè)是提升某某縣政府形象的需要項(xiàng)目建設(shè)是提升市民文化休閑品位的需要6.項(xiàng)目進(jìn)展情況（1）工程進(jìn)度情況PPP770425理（項(xiàng)目可研、環(huán)評(píng)、水保方案、項(xiàng)目咨詢(xún)費(fèi)等）約 305 萬(wàn)元，共計(jì)1500 萬(wàn)元，政府前期已投入費(fèi)用作價(jià)入股（如有超出部分，則由項(xiàng)目公司承擔(dān)并支付給政府），股權(quán)比例為 20%。PPPPPPPPPPPP某某縣財(cái)政局根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際情況，選取了 7 名專(zhuān)家，組成專(zhuān)家小組。專(zhuān)家小組包括工程技術(shù)、金融、項(xiàng)目管理、財(cái)政和法律等

9、領(lǐng)域PPP （6 個(gè)基本指標(biāo)：全生命周期整合程度（15%）、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配（15%）、績(jī)效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新（15%）、潛在競(jìng)爭(zhēng)程度（15%）、（10%）（10%）；（5%）81.3760 分， PPP PPP （PPP 值與公共部門(mén)比較值（PSC 值）PSC 47943 P 450 .%C 值PPPPP PPP (2)財(cái)政承受能力評(píng)估通過(guò)對(duì)本項(xiàng)目財(cái)政支出進(jìn)行測(cè)算，本項(xiàng)目股權(quán)支出、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出、風(fēng)險(xiǎn)分配支出以及配套支出具體如下：政府支出測(cè)算表單位：萬(wàn)元合作期股權(quán)支出運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出自留風(fēng)險(xiǎn)成本分擔(dān)配套支出合計(jì)11500018901689合作期股權(quán)支出運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出自留風(fēng)險(xiǎn)成本分擔(dān)配套支出合計(jì)200111

10、01113043902220461240439020404594504390186045766043901680455870439014904539804390131045219043901130450310043909504485110439077044671204390590444913043904004430140439022044121504390404394某某縣本級(jí) PPP 項(xiàng)目財(cái)政支出水平分析表單位：萬(wàn)元序號(hào)計(jì)算期一般公共預(yù)算支出（1）本項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任某某縣其他PPP 項(xiàng)目PPP目累計(jì)財(cái)政（2）財(cái)政支出占比12017 年3403491689195736461.07%22018

11、年38799811112640127513.29%32019 年442318461213135177474.01%42020 年504242459413503180963.59%52021 年574836457614136187123.26%62022 年655313455814503190612.91%72023 年747057453915027195662.62%82024 年851645452115284198052.33%92025 年970876450315532200352.06%102026 年1106798448515514199991.81% PAGE PAGE 19序號(hào)計(jì)算

12、期一般公共預(yù)算支出（1）本項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任某某縣其他PPP 項(xiàng)目PPP（2）財(cái)政支出占比112027 年1261750446714817192841.53%122028 年1438395444911115155631.08%132029 年1639770443011100155300.95%142030 年186933844126598110100.59%152031 年213104643946598109920.52%某某縣除本項(xiàng)目外的其他 PPP 項(xiàng)目財(cái)政支出情況（單位：萬(wàn)元）序號(hào)年度某某縣PPP 項(xiàng)目財(cái)政支出合計(jì)（1+2）PPPPPP某某縣其他PPP 項(xiàng)目財(cái)政支出占比某某經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)環(huán)保節(jié)

13、能材料與裝備特色產(chǎn)業(yè)基地一期建設(shè)項(xiàng)目某某縣供排水一體PPP某某縣公路及橋梁建設(shè)PPP某某縣西城區(qū)教育集團(tuán) PPP 項(xiàng)目12017 年1957397.51688.73695.87175.000.58%22018 年126403749.553248.73975.924665.883.26%32019 年131353687.223824.62972.514650.982.97%42020 年135033687.224210.06969.174636.082.68%52021 年141363687.224862.10965.784621.182.46%62022 年145033687.225247.5

14、4962.394606.282.21%72023 年150273687.225789.35958.984591.392.01%82024 年152843687.226064.56955.614576.491.79%92025 年155323687.226331.15952.204561.591.60%102026 年155143687.226331.15948.864546.691.40%112027 年148173687.226597.7504531.801.17%122028 年1111506597.7504516.900.77%132029 年1110006597.7504502.000

15、.68%142030 年659806597.75000.35%152031 年659806597.75000.31%經(jīng)測(cè)算，包含本項(xiàng)目在內(nèi)的某某縣PPP項(xiàng)目累計(jì)財(cái)政支出在20172031年期間各年度支出占當(dāng)年公共預(yù)算支出的比例在0.52%PPPPPP8.項(xiàng)目采用 PPP 模式的可行性和必要性（1）PPPbc.某某院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部、發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知中指出：dPPPPPPPPP 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)目錄?！倍琼?xiàng)目可行性方面：本項(xiàng)目公益性強(qiáng)，屬準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，通過(guò)開(kāi)展物業(yè)管理、餐PPPPPPb. PPP 模式有利于提高基礎(chǔ)設(shè)施管理效率。政府機(jī)構(gòu)的優(yōu)

16、勢(shì)在PPPPPPPPPdPPPPPPPPP（2）采用 PPP 模式的必要性PPP多方共贏。某某縣市民服務(wù)中心建設(shè)項(xiàng)目具有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，采用PPP 三是有利于降低項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目采用 PPP 模式，社會(huì)資本9.項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義（1）采用 PPP 模式的目標(biāo)二是為某某縣境內(nèi)在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域推廣 PPP2014PPPPPPPPP（2）采用 PPP 模式的意義三是推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式，是適應(yīng)“市場(chǎng)起決定性PPP（二）經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)1.建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模某某縣市民服務(wù)中心建設(shè)項(xiàng)目位于城南新區(qū)的核心片區(qū)，總用37460.71543000122000（含2.投資規(guī)模及資金來(lái)源根據(jù)可研資料提

17、供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計(jì)算可得，某某縣市民服務(wù)中心PPP 項(xiàng)目靜態(tài)總投資約為 37493 萬(wàn)元，其中，建安工程費(fèi)用 31344 萬(wàn)元（建筑工程費(fèi) 29544 萬(wàn)元，設(shè)備儀器購(gòu)置及安裝費(fèi) 1800 萬(wàn)元），136428881897投資估算表單位：萬(wàn)元序號(hào)工程項(xiàng)目或費(fèi)用名稱(chēng)建筑工程費(fèi)設(shè)備儀器購(gòu)置及安裝費(fèi)其他費(fèi)用合計(jì)一建安工程費(fèi)用295441800313441主體工程293001800311001.1地上建2地下建筑12100121002配套設(shè)施2442442.1其他配套設(shè)施244244二基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)13641給排水工程1301302電氣工程1961963供暖工程3383384消防

18、工程97975弱電工程1301306煤氣工程1501507總圖324324道路240240綠化8484總工程費(fèi)用合計(jì)298681040032708三工程建設(shè)其他費(fèi)用1前期費(fèi)用24431602拆遷費(fèi)用00三 合計(jì)24432443一，二，三 合計(jì)298681040244335151四預(yù)備費(fèi)189718971不可預(yù)見(jiàn)工程費(fèi)189718972價(jià)差預(yù)備費(fèi)00五開(kāi)發(fā)成本2986810404341370489開(kāi)發(fā)費(fèi)用445445管理費(fèi)用445445銷(xiāo)售費(fèi)用00建設(shè)期利息00七總投資合計(jì)298681040478537493數(shù)據(jù)來(lái)源：某某縣市民服務(wù)中心項(xiàng)目可行性研究報(bào)告PPP2080%為債務(wù)資金，由社會(huì)資本方融

19、資解決。3.產(chǎn)出說(shuō)明（Output（1）項(xiàng)目資產(chǎn)本項(xiàng)目資產(chǎn)主要包含市民服務(wù)中心、市民演藝中心、城市展示中心、某某縣檔案館、文化館等幾部分，具體產(chǎn)出如下：a.市民服務(wù)中心服務(wù)窗口部分：在一三層設(shè)置市民服務(wù)窗口區(qū)，一層 1000 平方米，二層 1400 平方米，三層 1100 平方米，需可容納 51 個(gè)窗口單3490（含企業(yè)和國(guó)稅）744801200層 600 平方米。同時(shí)，需在一層設(shè)置 400 平方米政務(wù)信息開(kāi)放查詢(xún)區(qū)，在三層設(shè)置 200 平方米聯(lián)合審圖和 140 平方米的電子監(jiān)察。220160）、64053012010070專(zhuān)家抽取區(qū)、6013060市民服務(wù)部分：需在一層設(shè)置 700 平方米的

20、銀行網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)，在三層設(shè)置 250 平方米的市民服務(wù)熱線(xiàn)。內(nèi)部辦公部分：在五層設(shè)置 1100 平方米的內(nèi)部辦公區(qū)。公共區(qū)域：公共區(qū)域主要包括市民服務(wù)中心的大廳、走廊過(guò)道、電梯區(qū)、市民等待區(qū)、休息區(qū)等。b.檔案館9600250400展廳、查閱部分面積 600 平方米。對(duì)內(nèi)功能：在三層設(shè)計(jì)檔案管理等內(nèi)部功能區(qū) 700 平方米。300500300100c.文化館該文化館建筑面積 6000 平方米，設(shè)置 4 個(gè) 125 平方米文藝創(chuàng)作室、4504120850 460115018011102100其它區(qū)域?yàn)槲幕^內(nèi)部的辦公區(qū)、樓梯間、門(mén)廳、走廊過(guò)道、洗 PAGE PAGE 30手間等公共區(qū)域。d.城市展示

21、中心城市展示中心建筑面積 5000 平方米，在首層設(shè)置 230 平方米的前廳展廳，可放下96 米的1:2000 的某某縣中心城區(qū)規(guī)劃沙盤(pán)模型。11701360 144060e.市民演藝中心6300920f.地下建筑地下建筑面積 22000 平方米，含地下車(chē)庫(kù)（含人防車(chē)庫(kù) 4500 平方米）、設(shè)備機(jī)房區(qū)和 1800 平米的職工餐廳，職工餐廳滿(mǎn)足對(duì)內(nèi)和對(duì)外的就餐需求。項(xiàng)目資產(chǎn)產(chǎn)出內(nèi)容表序號(hào)指標(biāo)名稱(chēng)單位指標(biāo)備注一總占地面積平方米37460.71二總建筑面積平方米650001地上建筑面積平方米43000地上 5 層2地下建筑面積平方米22000地下 1 層三容積率1地上容積率1.15序號(hào)指標(biāo)名稱(chēng)單位指

22、標(biāo)備注2地下容積率0.47不含人防車(chē)庫(kù)四基底占地面積平方米13515.82五建筑密度%36.08六建筑高度米23.95七綠地率%17.20八停車(chē)位個(gè)4641地上停車(chē)位個(gè)642地下停車(chē)位個(gè)400九總投資萬(wàn)元37493數(shù)據(jù)來(lái)源：某某縣市民服務(wù)中心項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（2）經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量、勘察、設(shè)計(jì)規(guī)范以國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范為準(zhǔn)。建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300-2013）建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50202-2002）砌體工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50203-2011）混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50204-2015）鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50205-200

23、1）木結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50206-2012）屋面工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50207-2012）地下防水工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50208-2011）建筑地面工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50209-2010）建筑裝飾裝修工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB502102001）（GB50242-2002）通風(fēng)與空調(diào)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50243-2002）建筑電氣工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50303-2015）建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50411-2007）（）。公共產(chǎn)品及服務(wù)PPP 立的項(xiàng)目公司，總體上看，本項(xiàng)目具有 PPPPPP（4）運(yùn)營(yíng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)PPP（三）項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

24、資本金比例的通知中的其他項(xiàng)目，其他項(xiàng)目的最低資本金比例為20%。為吸引社會(huì)資本，建議本項(xiàng)目資本金比例為 20%，其中，政府以已投入費(fèi)用（1500）作價(jià)入（20%，剩余資本金由社會(huì)資本方出資，股權(quán)比例為 80%。（四）項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制PPP PPP PPP PPP PPP PPP 推進(jìn)工作小組責(zé)任分工表部門(mén)或組織主要職責(zé)某某縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)（實(shí)施機(jī)構(gòu)）編制項(xiàng)目實(shí)施方案，會(huì)同財(cái)政局、發(fā)改局等組織評(píng)審會(huì)議；在財(cái)政局指導(dǎo)下，會(huì)同咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)等落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施方案；委托咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)，編制項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告；根據(jù)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證審核結(jié)果完善項(xiàng)目實(shí)施方案；作為采購(gòu)主體負(fù)責(zé)社會(huì)資本的采購(gòu)采購(gòu)

25、工作，合理設(shè)定社會(huì)資本資格條件，組織專(zhuān)家評(píng)審，并與社會(huì)資本進(jìn)行充分磋商、談判，將項(xiàng)目中標(biāo)結(jié)果進(jìn)行公示和公告；最終共同與中選社會(huì)資本方簽訂PPP作為合同甲方參與項(xiàng)目投融資、建設(shè)等工作，建立監(jiān)管體系及后期績(jī)效考核工作；督促社會(huì)資本按合同約定按時(shí)足額出資；監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，檢測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，并編制季報(bào)和年報(bào)報(bào)財(cái)政局備案；部門(mén)或組織主要職責(zé)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后接收項(xiàng)目設(shè)施，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)管理工作；審核項(xiàng)目公司提供的運(yùn)營(yíng)維護(hù)方案，并監(jiān)督實(shí)施情況；7PPPPPP實(shí)施機(jī)構(gòu)組織相關(guān)人員計(jì)算當(dāng)年應(yīng)付補(bǔ)貼額度，及時(shí)向財(cái)政局提報(bào)書(shū)面申請(qǐng)預(yù)算；14.在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決合同修訂、違約

26、責(zé)任和爭(zhēng)議協(xié)商等工作；3-5組建項(xiàng)目移交工作小組，并對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和性能測(cè)試，代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)和股權(quán)?？h財(cái)政局PPP會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案共同對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核；PPPPPPPPP牽頭協(xié)調(diào)指導(dǎo)并監(jiān)督實(shí)施機(jī)構(gòu)開(kāi)展社會(huì)資本方及相關(guān)的采購(gòu)工作；協(xié)調(diào)指導(dǎo)并監(jiān)督實(shí)施機(jī)構(gòu)開(kāi)展全過(guò)程跟蹤審計(jì)工作；對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的資金、股權(quán)、債權(quán)等運(yùn)作進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督；PPPPPP部門(mén)或組織主要職責(zé)慮績(jī)效評(píng)價(jià)、價(jià)格調(diào)整等因素，合理確定預(yù)算金額；10.對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)提報(bào)的書(shū)面申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核通過(guò)后可將財(cái)政補(bǔ)貼按約定時(shí)間和補(bǔ)貼額度撥付給實(shí)施機(jī)構(gòu)由其按期支付給項(xiàng)目公司或直接代實(shí)施機(jī)構(gòu)撥付給

27、項(xiàng)目公司；11PPP12.項(xiàng)目移交完成后對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果?？h發(fā)改局辦理項(xiàng)目前期審批文件變更等事宜；PPP及時(shí)跟蹤監(jiān)管項(xiàng)目，建立健全調(diào)價(jià)機(jī)制；協(xié)助做好建立綜合評(píng)價(jià)體系和中期評(píng)價(jià)?？h審計(jì)局1.對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程實(shí)施審計(jì)監(jiān)督?？h法制辦PPPPPP合同簽訂前，會(huì)同實(shí)施機(jī)構(gòu)提出修改意見(jiàn)；做好項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督檢查工作?？h國(guó)土局配合項(xiàng)目公司辦理項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)等相關(guān)手續(xù)；辦理不動(dòng)產(chǎn)登記證?？h規(guī)劃局項(xiàng)目建設(shè)用地規(guī)劃許可證發(fā)放；項(xiàng)目建設(shè)工程規(guī)劃許可證發(fā)放。備注：其他政府主管部門(mén)根據(jù)政府相關(guān)要求配合和監(jiān)督。二、項(xiàng)目運(yùn)作方式試行） （2014113會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)金201476）以及

28、國(guó)家發(fā)【2014】2724 號(hào)文等規(guī)定，針對(duì)本項(xiàng)目特點(diǎn)，并結(jié)合縣政府、行業(yè)及市場(chǎng)實(shí)際情況，本項(xiàng)目具體可采用建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交（BOT）模式運(yùn)作。促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)發(fā)展，滿(mǎn)足了社會(huì)資本方對(duì)利潤(rùn)的合理追求可謂多贏。結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況以及上述分析，本項(xiàng)目采用建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交（BOT）模式運(yùn)作較為適宜。整體模式將通過(guò)科學(xué)論證，充分競(jìng)爭(zhēng)， 確定最優(yōu)社會(huì)資本方，真正實(shí)現(xiàn) PPP 模式增加有效供給。內(nèi)項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作。政府方按照國(guó)家、地方相關(guān)政策為項(xiàng)目公司爭(zhēng)取相應(yīng)的稅費(fèi)優(yōu)三、交易結(jié)構(gòu)（一）項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)20%（150080由項(xiàng)目公司與政府指定授權(quán)單位（某某縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委PPPPPP合同

29、），并按照PPP 合同約定，負(fù)責(zé)某某縣市民服務(wù)中心建設(shè)PPP間和補(bǔ)貼額度撥付給實(shí)施機(jī)構(gòu)由其按期支付給項(xiàng)目公司或代實(shí)施機(jī)項(xiàng)目交易及融資結(jié)構(gòu)圖 PAGE 33以德為鄰 PAGE 33以德為鄰聯(lián)合共贏（二）項(xiàng)目公司股權(quán)治理結(jié)構(gòu)1.股權(quán)限制及責(zé)任152.公司治理項(xiàng)目公司成立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。PPP出資）。（1）任何一方轉(zhuǎn)讓所持有的全部或部分股權(quán)，或在全部或部分股權(quán)上設(shè)置擔(dān)保；（2）項(xiàng)目公司進(jìn)行與本項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)無(wú)關(guān)的融資、擔(dān)保以及發(fā)債；（3）項(xiàng)目公司增加或減少注冊(cè)資本；項(xiàng)目公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式；（4）項(xiàng)目公司成立分支機(jī)構(gòu)或者對(duì)外投資；項(xiàng)目公司修改公司章程；（5）其他雙方認(rèn)為

30、是重大事項(xiàng)（影響公共利益或公共安全的事項(xiàng)及違反法律法規(guī)、政策文件、合同約定的事項(xiàng)）。312監(jiān)事會(huì)建議由 2 名監(jiān)事和 1 名監(jiān)事會(huì)主席組成，由政府方委派 1名監(jiān)事會(huì)主席，中選社會(huì)資本方委派 1 名監(jiān)事，項(xiàng)目公司職工代表?yè)?dān)任 1 名監(jiān)事。項(xiàng)目公司建議設(shè)財(cái)務(wù)總監(jiān) 1 人，由中選社會(huì)資本方委派；政府方1（三）項(xiàng)目融資方案PPPPPP 1.項(xiàng)目貸款PPP PPP2.發(fā)行債券PPP可3.基金（1）政府成立引導(dǎo)基金（2）社會(huì)資本發(fā)起投資基金該種情形是指有建設(shè)運(yùn)營(yíng)能力的社會(huì)資本發(fā)起成立股權(quán)投資基GP，金融機(jī)構(gòu)作為優(yōu)LPLP，成立有限合伙形式的投資基金， 3.資產(chǎn)證券化PPPPPP（PPP PPPPPP本項(xiàng)目

31、暫以傳統(tǒng)銀行貸款為融資渠道分析融資計(jì)劃和成本。考慮510%進(jìn)某某縣市民服務(wù)中心建設(shè) PPP 項(xiàng)目 實(shí)施方案借款還本付息表年限建設(shè)期運(yùn)營(yíng)與維護(hù)期項(xiàng)目利率%123456789101112131415合計(jì)借款及還本付息5.39年初借款本息累計(jì)-19,43131,85028,88025,77822,56819,24215,79412,2228,5194,681704189,668本金18,92129,99428,88025,77822,56819,24215,79412,2228,5194,681704187,302建設(shè)期利息5101,8562,366本年借款18,92111,07429,994本年應(yīng)

32、計(jì)利息5101,3461,7171,5571,3891,2161,0378516594592523811,031本年還本-2,9703,1023,2103,3263,4473,5733,7033,8373,97770478,697本年付息-1,7171,5571,3891,2161,037851659459252389,176償還借款本金的資金來(lái)源-2,9703,1023,2103,3263,4473,5733,7033,8373,9774,1223,0273,0273,02778,697利潤(rùn)-57761832994215466768119501,09539,349攤銷(xiāo)-3,0273,0273

33、,0273,0273,0273,0273,0273,0273,0273,0273,0273,0273,02739,349其他資金-減：用于更新改造資金3434以德為鄰聯(lián)合共贏 PAGE PAGE 39（四）資產(chǎn)形成與轉(zhuǎn)移1、資產(chǎn)形成（1）有形固定資產(chǎn)主要包括建筑安裝工程費(fèi)用、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)、建設(shè)期利息投資形成的非貨幣性資產(chǎn)，全部為有形固定資產(chǎn)。（2）無(wú)形資產(chǎn)項(xiàng)目公司通過(guò)簽訂 PPP 項(xiàng)目合同而取得項(xiàng)目物業(yè)服務(wù)、職工餐廳、停車(chē)場(chǎng)等非核心業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)權(quán)，形成無(wú)形資產(chǎn)。2、資產(chǎn)權(quán)屬3、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移（五）項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制入無(wú)法彌補(bǔ)投資及運(yùn)營(yíng)成本，鑒于項(xiàng)目對(duì)城市發(fā)展的必要性與急迫（六）相關(guān)配套

34、安排四、項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析（一）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)1.經(jīng)營(yíng)收入估算393/900/216/1509（見(jiàn)）。2.經(jīng)營(yíng)成本估算在本項(xiàng)目中，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)提供的服務(wù)包括：某某縣市民服務(wù)中心主（1）工資及福利費(fèi)為 570 萬(wàn)元/年；（2）維修費(fèi)用約為 31 萬(wàn)元/年；（3）水、電費(fèi)及外購(gòu)原材料費(fèi)為 553.35 萬(wàn)元/年；1154.353.折舊攤銷(xiāo)費(fèi)2BOT 1514（限進(jìn)行攤銷(xiāo)，列入當(dāng)年的總成本。按項(xiàng)目靜態(tài)總投資 37493 萬(wàn)元，運(yùn)1330272016517%532200731625%。25%。5.項(xiàng)目投資回報(bào)率76.合作期152）。7.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的測(cè)算（37493（15（2） 4390/（二）財(cái)務(wù)分析根據(jù)上述基礎(chǔ)條

35、件數(shù)據(jù)及測(cè)算結(jié)果，本項(xiàng)目主要財(cái)務(wù)指標(biāo)如下表所示：經(jīng)濟(jì)效益分析表項(xiàng)目所得稅后所得稅前全投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率5.43%7.00%（稅后c=4%c4）￥3,561.35￥5,103.97投資回收期（靜態(tài)）10.8610.01資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率6.92%財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（Ic=4%）￥2,804.50投資回收期（靜態(tài)）12.83注：Ic=4%為折現(xiàn)率，參考國(guó)債收益率確定，以上數(shù)據(jù)來(lái)源于財(cái)務(wù)模型計(jì)算所得敏感性分析表 PAGE PAGE 50敏感性分析表變化 因素變化幅度全投資內(nèi)部收益率（所得稅后）投資回收期（年）還款期限（年）自有資金內(nèi)部收益率（所得稅后）基準(zhǔn)方案5.43%10.8611.176.92%經(jīng)營(yíng)收

36、入-30%-0.95%20%1.51%13.6210%3.56%12.0412.740.93%0%5.43%10.8611.176.92%+10%7.23%9.9010.1010.93%+208.97%9.119.2414.38%+30%10.66%8.458.5217.55%運(yùn)營(yíng)成本-30%6.20%10.4210.688.73%-20%5.95%10.5610.848.15%-10%5.69%10.7111.007.54%0%5.43%10.8611.176.92%+10%5.16%11.0111.356.25%+20%4.90%11.1711.545.54%+30%4.63%11.341

37、1.764.76%建設(shè)投資-30%17.93%6.436.3230.08%-20%12.73%7.747.6921.08%-10%8.68%9.229.3013.77%0%5.43%10.8611.176.92%+10%2.73%12.6413.54-2.74%+20%0.44%14.58-+30%-1.53%數(shù)據(jù)來(lái)源：經(jīng)財(cái)務(wù)模型計(jì)算所得。PPP（）。五、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架PPPPPP風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分配原則風(fēng)險(xiǎn)分配政府部門(mén)承擔(dān)雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分配原則風(fēng)險(xiǎn)分配政府部門(mén)承擔(dān)雙方共擔(dān)社會(huì)資本承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)模型資源評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)模型資源評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估無(wú)效承擔(dān)無(wú)效承擔(dān)談判協(xié)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有效承擔(dān)有效承擔(dān)風(fēng)

38、險(xiǎn)定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)補(bǔ)償方案簽訂合同風(fēng)險(xiǎn)跟蹤是否出現(xiàn)未識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)否風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)束標(biāo)準(zhǔn)化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配流程圖（一）風(fēng)險(xiǎn)分配流程（二）風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與分析PPP1政府層面的風(fēng)險(xiǎn)2市場(chǎng)層面風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)層面風(fēng)險(xiǎn)主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、融資風(fēng)險(xiǎn)等。3項(xiàng)目層面風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目層面風(fēng)險(xiǎn)主要包括競(jìng)爭(zhēng)不充分、測(cè)算不準(zhǔn)、經(jīng)營(yíng)能力不足、股權(quán)變化、公司破產(chǎn)、項(xiàng)目移交等。4不可抗力風(fēng)險(xiǎn)（三）風(fēng)險(xiǎn)分配原則1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化（PPPPPP在政府和社會(huì)資本方間實(shí)現(xiàn)最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配而非政府風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的最大2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)等在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配中應(yīng)既關(guān)注合同主體對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理成本和風(fēng)險(xiǎn)3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控15本項(xiàng)目綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等

39、方面，堅(jiān)持以下分配原則：（1）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；（2）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移；（3）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；（4）由該方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最有效率；（5）如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。（四）風(fēng)險(xiǎn)分配及應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)層面風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)分配方式與解決措施風(fēng)險(xiǎn)層面風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)分配方式與解決措施政府層面政府干預(yù)不符合約定的政府介入情況， 采取的行政干預(yù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理導(dǎo)致運(yùn)維達(dá)不到服務(wù)要求PPP應(yīng)盡快從運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)為裁判員，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管而非參與具體運(yùn)營(yíng)。政府信用提前終止或不按合同履約政府承擔(dān)。應(yīng)充分做好

40、項(xiàng)目籌備工作，確保條件合理，而非事后發(fā)現(xiàn)不合理因素出現(xiàn)違約現(xiàn)象。公眾反對(duì)環(huán)境影響、施工影響等引起公眾反對(duì)責(zé)任方承擔(dān)，非責(zé)任方應(yīng)積極協(xié)調(diào)并采取相應(yīng)懲罰或介入措施。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管工作，及時(shí)掌握各項(xiàng)環(huán)保指標(biāo)等要素信息。法律變更本級(jí)政府出臺(tái)政策導(dǎo)致項(xiàng)目收益不能達(dá)到合理預(yù)期。政府承擔(dān)。應(yīng)在合同中作出明確約定及調(diào)整措施。市場(chǎng)層面利率變化運(yùn)營(yíng)期間，銀行利率變化導(dǎo)致財(cái)務(wù)費(fèi)用增加。社會(huì)資本方承擔(dān)。應(yīng)對(duì)國(guó)家金融市場(chǎng)變化做好預(yù)判，以及加強(qiáng)資金融通渠道。通貨膨脹通貨膨脹導(dǎo)致的原材料、人員工資等運(yùn)營(yíng)成本增加。政府承擔(dān)。做好項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)管，及時(shí)了解成本變化，并約定明確調(diào)價(jià)機(jī)制。融資風(fēng)險(xiǎn)融資失敗導(dǎo)致項(xiàng)目終止。社會(huì)資本方承

41、擔(dān)。政府方在采購(gòu)階段應(yīng)爭(zhēng)取或要求金融機(jī)構(gòu)參與，及時(shí)了解金融機(jī)構(gòu)的想法。風(fēng)險(xiǎn)層面風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)分配方式與解決措施項(xiàng)目層面設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)文件本身的缺陷，設(shè)計(jì)變更政府承擔(dān)，采購(gòu)時(shí)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)保，政府加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)的監(jiān)管。競(jìng)爭(zhēng)不充分競(jìng)爭(zhēng)不充分導(dǎo)致政府成本增加或服務(wù)質(zhì)量下降。政府方承擔(dān)。應(yīng)在項(xiàng)目籌備階段做好市場(chǎng)測(cè)試，充分了解社會(huì)資本方需求，提高項(xiàng)目吸引力。工程質(zhì)量安全因工程施工質(zhì)量或事故導(dǎo)致項(xiàng)目延期、不能投入使用等負(fù)面影響。要求承建商出具履約擔(dān)保和質(zhì)量性能擔(dān)保，要求承包商對(duì)其材料和工藝造成的缺陷進(jìn)行修補(bǔ)，期限一般延續(xù)到完工后的幾個(gè)月甚至幾年。如果技術(shù)故障是由承包商引起的， 則可通過(guò)承包商提供的維修擔(dān)保

42、將其轉(zhuǎn)移。在設(shè)計(jì)或承建合同中設(shè)置嚴(yán)格的懲罰性條款，以保證技術(shù)方案的可行性和建設(shè)質(zhì)量，并要求費(fèi)用支付不能及時(shí)付費(fèi)導(dǎo)致社會(huì)資本方收益或經(jīng)營(yíng)受到影響。政府承擔(dān)。費(fèi)用應(yīng)納入政府財(cái)政預(yù)算管理，使支付能夠有效執(zhí)行。項(xiàng)目移交項(xiàng)目移交時(shí)不能滿(mǎn)足要求社會(huì)資本方承擔(dān)。政府加強(qiáng)監(jiān)管， 并要求提交移交保證金。化/股權(quán)變化或項(xiàng)目公司破產(chǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常運(yùn)營(yíng)社會(huì)資本方承擔(dān)。政府加強(qiáng)監(jiān)管， 并約定項(xiàng)目公司股權(quán)變化及資產(chǎn)管理需政府方嚴(yán)格監(jiān)管。測(cè)算不準(zhǔn)如實(shí)際運(yùn)營(yíng)成本高于項(xiàng)目公司預(yù)期成本導(dǎo)致收益下降社會(huì)資本方承擔(dān)。加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)水平和對(duì)項(xiàng)目本身及周邊情況了解。經(jīng) 營(yíng) 能力不足如由于項(xiàng)目公司的管理問(wèn)題造成項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本超支、產(chǎn)品不由社會(huì)資

43、本方承擔(dān)。社會(huì)資本方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理及考核，同時(shí)政府應(yīng)在初期管理人員做好選擇或約定接替人員要求。不可抗力非本級(jí)政策變化導(dǎo)致合同違約或合同文件沖突由雙方共同分擔(dān)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)家及上級(jí)政府政策調(diào)整趨勢(shì)的判斷。法律變更導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)際收入減少風(fēng)險(xiǎn)層面風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)分配方式與解決措施政治及自然災(zāi)害政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施沒(méi)收、充公等政府方承擔(dān)，約定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。政治反對(duì)、政局不穩(wěn)、恐怖襲擊政府方承擔(dān)，約定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力事件，致使項(xiàng)目不能或暫時(shí)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)雙方承擔(dān)，應(yīng)要求項(xiàng)目公司為項(xiàng)目設(shè)施購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，用于災(zāi)害后項(xiàng)目設(shè)施的修復(fù)。六、項(xiàng)目合同體系政府PPP 項(xiàng)目合同貸款方社會(huì)資本融資合同項(xiàng)目公司股東協(xié)議保

44、險(xiǎn)合同政府PPP 項(xiàng)目合同貸款方社會(huì)資本融資合同項(xiàng)目公司股東協(xié)議保險(xiǎn)合同社會(huì)資本社會(huì)資本保險(xiǎn)公司履約合同工程承包合同運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合同承包商運(yùn)營(yíng)商原料供應(yīng)購(gòu)買(mǎi)方PPP 項(xiàng)目基本合同體系圖1、PPP 項(xiàng)目合同PPP 項(xiàng)目合同全面規(guī)定合同各方的權(quán)利和義務(wù)。社會(huì)資本方與實(shí)施機(jī)構(gòu)共同簽訂PPP 項(xiàng)目合同，社會(huì)資本全資成立項(xiàng)目公司。2、融資貸款合同3、履約合同4、保險(xiǎn)合同5、其他合同包括與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的運(yùn)營(yíng)合同、場(chǎng)地租賃合同或與專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)簽署的如投資、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢(xún)服務(wù)合同。本項(xiàng)目的合同體系分為兩個(gè)層次：第一層次為由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中標(biāo)人或項(xiàng)目公司之間簽署的合

45、PPPPPP 合同，待中標(biāo)人成立項(xiàng)目公司后， PPP以下將重點(diǎn)說(shuō)明 PPP 合同的核心內(nèi)容，即項(xiàng)目邊界條件。（一）權(quán)利義務(wù)1.某某縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)的主要權(quán)利和義務(wù)主要權(quán)利a（PPPc.在遵守、符合適用法律要求的前提下，有權(quán)對(duì)項(xiàng)目公司履行PPP 合同項(xiàng)下的建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期的義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。d.合理要求項(xiàng)目公司報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)相關(guān)信息。ePPPg.如果發(fā)生項(xiàng)目公司違約的情況，要求項(xiàng)目公司糾正違約、向項(xiàng)目公司收取違約金、提前終止或采取PPP 合同規(guī)定的其他措施。hPPPi.如能為項(xiàng)目公司落實(shí)更低成本融資，帶來(lái)項(xiàng)目超期收益，有權(quán)調(diào)整項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，具體另行協(xié)商。j.正常運(yùn)營(yíng)期，如項(xiàng)目公司出

46、現(xiàn)超額收益情況，享有超額收益分享的權(quán)利，具體見(jiàn)下文。 PAGE PAGE 59主要義務(wù)a.完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作，并全力配合項(xiàng)目公司從有關(guān)政府部門(mén)獲PPPcd.應(yīng)盡最大努力協(xié)助項(xiàng)目公司取得中國(guó)適用法律規(guī)定的可適用PPPegPPPh.應(yīng)按照合同約定的時(shí)點(diǎn)和金額及時(shí)足額地支付項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼給項(xiàng)目公司。若出現(xiàn)逾期付款違約責(zé)任，則根據(jù)違約情況向項(xiàng)目公司支付一定數(shù)額的違約金。某某縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)應(yīng)行使法律、法規(guī)及 PPP 合同賦予的其他權(quán)利并履行其規(guī)定的其他義務(wù)。2.項(xiàng)目公司的主要權(quán)利和義務(wù)（1）主要權(quán)利a.按照 PPP bd.如以項(xiàng)目融資目的將項(xiàng)目收益權(quán)質(zhì)押或者將政府補(bǔ)貼現(xiàn)金流e.因政府要求或法律變

47、更導(dǎo)致項(xiàng)目公司建設(shè)投資或運(yùn)營(yíng)成本增PPP fPPP gPPP PPP 合同（2）主要義務(wù)aPPP 資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。b.項(xiàng)目公司應(yīng)按照適用法律以及經(jīng)相關(guān)政府部門(mén)審批的設(shè)計(jì)文PPPc.執(zhí)行因政府要求或法律變更導(dǎo)致的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的變更。e.項(xiàng)目公司應(yīng)接受某某縣政府及相關(guān)政府部門(mén)根據(jù)適用法律和PPP 縣政府及相關(guān)政府部門(mén)履行上述監(jiān)督檢查權(quán)利提供相應(yīng)的工作條）。fPPPi.接受某某縣政府及政府其他有關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督，提供有關(guān)資料。j.接受某某縣政府依照適用法律進(jìn)行的臨時(shí)接管和其他管制措施。此外，項(xiàng)目公司應(yīng)行使法律、法規(guī)、當(dāng)?shù)卣恼吆臀募癙PP 合同賦予

48、的其他權(quán)利并履行規(guī)定的其它義務(wù)。3.社會(huì)資本方責(zé)任參見(jiàn)上述“項(xiàng)目公司的主要權(quán)利和義務(wù)”，具體包括以下內(nèi)容：（1）項(xiàng)目的融資社會(huì)資本方及項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資，合理安排資金使用計(jì)劃，確保工程的順利進(jìn)行。（2）工程建設(shè)管理PPP 面造價(jià)控制，對(duì)全部工程結(jié)算進(jìn)行評(píng)審。（3）竣工驗(yàn)收與審計(jì)本項(xiàng)目完成建設(shè)后三個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)提交完整的驗(yàn)收資料， 由驗(yàn)收機(jī)構(gòu)及時(shí)安排組織驗(yàn)收。經(jīng)驗(yàn)收合格后，本項(xiàng)目所涉及的所有建筑物、設(shè)施設(shè)備方可交付使用，分批驗(yàn)收合格的，分批交付使用。竣工驗(yàn)收合格后，由政府方對(duì)項(xiàng)目建設(shè)總投資進(jìn)行評(píng)審，其中，A.建筑安裝工程費(fèi)其單價(jià)和采購(gòu)數(shù)量應(yīng)由甲方審批，甲方確認(rèn)需調(diào)整的材料單價(jià)及數(shù)a.人工

49、單價(jià)發(fā)生變化且符合省級(jí)或行業(yè)建設(shè)主管部門(mén)發(fā)布的人理部門(mén)或行業(yè)建設(shè)主管部門(mén)或其授權(quán)的工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的人b.材料、工程設(shè)備價(jià)格變化的價(jià)款調(diào)整按照甲方提供的基準(zhǔn)價(jià)格，按以下風(fēng)險(xiǎn)范圍規(guī)定執(zhí)行:乙方在已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中載明材料單價(jià)低于基準(zhǔn)5%時(shí)，或材料單價(jià)跌幅以在已標(biāo)價(jià)工程量清單5%乙方在已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中載明材料單價(jià)高于基準(zhǔn)5%時(shí)，材料單價(jià)漲幅以在已標(biāo)價(jià)工程量清單或5乙方在已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中載明材料單價(jià)等于基準(zhǔn)55前述基準(zhǔn)價(jià)格是指由甲方在磋商文件或?qū)Ｓ煤贤瑮l款中給定的縣建設(shè)行政管理部門(mén)或行業(yè)建設(shè)主管部門(mén)或其授權(quán)的工程造價(jià)管c.施工機(jī)械臺(tái)班單價(jià)或施工機(jī)械使用費(fèi)發(fā)生變化超過(guò)山

50、東省、濟(jì)B.設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用C.工程建設(shè)其他費(fèi)本項(xiàng)目的工程建設(shè)其他費(fèi)由項(xiàng)目公司承擔(dān)，納入項(xiàng)目可用性補(bǔ)貼范圍。項(xiàng)目公司在簽訂或采購(gòu)本項(xiàng)目的第三方合同有可能產(chǎn)生工程政府方委派進(jìn)入項(xiàng)目公司三會(huì)的人員的工資由原單位列支。D.預(yù)備費(fèi)交工驗(yàn)收時(shí)因鑒定工程質(zhì)量對(duì)隱蔽工程進(jìn)行必要的挖掘和修復(fù)的費(fèi)用。 在使用預(yù)備費(fèi)前 15 日?qǐng)?bào)甲方審批，甲方審批通過(guò)后，方可實(shí)施，未經(jīng)甲方審批通過(guò)的，不計(jì)入可用性補(bǔ)貼范圍。E.建設(shè)期利息建設(shè)期融資貸款利率上限按照基準(zhǔn)利率上浮 10%（5.39%）執(zhí)行。項(xiàng)目資本金建設(shè)期內(nèi)不計(jì)息。簽證及變更部分價(jià)格的確定1）已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)有相同項(xiàng)目的，按照相同項(xiàng)目單價(jià)認(rèn)定；2）已標(biāo)價(jià)工程量清單

51、或預(yù)算書(shū)中無(wú)相同項(xiàng)目，但有類(lèi)似項(xiàng)目的， 參照類(lèi)似項(xiàng)目的單價(jià)認(rèn)定；3）導(dǎo)致實(shí)際完成的工程量與已標(biāo)價(jià)工程量清單或預(yù)算書(shū)中列明15%最終，項(xiàng)目總投資以政府方委托的第三方審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。（4）投入運(yùn)營(yíng)條件項(xiàng)目公司應(yīng)按照適用法律完成向建設(shè)行政主管部門(mén)辦理竣工驗(yàn)收備案工作。（5）運(yùn)營(yíng)和服務(wù)a.運(yùn)營(yíng)管理括管理、維護(hù)在內(nèi)的相關(guān)服務(wù)，確保各項(xiàng)設(shè)施的正常使用。b.服務(wù)內(nèi)容c.服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與考核運(yùn)維服務(wù)必須符合國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定。4.政府補(bǔ)貼的支付方式（1）投資回報(bào)率依據(jù)財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金201521 號(hào)）第十八條“合理利潤(rùn)率應(yīng)以商業(yè)銀行中長(zhǎng)期貸4.9%， 041

52、0）=5.39%，考慮本項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)及行業(yè)平均水平，為確保社會(huì)資本方利潤(rùn)相對(duì)合理，結(jié)合近期資金成本上升趨勢(shì)明顯，建議項(xiàng)目稅前全投資內(nèi)部收益率不超過(guò) 7%，增強(qiáng)項(xiàng)目吸引力的同時(shí)，通過(guò)充分競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到降低財(cái)政支出成本的目的。（2）支付方式）（3）利益分享機(jī)制PPPb. 如政府方在項(xiàng)目未來(lái)融資過(guò)程中能夠落實(shí)更低成本的融資， c.如社會(huì)資本方因工程管理方面有所創(chuàng)新或技術(shù)方面所做出變通過(guò)上述原則，最大程度的促進(jìn)社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的全 PAGE PAGE 71（4）調(diào)價(jià)機(jī)制a.投資額變動(dòng)調(diào)整b.運(yùn)營(yíng)成本調(diào)整CPI235.風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果詳見(jiàn)本文風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。（二）交易條件1.合同期限本項(xiàng)目合同期限 15

53、 年，含建設(shè)期 2 年。2.項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制本項(xiàng)目為城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，考慮到項(xiàng)目涉及業(yè)務(wù)較廣，包括市入無(wú)法彌補(bǔ)投資及運(yùn)營(yíng)成本，鑒于項(xiàng)目對(duì)城市發(fā)展的必要性與急迫3.政府補(bǔ)貼的支付與調(diào)整（1）政府補(bǔ)貼的支付除第一個(gè)運(yùn)營(yíng)年和最后一個(gè)運(yùn)營(yíng)年外，本111231（12）個(gè)月期間；第一個(gè)運(yùn)營(yíng)年為自運(yùn)營(yíng)期日的次日起至當(dāng)年公歷1231117PPPPPPPPP12 31 財(cái)政補(bǔ)貼按約定時(shí)間和補(bǔ)貼額度撥付給實(shí)施機(jī)構(gòu)由其按期支付給項(xiàng)（2）調(diào)整機(jī)制詳見(jiàn)本文政府補(bǔ)貼的支付方式。4.產(chǎn)出說(shuō)明PPP（三）履約保障（1）強(qiáng)制保險(xiǎn)（2）建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交履約保函500（保函的有效期從該單個(gè)項(xiàng)目合同生效之日起至該單個(gè)項(xiàng)目工程竣工200（

54、的有效期應(yīng)自第一個(gè)進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期的項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)之日起至提交移交500（在項(xiàng)目移交后可能存在的工程質(zhì)量或運(yùn)營(yíng)管理缺陷導(dǎo)致項(xiàng)目設(shè)施出在合同期內(nèi)，如果項(xiàng)目公司未能履行 PPP 合同中規(guī)定的義務(wù)，政府有權(quán)兌取保函。（四）調(diào)節(jié)銜接1.應(yīng)急處置2.臨時(shí)接管合同期內(nèi)，如出現(xiàn)以下違約行為，政府有權(quán)實(shí)施臨時(shí)接管：未經(jīng)政府允許將項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行處置或者抵押的或?qū)⑻卦S經(jīng)3.合同期屆滿(mǎn)的項(xiàng)目設(shè)施的移交12本項(xiàng)目的移交范圍、移交標(biāo)準(zhǔn)、移交驗(yàn)收程序、移交日項(xiàng)目設(shè)施PPP 4.一般補(bǔ)償（1）一般補(bǔ)償事件a.在建設(shè)期內(nèi)，因某某縣政府要求（某某縣政府以地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及政府主管部門(mén)規(guī)章及某某縣政府或政府主管部門(mén)頒布的其他強(qiáng)制性

55、規(guī)范文件的形式單獨(dú)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目提出的要求視為政府要求）發(fā)生項(xiàng)目公司建設(shè)成本（包括建設(shè)工程投資、融資成本等） 或資本性支出增加的情況；b在建設(shè)期內(nèi)，因政府層面的法律變更導(dǎo)致的變更，發(fā)生項(xiàng)目公司建設(shè)成本或資本性支出的增加；c在運(yùn)營(yíng)期，因政府要求發(fā)生項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)成本或資本性支出的增加；d在運(yùn)營(yíng)期，因政府層面的法律變更導(dǎo)致的運(yùn)營(yíng)服務(wù)要求變更， 發(fā)生項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)成本或資本性支出的增加；e為了維護(hù)公共利益和安全，政府由于緊急事件而介入，暫代項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)和維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施，造成項(xiàng)目公司的損失、支出或費(fèi)用。（2）補(bǔ)償形式某某縣政府對(duì)項(xiàng)目公司可能的補(bǔ)償方式可以采取以下兩種形式： 一次性補(bǔ)償（即貨幣形式補(bǔ)償）；調(diào)整項(xiàng)目

56、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出。PPP 5.合同期的終止（1）合同期屆滿(mǎn)，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)終止，項(xiàng)目公司應(yīng)將合同范圍內(nèi)的所有工程完好無(wú)償移交給某某縣政府或其指定機(jī)構(gòu)。（2）發(fā)生政府與項(xiàng)目公司中任何一方的嚴(yán)重違約事件，守約方PPP PPP aPPP bPPP PPP提前終止后的具體補(bǔ)償原則和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)以PPP 合同為準(zhǔn)。6.協(xié)議的轉(zhuǎn)讓PPP 合PPP ）權(quán)利和利益上設(shè)置任何留置權(quán)或擔(dān)保權(quán)益或者以其它方式處置這些7.爭(zhēng)議的解決PPP 七、監(jiān)管架構(gòu)（一）總協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)PPP小組負(fù)責(zé)擬訂政府和社會(huì)資本合作的相關(guān)政策措施；組織召開(kāi)聯(lián)審會(huì)議，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)審；負(fù)責(zé)相關(guān)政策指導(dǎo)、宣傳培訓(xùn)、信息統(tǒng)計(jì)等日常工作；承辦工作小組交辦的其它

57、工作。（二）授權(quán)機(jī)制項(xiàng)目由某某縣人民政府授權(quán)某某縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)（三）監(jiān)管方式1.履約管理2.行政監(jiān)管3、公眾監(jiān)督對(duì)于不涉及國(guó)家秘密的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大向社會(huì)公眾披露的范圍， 積極引進(jìn)公眾監(jiān)督，積極建立、逐步完善公眾監(jiān)督機(jī)制。八、采購(gòu)方式（一）采購(gòu)方式選擇（20141132014215（201692PPP進(jìn)行二次招標(biāo)；通過(guò)招標(biāo)以外的其他政府采購(gòu)方式選定的社會(huì)資本目將進(jìn)行資格預(yù)審，采購(gòu)人將向通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人發(fā)售采購(gòu)文件。（二）實(shí)施程序1.采購(gòu)前市場(chǎng)測(cè)試工作2.資格預(yù)審PPPPPP3.采購(gòu)文件編制（PPP（三）社會(huì)資本方資格條件（暫定）1.資質(zhì)要求2.財(cái)務(wù)要求20142016（申請(qǐng)人開(kāi)戶(hù)

58、行出具的資金證明不少于人民幣 5 PAGE 80以德為鄰 PAGE 80以德為鄰聯(lián)合共贏（資金證明的開(kāi)具時(shí)間最長(zhǎng)追溯至資格預(yù)審公告發(fā)布之日前 1 個(gè)月內(nèi)）。20171153.信譽(yù)要求經(jīng)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（ HYPERLINK / h ）查詢(xún)， （）（）4.業(yè)績(jī)要求3（201411）在中國(guó)大1PPP5（PPPBOTBOOBOOTTOTROT）。20141155.其他要求本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)不得單獨(dú)（四）磋商保證金/保證函本項(xiàng)目暫定磋商保證金/保函為人民幣 200 萬(wàn)元。（五）采購(gòu)標(biāo)的（/3%。運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼計(jì)算公式為： 11=-1項(xiàng)目全部建設(shè)成本包括建安費(fèi)、設(shè)備及工器具購(gòu)置

59、費(fèi)、工程建設(shè)13項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織相關(guān)人員根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果調(diào)整計(jì)算當(dāng)年實(shí)際應(yīng)付補(bǔ)貼額度，年實(shí)際運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出計(jì)算公式為：年實(shí)際運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼=年可用性補(bǔ)貼70%+（年可用性補(bǔ)貼30%+年運(yùn)營(yíng)性補(bǔ)貼）績(jī)效考核系數(shù)-使用者付費(fèi)。（六）評(píng)審原則和標(biāo)準(zhǔn)152/311審公告和采購(gòu)文件規(guī)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行資格預(yù)審和獨(dú)立評(píng)3PPP（七）確定中標(biāo)人與項(xiàng)目公司成立PPP融機(jī)構(gòu)就項(xiàng)目合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行項(xiàng)目合同簽署前的確認(rèn)談PPPPPP（八）參與評(píng)審的社會(huì)資本不夠兩家的處理政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法（財(cái)庫(kù)2014215333財(cái)政部關(guān)于政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知（財(cái)庫(kù)201

60、5124 號(hào)）中明確：在采購(gòu)過(guò)程中符合要求的供應(yīng)商（社會(huì)資本）只有 2 家的，競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)活動(dòng)可以（）1（九、績(jī)效考核（一）績(jī)效考核的意義2015（90）號(hào)文的規(guī)定，PPP 項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)PPP （二）績(jī)效考核實(shí)施主體根據(jù)相關(guān)法律、政策的規(guī)定，實(shí)施主體可以是以下幾類(lèi)：1PPP PPP 2.服務(wù)使用者：實(shí)施意見(jiàn)提出將服務(wù)使用者（公眾或政府使3（）（三）績(jī)效考核的應(yīng)用原則A、鼓勵(lì)創(chuàng)新；鼓勵(lì)新型投融資模式探索；B、鼓勵(lì)節(jié)能、環(huán)保；C、鼓勵(lì)誠(chéng)信履約；D、其他政府新的政策指引的鼓勵(lì)措施。（四）考核的實(shí)施和反饋應(yīng)用1.績(jī)效考核方案制定由考核主體在項(xiàng)目公司（SPV）成立后，根據(jù)項(xiàng)目情況及本實(shí)施方案，結(jié)合相關(guān)