xx公司知識產(chǎn)權(quán)報(bào)告分析

1、泓域/xx公司知識產(chǎn)權(quán)報(bào)告分析xx公司知識產(chǎn)權(quán)報(bào)告分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114688908 一、 公司概況 PAGEREF _Toc114688908 h 3 HYPERLINK l _Toc114688909 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc114688909 h 3 HYPERLINK l _Toc114688910 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc114688910 h 3 HYPERLINK l _Toc114688911 二、 項(xiàng)目概況 PAGEREF _Toc114688911 h 4 HYPE

2、RLINK l _Toc114688912 三、 知識傳播方式的發(fā)展和當(dāng)前知識傳播的主要機(jī)制及相應(yīng)的方式 PAGEREF _Toc114688912 h 7 HYPERLINK l _Toc114688913 四、 知識分配概述 PAGEREF _Toc114688913 h 14 HYPERLINK l _Toc114688914 五、 世界貿(mào)易組織 PAGEREF _Toc114688914 h 16 HYPERLINK l _Toc114688915 六、 知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的演變 PAGEREF _Toc114688915 h 23 HYPERLINK l _Toc11468891

3、6 七、 著作權(quán)的客體 PAGEREF _Toc114688916 h 29 HYPERLINK l _Toc114688917 八、 著作權(quán)和著作權(quán)法 PAGEREF _Toc114688917 h 41 HYPERLINK l _Toc114688918 九、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級 PAGEREF _Toc114688918 h 44 HYPERLINK l _Toc114688919 十、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn) PAGEREF _Toc114688919 h 56 HYPERLINK l _Toc114688920 十一、 知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角 PAGEREF _Toc114688920

4、 h 68 HYPERLINK l _Toc114688921 十二、 知識產(chǎn)權(quán)的觀念革新 PAGEREF _Toc114688921 h 71 HYPERLINK l _Toc114688922 十三、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc114688922 h 76 HYPERLINK l _Toc114688923 十四、 理順園區(qū)管理機(jī)制 PAGEREF _Toc114688923 h 76 HYPERLINK l _Toc114688924 十五、 必要性分析 PAGEREF _Toc114688924 h 79 HYPERLINK l _Toc114688925 十六、 發(fā)展規(guī)劃

5、 PAGEREF _Toc114688925 h 79 HYPERLINK l _Toc114688926 十七、 SWOT分析 PAGEREF _Toc114688926 h 83 HYPERLINK l _Toc114688927 十八、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc114688927 h 93 HYPERLINK l _Toc114688928 十九、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策 PAGEREF _Toc114688928 h 96公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xx集團(tuán)有限公司2、法定代表人：顧xx3、注冊資本：1180萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)

6、關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2016-3-27、營業(yè)期限：2016-3-2至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額13193.6610554.939895.24負(fù)債總額7275.705820.565456.77股東權(quán)益合計(jì)5917.964734.374438.47公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入43245.4834596.3832434.11營業(yè)利潤9968.907975.127476.67利潤總額8480.926784.746360.6

7、9凈利潤6360.694961.344579.70歸屬于母公司所有者的凈利潤6360.694961.344579.70項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目基本情況1、承辦單位名稱：xx集團(tuán)有限公司2、項(xiàng)目性質(zhì)：新建3、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)：xx園區(qū)4、項(xiàng)目聯(lián)系人：顧xx（二）主辦單位基本情況公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會(huì)參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降

8、成本、補(bǔ)短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。公司全面推行“政府、市場、投資、消費(fèi)、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高度的社會(huì)責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。 公司在發(fā)展中始終堅(jiān)持以創(chuàng)新為源動(dòng)力，不斷投入巨資引入先進(jìn)研發(fā)設(shè)備，更新思想觀念，依托優(yōu)秀的人才、完善的信息、現(xiàn)代科技技術(shù)等優(yōu)勢，不斷加大新產(chǎn)品的研發(fā)力度，以實(shí)現(xiàn)公司的永續(xù)經(jīng)營和品牌發(fā)展。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力

9、的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會(huì)責(zé)任，依法經(jīng)營、誠實(shí)守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會(huì)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享，致力于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制作為社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制。（三）項(xiàng)目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項(xiàng)目選址位于xx園區(qū)，占地面積約72.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目

10、建設(shè)。（四）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資31781.23萬元，其中：建設(shè)投資26033.57萬元，占項(xiàng)目總投資的81.91%；建設(shè)期利息284.47萬元，占項(xiàng)目總投資的0.90%；流動(dòng)資金5463.19萬元，占項(xiàng)目總投資的17.19%。（五）項(xiàng)目資本金籌措方案項(xiàng)目總投資31781.23萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx集團(tuán)有限公司計(jì)劃自籌資金（資本金）20170.14萬元。（六）申請銀行借款方案根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，本期工程項(xiàng)目申請銀行借款總額11611.09萬元。（七）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：64

11、200.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：49688.16萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：10628.77萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：27.20%。5、全部投資回收期（Pt）：4.95年（含建設(shè)期12個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：21385.48萬元（產(chǎn)值）。（八）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目計(jì)劃從可行性研究報(bào)告的編制到工程竣工驗(yàn)收、投產(chǎn)運(yùn)營共需12個(gè)月的時(shí)間。知識傳播方式的發(fā)展和當(dāng)前知識傳播的主要機(jī)制及相應(yīng)的方式（一）知識傳播方式的發(fā)展從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代到工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代再到知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識傳播一直都在連續(xù)不斷地進(jìn)行中，它是人類社會(huì)不斷發(fā)展的根本動(dòng)力之一。然而，不同時(shí)代，知識

12、傳播的方式雖然有著傳承關(guān)系，但在不同時(shí)期都有著自己鮮明的特征。農(nóng)業(yè)社會(huì)，知識傳播主要靠傳播者的言傳身教，靠接受者的模仿、學(xué)習(xí)。由于當(dāng)時(shí)知識不夠體系化和理論化，多體現(xiàn)為經(jīng)驗(yàn)和技能的積累，帶有較強(qiáng)的個(gè)性化色彩，不易穩(wěn)定，它們難以被規(guī)模化地普及。所以在這個(gè)時(shí)代，知識傳播的形式常常是小規(guī)模的師傅帶徒弟、父親帶兒子的方式代代相傳（吳季松教授稱之為“點(diǎn)對點(diǎn)方式”）；知識雖然會(huì)隨著知識傳人的靈性、悟性和智慧變得日益豐富和有價(jià)值，但往往難以形成龐大的知識體，只能在局部范圍內(nèi)有所發(fā)展；而且如果該傳人突遇事故身亡，這一知識也會(huì)隨之永久地消失。顯然，這種傳播方式傳播的信息量小，主觀性強(qiáng)，帶有較強(qiáng)的壟斷性和排他性，內(nèi)

13、容也多帶有片面性和保守性，不利于知識的更新和發(fā)展，由此也不難理解為何農(nóng)業(yè)社會(huì)經(jīng)歷了那么漫長的時(shí)間。工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，某一范圍內(nèi)的知識日益成為特定的理論體系，遵循一定的規(guī)律，具有穩(wěn)定性：這就在知識傳播的方法上的進(jìn)步創(chuàng)造了條件：規(guī)?；?、組織化傳播知識（吳季松教授稱之為“點(diǎn)對面的傳播方式”）成為可能。該階段知識傳播最主要的路徑和形式就是學(xué)校教育，它取代了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的個(gè)體與個(gè)體間傳播的方式（盡管這種方式仍然存在，但已不是主要形式）。學(xué)校教育的最大特點(diǎn)是借助于制度化的組織，按照特定的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，有計(jì)劃、有步驟、分科分級、系統(tǒng)、長期連續(xù)不斷地向被教育者傳播知識：它對工業(yè)革命的完

14、成、人類文明的傳承及經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了不可磨滅的作用。除了學(xué)校之外，行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)自身、社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、政府和大眾傳媒等對知識的廣泛傳播也起到了積極作用，它們與學(xué)校教育結(jié)合起來，形成了縱橫交錯(cuò)的知識傳播體系，大大促進(jìn)了知識、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各方面的發(fā)展。這個(gè)時(shí)期的知識傳播多帶有一定的商業(yè)性，知識傳播的成本較過去相比有了較大的提高，特別是在知識產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)以后，受保護(hù)的知識產(chǎn)品的傳播已經(jīng)變成一種商業(yè)行為，其成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般的知識傳播。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于信息技術(shù)的快速發(fā)展及電子計(jì)算機(jī)的普及，網(wǎng)上虛擬空間成為知識傳播的主要場所，數(shù)字技術(shù)和智能化的信息網(wǎng)絡(luò)將知識傳播帶入一個(gè)新的時(shí)代，雖然傳統(tǒng)的知識傳播方式依然存在

15、，但點(diǎn)點(diǎn)交互傳播方法漸成主流?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)使知識的傳播變得更為快捷、及時(shí)、簡便、廉價(jià)和有效；傳播者和接受者的角色在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代交互轉(zhuǎn)換，知識壟斷日益變得不可能，知識傳播變得更為自由和開放，傳播的形式、內(nèi)容日益靈活（如空間在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代變得不太重要，網(wǎng)上課堂、遠(yuǎn)程教育可以完成更多的教育任務(wù)）、豐富、生動(dòng)和真實(shí)。這種動(dòng)態(tài)的方式更利于知識的傳播和創(chuàng)新，利于社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展。但我們也不應(yīng)忽略的是：正是由于傳播的廉價(jià)和便捷，各種無效或有害信息、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和網(wǎng)絡(luò)違法與犯罪行為也在與日俱增，它們對社會(huì)帶來的危害不容低估。如何趨利避害，充分發(fā)揮這種傳播方式的優(yōu)點(diǎn)，克服其不足，是一個(gè)緊迫的課題。（二）知識傳播的主要

16、機(jī)制及相應(yīng)的方式當(dāng)代社會(huì)，知識傳播的主要機(jī)制和相應(yīng)方式有：1、教育機(jī)制（包括學(xué)校和有關(guān)科研機(jī)構(gòu)等），該機(jī)制承載著將人類已有的知識文明傳輸給受教育者的歷史使命，讓受教育者在接受人類已有知識的基礎(chǔ)上，成為具備創(chuàng)新知識的人。它是知識傳播最為悠久的機(jī)制，是知識傳承最重要的手段。早期教育以言傳身教為主。工業(yè)革命時(shí)期以來的教育最大的特點(diǎn)是規(guī)模化教育不斷擴(kuò)展，以至于在多數(shù)國家已經(jīng)形成國民基礎(chǔ)教育的普及化。今天，教育的形式越來越多樣化，如多媒體教育手段的運(yùn)用及網(wǎng)絡(luò)教育的普及等，大大提高了知識傳播的效率。一個(gè)國家的教育制度對該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合實(shí)力的加強(qiáng)起到根本性的作用。美國強(qiáng)大的歷史、日本明治維新后的崛起、韓國

17、的漢江奇跡及德國統(tǒng)一后的飛速發(fā)展等無不證明了這一點(diǎn)。2、社會(huì)培訓(xùn)機(jī)制。它是維系社會(huì)持續(xù)創(chuàng)新能力的保障機(jī)制，是人，離開高校、科研院所后續(xù)教育的體現(xiàn)，是終身學(xué)習(xí)的有力支撐。其方式主要是社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供定期（如律師和會(huì)計(jì)從業(yè)人員年度注冊所需的專業(yè)培訓(xùn)）或不定期（如各公司選送有關(guān)技術(shù)或管理人員參加的各種具體技能提升的培訓(xùn)等）的各相關(guān)專業(yè)的有償培訓(xùn)。3、各種媒體和信息網(wǎng)絡(luò)。它們是傳播大眾知識的主要渠道，對現(xiàn)代人的影響十分巨大，對人類的生活幾乎無處不及。如廣播、電視、電話、電報(bào)、數(shù)據(jù)通信、新聞報(bào)紙、雜志等每時(shí)每刻都在傳播著不同的知識。隨著信息量的激增，不斷改進(jìn)的媒體傳播日顯重要。而網(wǎng)絡(luò)傳播的高效和迅捷，日

18、漸顯示出在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的價(jià)值；為此各國加強(qiáng)了信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如美國的信息高速公路，這樣可以加大了信息傳播，產(chǎn)生社會(huì)附加值，建立各種知識間的聯(lián)系，產(chǎn)生倍增效應(yīng)。4、商業(yè)傳播系統(tǒng)，含出版機(jī)制和專利與專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制。前者主要通過有償方式幫助作者傳播自己的作品，讓社會(huì)公眾或特定的讀者群在付出一定對價(jià)情況下分享其知識；后者是主要通過技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，在技術(shù)供方和需方之間搭起橋梁，使這種知識的提供者和需求者各取所需，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這四個(gè)機(jī)制以不同的方式向社會(huì)各階層傳播知識。上述每一種機(jī)制的傳播都有其自身的特點(diǎn)，且每種傳播都是要付出一定代價(jià)的，只不過價(jià)格高低及表現(xiàn)形式會(huì)有所不同。比如，自工業(yè)革命以來

19、，西方發(fā)達(dá)國家一直進(jìn)行的義務(wù)性基礎(chǔ)教育被普遍認(rèn)為是免費(fèi)的，實(shí)際上它們也是有代價(jià)的，教師工資及教育設(shè)施就是傳播知識的成本，只是費(fèi)用較低而已。但近年來美國普通教育制度之外私立學(xué)校，知識傳播費(fèi)用很高，其意圖使這些學(xué)校受教育者在獲取知識的路徑、培養(yǎng)創(chuàng)新能力和綜合素質(zhì)等方面不同于普通學(xué)校培養(yǎng)出來的受教育者，以在未來競爭中獲得優(yōu)勢；這是以更高代價(jià)來傳播知識，它能滿足部分富有者的需求。在發(fā)達(dá)國家目前很完善的職業(yè)培訓(xùn)系統(tǒng)收費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于學(xué)校普通教育機(jī)構(gòu)；隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展及跨國公司觸角的延伸，這種培訓(xùn)已經(jīng)蔓延到包括發(fā)展中國家在內(nèi)的全球；筆者在公司任職期間，曾參加過多次短期職業(yè)培訓(xùn)課程，其中印象最深的有兩次：一次

20、是1999年11月在上海參加電子商務(wù)知識培訓(xùn)，培訓(xùn)三天時(shí)間，付出培訓(xùn)費(fèi)是2000美元；一次是2001年10月參加的項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)，受訓(xùn)時(shí)間一周（5天），培訓(xùn)費(fèi)用是1萬元人民幣；顯然它們都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期高校或科研院所的教育費(fèi)用。出版業(yè)的收入和新聞媒體的間接收入（如廣告收入）都是知識傳播的代價(jià)，最終由出版物消費(fèi)者、新聞媒體閱讀者及廣告商品消費(fèi)者負(fù)擔(dān)。專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)則是典型的、商業(yè)性的知識傳播系統(tǒng)，獲得這些知識要按商業(yè)條件支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)等，它們往往高于一般傳播方式所付出的代價(jià)?；ヂ?lián)網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)之前，金錢財(cái)富的占有往往對知識的分配也有著直接的影響，由于知識以傳統(tǒng)載體形式存在，而其費(fèi)用也較為高昂，甚

21、至在今天，在西方發(fā)達(dá)國家，書刊的價(jià)格也較高，經(jīng)濟(jì)富裕的人獲得這些載體的機(jī)會(huì)多于貧窮的人。但互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)后，知識傳播的成本大大降低（一臺電腦，一個(gè)終端，與網(wǎng)絡(luò)連接起來，以較低廉的上網(wǎng)費(fèi)用便可獲取無限的知識），電子載體的低廉，使知識更易為人們所分享；分配知識與財(cái)富的多少?zèng)]有太大的直接關(guān)系，使知識的分配變得日益公平?？傮w上看，從農(nóng)業(yè)到工業(yè)經(jīng)濟(jì)，知識傳播的方式日益多樣化，傳播的代價(jià)也在逐漸提高。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中知識傳播的代價(jià)越來越高，實(shí)際上是走上了以財(cái)產(chǎn)的占有多寡來分配知識的老路，而信息網(wǎng)絡(luò)的知識分配，至少在目前，是以知識占有的多寡來分配知識?，F(xiàn)代社會(huì)，知識呈現(xiàn)無限增長的趨勢，這看起來是有益于社會(huì)的，但就個(gè)

22、人或特定的實(shí)體而言，由于精力時(shí)間的有限性，他們面臨著一個(gè)難題：如何在浩如煙海的知識海洋中選擇出自己所需的知識、技術(shù)？這種選擇往往也是要付出代價(jià)的。不過互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)以后，知識傳播更為便捷，速度大大加快，它打破了知識壟斷，也降低了知識傳播的成本；因此，在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，在較為完善發(fā)達(dá)的知識傳播體系中，知識傳播的成本將大大降低，該體系中的每一個(gè)成員將從中受益，進(jìn)而利于該體系下的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。知識經(jīng)濟(jì)分配中，政府調(diào)控的手段在不斷加強(qiáng)。在工業(yè)社會(huì)，財(cái)富的分配多是按市場機(jī)制來進(jìn)行的，在“弱肉強(qiáng)食”的競爭中容易導(dǎo)致貧富分化的加劇；雖然政府的調(diào)控能夠起到一定的作用，但無法在根本上改變。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于用智力資源的

23、投入可解決工業(yè)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的資源耗竭與環(huán)境污染等問題，知識決策對個(gè)人和國家均十分重要；為此，政府可以根據(jù)知識產(chǎn)品的特性及知識產(chǎn)權(quán)的法定性等對知識分配進(jìn)行較強(qiáng)的干預(yù)，如對教育、娛樂等價(jià)格由政府通過一定的科學(xué)統(tǒng)計(jì)控制在一定的范圍，保證窮人生活質(zhì)量；對市場機(jī)制在知識分配中進(jìn)行一定的制約，如鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)創(chuàng)新，以提高它們在知識分配中獲取知識的能力等。這樣，可以在一定程度上促使知識的分配較為公平，以推動(dòng)整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新新知識的能力。我國知識生產(chǎn)者與使用者之間還沒有建立密切聯(lián)系，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)尚未成熟，生產(chǎn)者的傳播意識及生產(chǎn)者與使用者之間的橋梁沒有完全建立起來，這些需要政府的引導(dǎo)、介入。要加大知識傳播力度，通

24、過傳播，培養(yǎng)整個(gè)社會(huì)對知識的興趣，使知識使用企業(yè)在知識的不斷熏陶下，把知識作為武裝企業(yè)、發(fā)展企業(yè)的主要武器。知識分配概述經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“分配”一般指社會(huì)產(chǎn)品分給社會(huì)（或國家）、社會(huì)集團(tuán)以及社會(huì)成員的過程和形式，其中包括社會(huì)總產(chǎn)品的分配、國民收入的分配、個(gè)人消費(fèi)品的分配等。它是社會(huì)再生產(chǎn)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)；有時(shí)還指生產(chǎn)資料的分配等。知識的分配或傳播是指科技知識等在不同時(shí)代或同一時(shí)代在不同空間的擴(kuò)散，使不同個(gè)體之間可以分享知識信息的過程，其使命在于使知識從其擁有者手中傳送到接受者手中，使后者能了解、分享和應(yīng)用同樣的知識，其主要使命在于擴(kuò)散知識和提供解決問題的知識投入。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的標(biāo)志之一就是知識的擴(kuò)散和

25、知識的創(chuàng)造同等重要，它導(dǎo)致人們對知識分配網(wǎng)絡(luò)和國家創(chuàng)新體系重視程度大大增加。1891但知識的分配是復(fù)雜的，既有不同時(shí)代之間的分配或分享（主要通過書籍、膠卷或現(xiàn)代電子載體等完成），也有同時(shí)代不同空間范圍內(nèi)的傳播；既有無償?shù)闹R傳播，又有有償?shù)闹R傳播（如對私人擁有排他商業(yè)使用權(quán)的知識轉(zhuǎn)讓等，如果出于商業(yè)目的，傳播過程中所有者或使用者必須對傳播者付出對價(jià)）。本教材主要討論的是同時(shí)代的有償?shù)闹R傳播（實(shí)際上某些無償?shù)膫鞑ピ诂F(xiàn)代條件下也是有償?shù)模?。特定知識只能分配給有相應(yīng)知識的人，在知識經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的高技術(shù)知識則更是這樣；知識分配主要是以掌握知識的多寡、最終也主要靠創(chuàng)新業(yè)績來進(jìn)行的。所以，擁有知識越多的

26、人，可以分配到的知識就越多，其利用知識進(jìn)行創(chuàng)新的業(yè)績可能就大，對他人或組織的依附就弱。知識經(jīng)濟(jì)是以信息網(wǎng)絡(luò)為特征的經(jīng)濟(jì)；創(chuàng)新要使不同行為者（企業(yè)、實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)系統(tǒng)和消費(fèi)者）之間進(jìn)行大量交換，需要傳播；傳播是知識經(jīng)濟(jì)有效進(jìn)行的保證，是知識生產(chǎn)和使用之間的中間環(huán)節(jié)，其意義在于為新知識尋找真正懂得其商品價(jià)值并能盡快把知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的使用企業(yè)；它是知識交換和消費(fèi)的前提與基礎(chǔ)。傳播的外在動(dòng)力是社會(huì)需求，內(nèi)在動(dòng)力是尋找能最大限度地發(fā)揮知識價(jià)值的企業(yè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值并獲得回報(bào)。它聯(lián)系著兩頭：知識生產(chǎn)和知識的使用，起橋梁紐帶作用：其生產(chǎn)是知識傳播、消費(fèi)的源頭，其是知識價(jià)值的最終體現(xiàn)。宏觀角度看，知識的分

27、配是社會(huì)供給與需求之間的橋梁，微觀地看，是把具體知識轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在知識經(jīng)濟(jì)中，先進(jìn)而實(shí)用的知識相當(dāng)廣泛；通過傳播，減少知識生產(chǎn)者的盲目性和自我發(fā)展的隨意性，使他們有了明確的方向，也減少知識使用企業(yè)找不到知識的困難，縮短了知識從生產(chǎn)到使用的周期。世界貿(mào)易組織（一）世界貿(mào)易組織的成立過程世界貿(mào)易組織是一個(gè)獨(dú)立于聯(lián)合國的永久性國際組織。1995年1月1日正式開始運(yùn)作，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦。建立世貿(mào)組織的設(shè)想是在1944年7月舉行的布雷頓森林會(huì)議上提出的，當(dāng)時(shí)設(shè)想在成立世界銀行和國際貨幣基金組織的同時(shí)，成立一個(gè)國際性貿(mào)易組織，從而使它們成為二次大戰(zhàn)后左右世界經(jīng)濟(jì)的“貨幣一金融一貿(mào)易”三位一體的機(jī)構(gòu)

28、。1994年4月15日在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合部長會(huì)議決定成立更具全球性的世界貿(mào)易組織（簡稱“世貿(mào)組織”），以取代成立于1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定。于是，1995年世界貿(mào)易組織成立，1996年開始運(yùn)作。（二）世界貿(mào)易組織的宗旨和職能建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定（簡稱馬拉喀什協(xié)定）開篇提到，世界貿(mào)易組織的宗旨在于：在提高生活水平和保證充分就業(yè)的前提下，擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的原則實(shí)現(xiàn)全球資源的最佳配置；努力確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易增長中的份額與其經(jīng)濟(jì)需要相稱；保護(hù)和維護(hù)環(huán)境。根據(jù)馬拉喀什協(xié)定，世界貿(mào)易組織的職能在于：管理其體制下的貿(mào)易協(xié)

29、議；提供貿(mào)易談判的機(jī)會(huì)；解決糾紛；審查各成員國貿(mào)易政策；為發(fā)展中國家的貿(mào)易政策問題提供技術(shù)幫助和培訓(xùn)；與其他國際組織配合。（三）世界貿(mào)易組織和知識產(chǎn)權(quán)1、世界貿(mào)易組織體制下的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定世界貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)組織在協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)國際問題時(shí)發(fā)揮著舉足輕重的作用。但是，發(fā)達(dá)國家對此非常擔(dān)心，因?yàn)榘霐?shù)以上的成員國來自發(fā)展中國家，那么，在WIPO的框架下，充分和嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)勢必難以達(dá)到，這也就促使發(fā)達(dá)國家在烏拉圭回合談判之時(shí)，竭力將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容納入世界貿(mào)易組織的框架下。世界貿(mào)易組織是一個(gè)多邊貿(mào)易體制，它的法律框架是由建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定及其四個(gè)附件組成。附件一貨物貿(mào)易多邊協(xié)定服務(wù)貿(mào)易總協(xié)

30、定和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議分別作為附件1A、附件1B、附件1C出現(xiàn)。附件二關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解。附件三貿(mào)易政策審議機(jī)制。附件四是諸邊協(xié)議。根據(jù)這些協(xié)定，世界貿(mào)易組織下管理了三類貿(mào)易：商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)。而其創(chuàng)立的爭端解決制度，大大增加了知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)力度。2、爭端解決機(jī)構(gòu)世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制是世界貿(mào)易組織的設(shè)置中最為重要的一個(gè)。它的主要作用在于處理根據(jù)烏拉圭回合最后文件中的任何協(xié)議提起的爭端。這樣，爭端解決機(jī)構(gòu)具有獨(dú)斷的權(quán)利以建立專家小組，通過專家小組作出上訴報(bào)告，保持對裁決和建議的執(zhí)行的監(jiān)督，在建議得不到執(zhí)行時(shí)授權(quán)采取報(bào)復(fù)措施。其解決爭端的主要程序：世貿(mào)組織成員

31、如有爭端，應(yīng)先行協(xié)商，在一方提出要求后的30天內(nèi)，必須開始協(xié)商。如60天后未獲解決，一方可申請成立專家小組。爭端的解決機(jī)構(gòu)在接到申請后的第二次會(huì)議上必須作出決定，即同意或不同意成立專家小組，只有爭端解決機(jī)構(gòu)全體反對，專家小組才不能成立。專家組作出最后報(bào)告時(shí)，爭端方可以采取兩種方式執(zhí)行專家報(bào)告：履行：即違背其義務(wù)的一方必須立即履行專家小組或上述機(jī)構(gòu)的建議。如果該方無法立即履行這些建議，爭端解決機(jī)構(gòu)可以根據(jù)請求給予一個(gè)合理的履行期限。提供補(bǔ)償：若違背義務(wù)的一方在合理的履行期限內(nèi)不履行建議，引用爭端解決程序的一方可以要求補(bǔ)償?；蛘撸`背義務(wù)的一方可以主動(dòng)提出給予補(bǔ)償。當(dāng)違背義務(wù)的一方未能履行建議并拒

32、絕提供補(bǔ)償時(shí)，受侵害的一方可以要求爭端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)采取報(bào)復(fù)措施，中止協(xié)議項(xiàng)下的減讓或其他義務(wù)。這就是說，當(dāng)一方違背其在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定或一個(gè)有關(guān)協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，受侵害的一方在爭端解決機(jī)構(gòu)的授權(quán)下可以提高從違背義務(wù)的一方進(jìn)口貨物的關(guān)稅，所涉及產(chǎn)品的貿(mào)易額應(yīng)相當(dāng)于被起訴的措施所帶來的影響。（四）中國和世界貿(mào)易組織2001年12月11日，中國正式加入世界貿(mào)易組織，成為其第143個(gè)成員。雖然早自20世紀(jì)90年代初，中國的知識產(chǎn)權(quán)法的修訂及制定，都或多或少參考了世貿(mào)組織成立前后的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。但自加入之后，我國必須履行該條約的義務(wù)。2007年4月10日，美國向WTO提起兩項(xiàng)針對中國的爭

33、端解決的磋商請求，即中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及執(zhí)行的措施案（DS362）和中國影響特定出版物及音視頻娛樂產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)及發(fā)行服務(wù)的措施案（DS363），這也是發(fā)達(dá)國家第一次向WTO提起針對中國的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的磋商請求。其后，2018年3月23日，美國要求就涉及保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的某些措施與中國進(jìn)行磋商。歐盟也在同年6月1日，就與中國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓糾紛案件提請WTO爭端解決機(jī)構(gòu)解決。在接下來的一段時(shí)期內(nèi)，我國不可避免地將要面對國際知識產(chǎn)權(quán)爭端日益增多的趨勢。這使得我們不得不更加重視對與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的理解與執(zhí)行。1、中國一影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及執(zhí)行的措施案2007年4月10日，美國政府就“中國一一與知識產(chǎn)權(quán)

34、保護(hù)和實(shí)施有關(guān)的措施”向WTO提出申訴。隨后，中美兩國就此案進(jìn)行磋商。磋商中，美國共就四個(gè)方面涉及的中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)行的相關(guān)法律提出磋商請求，它們分別是：（1）中國現(xiàn)行法律對有關(guān)蓄意假冒商標(biāo)或盜版案件刑事程序和處罰的起點(diǎn)問題：（2）中國海關(guān)當(dāng)局對沒收的侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的處置問題；（3）拒絕對在中國境內(nèi)還未被授權(quán)出版和發(fā)行的作品的版權(quán)和相關(guān)權(quán)利的保護(hù)和執(zhí)行問題；（4）未能對僅從事未授權(quán)復(fù)制或僅為授權(quán)發(fā)行著作權(quán)作品的人適用刑法程序和處罰。由于第四個(gè)問題是美國對我國法律的誤讀，美國隨后將這一訴請撤銷。對于前三個(gè)問題，雙方未達(dá)成一致。2007年8月13日，美國請求WTO就中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與實(shí)

35、施的某些措施成立專家組。2007年9月25日專家組成立。2009年1月26日專家組報(bào)告向WTO各成員公布，對三項(xiàng)爭議措施分別做出了裁決，專家組主要裁定：（1）中國著作權(quán)法，特別是第4條第1句違反了TRIPs協(xié)定第9.1條所納入的伯爾尼公約第5（1）條以及TRIPs協(xié)定第41.1條的規(guī)定；（2）中國有關(guān)海關(guān)措施違反了TRIPs協(xié)定第59條所納入的TRIPs協(xié)定第46條第4句設(shè)立的原則；（3）駁回美國關(guān)于中國的刑事門檻違反TRIPs協(xié)定第61條第1句義務(wù)的指控。專家組建議中國根據(jù)裁定修訂其著作權(quán)法和海關(guān)措施中的相關(guān)內(nèi)容，使之符合中國在TRIPs協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)。2009年3月29日，爭端解決機(jī)構(gòu)正式

36、通過了專家組的報(bào)告。我國于2010年2月26日修改了著作權(quán)法，刪除了第4條第1款。2、中國一影響金融信息服務(wù)和外國金融信息提供商的措施案2008年3月3日，歐共體依據(jù)與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議第39.2款、GATT服務(wù)XVI：2（a），XVI：2（e），XVII，XVIII，就我國金融信息服務(wù)管理規(guī)定提出WTO爭端解決機(jī)制項(xiàng)下的磋商請求稱中國18月前制定的相關(guān)規(guī)定限制了路透集團(tuán)、道瓊斯公司和彭博資訊向中國的銀行、政府機(jī)構(gòu)和其他客戶出售金融信息的能力。歐共體認(rèn)為，中國阻止外資金融信息提供商直接向其客戶提供服務(wù)。外資金融信息提供商必須通過新華社所屬的部門審批后才能營運(yùn)，而新華社最近成立了一家與外資金

37、融機(jī)構(gòu)同臺競技的金融信息服務(wù)機(jī)構(gòu)“新華08”，中國的有關(guān)措施違反了GATS協(xié)議規(guī)定的國民待遇和市場準(zhǔn)入承諾，中國的規(guī)則為歐共體金融信息提供商的市場準(zhǔn)入設(shè)置了嚴(yán)格障礙。2008年4月22日至23日，中方與歐共體在日內(nèi)瓦舉行了聯(lián)合磋商。2008年11月13日，中方與歐共體在日內(nèi)瓦簽署了有關(guān)解決金融信息WTO爭端案的諒解備忘錄。2008年12月4日，歐共體撤回請求。3、美國訴中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)措施案美國于2018年3月23日就中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的某些措施，向WTO爭端解決機(jī)構(gòu)申請與中國進(jìn)行磋商。美國援引關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第1條和第4條以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（以下簡稱TRIPs協(xié)定）第64

38、條提出磋商請求，并指出中國否認(rèn)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同后外國專利權(quán)人可對中國合資方行使的專利權(quán)。認(rèn)為中國還規(guī)定了強(qiáng)制性的合同不利條款，這些條款歧視并且不利于進(jìn)口國外技術(shù)。因此，中國剝奪了外國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在中國就其知識產(chǎn)權(quán)獲得保護(hù)，以及其在市場條件下自由談判專利許可和技術(shù)相關(guān)合同的權(quán)利。2018年4月3日，日本要求參加磋商。2018年4月4日，歐洲聯(lián)盟和烏克蘭要求參加磋商。2018年4月5日，沙特阿拉伯和中國臺北要求參加磋商。隨后，中國通知DSB，已接受了歐盟和日本的要求。2018年10月18日，美國要求成立專家小組，在專家小組會(huì)議上，澳大利亞、巴西、加拿大、埃及、歐盟、印度、日本、哈薩克斯坦、韓國、新

39、西蘭、挪威、俄羅斯聯(lián)邦、新加坡、瑞士、中國臺北、土耳其和烏克蘭保留其第三方權(quán)利。2019年6月3日，美國要求專家組暫停其訴訟程序至2019年12月31日。2019年6月4日，中國同意美國的要求。2019年6月12日，專家組批準(zhǔn)美國的請求并暫停其工作。4、歐盟訴中國技術(shù)轉(zhuǎn)移措施案2018年6月1日，歐盟要求與中國就技術(shù)轉(zhuǎn)移措施進(jìn)行磋商。歐洲聯(lián)盟聲稱中國的部分措施與TRIPs協(xié)定第3，28.1（a），28.1（b），28.2，33，39.1和39.2條；1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第X：3（a）條以及中國加入議定書第一部分第2（A）（2）段的要求不一致。隨后，日本、美國、中國臺北要求加入磋商。2018年1

40、2月20日，歐洲聯(lián)盟替換了原來的磋商請求。在其經(jīng)修訂的磋商請求中，歐洲聯(lián)盟提供了有關(guān)將外國技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國的措施的更多細(xì)節(jié)，并要求進(jìn)行磋商。歐盟提到中華人民共和國中外合資企業(yè)法實(shí)施條例中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定關(guān)于設(shè)立外商投資農(nóng)作物種子企業(yè)審批和登記管理的有關(guān)規(guī)定中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例等與相關(guān)國際條約或協(xié)定規(guī)定不符。2019年1月15日，中國臺北要求加入修訂后的磋商。2019年1月18日，日本和美國要求加入經(jīng)修訂的磋商。知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的演變本書根據(jù)國際性知識產(chǎn)權(quán)立法的主要驅(qū)動(dòng)力，將知識產(chǎn)權(quán)國際化立法分為三個(gè)階段，第一階段是從保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)

41、的巴黎公約開始到建立世界貿(mào)易組織公約的締結(jié)之前，工業(yè)國家內(nèi)部興起的國際知識產(chǎn)權(quán)立法。第二階段是自建立世界貿(mào)易組織公約的締結(jié)到21世紀(jì)之前，西方國家主導(dǎo)的國際知識產(chǎn)權(quán)立法。第三階段是進(jìn)入21世紀(jì)的“后TRIPs”時(shí)代。（一）知識產(chǎn)權(quán)的特征引發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的第一階如本章第一部分所述，知識產(chǎn)權(quán)具有法定性和地域性，無論是權(quán)利主體還是權(quán)利內(nèi)容均需取得國家的授權(quán)，并且一國的授權(quán)僅在其領(lǐng)土內(nèi)有效，無法延伸到其他國家。而知識財(cái)產(chǎn)卻非常容易被復(fù)制，并在國家間傳播開來。那么，在交通非常不便利，國際間貿(mào)易非常少的情況下，各國單獨(dú)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)尚有可能。但隨著社會(huì)進(jìn)步、貿(mào)易的發(fā)展，各國之間差異懸殊的知

42、識產(chǎn)權(quán)制度當(dāng)然的阻擋了含有知識財(cái)產(chǎn)的商品或者知識財(cái)產(chǎn)本身在國家與國家間流通。1873年，奧地利政府依據(jù)美國的提議牽頭召開了一次國際會(huì)議討論建立知識產(chǎn)權(quán)國際制度。當(dāng)時(shí)新興的工業(yè)國家比利時(shí)、巴西、法國、危地馬拉、意大利、荷蘭、葡萄牙、薩爾瓦多、塞爾維亞、西班牙和瑞士于1883年齊聚巴黎，簽訂了保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約（巴黎公約），本意是使公約成為統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，但由于各國利害關(guān)系不同，各國國內(nèi)立法制度差別也較大，因而無法達(dá)成統(tǒng)一，巴黎公約最終成為各成員國制定有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)時(shí)必須共同信守的原則，并可起到協(xié)調(diào)作用。但即便如此，巴黎公約的開始就是一個(gè)“富人俱樂部”。之后，1886年締結(jié)了保護(hù)版權(quán)作品的伯爾

43、尼公約（伯爾尼公約），締約國為英、法、德、意大利、西班牙、比利時(shí)、瑞士、利比里亞、海地、突尼斯。各歐洲國家之間的其他知識產(chǎn)權(quán)公約也以雙邊或多邊的形式不斷出現(xiàn)。在這一階段，知識產(chǎn)權(quán)國際公約的締約國是歐洲工業(yè)較為發(fā)達(dá)的國家，這些國家已經(jīng)掌握了豐富的知識財(cái)產(chǎn)，對這些知識財(cái)產(chǎn)的保護(hù)成為共同的利益選擇。根據(jù)巴黎公約和伯爾尼公約，分別成立有兩個(gè)聯(lián)盟：保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟和保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼聯(lián)盟，在兩個(gè)聯(lián)盟之下又分別設(shè)立國際局。由于兩個(gè)聯(lián)盟的性質(zhì)相同，故于1893年兩個(gè)聯(lián)盟國際局合并辦公，幾經(jīng)易名，最后確定為“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局”，執(zhí)行兩個(gè)聯(lián)盟的任務(wù)。聯(lián)合國際局只是巴黎聯(lián)盟和伯爾尼聯(lián)盟的秘書處，并且

44、受到瑞士政府的監(jiān)督，不能發(fā)揮國際機(jī)構(gòu)的應(yīng)有作用。為了改變這種狀況，在聯(lián)合國際局提議下，于1967年在斯德哥爾摩召開會(huì)議，簽署了建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約（二）發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)力促使主導(dǎo)了知識產(chǎn)權(quán)國際化的第二階段第二次世界大戰(zhàn)后，西方國家在原有工業(yè)化的基礎(chǔ)上開始了第三次科技革命。以美國為首的原子能領(lǐng)域的突破，還有電子計(jì)算機(jī)、微電子技術(shù)、航天技術(shù)、分子生物學(xué)和遺傳工程等領(lǐng)域取得重大突破標(biāo)志著第三次科技革命的到來。它產(chǎn)生了一大批新型工業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。特別是電子計(jì)算機(jī)的迅速發(fā)展和廣泛運(yùn)用，開辟了知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)技術(shù)因素在勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的各種因素中所占的比例越來越高。西方國家的工業(yè)生產(chǎn)年平均增長率在兩

45、次大戰(zhàn)期間是1.7%，而在19501972年高達(dá)6.1%。19531973年的世界工業(yè)總產(chǎn)量相當(dāng)于1800年以來一個(gè)半世紀(jì)的工業(yè)總產(chǎn)量的總和。其中，科技進(jìn)步的因素引起的產(chǎn)量值在發(fā)達(dá)國家的國民生產(chǎn)總值中所占比重起初為5%10%，20世紀(jì)70年代增長至60%。在19世紀(jì)80年代，美國的制造業(yè)的優(yōu)勢開始下降，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向了技術(shù)輸出，例如1991年美國技術(shù)出口總值達(dá)到150億美元。美國商業(yè)周刊報(bào)道同年美國國外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)而蒙受的損失達(dá)到170億美元，這些損失集中發(fā)生在制藥、軟件、電影和圖書行業(yè)。以美國為首的發(fā)達(dá)國家很早就希望能夠修改世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理下的巴黎公約和伯爾尼公約，增加有關(guān)執(zhí)行措施，給予知

46、識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)更大的力度，但與此同時(shí)，我國尚未形成知識產(chǎn)權(quán)的概念，非洲國家尚在為獨(dú)立而掙扎，社會(huì)上聚集的知識財(cái)產(chǎn)并不豐富。無知識產(chǎn)權(quán)何來保護(hù)？因此，我國及其他發(fā)展中國家均未建立完善的知識產(chǎn)權(quán)制度。發(fā)展中國家在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的框架下竭力反對，發(fā)達(dá)國家?guī)锥任茨艹尚?。至此，發(fā)達(dá)國家在進(jìn)行有關(guān)世界貿(mào)易組織談判之時(shí)竭力將知識產(chǎn)權(quán)問題納入議題，并最終成為一攬子協(xié)議的一部分，迫使發(fā)展中國家接受。就這樣，以保護(hù)發(fā)達(dá)國家利益的第二階段知識產(chǎn)權(quán)國際立法開始了序幕。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議作為世界貿(mào)易組織多邊協(xié)議的一部分，與爭端解決機(jī)構(gòu)一起，將以發(fā)達(dá)國家要求為標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)法律制度推行到了各成員方。（三）多樣化、

47、碎片化、單邊化的“后TRIPs時(shí)代”進(jìn)入21世紀(jì)以后，就是后TRIPs時(shí)代，WTO締約方對于知識產(chǎn)權(quán)利益的協(xié)調(diào)和分享，表現(xiàn)了新的政策立場并提出新的權(quán)利主張。在圍繞“TRIPs協(xié)定”的國際磋商未能取得成功的情況下，國際社會(huì)出現(xiàn)了繞過“TRIPs協(xié)定”的雙邊主義以至單邊主義，使得知識產(chǎn)權(quán)法律一體化格局發(fā)生新的變化：（1）多樣化。在知識產(chǎn)權(quán)國際立法中，WTO，WIPO繼續(xù)發(fā)揮主導(dǎo)作用，但在主導(dǎo)機(jī)制之外，“知識產(chǎn)權(quán)造法活動(dòng)日趨活躍，參與主體復(fù)雜、利益取向多元，規(guī)范多樣化”的特征愈加明顯。（2）碎片化。在知識產(chǎn)權(quán)多邊磋商機(jī)制停滯不前的情況下，區(qū)域或雙邊機(jī)制卻日益活躍，世界貿(mào)易組織的一些締約方簽署了若干區(qū)

48、域自由貿(mào)易協(xié)定。（3）單邊化。在“后TRIPs時(shí)代”。部分國家采取單邊主義的做法，將其國內(nèi)法凌駕于國際貿(mào)易規(guī)則即國際法之上，以對抗、報(bào)復(fù)代替磋商、仲裁，其實(shí)質(zhì)是“逆全球化”的貿(mào)易保護(hù)主義行為。多樣化、碎片化、單邊化是“后TRIPs時(shí)代”影響知識產(chǎn)權(quán)法律一體化格局的重要因素，其根本原因是國際力量對比發(fā)生深刻變化。在“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”的多邊談判機(jī)制中，知識產(chǎn)權(quán)曾是一個(gè)“展現(xiàn)南北國家清晰分野的領(lǐng)域”。這種二元對立的劃分，即是將知識產(chǎn)權(quán)世界簡單地劃分為發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家兩大陣營，一邊是主張嚴(yán)格保護(hù)的多邊知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制，另一邊則尋求知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的例外規(guī)則、排除領(lǐng)域和過渡期。但是上述分類已經(jīng)過時(shí)，各締約方保護(hù)

49、知識產(chǎn)權(quán)的國際立場悄然發(fā)生改變，在不同的議題上通常形成不同的利益集團(tuán)。在傳統(tǒng)知識、遺傳資源乃至地理標(biāo)志保護(hù)方面，不再是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家“南北矛盾”的簡單劃分，而是所謂的“新世界”國家與“舊世界”國家之間的利益沖突。新舊兩個(gè)世界中既有發(fā)達(dá)國家，也有發(fā)展中國家。美歐之間的利益沖突和政策分歧，使得發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)領(lǐng)域出現(xiàn)不同聲音。不僅影響到“TRIPs協(xié)定”實(shí)施的有效性和權(quán)威性，也對未來知識產(chǎn)權(quán)法律變遷帶來了種種變數(shù)。當(dāng)然，對知識產(chǎn)權(quán)國際格局帶來最大影響的因素，是“新興市場國家和一大批發(fā)展中國家快速發(fā)展，國際影響力不斷增強(qiáng)”，這是“近代以來國際力量對比中最具革命性的變化”。以中國、印度

50、、巴西為代表的新興經(jīng)濟(jì)體，其科技、經(jīng)濟(jì)水平迅速提高，競相以知識產(chǎn)權(quán)作為本國創(chuàng)新發(fā)展的基本方略，提出了完善知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度的諸多主張從而改變了知識產(chǎn)權(quán)國際秩序的動(dòng)力結(jié)構(gòu)，這些新興經(jīng)濟(jì)體成為知識產(chǎn)權(quán)全球版圖重構(gòu)的重要力量。著作權(quán)的客體1、作品的含義關(guān)于什么是作品，伯爾尼公約第2條第1款則規(guī)定為：“文學(xué)和藝術(shù)作品，一詞包括文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一切作品，不論其表現(xiàn)形式或方式如何?！痹摋l第2款還提示各成員國可以通過國內(nèi)立法，要求所有作品或任何特定種類的作品必須以某種物質(zhì)形式固定下來才予以保護(hù)。美國版權(quán)法第101條對文字作品的定義：除視聽作品之外，以文字、數(shù)字或者其他文字或者數(shù)字符號或者標(biāo)記表達(dá)的

51、作品，不論體現(xiàn)這種作品的物體，例如書籍、期刊、手稿、錄音制品、電影、錄音帶、帶狀物、圓盤或者卡片的性質(zhì)如何。2013年修訂的中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例（以下簡稱著作權(quán)法實(shí)施條例）第二條規(guī)定：著作權(quán)法所稱作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果。2、成為著作權(quán)客體的條件著作權(quán)法及其實(shí)施條例沒有明確規(guī)定作品受著作權(quán)法保護(hù)的實(shí)質(zhì)性條件，而僅僅是對作品的含義以及受保護(hù)的作品種類進(jìn)行了規(guī)定，并明確排除了不保護(hù)的對象。根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定及相關(guān)理論，一般認(rèn)為，作品要獲得著作權(quán)法的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）應(yīng)當(dāng)是思想、感情的表現(xiàn)形式，具有可復(fù)制性著作權(quán)法只保護(hù)思想、情

52、感的原創(chuàng)性表述方式，不保護(hù)思想、情感本身。思想和情感屬于主觀范疇，是無形的，本身不受法律的保護(hù)。如小說山植樹之戀，作者通過描述主人公靜秋和老三之間相識、相知和相戀的故事，講述了“文革”時(shí)期一段純美的愛情故事。純美的愛情本身不是著作權(quán)的客體一作品，而只是一種情感；但是作者通過一定的人物、情節(jié)和構(gòu)思的表達(dá)則是著作權(quán)的客體一作品。我國著作權(quán)法（送審稿2017年版）就擬專門增加一條特意強(qiáng)調(diào)我國著作權(quán)法保護(hù)的是表達(dá)方式，而不是思想等。即第五條：著作權(quán)保護(hù)不延及思想、過程、操作方法、數(shù)學(xué)概念等?？蓮?fù)制性是指作品必須以一定的形式表現(xiàn)出來，進(jìn)而以某種有形形式加以復(fù)制和利用。作品是無形的，只有通過一定載體，才能

53、為人們所感知、傳播。如小說山楂樹之戀，它可以通過印刷成書，刻在軟盤上，或儲存在網(wǎng)絡(luò)空間。所以，一部作品可能有若干種載體。但是需要注意到，載體所有權(quán)的轉(zhuǎn)移并不當(dāng)然轉(zhuǎn)移作品的著作權(quán)。承載作品的載體上至少有兩種權(quán)利，即作品的著作權(quán)和載體的物權(quán)。將載有作品的載體出售后，該載體就成為購買者物權(quán)的客體，購買者可以對該載體行使占有、使用、收益和處分的權(quán)利。但是，其載體上作品的著作權(quán)卻仍然屬于著作權(quán)人所有，購買者只能將該載體作為物品進(jìn)行使用，不能進(jìn)行著作權(quán)法意義上的使用，如復(fù)制、網(wǎng)絡(luò)傳播等。例如，小說山楂樹之戀，其載體是印有山植樹之戀的圖書，購買者購買圖書后，享有對圖書這一物品的處分權(quán)，但是對承載的作品不享有

54、著作權(quán)。再如，對于一般的有形物，所有權(quán)人有權(quán)進(jìn)行出租，但是，對于含有電影光盤，計(jì)算機(jī)軟件或CD，所有權(quán)人不享有出租權(quán)，而由著作權(quán)人或者錄音制作者享有出租權(quán)。所以，任何公眾在購買含有作品的載體的時(shí)候，實(shí)際上其主要成本是用于購買該載體中的作品（但不是作品的著作權(quán)）。（2）應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)創(chuàng)性或原創(chuàng)性根據(jù)著作權(quán)法實(shí)施條例對作品的定義，要構(gòu)成作品，就必須是獨(dú)創(chuàng)作品。獨(dú)創(chuàng)，是指作品是由作者獨(dú)立思考和勞動(dòng)的產(chǎn)物，而不是抄襲他人的。換言之，抄襲而成的作品不受著作權(quán)法保護(hù)。理解獨(dú)創(chuàng)這一條件時(shí)應(yīng)把握兩點(diǎn)：作品的獨(dú)創(chuàng)性是指作品表現(xiàn)形式上的獨(dú)創(chuàng)性，而不是指作品內(nèi)容上的獨(dú)創(chuàng)性。一部作品，只要其表現(xiàn)形式是由作者獨(dú)立創(chuàng)作而成的

55、，即可受到著作權(quán)法的保護(hù)。例如，許多的作家都畫竹子，只要沒有剽竊，均受著作權(quán)保護(hù)；獨(dú)創(chuàng)性不要求“創(chuàng)新性”。所謂創(chuàng)新，就是指該作品與現(xiàn)有的相比是前所未有的，并且在技術(shù)上有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步；而著作權(quán)法不要求作品的獨(dú)創(chuàng)性中包含創(chuàng)新性。換言之，著作權(quán)法只要求作品是“獨(dú)創(chuàng)”的，而是否“首創(chuàng)”的則在所不問。據(jù)此，即使兩件作品內(nèi)容完全一樣（當(dāng)然，客觀上不可能存在兩件完全相同的作品），只要是作者獨(dú)立創(chuàng)作完成，兩件作品都可以獲得獨(dú)立的著作權(quán)。（3）屬于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域我國著作權(quán)法規(guī)定，僅文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的作品受著作權(quán)保護(hù)，其中科學(xué)包括自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等。這一規(guī)定要求作品必須是為

56、了滿足人們的文化、精神生活，而不是物質(zhì)需求。文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)作只是智力成果的一種，除此之外還有很多，但如果未以文字、圖表等具體表現(xiàn)形式將其表達(dá)，就不屬于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)范疇的創(chuàng)作，不能稱為作品，可能屬于工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)品，屬于專利法的客體而非著作權(quán)的客體。如一臺ipod，無論它的功能多么巧妙，外觀多么具有創(chuàng)新性和美觀性，均不能獲得著作權(quán)的保護(hù)，但可以申請專利權(quán)保護(hù)。 3、法律規(guī)定的客體范圍我國著作權(quán)法第三條采用列舉的方式，規(guī)定了著作權(quán)法的客體：（1）文字作品文字作品，是指小說、詩詞、散文、論文等以文字形式表現(xiàn)的作品。這里的文字作品，包括以中文、外文、少數(shù)民族文字或者等同于文字的各種符號

57、表現(xiàn)的小說、詩歌、散文、論文、劇本、樂譜、文書、日記、科學(xué)專著、盲文讀物、廣告用語等作品。文字作品是文學(xué)、藝術(shù)、和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)最廣泛的一種作品形式，各國著作權(quán)法都把文字作品作為首要的和基本的作品形式予以保護(hù)。（2）口述作品口述作品，是指即興的演說、授課、法庭辯論等以口頭語言形式表現(xiàn)的作品?？谑鲎髌冯m然也有一定的表達(dá)方式，但這種表達(dá)方式未以任何物質(zhì)載體固定下來。當(dāng)發(fā)生著作權(quán)糾紛時(shí)，由于取證方面困難，司法難以做出裁決。所以對于口述作品是否應(yīng)給予著作權(quán)法的保護(hù)，各國有不同的做法。比如伯爾尼公約第2條第2款就規(guī)定各成員國可以通過國內(nèi)立法，要求所有作品或任何特定種類的作品必須以某種物質(zhì)形式固定下來才予以保

58、護(hù)。而美國版權(quán)法規(guī)定，固定是作品創(chuàng)作完成的必要條件，所以未以任何物質(zhì)載體固定下來的作品，在美國不能獲得版權(quán)。而我國著作權(quán)法明確規(guī)定口述作品受保護(hù)。（3）音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品音樂作品，是指歌曲、交響樂等能夠演唱或者演奏的帶詞或者不帶詞的作品。音樂經(jīng)常和其他藝術(shù)門類結(jié)合產(chǎn)生新的藝術(shù)作品是其他藝術(shù)作品的重要組成部分，比如和舞蹈結(jié)合可以變成舞劇。對于這種情況，只要音樂可以獨(dú)立拿來使用，就可以單獨(dú)以音樂作品的形式對音樂進(jìn)行保護(hù)，而且不影響其他藝術(shù)作品獨(dú)立地受保護(hù)。戲劇作品，是指話劇、歌劇、地方戲等供舞臺演出的作品。對于此處的定義，學(xué)者有不同的理解，有學(xué)者認(rèn)為此處的戲劇作品應(yīng)當(dāng)僅指劇本。對

59、于根據(jù)劇本，由演員在舞臺上進(jìn)行演出而形成的作品，則屬于表演的范疇，受鄰接權(quán)的保護(hù)。而也有學(xué)者認(rèn)為，戲劇作品既包含劇本，也應(yīng)該包含對劇本進(jìn)行表演而形成的舞臺劇。本書作者認(rèn)為，根據(jù)法條的字面含義，本處的戲劇作品，應(yīng)當(dāng)僅指劇本，但是，正如曹新明先生所言：“我們不能因?yàn)榉蛇x擇劇本作為保護(hù)對象，就把劇本等同于戲劇作品?！鼻囎髌罚侵赶嗦?、快書、大鼓、評書等以說唱為主要形式表演的作品。此處曲藝作品理解也有不同的觀點(diǎn)，有學(xué)者認(rèn)為曲藝作品應(yīng)當(dāng)是由曲藝藝術(shù)家運(yùn)用其特殊的創(chuàng)作手法編創(chuàng)、適于以說唱等方式表演的文字作品，而非由曲藝表演藝術(shù)家進(jìn)行曲藝表演而產(chǎn)生的結(jié)果。曲藝文字作品產(chǎn)生著作權(quán)，而對曲藝文字作品進(jìn)行表演

60、產(chǎn)生鄰接權(quán)。而也有學(xué)者認(rèn)為整個(gè)的曲藝表演作品，包括文字作品在內(nèi)，都應(yīng)當(dāng)是著作權(quán)法保護(hù)的曲藝作品。舞蹈作品，是指通過連續(xù)的動(dòng)作、姿勢、表情等表現(xiàn)思想情感的作品。有作者認(rèn)為，舞譜作品產(chǎn)生的是著作權(quán)，根據(jù)舞譜作品進(jìn)行表演則產(chǎn)生的是鄰接權(quán)。但是舞蹈作品則與舞譜作品不同，是以動(dòng)作、姿勢、表情表現(xiàn)的作品，是未經(jīng)固定的現(xiàn)場表現(xiàn)的作品，受著作權(quán)法保護(hù)。雜技藝術(shù)作品，是指雜技、魔術(shù)、馬戲等通過形體動(dòng)作和技巧表現(xiàn)的作品。雜技藝術(shù)作為一種表演藝術(shù)形式，是藝術(shù)的現(xiàn)場展現(xiàn)，具有很高的難度和技巧。雜技是我國的國粹之一，我國著作權(quán)法2001年修訂時(shí)將其加入，這對于保護(hù)我國雜技藝術(shù)很有意義。音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作