x公司風險控制部xx年工作計劃

1、 PAGE PAGE 6風險控制部 XXXX 年工作計劃一、風險管理體系目標：初步建立風險管理體系，預防公司大的風險，將風險控制由事后控制逐步向事前和事中控制轉移。關鍵節(jié)點：空缺制度的完備，合同的審核，重大事項按流程操作，風險的評估與日常監(jiān)督改進。措施：完備制度和流程，監(jiān)督各單位按流程規(guī)則執(zhí)行，加強日常的風險監(jiān)督。推進計劃：1、落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍；2、收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項， 并且進行風險評估；3、完備風險管理體系和流程；4、制定風險管理策略；提出和實施風險管理解決方案；5、學習優(yōu)秀企業(yè)在風險管理方面的經(jīng)驗；6、風險管理的監(jiān)督與改進。二、銷

2、售管理專項審計目標：提示內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的風險控制，為銷售服務，協(xié)助房地產(chǎn)分公司規(guī)避銷售中的法律風險，總結管理經(jīng)驗，達到內(nèi)控制度的有效性。關鍵節(jié)點：銷售中的收款管理、定調價管理、售樓合同管理、營銷費用管理、營銷合同管理、特例管理等。措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練了解房地產(chǎn)銷售的整體流程，大膽開展工作，正直審核并且做出專業(yè)性的結論。推進計劃：1、在人力資源部的配合下，45 月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認真學習公司的管理規(guī)則，特別是銷售方面的管理規(guī)則以及流程，要達到非常熟練的程度；3、依照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作銷售專項審計，并且做出專業(yè)審計報告。三、設計變更管理專項審計目標：實施陽光

3、作業(yè)，嚴格內(nèi)部管理規(guī)則，為降低開發(fā)成本服務，同時總結管理經(jīng)驗，達到內(nèi)控制度的有效性。流程實施。獨力大膽開展工作，正直審核并且做出專業(yè)性的結論。推進計劃：1、在人力資源部的配合下，45 月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認真學習公司的管理規(guī)則，特別是設計變更管理規(guī)則以及流程，要達到非常熟練的程度；3、依照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作設計變更專項審計，并且做出專業(yè)審計報告。四、公司各項業(yè)務的法律支持與服務目標：規(guī)矩公司管理，規(guī)避公司經(jīng)營進程中的法律風險。糾紛的按法定程序處理。措施：認真學習法律知識，特別是新的法律法規(guī)。工作認真負責，提高工作效率。依照規(guī)則流程辦理相關法律事務。推進計劃：1審

4、核意見；2、依照流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)營決策，并且提出法律意見書；3、依照法律仲裁流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的仲裁案件；4、依照法律訴訟流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的訴訟案件， 提供相關服務。五、內(nèi)部管控流程修改完備、監(jiān)督及實施檢查目標：協(xié)助完成內(nèi)控流程的修改、完備、監(jiān)督實施及執(zhí)行情況檢查。明確責任、提高執(zhí)行力及提高工作效率。關鍵節(jié)點：征求意見、修改、監(jiān)督執(zhí)行、檢查。措施：與黨政辦公室做好協(xié)調，充分聽取直屬企業(yè)意見，認真修改， 認真檢查流程的執(zhí)行情況并且出具報告，協(xié)助企業(yè)提高執(zhí)行力。推進計劃：、協(xié)助配合，上半年完成流程征求意見及修改下發(fā)；、下半年到直屬企業(yè)檢查內(nèi)控制度及流程執(zhí)行

5、情況。六、合同備案的法律監(jiān)管目標：規(guī)避合同風險，提高直屬企業(yè)合同備案的自覺性，以及依照流程操作的規(guī)矩性。關鍵節(jié)點：合同備案的時效，合同備案是否按規(guī)則流程操作。措施：落實責任人，每月跟蹤檢查合同備案情況。推進計劃：1、明確部門負責合同備案的人員及相關職能；2、每月跟蹤直屬企業(yè)合同備案情況；3、年內(nèi)組織一次直屬企業(yè)合同備案的專項檢查。七、所屬企業(yè)大中修管理目標：節(jié)約成本，同時保持公司設備設施的完好性，促進直屬企業(yè)按流程與規(guī)則辦事。關鍵節(jié)點：大中修項目的界定，預算審核，維修單位的招投標選取， 維修的監(jiān)督與完工驗收。措施：完備公司大中修管理規(guī)則及相關流程，明確大中修管理的責任人，學習規(guī)則及流程，正直辦

6、理大中修項目的界定，嚴格預算審核， 嚴格維修項目的驗收。推進計劃：1、完備公司大中修管理規(guī)則及相關流程；2、明確部門負責大中修管理的具體責任人；34、在審核大中修項目的時候，正直界定大中修項目的范圍；5、成本與質量管理部嚴格預算審核；6、維修項目完工后，組織有關人員關于維修項目進行驗收。八、團隊建設目標：提升部門人員的綜合素質，提高執(zhí)行力，提升團隊精神。關鍵節(jié)點：自發(fā)學習，按時參加培訓，善于總結，每月部門工作的責任到人與時間要求。措施：利用各種機會參加培訓學習，落實部門責任制度。推進計劃：1、自發(fā)學習，多參加公司的培訓，努力提高部門人員的專業(yè)素質和整體綜合素質；2、努力培養(yǎng)團隊忠于企業(yè)、忠于職業(yè)操守、勇于執(zhí)行的品格；3、提高