管理學研究方法（企業(yè)管理專業(yè)博士研究生課程）

1、企業(yè)管理專業(yè)博士研究生課程管理學研究方法第六講管理學學術論文與學位論文的寫作策略本專題教學內容學術論文與學位論文學術論文的格式要點論文摘要的體例參考文獻的著錄規(guī)范增強學術道德意識一、學術論文與學位論文學術論文是某一學術課題在實驗性、理論性或觀測性基礎上，具有新的科學研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學記錄；或是某種已知原理應用于實際中取得新進展的科學總結。學術論文是指對社會科學和自然科學領域中的某些現(xiàn)象和問題進行比較系統(tǒng)的研究，進而探討其本質特征及其發(fā)展規(guī)律的理論性文章。學術論文學術論文可供學術會議上宣讀、交流或討論，在學術刊物上發(fā)表，或作包括申請學位等其它用途。學術論文應提供新的科技信息，其內容應

2、有所發(fā)現(xiàn)、有所發(fā)明、有所創(chuàng)造、有所前進，而不是重復、模仿、抄襲前人的工作。 學位論文應能表明作者確已在本門學科上掌握堅實的基礎理論和系統(tǒng)的專門知識，并對所研究課題有新的見解，有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術工作的能力。學位論文中華人民共和國學位條例（一九八年二月十二日第五屆全國人民 代表大會常務委員會第十三次會議通過）第四條高等學校本科畢業(yè)生，成績優(yōu)良，達到下述學術水平者，授予學士學位：（一）較好地掌握本門學科的基礎理論、專門知識和基本技能；（二）具有從事科學研究工作或擔負專門技術工作的初步能力。第五條高等學校和科學研究機構的研究生，或具有研究生畢業(yè)同等學歷的人員，通過碩士學位的課程考試和

3、論文答辯，成績合格，達到下述學術水平者，授予碩士學位： （一）在本門學科上掌握堅實的基礎理論和系統(tǒng)的專門知識； （二）具有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術工作的能力。第六條高等學校和科學研究機構的研究生，或具有研究生畢業(yè)同等學歷的人員，通過博士學位的課程考試和論文答辯，成績合格，達到下述學術水平者，授予博士學位：（一）在本門學科上掌握堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識；（二）具有獨立從事科學研究工作的能力；（三）在科學或專門技術上做出創(chuàng)造性的成果。學位論文的選題Larson教授（MIT）提出選擇好問題的三條規(guī)則：你一定要覺得你自己的問題有趣而且重要，否則你就不會有激情，不會投入。你一定要

4、有能力解決問題。假如不能完全解決問題，起碼你要問自己能夠做些什么，部分解決了那些問題。除了你自己的肯定，如果還有人也認為你的問題很重要，且這樣的人越多越好。熱門題目是否一定是最佳選擇？根據最后一條規(guī)則，要很多人都認為你的問題很重要，是不是說選一個熱門題目一定最好呢？追“熱門”，有風險！因為不是首創(chuàng)，很難做出非?！靶隆钡臇|西，最多是有一點“新”。有許多人做，真正是“基于時間的競爭”！給你的時間不多，如果別人先出成果，你的工夫就白費了?！袄溟T”題目更難選。 希望選的題目在現(xiàn)在是“冷門”，將來會是“熱門”。一是要有很高的判斷能力，二只有靠運氣了。選題有一個學習過程。可以先跟別人做，然后自己做。先做“

5、熱門”，再做“冷門”。先做小文章，再做大文章。判斷是否具有管理學的學術價值要了解問題是否有價值，首先要搜尋解決問題的現(xiàn)有理論和方法。你的問題再有趣，如果能用現(xiàn)有理論和方法完全解決，這個問題的研究就沒有多大價值。這里有個例外，如果你用現(xiàn)有的理論與方法解決了一類新的問題，過去沒有人這樣做過，這就有價值。所謂“新”，有程度的不同。如果你用一個全新的觀點來看問題，建立了一個新的模型，那就是非?！靶隆?。如果你只是把現(xiàn)有結果推廣了，那可能只是有點“新”。當然，問題的最終價值還要看你的貢獻對管理實踐的影響。判斷是否具有管理學的學術價值你的題目有沒有學術價值？有沒有新東西？ - 新觀點、新模型：過去沒有人這樣

6、看問題； - 新方法：過去沒有人這樣分析、解決問題； - 新結論：過去沒有人得到這樣的結果。 - 最終還要看你的題目是否與管理實踐密切相關。臺灣高校學位論文選題評價新進員工訓練、個人特質與個人組織契合度關系之研究企業(yè)內部知識種類及其轉移方式之研究人際關系類型和行為導向之影響觀點女性經理人工作生活品質與工作適應關聯(lián)性之研究人格特質與工作狂傾向個人與組織驅動力扮演的干擾角色臺商公司與大陸子公司員工薪資滿足之差異研究以汽車產業(yè)為例知覺環(huán)境不確定性、國際化策略與進入模式關系之研究臺灣高科技企業(yè)進入中國大陸跨文化之實證大陸高校學位論文選題評價柔性領導行為理論研究（西南財經大學，2008）公司治理溢價研究

7、（華中科技大學，2008）中國光伏產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究（華中科技大學，2008）初次尋職者尋職行為研究（復旦大學，2011）政策性畜牧業(yè)保險發(fā)展的問題研究（大連理工大學，2012）盈余管理若干問題研究（上海交通大學，2012）（西南財經大學，2012）財務舞弊公司后續(xù)公司治理變化及其對外部審計的影響研究系統(tǒng)（華中科技大學，2012）網絡社區(qū)交互對消費者購買意愿的影響基于比較的視角（復旦大學，2012）中國消費環(huán)境下準新產品上市策略對消費者替換意愿影響研究（浙江大學，2012）知識網絡雙重嵌入對集群企業(yè)創(chuàng)新能力提升的機理研究學位論文分級標題文科類正文中的一級標題，序號為第一章、第二章、第三章、，二級

8、標題為第一節(jié)、第二節(jié)、第三節(jié)，三級標題為一、二、三，四級標題可用（一）、（二）、（三）的形式以此類推。理科類正文序號為1、2、3，二級標題為1.1、1.2、，2.1、2.2，三級標題為1.1.1、1.1.2，以此類推。山東大學企業(yè)管理專業(yè)博士學位論文上市公司高管變更與公司治理關系研究學生：龐金勇 指導教師：徐向藝 時間：2008博士學位論文的結構安排（宏觀布局）導入內容（最多2章）核心（論文總字數的5/8）導出內容（1-2章）博士學位論文的結構安排（章節(jié)計劃）導入內容 (沒有標題)200-1000字3.1 第一部分 （一級標題）2000-2500字3.2 第二部分 （一級標題）2000-250

9、0字3.3 第三部分 （一級標題）2000-2500字3.4 第四部分 （一級標題）2000-2500字3.5 本章小結 （一級標題）1000-1500字二、學術論文的格式要點以最恰當、最簡明的詞語反映論文中最重要的特定內容。質量要求：準確得體、簡短精煉、外延和內涵恰如其分、醒目。標 題技巧1:使用核心詞或關鍵詞，凸顯學術性信息交流、組織能力與產品創(chuàng)新的關系研究，研究與發(fā)展管理，2006（4）。企業(yè)網絡與組織間學習的關系鏈模型，科研管理，2005（2）。大股東代理與上市公司信息欺詐，財貿研究，2010（2）。An Intentions-based Model of Entrepreneuria

10、l Teams Social Cognition, Entrepreneurship Theory and Practice, 2002(Winter):167-185. 技巧2:使用問號“？”破壞性領導會是組織的害群之馬嗎？中國組織情境中的破壞性領導行為研究，管理世界，2009（9）注冊會計師真的關注審計風險了嗎?基于審計定價視角的經驗證據，當代經濟科學，2010（4）Too Much of a good thing? Negative Effects of High Trust and Individual Autonomy in Self-managing Teams, Academy

11、of Management Journal,2004(3):365-399 技巧3:使用破折號“”或者“：”公司治理與組織績效之相關性研究以臺灣中小企業(yè)為研究對象，中華管理評論（國際學報），2005（8）企業(yè)多元化的動機、時機和產業(yè)選擇西方理論與中國企業(yè)認識的異同研究，管理世界，2005（8）官產學研對城市創(chuàng)業(yè)環(huán)境評價的差異性研究基于安徽省17個地市數據的實證研究，財貿研究，2009（1）混合寡占之下的負外部性對策：國有化還是行政化兼評山西省煤炭業(yè)資源重組方案，中國工業(yè)經濟，2010（1）技巧4:使用“一個”、“一種”、“兩種”等暗示創(chuàng)新性后行政性公司集團化經營面臨的兩種選擇，管理世界，200

12、1（3）穩(wěn)健合法化戰(zhàn)略與創(chuàng)新市場化整合研究一個綜合模型, 科學管理研究, 2008(4)兩種路徑之爭：公共管理與私營管理關系研究，武漢大學學報，2010（4）高新產品營銷協(xié)助中心:一種新型的科技中介服務模式研究,科技進步與對策,2010(10) 一些不夠好的學術論文題目加強應收帳款管理 控制企業(yè)經營風險對企業(yè)內部控制環(huán)境建設的幾點思考邊疆貧困地區(qū)人力資源開發(fā)研究山東省城市化建設問題研究芻議企業(yè)精細化管理非盈利性組織財務管理若干問題探討博士學位論文標題設計的缺陷（含小標題）非實質性標題，幾乎或者完全不能向讀者提供有關論文論證方法的線索疑問標題：由問題組成，用問號結束標題提供線索與下文內容嚴重不一

13、致章節(jié)標題總是在論文大標題中截取詞語，導致出現(xiàn)重復標題最大益處在于讓讀者方便地檢索到你的論文關鍵詞從其題名、層次標題和正文中提煉反映出論文的主題概念或者中心詞組一篇論文可選取3-6個關鍵詞關鍵詞例：關鍵詞 轉型時期政府主導下的中國電影產業(yè)縱向變革的原因和績效好：電影產業(yè)、電影院線制、縱向一體化、政府主導差：轉型時期、中國、電影、原因安徽省農產品物流發(fā)展戰(zhàn)略好：農產品流通、物流渠道、供應鏈管理、第三方物流差：安徽省、農產品物流、發(fā)展研究研究的理由、目的、背景、前人的工作和知識空白。理論依據和實驗基礎。預期的結果及其在相關領域里的地位、作用和意義。引 言文字不可冗長，內容選擇不必過于分散、瑣碎。措

14、詞要精煉，要吸引讀者讀下去。篇幅無硬性的統(tǒng)一規(guī)定，需視整篇論文篇幅的大小及論文內容的需要來確定。引言部分的總體要求一 、問題提出及文獻回顧 據美 國 財富雜志報道，美國大約62%的企業(yè)，其壽命不超過5年，只有2%的企業(yè)存活達到50年，中小企業(yè)平均壽命則不到7年，大企業(yè)平均壽命也尚不足40年;世界500強企業(yè)平均壽命也只是40-42年。同樣有數據表明，中國集團公司的平均壽命約為7-8年，中小企業(yè)的平均壽命大體在3-4年之間。為什么企業(yè)壽命如此短暫?如何才能使企業(yè)持續(xù)成長、長盛不衰?這一系列涉及企業(yè)永續(xù)經營(可持續(xù)發(fā)展)的問題引起了企業(yè)界和學術界的廣泛關注。 誠然，公司治理、組織能力江和社會責任歷

15、來是企業(yè)永續(xù) 經營所必然面對的關鍵問題。盡管目前涉及這三方面的研究在學術界分屬于不同的研究領域，而且經濟學家、管理學家針對各個領域的研究都已積累了大量的成果，但是，從企業(yè)角度來看，公司治理、組織能力(公司管理)和社會責任，猶如立方體的三個維度，對于企業(yè)的持續(xù)發(fā)展而言是缺一不可的。對于一個大型企業(yè)特別是巨型的旗艦企業(yè)來說，其所關注的問題不單限于自身管理運作組織能力的提升，而且還需不斷改進和完善整體治理體系，從而使內部外部各種利益相關者與企業(yè)發(fā)展聯(lián)系起來，此外，緊密關注和解決社會問題，承擔社會責任也已成為其難以推卸的巨大壓力和發(fā)展動力。一般包括：Method+Result+DiscussionMe

16、thod主要描述研究課題的具體內容、方法。Result公布有關數據和研究結果。Discussion對結果進行相關討論和分析。正 文表格的處理表須置于正文內。表的名稱置于表上方 ，并以阿拉伯數字區(qū)分不同的表格對于表中內容 ( 如表中之符號 ) 做出簡要說明時，請將其置于表格下方來源置于表格下方圖的處理圖須置于正文之內。圖的名稱置于圖的下方 ，并以阿拉伯數字區(qū)分不同的圖對于圖的內容 ( 如圖中的符號) 做簡要說明時，請將其置于圖的下方來源置于圖的下方 “結論”是對全文內容或有關研究課題進行的總體性討論。它具有嚴密的科學性和客觀性，反映一個研究課題的價值，同時提出以后的研究方向。 “不足之處”是作者

17、對本文所存在缺陷的自省，其最大益處在于有利于后來的研究者改進方向，共同推動學術研究的深入。結論與不足之處2007年第11期管理評論體現(xiàn)對下列方面致謝：國家科學基金、資助研究工作的獎學金基金、合同單位、資助和支持的企業(yè)、組織或個人；協(xié)助完成研究工作和提供便利條件的組織或個人；在研究工作中提出建議和提供幫助的人；給予轉載和引用權的資料、圖片、文獻、研究思想和設想的所有；其他應感謝的組織和人。致謝語句可以放在正文后，也可以放在正文首頁頁腳。致 謝四、論文摘要的體例摘要是論文內容不加注釋和評論的簡短陳述。應包含以下內容：從事這一研究的目的和重要性研究的主要內容，指明完成了哪些工作獲得的基本結論和研究成

18、果，突出論文的新見解結論或結果的意義摘要的作用是讓讀者在不閱讀論文全文的前提下，確保能夠獲得必要的信息。一篇好的摘要，應該-準確 Accurate自明 Self-contained精簡明確 Concise and specific: 200ws不加評論 Nonevaluative連貫易讀 Coherent and readable不要使用沒有實質性內容的新聞稿式的句子指明一次文獻的論題及取得的成果的性質和水平的摘要，其目的是使讀者對該研究的主要內容(即作者做了什么工作)有一個輪廓性的了解。創(chuàng)新內容較少的論文，其摘要可寫成指示性摘要，一般適用于學術性期刊的簡報、問題討論等欄目以及技術性期刊等只概

19、括地介紹論文的論題,使讀者對論文的主要內容有大致的了解。篇幅以100字左右為宜。體例1：指示性摘要指明一次文獻的主題范圍及內容梗概的簡明摘要，相當于簡介。在有限的字數內向讀者提供盡可能多的定性或定量的信息，充分反映該研究的創(chuàng)新之處。以“摘錄要點”的形式報道出作者的主要研究成果和比較完整的定量及定性的信息。篇幅以300字左右為宜體例2：報道性摘要指示-報道性摘要是以報道性摘要的形式表述論文中價值最高的那部分內容，其余部分則以指示性摘要形式表達。體例3：指示報道性摘要規(guī)范的學術論文宜采用指示-報道性摘要摘要寫作的技巧1排除本學科領域已成為常識的內容切忌把應在引言中出現(xiàn)的內容寫入摘要不要對論文內容作

20、詮釋和評論(尤其是自我評價)不得簡單重復題名中已有的信息建議采用用第三人稱的語氣。如：“對進行了研究”、“報告了現(xiàn)狀”、“進行了調查”等記述方法標明一次文獻的性質和文獻主題，不必使用“本文”、“作者”等作為主語。摘要寫作的技巧2摘要先寫什么，后寫什么，要按邏輯順序來安排句子間上下連貫，互相呼應摘要慎用長句，句型應力求簡單。每句話要表意明白，無空泛、籠統(tǒng)、含混之詞，摘要不分段摘要寫作的技巧3使用規(guī)范化的名詞術語，不用非公知公用的符號和術語除實在無法變通以外，一般不用數學公式，不出現(xiàn)插圖、表格不用引文，除非該文獻證實或否定了他人已出版的著作學位論文宜采用指示-報道性摘要女性經理人工作生活品質與工作

21、適應之關聯(lián)性研究(臺灣中原大學碩士學位論文 指導教師:諸承明博士 學生:林瑩之) 高級管理人員的更換是公司治理的一項重要內容,是公司內外部治理機制共同作用的結果。正如Jensen & Warner(1988)所說,公司高管變更既是“理解約束經理人力量的關鍵變量,也是衡量公司治理機制效率的重要指標”。有效的公司治理機制能眵及時更換掉經營業(yè)績低劣的高級管理者,而代之以具有更高經營管理才能的經理人。近些年來隨著我國證券市場規(guī)模的增大,處于經濟轉型期的中國上市公司涌現(xiàn)出了大量高管人員變更的事件。頻繁發(fā)生的高管變更事件引起了社會各界的廣泛關注,尤其是關注高管變更的原因及其帶給上市公司的影響。而我國上市公

22、司多由國有企業(yè)改制而成,具有許多獨特的屬性,如委托代理鏈超長、最終產權主體虛置等。雖然經歷了十幾年的制度改革,但是公司治理的內外部機制還遠不科學,在運行過程中往往缺乏效率,存在著弱監(jiān)督層,強管理層的“內部人控制”現(xiàn)象,結果就導致管理層權力急劇膨脹,以致于管理層偏離或危害企業(yè)所有者利益的行為比比皆是。這樣在我國上市公司內外部治理機制尚不健全的背景下,這些上市公司的高管變更現(xiàn)象到底多大程度上反映了我國公司的治理效率?這些高管變更事件的發(fā)生是否真的利于改善我國上市公司的治理質量?這些問題值得我們去仔細探究。山東大學企業(yè)管理專業(yè)博士學位論文上市公司高管變更與公司治理關系研究學生：龐金勇 指導教師：徐向

23、藝 時間：2008 本文以中國上市公司為研究對象,對高管變更與公司治理機制之間的相關關系進行了較為系統(tǒng)的研究。本文剖析了影響我國上市公司高級管理人員變更的內外治理因素,通過考察公司治理變量與公司高管變更之間的關系來檢驗高管變更是否真正以企業(yè)績效為參考標準,檢驗高管變更是否真正促進了公司績效的改善,建立了一個從公司治理角度研究上市公司高管變更問題的完整框架。在對相關研究結論進行充分的原因分析基礎上,對如何通過高管變更來改善中國上市公司的公司治理質量提出了相關的政策建議。 本文的研究內容大致可以歸納為如下: 1.本文首先從公司治理的角度來系統(tǒng)述評國內外關于高管變更的研究內容,梳理出了國內外公司治理

24、與高管變更關系的總體研究思路和框架。國內外學者大致從以下方面展開對高管變更專題研究的:公司績效、公司的股權結構、董事會與監(jiān)事會治理狀況、企業(yè)外部的治理機制(如債權治理)、高管自身的人口特征(如年齡、教育程度等)、繼任高管的來源、高管變更引起的股東財富效應、高管變更前后的公司財務包裝行為以及高管團隊的整體任職關聯(lián)性等。 山東大學企業(yè)管理專業(yè)博士學位論文上市公司高管變更與公司治理關系研究學生：龐金勇 指導教師：徐向藝 2.運用管理學和經濟學的相關理論對高管變更現(xiàn)象進行了理論分析。這些基本理論包括交易費用理論、產權理論、委托代理理論、人力資本理論、超產權論以及企業(yè)家理論等。通過各相關理論的回顧,本文

25、認為,高管變更是企業(yè)委托人設計的針對企業(yè)代理人的一種極端的激勵約束手段。在現(xiàn)代企業(yè)“兩權”分離狀態(tài)下,企業(yè)委托人與代理人簽訂契約,將企業(yè)委托給代理人來經營管理。該契約的穩(wěn)定性是以契約雙方都能夠取得自己的期望效用為前提的,當代理人的經營管理行為偏離委托人的預期效用時,委托人將會采取一系列的激勵約束措施來糾正代理人的“偏離”委托人利益的行為。當代理人的經營管理行為嚴重損害了委托人的利益時,委托人將會采取對代理人來說最為嚴重的懲罰措施,即更換當前的高管人員,這是委托人維護自身利益的最后的也是最極端的手段。 3.在對相關公司治理理論進行歸納、提煉消化和吸收的基礎上,本文勾勒出從公司治理視角對高管變更進

26、行規(guī)范研究的分析框架。當其它激勵機制山東大學企業(yè)管理專業(yè)博士學位論文上市公司高管變更與公司治理關系研究學生：龐金勇 指導教師：徐向藝 不能有效地發(fā)揮作用時,企業(yè)所有者將會對高管實施控制權約束,即解除在位高管的經營管理控制權。一旦發(fā)生管理控制權轉移,原高管將失去所有的與企業(yè)管理職位有關的收益,并且其聲譽、人力資本市場價值都將遭受嚴重損失。這些損失威脅就構成了對在位高管的有效激勵約束。所以高管變更從本質上講是通過實現(xiàn)管理控制權的轉移而對高管實施激勵約束的方法。 4.基于當前關于高管變更的理論研究不足的現(xiàn)狀,本文以高管變更過程中的委托人(企業(yè))和代理人(高管)為博弈參與主體,建立了一個二階段動態(tài)博弈

27、模型,描述了在高管變更過程中兩參與主體的博弈過程,并對不同情況下的博弈進行了求解。本文認為,高管變更是公司治理兩大主體間互相博弈的最終結果。這是因為從企業(yè)的所有者與經營管理人簽訂雇傭合同一刻起,兩大主體之間就展開了一個兩階段的動態(tài)博弈。維系這種博弈關系的基礎是雙方對不同博弈階段中的成本與收益的比較判斷。委托人會通過該比較結果來實施對代理人的激勵方案,而代理人會根據此結果來決定其工作努力程度和自身能力的提升。山東大學企業(yè)管理專業(yè)博士學位論文上市公司高管變更與公司治理關系研究學生：龐金勇 指導教師：徐向藝 該博弈模型提出了一個新的概念預期能力,企業(yè)通過一個階段的觀察,會修正對高管能力的認識,形成對

28、高管能力新的預期,這種行動可以削弱非系統(tǒng)風險的影響,降低變動激勵風險成本,提高變動激勵系數,這在一定程度上解釋了現(xiàn)實中公司績效高管報酬間的敏感性較低的原因。同時模型還指出,高管的能力和努力程度對企業(yè)業(yè)績的影響具有相互替代性,低能高管可以通過增加努力程度避免被解雇,而高能力的高管也可能因為不努力而被解雇,在信息不對稱假設下,這種機制提供了一種激勵方式,該模型通過條件概率修正的方式為這種現(xiàn)象提供了數理形式的描述和解釋。相對已有的高管變更模型,本文的博弈模型中包含了外部市場條件變化對解雇決策和激勵設計的影響,博弈分析過程表明,當企業(yè)預期行業(yè)業(yè)績下降或高管機會保留效用上升時,解雇高能力高管的概率會大大

29、降低,同時變動激勵系數會提高;而當企業(yè)預期行業(yè)業(yè)績上升或高管的機會保留效用下降時,解雇低能高管的可能性會增強。當前企業(yè)中廣泛使用的委托代理形式是違約金契約,但是極少文獻能合理地解釋為什么違約金契約的形式而不是其他契約形式成為委托代理關系的選擇。本文討論了三種契約模式(競爭式、限制式和違約金式)下的動態(tài)博弈過程,通過求解結果的比較分析,闡明了違約金模式相對于其他兩種模式存在的優(yōu)勢,為其現(xiàn)實存在的合理性提供了一個較為有效的解釋。山東大學企業(yè)管理專業(yè)博士學位論文上市公司高管變更與公司治理關系研究學生：龐金勇 指導教師：徐向藝 5.對我國上市公司近年來發(fā)生的高管變更事件進行了統(tǒng)計分析,包括這些上市公司

30、高管人員的變更數量、原因、高管年齡以及繼任高管人員的來源、職務獨立性等相關資料。通過這些統(tǒng)計分析,將為我國上市公司高管人員變更的現(xiàn)狀提供一些基本的描述,為本文的實證研究奠定研究資料方面的基礎。 6.在前文理論分析的基礎上,運用最新的上市公司數據資料,系統(tǒng)地實證研究分析了未發(fā)生大股東更換的上市公司的公司績效、公司治理結構特征與主要高管變更之間的關系。其中公司治理結構特征包括股權結構、董事會與監(jiān)事會治理特征以及債權人治理變量等。所得出的相關結論為:公司績效是導致上市公司發(fā)生強制性高管變更的重要原因,上市公司的董事會還遠遠沒有發(fā)揮其應有的治理效能,相反監(jiān)事會卻在相當程度上發(fā)揮了其監(jiān)督作用,債權人治理

31、功能也得到了初步的發(fā)揮。最后在對該結論進行原因分析的基礎上給出了相關的政策建議。 7.以近年來發(fā)生控股權轉移的上市公司為研究樣本,實證研究了控股權轉移、公司績效與主要高管變更之間的關系。研究結果表明公司績效的低劣性是導致上市公司控股權轉移和高管變更的重要因素。控股股東的持股比與控股權轉移成負相關關系。這是因為控股股東持股比越大,控股權轉讓協(xié)議就越難以達成。在對結論進行深度原因分析的基礎上提出了相關的建議。山東大學企業(yè)管理專業(yè)博士學位論文上市公司高管變更與公司治理關系研究學生：龐金勇 指導教師：徐向藝 8.本文突破了國內外學者在研究高管變更時往往將高管僅僅限定在董事長和總經理兩個職位的事實局限,

32、而將上市公司中整個高管團隊成員的變更與公司治理機制之間的關聯(lián)性納入到本文的研究內容,即不僅研究主要高管的職位變更而且還研究了一般高管的變更現(xiàn)象。從主要高管(董事長和總經理)與一般高管之間所存在的任職關聯(lián)性角度出發(fā),本文以主要高管(董事長和總經理)的變更類型(強制變更和常規(guī)變更)為分類依據,實證研究了主要高管的變更對整個高管團隊任職穩(wěn)定性所產生的影響,結論認為我國上市公司的主要高管與一般高管之間存在較強的任職關聯(lián)性,但主要高管變更對高管團隊任職穩(wěn)定性的影響變量和影響程度將因主要高管的變更類型而異。 最后，本文針對如何最小化這種主要高管變更所給高管團隊任職穩(wěn)定性帶來的負面影響提出了具體的政策建議。

33、從這一點來講,本文的研究將為改善提高我國上市公司高管層整體管理效能提供了實踐性較強的研究證據、結論和對策。 山東大學企業(yè)管理專業(yè)博士學位論文上市公司高管變更與公司治理關系研究學生：龐金勇 指導教師：徐向藝英文摘要的寫作：語態(tài)的選擇主動語態(tài)?，F(xiàn)在主張摘要中謂語動詞盡量采用主動語態(tài)的越來越多，因其有助于文字清晰、簡潔及表達有力。The author systematically introduces the history and development of the tissue culture of poplar 比 The history and development of the tis

34、sue culture of poplar are introduced systematically語感要強。必要時，The author systematically都可以去掉，而直接以Introduces開頭。英文摘要的寫作：語態(tài)的選擇 被動語態(tài)。以前強調多用被動語態(tài)，理由是科技論文主要是說明事實經過，至于那件事是誰做的，無須一一證明。事實上，在指示性摘要中，為強調動作承受者，還是采用被動語態(tài)為好。即使在報道性摘要中，有些情況下被動者無關緊要，也必須用強調的事物做主語。例如：In this case, a greater accuracy in measuring distance mi

35、ght be obtained.英文摘要的寫作：人稱的使用 原來摘要的首句多用第三人稱This paper等開頭，現(xiàn)在傾向于采用更簡潔的被動語態(tài)或原形動詞開頭。例如：To describe，To study，To investigate， To assess，To determine，The torrent classification model and the hazard zone mapping model are developed based on the geography information system.行文時最好不用第一人稱，以方便文摘刊物的編輯刊用。五、參考文獻的著錄

36、規(guī)范著錄參考文獻的目的反映出真實的科學依據體現(xiàn)嚴肅的科學態(tài)度，分清是自己的觀點或成果還是別人的觀點或成果對前人的科學成果表示尊重指明引用資料出處，便于檢索只著錄最必要、最新的文獻。著錄的文獻要精選，僅限于著錄作者親自閱讀過并在論文中直接引用的文獻。只著錄公開發(fā)表的文獻。公開發(fā)表是指在國內外公開發(fā)行的報刊或正式出版的圖書上發(fā)表。在供內部交流的刊物上發(fā)表的文章和內部使用的資料，尤其是不宜公開的資料，均不能作為參考文獻引用。引用論點必須準確無誤，不能斷章取義。無特殊需要不必羅列眾所周知的教科書或某些陳舊史料。著錄參考文獻的原則正文內文獻引注法1：順序編碼法在正文中所引用的文獻按它們出現(xiàn)的先后順序，用

37、阿拉伯數字加方括號連續(xù)編碼，視具體情況把序號作為上角或作為語句的組成部分進行標注，并在文后參考文獻表中，各條文獻按在論文中出現(xiàn)的文獻序號順序依次排列。同一處引用多篇文獻時，只須將各篇文獻的序號在方括號內全部列出，各序號間用“，”。如遇連續(xù)序號，可標注起訖序號。正文引用的文獻采用著者一出版年制時，各篇文獻的標注內容由著者姓氏與出版年構成，并置于“( )”內。倘若只標注著者姓氏無法識別該人名時，可標注著者姓名，例如中國人著者、朝鮮人著者、日本人用漢字姓名的著者等。集體著者著述的文獻可標注機關團體名稱。倘若正文中已提及著者姓名，則在其后的“( )”內只須著錄出版年。正文內文獻引注法2：著作者出版年制

38、超過3個作者以上的引用假如有二個作者，引用時必須要寫出來；若超過3個人，第一次引用時要寫出全部人名，第二次引用以第一位作者姓后加上“ et al.” 第一次引用：Few field studies use random assignment (Foster, Whittington, Tucker, Horner, Hubbard, & Grimm, 2000). (first citation)第二次(含)以后引用：even when random assignment is not possible (Foster et al., 2000). 若超過7位(含)以上作者，則第一次引用直接以

39、第一位作者姓后加上“ et al.”文后參考文獻著錄規(guī)則區(qū)別參考文獻的不同來源專著專著中的析出文獻連續(xù)出版物論文集學位論文報紙文章報告電子文獻專利文獻國際、國家標準區(qū)別不同文獻類型的標識專著M,期刊文章J,論文集C,報紙文章N, 學位論文D,報告R,標準S,專利P M：Monograph J: Journal C: Collection N: Newspaper D: Dissertation R: Report S: Standard P: Patent專著、論文集中的析出文獻，其文獻類型標識建議采用單字母“A”；對于其它未說明的文章類型，建議采用單字母“Z”。 電子文獻載體和標志代碼載體類

40、型標志代碼磁帶(magnetic tape)MT磁盤(disk)DK光盤(CD-ROM)CD聯(lián)機網絡(online)OL1余 敏 .出版集團研究M. 北京：中國書籍出版社，2001: 179-193.2趙耀東.新時代的工業(yè)工程師M/OL.臺北:天下文化出版社，1998 1998-09-26. .tw /info /ie. newie. htm(Big5).3 白書農. 植物開花研究M李承森. 植物科學進展.北京：高等教育出版社，1998：146-163. 4袁慶龍，候文義Ni-P合金鍍層組織形貌及顯微硬度研究J.太原理工大學學報，2001，32(1)：51-53. 5孫品一高校學報編輯工作現(xiàn)代

41、化特征C中國高等學校自然科學學報研究會科技編輯學論文集(2)北京：北京師范大學出版社，1998：10-22范例1:參考文獻列示格式范例2:參考文獻列示格式6張和生地質力學系統(tǒng)理論D太原：太原理工大學，19987馮西橋核反應堆壓力容器的LBB分析R.北京：清華大學核能技術設計研究院，19978姜錫洲一種溫熱外敷藥制備方案P中國專利：881056078，1983-08-12 9GB/T161591996，漢語拼音正詞法基本規(guī)則S北京：中國標準出版社，199610謝希德創(chuàng)造學習的思路N人民日報，1998-12-25(10)11蕭鈺.出版業(yè)信息化邁入快車道EB/OL.(2001-12-19) 2002

42、-04-15.http:/news/ 200112190019.htm.主要責任者是指對文獻的知識內容負主要責任的個人或團體，包括專著作者、論文集主編，學位申請人、專利申請人、報告撰寫人、期刊文章作者、析出文章作者等。多個責任者之間以“，”分隔，責任者超過3人時，只著錄前3個責任者，其后加“等”字(英文用et al)。在本項數據中不得出現(xiàn)縮寫點“”。主要責任者只列姓名，其后不加“著”、“編”、“合編”等責任說明文字。文獻主要責任者的列示方式參考文獻的起止頁碼參考文獻的最末一項一般為“頁碼”，指引文所在的位置編碼。應著錄引文所在的起始頁碼或起止頁碼，如為起止頁，則在2個數字之間用“-”號(原來用

43、“”號)連接。如：10-12。若論文中多次引用同一文獻上的多處內容，則應依次著錄相應的引文所在起始頁碼或起止頁碼，各次之間用“，”相隔。例如：1987：25-30，40，101-120。 英文參考文獻文獻列示方式總體上與中文類似。作者姓名必須是“姓在前，名在后；姓不縮寫，名縮寫”。論文類成果的標列方式:姓,名.文章題目J刊物名稱,年,卷號（期號）:起始頁碼-終止頁碼.12 Jones, T.& Kirby, S. L. Organizational justice and the justification of work force diversity programsJ. Journal

44、of Business and Psychology, 1999, 14(1): 109-118.13Stuart, T. E.& Podolny, J. M. Local search and the evolution of technological capabilitiesJ. Strategic Management Journal, 1996, 17(1): 21-38.14Wagner, W. G., Pfeffer, J.& OReilly, C. A. Organizational demography and turnover in top-management groupsJ. Administrative Science Quarterly, 1984, 29(1): 74-92范例3:參考文獻列示格式鑒別核心期刊五、增強學術道德意識關于獨創(chuàng)聲明與使用授權的規(guī)定山東大學學位論文的原創(chuàng)性與使用授權的聲明 原 創(chuàng) 性 聲 明 本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師的指導下，獨立進行研究所取得的成果。除文中已經注明引用的內容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經發(fā)表或撰寫過的科研成果。對本文的研究作出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本聲明的法律責任由本人承擔。論文作者簽名： 日 期： 關于學位