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文檔簡介
1、一、技術(shù)壁壘和貿(mào)易爭端的WTO協(xié)議框架(TBT、SPS、DSU)世界貿(mào)易管轄范圍內(nèi)的貿(mào)易協(xié)議共15個。在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭端中,通常會涉及到的有以下幾個協(xié)議:1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定、農(nóng)業(yè)協(xié)定、實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議、技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議、保障協(xié)議、海關(guān)估價總協(xié)定、進口許可程序協(xié)議、反傾銷協(xié)議和貿(mào)易爭端解決諒解。(一)、貿(mào)易壁壘協(xié)議(TBT)和衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議(SPS)1.歷史背景關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)第一條款(最惠國條款)要求對各國進口的商品實行無差別待遇,其國民待遇原則也要求進口商品應(yīng)與國內(nèi)產(chǎn)品享受同等待遇。但是,關(guān)貿(mào)總協(xié)定也包含了例外條款XX (b)允許成員采取保護國民和動植物生命及健康的措
2、施。先決條件是這些措施不帶歧視性,也不會產(chǎn)生對貿(mào)易蓄意的扭曲。該項條款從而允許成員國政府對進口產(chǎn)品采取比同類本國產(chǎn)品更嚴格的限制要求。毫無疑問,這一例外條款也為成員在管理農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易方面,除了應(yīng)用關(guān)稅和補貼等通常措施外,采用SPS措施以保護本國利益提供了方便。各國在SPS措施方面的多樣性、隨意性成了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的重要原因之一。1973-1979年的“東京回合”多邊貿(mào)易談判,第一次把非關(guān)稅貿(mào)易壁壘和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易納入了談判議題?!皷|京回合”最重;要成果之一就是參與國達成了技術(shù)貿(mào)易壁壘的協(xié)議。該協(xié)議涉及了對食品安全、動植物健康措施方面的技術(shù)要求,包括農(nóng)業(yè)殘留的最高限制、檢驗要求和標簽要求。簽署該協(xié)議的
3、國家同意在使用相關(guān)的國際食品安全標準方面達成了協(xié)議。該協(xié)議要求:假如某成員沒有應(yīng)用相應(yīng)的國際標準他們必須通過關(guān)貿(mào)組織通知其他成員,并有科學(xué)依據(jù)。 關(guān)貿(mào)組織在1988年成立了SPS工作小組。該小組在1990年11月份制訂了SPS協(xié)議草案。各成員在以下方面達成了一致性意見:SPS措施不應(yīng)成為變相的貿(mào)易壁壘,SPS措施的一致化要建立在被普遍認可的科學(xué)原則上,對發(fā)展中國家要有特殊待遇,在建立SPS條款和解決爭端方面的透明度要增強,要建立一個國際委員會為各國提供標準方面的咨詢。這些建議被納入了后來出籠的DUNKEL建議書。 2.協(xié)議內(nèi)容簡介 SPS協(xié)議的目的是既要保證各成員在保護人類、動物、植物生命和健
4、康方面有建立和運用必要措施的權(quán)利,也要求所采納的措施必須同各成員在貿(mào)易方面的義務(wù)相吻合。所采納的SPS措施不應(yīng)成為成員之間構(gòu)成一種任意或不合理歧視的手段,意指變相限制貿(mào)易。 在食物安全措施方面,該協(xié)議要求世貿(mào)組織各成員必須將其國內(nèi)的SPS措施建立在國際食品法典委員會(CAC)推薦采用的有關(guān)國際食品安全標準、指南和建議的基礎(chǔ)上。在動物生命和健康方面,所采納的措施必須以被國際獸疫組織(OIE)所采用和推薦的國際標準為準。在植物生命和健康方面,所采納的措施必須基于國際植物保護公約(IPPC)所采用和推薦的國際標準。 TBT協(xié)議的目的是要防止成員利用技術(shù)要求作為不正當(dāng)?shù)募夹g(shù)貿(mào)易壁壘。該協(xié)議包括了所有的
5、消費者產(chǎn)品和現(xiàn)存的包括食物質(zhì)量要求方面的標準。不過該協(xié)議不適用于有關(guān)衛(wèi)生和植物衛(wèi)生方面內(nèi)隸屬于SPS協(xié)議范疇的要求。該協(xié)議也適用于一些保護消費者權(quán)益方面的措施。TBT協(xié)議闡明所有的技術(shù)標準和法規(guī)必須有一個合理合法的目的,所采納的標準要在影響和目的方面相輔相成。假如有兩種方式可以達到同一目的,那么對貿(mào)易影響較小的方式必須被采納。 雖然,TBT協(xié)議和SPS協(xié)議看上去其使用范圍相當(dāng)不同,但在實際操作時其區(qū)別并非十分明顯。原因是TBT協(xié)議的合法目的之一也是保護人類、動植物的生命和健康。為此,好幾位學(xué)者,包括Robert(1988),Bureau(1998)和Kim(2000)均提到了某些措施是屬于SP
6、S協(xié)議還是TBT協(xié)議范疇并不明確。比如說,食品標簽(為保證食品質(zhì)量)也可屬SPS范疇,盡管理論上,這似乎應(yīng)屬于TBT協(xié)議范疇。 3.協(xié)議的執(zhí)行狀況、問題和發(fā)展趨勢 農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的進行離不開動植物衛(wèi)生檢疫。“農(nóng)業(yè)協(xié)議”第14條規(guī)定各成員同意實施SPS協(xié)議。這使成員在限制農(nóng)產(chǎn)品進口以保護其國民、動植物健康和生命安全時,不能武斷行事,要比過去更多地基于科學(xué)依據(jù)和風(fēng)險評估。比如,美國20世紀90年代末,接受和采納了SPS協(xié)議的第六條款(區(qū)域適用性),改變了長久以來只承認整個國家是“非疫區(qū)”和“疫區(qū)”的做法。 在SPS協(xié)議的執(zhí)行當(dāng)中是否有效地減少了貿(mào)易爭端或解決爭端還有待觀察。原因是協(xié)議中的許多措辭還有諸
7、多模糊之處。實施SPS協(xié)議比TBT協(xié)議具有更大的靈活性,這就便于利用SPS協(xié)議起到貿(mào)易保護的作用。SPS協(xié)議一方面規(guī)定對進口農(nóng)產(chǎn)品的衛(wèi)生檢疫措施必須以國際標準為基礎(chǔ),但在另一方面又允許在某些條件下實施比國際標準更高的SPS保護水平。這就容易造成許多成員不斷地變相提高SPS保護水平。一些具體執(zhí)行中的細節(jié)問題將會在討論具體案例時涉及到。 4.主要貿(mào)易伙伴國TBT和SPS信息的提供和獲取 各成員的通報信息在WTO的網(wǎng)址上均可找到。www. wto. org/english/tratope/ spse. htm或www. wto. org/english/tratope/tbt.htm(二)、WTO貿(mào)
8、易爭端解決協(xié)議(DSU)烏拉圭回合談判最后達成的關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解(以下簡稱諒解),是世界貿(mào)易組織關(guān)于爭端解決的基本法律文件。與關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定相比,世界貿(mào)易組織爭端解決機制得到了加強。爭端解決機制的強制性和約束力,成為世界貿(mào)易組織運行機制的一個重要特征。1.背景現(xiàn)行世界貿(mào)易組織的爭端解決機制是以關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定40多年爭端解決實踐為基礎(chǔ)的,經(jīng)過發(fā)展和創(chuàng)新而確立起來的。關(guān)貿(mào)總協(xié)定相關(guān)內(nèi)容在第22和23條。第22條對雙邊磋商、締約方全體與有關(guān)締約方進行磋商的內(nèi)容做了規(guī)定。第23條規(guī)定了爭端的磋商、申訴、處理及執(zhí)行等內(nèi)容。烏拉圭回合最后達到的關(guān)于爭端解決的諒解,包括27個條款和4個附件。
9、世界貿(mào)易組織負責(zé)爭端解決的專門機構(gòu)是爭端解決機構(gòu)(DSB)。2.WTO爭端解決機制的特點與管轄范圍2.1特點:鼓勵成員方通過雙邊磋商解決貿(mào)易爭端;以保證協(xié)議的有效實施為優(yōu)先目標;嚴格規(guī)定爭端解決的時限;決策上實行“反向協(xié)商一致”原則;禁止未經(jīng)授權(quán)的單邊報復(fù);允許交叉報復(fù)。2.2世界貿(mào)易組織爭端解決機制的管轄范圍 適用于成員各方根據(jù)任何世界貿(mào)易組織協(xié)定(包括諒解本身)所提起的爭端;特別規(guī)定優(yōu)先。諒解不排斥各具體協(xié)議中爭端解決特別規(guī)則和程序的適用,而且在發(fā)生程序沖突時,后者具有優(yōu)先適用的效力。諒解的附錄2列出了所有含有特別規(guī)則和程序的協(xié)議。如衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議、補貼與反補貼措施協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易總
10、協(xié)定等;對適用規(guī)則的協(xié)調(diào)。某一爭端的解決涉及多個協(xié)議的爭端解決規(guī)則及程序,而且這些規(guī)則與程序之間相互沖突時,若各爭端當(dāng)事方在專家組成立后的20天內(nèi)不能就適用規(guī)則及程序達成一致,則DSB主席經(jīng)與爭端各方協(xié)商,應(yīng)在任一成員方請求后的10天內(nèi)決定應(yīng)該遵守的規(guī)則及程序。DSB主席在協(xié)調(diào)時應(yīng)遵守“盡可能采用特別規(guī)則和程序”的指導(dǎo)原則。 3.1磋商 磋商是世界貿(mào)易組織爭端解決程序的首要強制性階段。諒解規(guī)定:一成員方向另一成員方提出磋商要求后,被要求方應(yīng)在接到請求后的10天內(nèi)做出答復(fù),如同意舉行磋商,則磋商應(yīng)接到請求后30天內(nèi)開始。如果被要求方在接到請求后10天內(nèi)沒有做出反應(yīng),或在30天內(nèi)或相互同意的其他時
11、間內(nèi)未進行磋商則要求進行磋商的成員方可以直接向DSB 要求成立一個專家組如果在接到磋商請求之日后60天內(nèi)磋商未能解決爭端,投訴一方可以請求設(shè)立專家。在緊急情況下(如涉及易變質(zhì)貨物),各成員方應(yīng)在接到請求之日后10天的時間進行磋商。如果在接到請求之日后20天內(nèi)磋商未能解決爭端,則投訴方可以請求成立一專家組。此后的相關(guān)程序最大限度地有利于爭端的迅速解決。 請求磋商的成員方應(yīng)向DSB和有關(guān)理事會和委員會充分通知此種磋商請求。磋商情況應(yīng)保密,且不得損害任何一方在爭端解決后續(xù)程序中的權(quán)利。若第三方認為與擬舉行的磋商有實質(zhì)性貿(mào)易利益關(guān)系,則其可以在DSB散發(fā)磋商請求后10天內(nèi),將其加入磋商的意愿通知各磋商
12、成員方和DSB。如果被要求磋商的成員方認為該實質(zhì)利益要求理由充分,該申請成員方應(yīng)被允許參加磋商。若第三方的請求被拒絕,則第三方仍可根據(jù)有關(guān)規(guī)定請求進行直接磋商。專家組的人員組成。專家組通常由3人組成,除非爭端當(dāng)事方在自設(shè)立專家組之日起15天內(nèi)同意設(shè)立5人專家組。專家組的成員可以是政府官員或獨立人士,這些成員均以個人身份工作,不代表任何政府或任何組織。各成員方也不得對他們作指示或施加影響。為便于指定專家組成員,世界貿(mào)易組織秘書處備有一份符合資格要求的政府和民間人士的名單。各成員方可以定期推薦其政府人士和民間人士列入該名單。 諒解規(guī)定:當(dāng)發(fā)展中成員為爭端的當(dāng)事一方時,相應(yīng)的專家組應(yīng)至少包括一名發(fā)展
13、中成員方的成員。諒解的第8條還規(guī)定,除非爭端當(dāng)事方有令人信服的理由,否則不得反對秘書處向它們提出的專家組成員人選。如果自設(shè)立專家組決定之日起20天內(nèi),爭端當(dāng)事方未能就專家組成員達成一致,應(yīng)任一爭端當(dāng)事方請求,在與爭端各方磋商后,世界貿(mào)易組織總干事與DSB主席和有關(guān)理事會或委員會主席磋商,應(yīng)任命最適合的專家組成員組成該專家組。 諒解第8條第3款還規(guī)定:除非爭端當(dāng)事各方另有約定,否則當(dāng)事各方成員的公民不得擔(dān)任與該爭端有關(guān)的專家組成員。 專家組的職權(quán)范圍。諒解第7條規(guī)定了專家組的標準職權(quán)范圍,即根據(jù)爭端各方所援引的協(xié)議的規(guī)定,審查當(dāng)事方所提交的事項,并作出調(diào)查結(jié)果,以協(xié)助DSB提出建議或作出該協(xié)定所
14、規(guī)定的裁決。在專家組成立后20天內(nèi),若爭端當(dāng)事各方對專家組的職權(quán)有特別要求,DSB可以授權(quán)主席與爭端各方磋商,確定非標準職權(quán)。(2)專家組的審理程序。在案件的審理過程中,專家組要調(diào)查案件的相關(guān)事實,對引起爭議的措施是否違反相關(guān)協(xié)議做出客觀評價,就爭端的解決提出建議。 專家組一旦設(shè)立,一般應(yīng)在6個月內(nèi)(緊急情況下3個月內(nèi))完成全部工作,并提交最終報告。如果專家組認為它不能如期提交報告,則應(yīng)書面通知DSB其延誤的原因及提交報告的預(yù)期時間。從專家組設(shè)立到向各成員方提交報告不得超過9個月應(yīng)投訴方請求,專家組的工作可以暫停12個月,但不得超過12個月。如超過12個月,專家組的授權(quán)應(yīng)予終止。 一般情況下,
15、專家組會首先聽取爭端各方陳述并收受爭端各方的答辯意見。然后,專家組將報告初稿的敘述部分(事實和理由)散發(fā)給爭端各方。在專家組規(guī)定的時間內(nèi),爭端各方應(yīng)提交書面的意見。待收到各方的書面意見后,專家組應(yīng)在調(diào)查、取證的基礎(chǔ)上完成一份臨時報告,并向爭端各方散發(fā),以便聽取爭端各方的意見和評議。報告的內(nèi)容應(yīng)包括敘述部分、調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。在規(guī)定時間內(nèi),爭端各方可以書面要求專家組在提交最終報告前對臨時報告進行審查。如有此要求,專家組應(yīng)與爭端各方舉行進一步的會談。如專家組在規(guī)定時間內(nèi)未收到爭端各方對臨時報告的意見,則臨時報告應(yīng)視為專家組的最終報告,并立即散發(fā)給各成員方。 (3)專家組報告的通過。諒解第16條規(guī)定,
16、專家組報告只有在散發(fā)給各成員方20天后,才應(yīng)由DSB審議通過。對專家組報告提出反對意見的成員方應(yīng)提供書面理由并予以解釋,以便在審議報告會議前10天予以散發(fā)。爭端各方有權(quán)參加審議。在報告散發(fā)給各成員方60天內(nèi),除非爭端一方正式通知DSB其上訴決定或是DSB經(jīng)磋商一致決定不通過該報告,否則該報告應(yīng)在DSB會議上予以通過。這種“反向協(xié)商一致”原則的確立,確保了絕大多數(shù)專家組報告能被審議通過,從而也確立了專家組程序的權(quán)威性。 3.3上訴機構(gòu)審理上訴機構(gòu)的設(shè)立是世界貿(mào)易組織較之關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭端解決機制的又一創(chuàng)新。因為“反向協(xié)商一致”原則使得專家組報告的審議、通過比較容易,這樣就有必要建立一種機制以避
17、免專家組報告可能導(dǎo)致的消極因素和不公正結(jié)果。 (1)上訴機構(gòu)的組成及權(quán)利范圍。諒解第17條規(guī)定,常設(shè)上訴機構(gòu)由DSB設(shè)立,受理對專家組案件的上訴。常設(shè)上訴機構(gòu)由7人組成,通常由其中3人共同審理上訴案件。上訴機構(gòu)成員由DSB任命,任期4年,可連任一次。為保證上訴結(jié)果的公正性和權(quán)威性,上訴機構(gòu)成員一般應(yīng)是在法律、國際貿(mào)易和各協(xié)議內(nèi)容方面具有令人信服的專業(yè)知識的公認權(quán)威。他們獨立于任何政府,且不應(yīng)與世界貿(mào)易組織爭端解決活動及其他有關(guān)活動有任何聯(lián)系,不得參與會產(chǎn)生直接或間接利益沖突的爭端審議。1995年11月29日,DSB從23個國家所推薦的32位候選人中任命了常設(shè)上訴機構(gòu)的7名成員。 (2)上訴機構(gòu)
18、對案件的審理。上訴機構(gòu)的審議自爭端一方提起上訴之日起到上訴機構(gòu)散發(fā)其報告之日止,不得超過60天。如遇有緊急情況,上訴機構(gòu)應(yīng)盡可能縮短這一期限。上訴機構(gòu)如認為不能如期提出報告,則應(yīng)書面通知DSB其延誤的原因及提交報告的預(yù)期時間,但不得超過90天。 (3)上訴機構(gòu)報告的通過及效力。對于上訴機構(gòu)提交的報告,除非DSB在向各成員方散發(fā)上訴機構(gòu)報告后30天內(nèi)磋商一致決定不予通過,否則,該報告應(yīng)予以通過并應(yīng)得到爭端當(dāng)事方無條件接受。專家組報告或上訴機構(gòu)報告一經(jīng)通過,其建議和裁決即對爭端當(dāng)事各方有約束力,當(dāng)事各方應(yīng)予執(zhí)行。 4. DSB裁決的執(zhí)行及其監(jiān)督(1)裁決的執(zhí)行。諒解第21條規(guī)定,在專家組或上訴機構(gòu)
19、報告通過之日后30天內(nèi)舉行的DSB會議上,有關(guān)成員方應(yīng)通知DSB其履行DSB建議或裁決的意愿。如不能立即執(zhí)行建議或裁決,該成員方應(yīng)在合理時間內(nèi)履行?!昂侠頃r間”的長短既可以由當(dāng)事方協(xié)商確定,也可由當(dāng)事方聘請仲裁員確定。 如被訴方的措施被確認違反了相關(guān)協(xié)議的規(guī)定,且其未在合理期限內(nèi)實施DSB的建議或裁決,則在合理期限到期后,申訴方可以要求與被訴方談判補償問題。所謂補償并非指一般意義上的補償,而是指被訴方在貿(mào)易機會、市場準入等方面給申訴方更多的優(yōu)待。根據(jù)諒解第22條第1款的規(guī)定,與完全執(zhí)行DSB的建議相比,補償不是DSB優(yōu)先謀求的目標。補償只是一種臨時手段,即只有在不可能立即撤銷引起爭端的措施時運
20、用,或作為撤銷該項措施前的一項臨時辦法。如果給予補償,應(yīng)與有關(guān)協(xié)議相一致。 (2)授權(quán)報復(fù)。如在合理期限到期后20天內(nèi)未能達成雙方能夠接受的補償方案,申訴方可以要求DSB授權(quán)報復(fù),即中止對被訴方承擔(dān)的減讓或其他義務(wù)。DSB應(yīng)在合理期限屆滿后30天內(nèi)給予這種授權(quán),除非協(xié)商一致駁回該項請求。報復(fù)措施依所涉及的范圍可分為平行報復(fù)、跨部門報復(fù)和跨協(xié)議報復(fù)三種。究竟選擇哪種報復(fù)要視報復(fù)的作用和效果而定。被訴方可以就報復(fù)水平的適當(dāng)性問題提請仲裁。在違法措施已被撤銷、被訴方對申訴方所受的利益損害提供了解決辦法、爭端當(dāng)事各方達成了相互滿意的解決辦法的情況下,報復(fù)措施應(yīng)被終止。(3) DSB的監(jiān)督執(zhí)行。在DSB
21、通過有關(guān)建議和裁決后,任何成員都可隨時在DSB提出有關(guān)執(zhí)行的問題。除非DSB另有規(guī)定,建議或裁決的執(zhí)行問題應(yīng)在前述的合理期限確定之日起6個月后,列入DSB會議的議程,直到該問題解決。在DSB每一次會議召開前至少10天,有關(guān)成員應(yīng)向DSB提交一份關(guān)于執(zhí)行建議或裁決進展的書面情況報告。 3.4仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停3.4.1.仲裁在世界貿(mào)易組織的爭端解決機制中,可用于不同的目的和不同爭端解決階段。諒解第25條規(guī)定,仲裁可以作為爭端解決的另一種形式。如果爭端當(dāng)事方同意以仲裁方式解決,則可在共同指定仲裁員并議定相應(yīng)的程序后,由該仲裁員審理當(dāng)事方提出的爭端。3.4.2斡旋、調(diào)解和調(diào)停斡旋是指第三方促成爭
22、端當(dāng)事方開始談判或重開談判的行動。在整個過程中,進行斡旋的一方可以提出建議或轉(zhuǎn)達爭端一方的建議,但不直接參加當(dāng)事方的談判。調(diào)解是指將爭端提交一個由若干人組成的委員會,由該委員會闡明事實,提出報告(包括解決爭端的建議),以設(shè)法使當(dāng)事方達成和解。調(diào)停是指第三方以調(diào)停者的身份主持或參加談判,提出條件作為談判的基礎(chǔ),并調(diào)和、折中爭端當(dāng)事方的分歧,促使雙方達成協(xié)議。 在世界貿(mào)易組織爭端解決程序中,斡旋、調(diào)解和調(diào)停是爭端各方同意自愿采用的程序。爭端的任何一方均可隨時請求進行斡旋、調(diào)解和調(diào)停。這些程序可以隨時開始,隨時終止。一旦其終止,則投訴方可以提出設(shè)立專家組的要求。如果斡旋、調(diào)解和調(diào)停在申訴方提出磋商請
23、求后的60天內(nèi)開始,則申訴方必須在要求成立專家組前給予60天的期限。如各方均認為斡旋、調(diào)解和調(diào)停不能解決該爭端,則申訴方可以在60天期間內(nèi)要求成立專家組。如果爭端當(dāng)事方同意,斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序可在專家組程序進行的同時繼續(xù)進行。 3.5爭端解決機制中存在的問題與各成員方對DSU的執(zhí)行和修改態(tài)度自從WTO成立爭端解決機構(gòu)(DSB)后,依據(jù)爭端解決的規(guī)則和程序的諒解(以下簡稱諒解)所賦予的權(quán)利對276個案例(1995-2000年底)進行了審理,解決了一些雙邊和多邊貿(mào)易摩擦問題。但是爭端解決過程中的問題依然存在。特別是解決周期過長,裁決質(zhì)量不高,執(zhí)行困難和對發(fā)展中成員照顧不周的問題受到了不少的責(zé)難。
24、正因為爭端解決機制是一新生事物,1994年馬拉克什部長會議中就強調(diào)要在1999年后對諒解進行審議。1997年末開始,爭端解決機構(gòu)舉行了一系列非正式的討論會,提出了一些問題和建議。但由于各方意見相左,最終沒有形成決議。2001年的多國會議再次強調(diào)審議的重要性,要求對諒解進行磋商并在 2003年5月達成協(xié)議。下面將概要介紹主要各國對諒解改革的建議,以使大家對諒解存在的問題和各方態(tài)度有一基本了解。各國修改意見二、WTO農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭端案例評析 1.美國加拿大訴歐盟關(guān)于肉牛生長激素使用的貿(mào)易爭端(DS26 )1.1爭端的特點和背景自20世紀70年代以來,美國、加拿大為促進牛肉生長,直接將激素注射到牛身上
25、。歐洲農(nóng)場也在70年代初期采用了該方法。但是由于意大利食品制造商在某個生產(chǎn)環(huán)節(jié)失控,含激素很高的牛肉混入了嬰兒食品,導(dǎo)致了嚴重事故。因此,歐盟理事會于1981年7月31日頒發(fā)了81/602指令,禁止對農(nóng)產(chǎn)的肉牛使用荷爾蒙;同時也禁止了在歐洲市場上銷售已注射了這些激素的本地或進口牛肉。此后,歐盟理事會分別在1988年3月7日發(fā)布了88/146指令,在1988年5月17日辦法了88/229指令,并于1997年7月10日發(fā)布了96/22指令。這些禁令在歐洲的實施對美國、加拿大的牛肉生產(chǎn)者產(chǎn)生了不利的影響。美國認為歐盟的禁令毫無科學(xué)依據(jù),阻礙了正常的牛肉貿(mào)易。為此,從1987年起,美國和加拿大便同歐盟
26、進行過多次的磋商,并實施過貿(mào)易報復(fù)。但由于在關(guān)貿(mào)總協(xié)定下的爭端解決存在種種局限與不足,雖然雙方經(jīng)過多次交涉,但問題始終沒有得到解決。1996年1月26日,美國開始尋求在SPS協(xié)議下解決此爭端。美國和加拿大主要認為歐盟的禁令違反了以下同SPS協(xié)議有關(guān)的五項條款:第二條第五款,第三條第一和第六款,以及第五條的第一和第六款。 1.2爭端的過程和結(jié)論 專家組于1997年8月日將它的報告分發(fā)給世貿(mào)組織各成員。美國一歐盟專家組報告和加拿大一歐盟專家組報告得出相同的結(jié)論:(1)歐盟的禁令沒有基于風(fēng)險評估,與SPS協(xié)議第五條第1款的要求不符。(2)歐盟在衛(wèi)生保護水平采用了它認為在不同情況下都適合的任意的或不合
27、理的差異,造成對國際貿(mào)易的歧視或變相限制,與SPS協(xié)議第五條第5款的要求不符。(3)歐盟使用的衛(wèi)生措施沒有根據(jù)現(xiàn)有的國際標準,且缺少SPS協(xié)議第三條第3款要求提供科學(xué)依據(jù)的理由,與該協(xié)議第三條第1款不符。在兩份報告中,專家組建議:爭端解決機構(gòu)要求歐盟修改措施,從而使之符合它在SPS協(xié)議下的義務(wù)。但是,專家組并未對第二條和第五條的第6款作任何裁決。專家組還建議雙方可使用自愿標識來處理有關(guān)在肉牛生產(chǎn)使用激素的爭端。 爭端的雙方均未采納專家組對自愿標識的建議。歐盟認為一個好的政策應(yīng)該允許且賦予少數(shù)消費者不消費他們認為有問題的食品的權(quán)利。而美國認為自愿標識會使消費者認為某種特定牛肉有健康上的風(fēng)險,盡管
28、毫無科學(xué)依據(jù)。 決定本案勝負的關(guān)鍵因素在于,歐盟沒有對已采取的檢驗措施進行足夠的科學(xué)研究,沒有獲得足夠的科學(xué)依據(jù)支持,也缺乏足夠的風(fēng)險分析支持。由此可見,農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策也需要自然科學(xué)研究成果為支撐,并且相關(guān)科學(xué)研究成果還需得到國際上的認同。爭端的要點綜述適用性問題:美國和歐盟為了支持各自的觀點都引用了SPS協(xié)議,TBT協(xié)議和關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定。作為一個先決性問題,工作組首先考慮于1995年1月1日生效的SPS協(xié)議是否可以適用于在它之前采取的措施。工作組得出結(jié)論認為,根據(jù)維也納條約法公約第28條關(guān)于解釋條約的基本原則,歐盟的措施是在SPS協(xié)議之前制訂的但在此后并未停止存在,因此是持續(xù)狀態(tài)。工作組并未
29、在SPS協(xié)議中發(fā)現(xiàn)相反的意圖;實際上,工作組認為協(xié)議通常適用于其生效之前制訂但此后繼續(xù)有效的措施。 舉證責(zé)任:美國認為舉證責(zé)任應(yīng)在歐盟一方,來證明有需要保護的風(fēng)險而且它曾做過風(fēng)險評估。歐盟反駁認為挑戰(zhàn)檢疫措施與SPS協(xié)議一致性的一方應(yīng)負舉證責(zé)任,來證明有爭議的激素的使用是安全和沒有風(fēng)險的。關(guān)于這個問題,工作組認為最初的舉證責(zé)任在提出爭議的一方以證明和SPS協(xié)議的不一致性。這種責(zé)任基于國際標準的措施實際上是啟動爭議解決機制的一方給出事實上和法律上的論據(jù)來支持某一檢疫措施與SPS措施不一致的指控。換句話說,美國應(yīng)提出事實上和法律上的論據(jù),如果不被反駁的話,證明(歐盟)違反了SPS協(xié)議。但在一旦提出
30、爭議一方完成了該舉證責(zé)任,至少對和本案有關(guān)的SPS協(xié)議所規(guī)定的義務(wù),舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到應(yīng)訴一方。 工作組先分析SPS協(xié)議第3.1條,要求成員“基于國際標準、準則和建議制訂SPS措施,如果有的話”SPS協(xié)議附件A:3 (a)進一步定義“國際標準、準則和建議”為食品規(guī)則委員會制訂的關(guān)于動物藥品殘余物的標準、準則和建議。根據(jù)第3.1條,如果對于有爭議的六種激素存在食品規(guī)則委員會制訂的標準,那么工作組認為,成員采用的檢疫措施應(yīng)該或者基于這些標準或者是符合SPS協(xié)議第3. 3條。除非成員的措施采用與國際標準同樣的保護水平,否則該措施就不是“基于”國際標準因而違反第3.1條。工作組認為對于有爭議的六種激素中的
31、五種,食品規(guī)則委員會是有標準的。工作組進一步認為采取歐盟措施導(dǎo)致的結(jié)果和采用基于食品規(guī)則委員會標準的措施導(dǎo)致的結(jié)果不同。因此,按照第3.1條,歐盟的措施不是基于食品規(guī)則委員會的標準的。非基于國際標準的措施:即使成員的措施不是基于國際標準,它們也不是因此就和SPS協(xié)議不一致。SPS協(xié)議第3. 3條規(guī)定了第3.1條的一個特例。如果有科學(xué)依據(jù)證明,或是成員根據(jù)協(xié)議第5條的規(guī)定做風(fēng)險評估后決定的合適的保護水平,它允許成員采用比國際標準高的保護水平的措施。美國證明了歐盟的措施不是基于國際標準之后,舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到歐盟來證明其措施符合第3. 3條以及符合第5條的風(fēng)險評估標準。根據(jù)SPS協(xié)議附件A:4,風(fēng)險評
32、估是“對食品、飲料或飲料里存在的污染物對人類或動物健康可能造成的負面影響的評估?!币虼藲W盟有責(zé)任指出肉類制品里面存在的激素對人類健康造成的負面影響;如果有這種負面影響,評估其發(fā)生的可能性。 歐盟根據(jù)SPS協(xié)議第11.2條和DSU第13條的規(guī)定指派了三名專家為工作組提供咨詢。在考慮了歐盟提供的用于支持其兩段式風(fēng)險評估方法第一段的所有資料之后,工作組得出結(jié)論認為歐盟提供的任何科學(xué)證據(jù)均不能表明有爭議的生長激素的使用對人類健康構(gòu)成可識別的危險。歐盟提供的所有研究都表明如果使用得當(dāng)這些激素是安全的。 一旦風(fēng)險被評估之后,即它們發(fā)生的可能性確定之后,下一步就是風(fēng)險管理,即成員決定它可以接受的風(fēng)險,或它的“合適的檢疫保護水平”。如果風(fēng)險評估是基于科學(xué)證據(jù)的話,成員可以設(shè)定自己可接受的風(fēng)險水平,只要這個風(fēng)險
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