市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)與防范(講義)

1、PAGE 9PAGE 10市場(chǎng)監(jiān)管管風(fēng)險(xiǎn)及及其預(yù)防防孫百昌內(nèi)容提要要本課程共共分5講講。第一一講介紹紹了三種種行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及其其預(yù)防重重點(diǎn)。在在這里提提出了行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的概念念，以及及三類行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的區(qū)別別和預(yù)防防的重點(diǎn)點(diǎn)。第二二講介紹紹了行政政風(fēng)險(xiǎn)的的三個(gè)特特點(diǎn)，即即行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)具有有歷史性性、復(fù)雜雜性、關(guān)關(guān)聯(lián)性，了解這這些特點(diǎn)點(diǎn)具有深深刻理解解行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的意意義。第第三講介介紹影響響風(fēng)險(xiǎn)大大小的五五個(gè)因素素，是控控制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)需要把握握的。第第四講是是行政違違法和行行政犯罪罪的異同同，其中中提到了了行政違違法與行行政犯罪罪的兩個(gè)個(gè)重要的的區(qū)別要要素和行行政犯罪罪的邊界界。第五五講從四四個(gè)方面面介

2、紹了了市場(chǎng)監(jiān)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)防。三類行政政風(fēng)險(xiǎn)及及預(yù)防重重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，是是人類社社會(huì)必然然要面對(duì)對(duì)的現(xiàn)實(shí)實(shí)，行政政管理也也不例外外。問題題在于人人們應(yīng)當(dāng)當(dāng)科學(xué)地地對(duì)待風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，了了解風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是預(yù)防防風(fēng)險(xiǎn)的的基礎(chǔ)和和前提。為了掌握握和控制制市場(chǎng)監(jiān)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，我們們需要更更一般地地從行政政風(fēng)險(xiǎn)的角角度分析析市場(chǎng)監(jiān)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。市場(chǎng)場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的一個(gè)個(gè)子項(xiàng)。在后面的的分析中中，我們們常常使使用的是是行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)概念念。行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是指在在行政管管理過程程中形成成的對(duì)行行政機(jī)關(guān)關(guān)及其工工作人員員人不利利的可能能性。對(duì)這個(gè)概概念要把把握三點(diǎn)點(diǎn)：行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是在行行政管理理過程中中形成的的第一，行行政

3、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是在行行政管理理過程中中形成的的。一些些工商管管理人員員常常談?wù)劦竭@樣樣的感受受，在工工作中感感到壓力力很大，總覺得得什么地地方要出出事情。事實(shí)上上，這種種心理是是正常的的。因?yàn)闉槲覀儚膹氖碌氖鞘切姓芄芾?，由由于行政政管理的的特點(diǎn)，致使行行政管理理和行政政風(fēng)險(xiǎn)的的關(guān)系是是人和影影子的關(guān)關(guān)系。有有這種感感覺會(huì)使使人有精神神壓力，但這種種壓力也也確實(shí)幫幫助工商商管理人人員提防防、避免免了一些些風(fēng)險(xiǎn)的的發(fā)生。我們認(rèn)識(shí)識(shí)到行政管管理和行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的聯(lián)系系，就要要學(xué)會(huì)調(diào)調(diào)整心理理，形成成正確的的行政管理理從業(yè)心心態(tài)，否否則天天天心神不不定，不不但不能能集中精精力做好好工作，還會(huì)形形成心理理疾病。

4、事實(shí)上上，各個(gè)個(gè)行業(yè)都都有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，在企企業(yè)，有有企業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，在在醫(yī)院，有醫(yī)療療風(fēng)險(xiǎn)。許多政府府部門也都有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)壓力力，例如如國土部部門、環(huán)環(huán)保部門門、安監(jiān)監(jiān)部門、消防部部門等等等。風(fēng)險(xiǎn)來源源于責(zé)任任第二，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)來源源于責(zé)任任。行政政機(jī)關(guān)及及其工作作人員都都承擔(dān)一一定的國國家賦予予的責(zé)任任。沒有有做到盡盡職義務(wù)務(wù)，就會(huì)會(huì)有行政政風(fēng)險(xiǎn)。搞清行政政風(fēng)險(xiǎn)的的來源在在哪里，是是我們防防范風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的起點(diǎn)。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)來源源于責(zé)任任，因此此研究如如何確定定和履行行職責(zé)是是避免風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)措施施，對(duì)此，我我們會(huì)在在后面進(jìn)進(jìn)行分析析。行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是一種種可能性性第三，行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是一種種可能性性。既然然風(fēng)險(xiǎn)是可可能發(fā)生生

5、的，就就有概率率大小之之分。概概率大的的和概率率小的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)在預(yù)預(yù)防的程程度和方方法上是是不一樣樣的。行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的可能能性可以以采用多多種方法法進(jìn)行估估計(jì)，也也可以排排列出它它的大小小供選擇擇和決策策時(shí)參考考。這是是一個(gè)長長期的課課題，對(duì)對(duì)此，我我們會(huì)進(jìn)進(jìn)一步地地分析研研究，但但在本講講座中不不涉及。三類行政政風(fēng)險(xiǎn)及及其責(zé)任任特點(diǎn)行政管理理中面臨臨三類風(fēng)險(xiǎn)：社會(huì)道道義評(píng)價(jià)價(jià)引起的的行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、行政責(zé)責(zé)任引起起的行政政風(fēng)險(xiǎn)、觸犯刑刑律引起起的行政政風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分類類的重要要性在于于：因?yàn)闉槿愶L(fēng)險(xiǎn)的的結(jié)果不同同，把行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分為三三類具有提提示人們們?nèi)绾慰纯创皖A(yù)預(yù)防的重重要意義義。社會(huì)會(huì)道義評(píng)

6、價(jià)價(jià)產(chǎn)生的的風(fēng)險(xiǎn)包括括對(duì)單位位的和對(duì)對(duì)人的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。行政責(zé)責(zé)任產(chǎn)生生風(fēng)險(xiǎn)的原原因很復(fù)復(fù)雜，圍圍繞法定定責(zé)任問問題發(fā)生生的原因因，主要要有行政不作作為和行行政亂作作為兩種種類型。而工商部部門工作作人員觸觸犯刑律律引起的的風(fēng)險(xiǎn)是最最應(yīng)引起起我們高度度關(guān)注的的。社會(huì)道義義評(píng)價(jià)引起起的行政政風(fēng)險(xiǎn)道義是一一種社會(huì)會(huì)意識(shí)形形態(tài)，是是約束，規(guī)范、維系和和調(diào)整人人與人關(guān)關(guān)系的公公認(rèn)準(zhǔn)則則。社會(huì)會(huì)道義責(zé)責(zé)任是指指社會(huì)對(duì)對(duì)行政管管理應(yīng)有有功效的的正常期期望要求求。如果果行政管管理不能能達(dá)到社社會(huì)正常常期望，行政管管理人員員特別是是領(lǐng)導(dǎo)干干部就有面臨社社會(huì)譴責(zé)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。當(dāng)社會(huì)會(huì)譴責(zé)壓壓力很大時(shí)，通過對(duì)有有關(guān)人員員的

7、責(zé)任任追究可可以緩解解外部壓壓力，這就是是社會(huì)道道義評(píng)價(jià)價(jià)引起的的行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)關(guān)關(guān)于實(shí)施施黨政領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)干部部問責(zé)的的暫行規(guī)規(guī)定，6種情形形將被問問責(zé)。請(qǐng)請(qǐng)注意這這六種問問責(zé)和危危害結(jié)果果的關(guān)系系：（一一）決策策嚴(yán)重失失誤造成重重大損失失或者惡惡劣影響響的；（二）因因工作失失職發(fā)生問問題造成成重大損損失或者者惡劣影影響的；（三）管理監(jiān)監(jiān)督不力力發(fā)生生問題造造成重大大損失或或者惡劣劣影響的的；（四四）在行行政活動(dòng)動(dòng)中強(qiáng)令令授意實(shí)實(shí)施違法法行政行行為或者者不作為為引發(fā)發(fā)群體性性事件或或者其他他重大事事件的；（五）對(duì)群體體性、突突發(fā)性事事件處置置失當(dāng)導(dǎo)致致事態(tài)惡惡化造成成惡劣影影響的；（六）違反干干

8、部選拔拔任用工工作有關(guān)關(guān)規(guī)定導(dǎo)導(dǎo)致用人人失察失失誤造成惡惡劣影響響的。因?yàn)樯鐣?huì)會(huì)道義責(zé)責(zé)任是一一種結(jié)果果責(zé)任，因此允允許承擔(dān)擔(dān)責(zé)任的的人員復(fù)復(fù)出。承承擔(dān)了道道義責(zé)任任的人何時(shí)時(shí)可以復(fù)復(fù)出，我我國有關(guān)關(guān)規(guī)定的的要求是是1年。關(guān)關(guān)于實(shí)施施黨政領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)干部部問責(zé)的的暫行規(guī)規(guī)定第第十條規(guī)規(guī)定，“引咎辭辭職、責(zé)責(zé)令辭職職、免職職的黨政政領(lǐng)導(dǎo)干干部，一一年內(nèi)不不得重新新?lián)闻c與其原任任職務(wù)相相當(dāng)?shù)念I(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)務(wù)。”“一年后后如果重重新?lián)稳闻c其原原任職務(wù)務(wù)相當(dāng)?shù)牡念I(lǐng)導(dǎo)職職務(wù)，除除應(yīng)當(dāng)按按照干部部管理權(quán)權(quán)限履行行審批手手續(xù)外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)征求上上一級(jí)黨黨委組織織部門的的意見?！毙姓?zé)任任引起的的行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)行政責(zé)任任

9、引起的的行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是指指沒有履履行盡職職義務(wù)形形成的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。行政責(zé)任任是一種種紀(jì)律責(zé)任任。根據(jù)據(jù)公務(wù)務(wù)員法第五十十五條的的規(guī)定，“公務(wù)員員因違法法違紀(jì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)紀(jì)律責(zé)責(zé)任的，依照本本法給予予處分”。其中中涉及到到執(zhí)法，主要是是第五十十三條規(guī)規(guī)定的（三）玩玩忽職守守，貽誤誤工作和和（九）濫用職職權(quán)，侵侵害公民民、法人人或者其其他組織織的合法法權(quán)益。根據(jù)公公務(wù)員處處分條例例第七七條規(guī)定定，行政政機(jī)關(guān)公公務(wù)員受受處分的的期間為為：（一一）警告告，6個(gè)個(gè)月；（二）記記過，112個(gè)月月；（三三）記大大過，118個(gè)月月；（四四）降級(jí)級(jí)、撤職職，244個(gè)月。但受開除除處分的的，自處處分決定定生效之之日起，

10、解除其其與單位位的人事事關(guān)系，不得再再擔(dān)任公公務(wù)員職職務(wù)。行行政機(jī)關(guān)關(guān)公務(wù)員員受開除除以外的的處分，在受處處分期間間有悔改改表現(xiàn)，并且沒沒有再發(fā)發(fā)生違法法違紀(jì)行行為的，處分期期滿后，應(yīng)當(dāng)解解除處分分。解除除處分后后，晉升升工資檔檔次、級(jí)級(jí)別和職職務(wù)不再再受原處處分的影影響。觸犯刑律律引起的的行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)觸犯刑律律引起的的行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是指指違法行政政行為觸觸犯刑法法導(dǎo)致的的行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。主主要體現(xiàn)現(xiàn)在玩忽忽職守和和濫用職職權(quán)方面面，是行行政不作作為或者者亂作為為的嚴(yán)重重狀態(tài)。三種風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)中，最嚴(yán)重重的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是觸犯犯刑律導(dǎo)導(dǎo)致的行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。這類類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)對(duì)行政人人員來說說損害最最大，對(duì)對(duì)社會(huì)損損害也嚴(yán)嚴(yán)重

11、的，所以采采用刑法法進(jìn)行調(diào)調(diào)整。刑事責(zé)任任是過錯(cuò)錯(cuò)責(zé)任。過錯(cuò)責(zé)責(zé)任是指指如果要要追究當(dāng)當(dāng)事人的的刑事責(zé)責(zé)任，當(dāng)當(dāng)事人主主觀上必必須要有有過錯(cuò)。預(yù)防的重重點(diǎn)區(qū)分三種種行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的意意義在于于把概括括打包的行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)具體化化，便于于有針對(duì)對(duì)性地理理解、預(yù)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)現(xiàn)時(shí)有針針對(duì)性地地對(duì)待。觸犯刑律律導(dǎo)致的的行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是基基層風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)防的的重點(diǎn)。社會(huì)道義義評(píng)價(jià)是是領(lǐng)導(dǎo)干干部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)防的的重點(diǎn)。行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的三個(gè)個(gè)特點(diǎn)行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的特點(diǎn)是指指行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的特特殊之處處。認(rèn)識(shí)和預(yù)預(yù)防行政政風(fēng)險(xiǎn)，需要理解解和掌握握行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的特點(diǎn)點(diǎn)，而行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的特特點(diǎn)是和和行政管管理的特特點(diǎn)緊密密聯(lián)系在在一起的

12、的。依照照行政學(xué)學(xué)的理論論，行政政管理具具有多種種特點(diǎn)。從行政政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)防的角角度，有些行行政管理理的特點(diǎn)點(diǎn)也成為為行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的特特點(diǎn)。我們重點(diǎn)點(diǎn)關(guān)注行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)三個(gè)特點(diǎn)：歷史性特點(diǎn)、復(fù)雜性特特點(diǎn)、依依附性特特點(diǎn)。歷史性行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的歷史史性是指指行政管管理的內(nèi)內(nèi)容、范范圍和方方式是一一個(gè)歷史史的繼承承。從歷歷史上說說，行政政管理的的范圍大大致地可可以經(jīng)歷歷了四個(gè)個(gè)階段：在亞當(dāng)當(dāng)斯密的的“看不見見的手”理論下下的“守夜人人”階段；到凱恩恩斯的政政府干預(yù)預(yù)理論；再到撒撒切爾夫夫人的放放松管制制；現(xiàn)在在是政府府放松管管制和加加強(qiáng)監(jiān)管管并存時(shí)時(shí)期?？偪偟内厔?shì)勢(shì)是從不不管制政府府管制放松松管制放松松管制

13、和和加強(qiáng)監(jiān)監(jiān)管并存存，“大踏步步的后退退和大踏踏步的前前進(jìn)”并存。究其原原因，大大致的在在于現(xiàn)代代生活的的相互關(guān)關(guān)聯(lián)性增增強(qiáng)的緣緣故。周周伯華局局長20009年年12月月24日日指出，在復(fù)雜雜的國際際國內(nèi)經(jīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)勢(shì)下，中中央的各各項(xiàng)政策策措施，很多都都要通過過市場(chǎng)來來實(shí)現(xiàn)，都要通通過加強(qiáng)強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)監(jiān)管去保保障落實(shí)實(shí)，這對(duì)對(duì)工商行行政管理理部門賦賦予了更更重的任任務(wù)，提提出了新新的課題題和挑戰(zhàn)戰(zhàn)。理解這四四個(gè)階段段，對(duì)于于基層理理解執(zhí)法法和控制制風(fēng)險(xiǎn)是是極其重重要的。我們現(xiàn)現(xiàn)在處于于第四個(gè)個(gè)時(shí)期，監(jiān)管的的理論在在不斷創(chuàng)創(chuàng)新中。所以，一些問問題目前前難以解解決是有有歷史原原因的，在認(rèn)識(shí)識(shí)和預(yù)防防行

14、政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)看看到這個(gè)個(gè)問題的的艱難，甚至可可能付出出代價(jià)。山西省省省長不不到4000天換換了三任任就是一一個(gè)例證證。復(fù)雜性行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)具有復(fù)復(fù)雜性。復(fù)雜性性的原因因很多，其中一一個(gè)重要要原因在在于工商商部門管管轄范圍圍極其廣廣泛。一些經(jīng)濟(jì)濟(jì)管理部部門有其其專門的的法律明明確其職職能和權(quán)權(quán)限，這這種專門門的法律律給執(zhí)法法帶來了了很大的的方便，也便于于執(zhí)法人人員掌握握法律和和明確責(zé)責(zé)任。例例如，海海關(guān)部門門有海海關(guān)法，藥品品管理部部門有藥品管管理法，煙草草專賣部部門有煙草專專賣法，物價(jià)價(jià)管理部部門有價(jià)格法法，稅稅務(wù)部門門圍繞稅稅收，有有“稅法”和相應(yīng)應(yīng)的征管管法等。但是，工工商行政政管理部部門

15、作為為市場(chǎng)監(jiān)監(jiān)管和行行政執(zhí)法法的國家家經(jīng)濟(jì)行行政管理理部門，一方面面，至今今沒有一一部專門門的市場(chǎng)場(chǎng)管理法法，沒有有一部商商事登記記法，另另一方面面，幾乎乎涉及市市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)的所有有法律、法規(guī)和和規(guī)章都都賦予工工商行政政管理部部門一定定的管理理權(quán)限，其法定定職能和和權(quán)限散散見于有有關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章章，這種種狀態(tài)對(duì)對(duì)工商干干部提出出了很高高的法律律要求和和統(tǒng)籌協(xié)協(xié)調(diào)的要要求。關(guān)聯(lián)性關(guān)聯(lián)性是是指行政政管理是是否有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)還與與他政府府部門和和管理對(duì)對(duì)象的狀狀態(tài)相關(guān)關(guān)聯(lián)。即關(guān)聯(lián)聯(lián)性主要要和兩個(gè)個(gè)方面有有關(guān)系：第一，政府和和其他相相關(guān)政府府部門；第二，管理對(duì)對(duì)象。被管理對(duì)對(duì)象和對(duì)對(duì)象要素素的狀態(tài)態(tài)決

16、定了了行政管管理是否否有效。有四種種情況：第一種情情況是，行政管管理是非非常努力力的，但但被管理理對(duì)象出出了問題題。第二種情情況是，行政政管理存存在問題題，但被被管理對(duì)對(duì)象自身身的優(yōu)秀秀管理彌彌補(bǔ)了行行政管理理的問題題。第三種情情況是可可能既行行政管理理存在問問題，被被管理對(duì)對(duì)象也存存在問題題，這樣樣行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的可可能性就就最大。第四種情情況是行行政管理理非常努努力，被被管理對(duì)對(duì)象的管管理也優(yōu)優(yōu)秀，但但由于行行政管理理的復(fù)雜雜性和社社會(huì)生活活的復(fù)雜雜性，仍仍然出了了問題。這也是是我們最最不愿意意看到的的。影響風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)大小的的因素所在工作作崗位工作崗位位和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)大小有有關(guān)。工工作崗位位風(fēng)險(xiǎn)的大大小

17、可以以通過評(píng)評(píng)估估計(jì)計(jì)。評(píng)估估有許多多方法，主要有有：（11）安全全評(píng)估法法：包括括安全系系統(tǒng)綜合合評(píng)估、安全模模糊綜合合評(píng)估、安全灰灰色系統(tǒng)統(tǒng)評(píng)價(jià)理理論等。（2）風(fēng)險(xiǎn)分分析法：包括風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控控制等。對(duì)此我我們不作作一一介介紹。這里我們們采用一一種簡易易有效的的方法：二元對(duì)對(duì)比法求求取法。二元對(duì)對(duì)比法是是在欲評(píng)評(píng)測(cè)的工工商行政政管理部部門的范范圍內(nèi)，選擇評(píng)評(píng)估對(duì)象象，由本本部門的的人員對(duì)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)大小進(jìn)進(jìn)行對(duì)比比，然后后通過計(jì)計(jì)算得出出風(fēng)險(xiǎn)值值的一種種評(píng)估方方法。需需要注意意的是，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)對(duì)比需要要由本單單位的人人員進(jìn)行行，這是是因?yàn)椴徊煌膯螁挝?，由由于風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的水平

18、不不一祥，各個(gè)崗崗位的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，以以及對(duì)其其的評(píng)估估是不一一樣的。另外，行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估值值通常不用于進(jìn)行行不同單單位之間間的橫向向比較。這是因因?yàn)椴煌瑔挝恢g是有有差異性性的。這這種差異異性不僅僅僅體現(xiàn)現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理水水平不一一樣上，還體現(xiàn)現(xiàn)在外界界環(huán)境特特別是政政府環(huán)境境和司法法環(huán)境不不一樣上上。法律熟悉悉程度法律熟悉悉程度是是對(duì)法定定責(zé)任的的理解程程度。理理解程度度不一，執(zhí)行的的程度就就會(huì)有區(qū)別，就會(huì)產(chǎn)產(chǎn)生和法法律要求求之間的的差距。這個(gè)差差距，在在一定條條件下就就演變?yōu)闉樾姓L(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。因因此，需需要認(rèn)真真理解法法律責(zé)任任。行政法律律責(zé)任和和一般意意義上的的責(zé)任不不同，它它具有比比較嚴(yán)格

19、格和確定定的含義義。行政政法律責(zé)責(zé)任，是是指由違違法行為為引起的的依法必必須承擔(dān)擔(dān)的不利利法律后后果。根根據(jù)這個(gè)個(gè)定義，行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)應(yīng)的行政政法律責(zé)責(zé)任有以以下特點(diǎn)點(diǎn)：一是法律律責(zé)任是是由法律律明確規(guī)規(guī)定的責(zé)責(zé)任，這這符合責(zé)責(zé)任法定定原則。“國家的的任何責(zé)責(zé)任主體體都有權(quán)權(quán)拒絕承承擔(dān)法律律明文規(guī)規(guī)定以外外的責(zé)任任”。二是是法律責(zé)責(zé)任只能能由法律律授權(quán)的的國家機(jī)機(jī)關(guān)依法法追究，其他組組織和個(gè)個(gè)人無權(quán)權(quán)追究。三是承承擔(dān)法律律責(zé)任以以違法行行政為前前提。行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是指在在行政管管理過程程中形成成的對(duì)行行政機(jī)關(guān)關(guān)及其工工作人員員不利的的可能性性。依照照責(zé)任法法定的原原則，只只有行政政機(jī)關(guān)及及其工作

20、作人員違違法行政政，才會(huì)會(huì)承擔(dān)不不利后果果，合法法的行政政行為不不會(huì)承擔(dān)擔(dān)法律責(zé)責(zé)任。四四是法律律責(zé)任是是一種綜綜合性的的法律責(zé)責(zé)任。通通常把法法律責(zé)任任分為民民事責(zé)任任、刑事事責(zé)任、行政責(zé)責(zé)任。行行政法律律責(zé)任是是違法行行為引起起的責(zé)任任，它可可能是民民事責(zé)任任，例如如行政合合同違約約，也可可能使行行政責(zé)任任或者刑刑事責(zé)任任。通常常以后兩兩者為多多，也是是我們研研究的重重點(diǎn)。對(duì)對(duì)于違法法行為的的民事責(zé)責(zé)任，這這里不做做進(jìn)一步步地研究究，僅在在適當(dāng)?shù)牡臅r(shí)候提提到。業(yè)務(wù)成熟熟程度業(yè)務(wù)成熟熟程度是是指對(duì)工工商業(yè)務(wù)務(wù)的理解解、操作作是否達(dá)達(dá)到公認(rèn)認(rèn)的熟練練程度。業(yè)務(wù)熟熟悉程度度不但和和個(gè)人學(xué)學(xué)習(xí)水平

21、平、工作作時(shí)間有有關(guān)，還還與單位位的組織織水平、工作機(jī)機(jī)制有關(guān)關(guān)。通常常，業(yè)務(wù)務(wù)成熟度度高的地地方，往往往不容容易出問問題，例例如北京京市工商商局在企企業(yè)登記記方面有有很高的的組織水水平和成熟的的工作機(jī)機(jī)制，這這樣不但但對(duì)于工工作中遇遇到的新新問題有有解決的的正規(guī)方方式，對(duì)對(duì)于新近近人員也也會(huì)有一一個(gè)快速速學(xué)習(xí)和和成長的的環(huán)境。這樣就就可以在在一定程程度上避避免行政政風(fēng)險(xiǎn)。外部敏感感程度外部敏感感程度是是指社會(huì)會(huì)對(duì)行政政機(jī)關(guān)及及其工作作人員關(guān)關(guān)注的程程度高低低。外界界關(guān)注度度高，既可可以提高高被關(guān)注注者的知知名度，也可以以放大其其缺點(diǎn)。從預(yù)防防風(fēng)險(xiǎn)的的角度說說，降低低外界敏敏感度，特別是是新聞

22、的的敏感度度可以降降低風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。個(gè)性風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)類型所謂個(gè)性性風(fēng)險(xiǎn)類型型是指工商商行政管管理人員自身和和行政相相對(duì)人的的性格特特點(diǎn)導(dǎo)致致的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。一個(gè)個(gè)人的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)類型型來自長期期生活形成成的個(gè)性性，并受受工作經(jīng)經(jīng)歷和理理性的制制約。風(fēng)險(xiǎn)類型型有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)厭惡型型、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)喜好型型、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)中間型和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)混合合型四種。工工商行政政管理人人員的公公務(wù)員角角色，決決定了工工商行政政管理人人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)把自己己的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)類型型定位于于風(fēng)險(xiǎn)中間間型，或或者穩(wěn)妥妥一些為為風(fēng)險(xiǎn)厭厭惡型。企業(yè)家家往往是是風(fēng)險(xiǎn)喜喜好型。行政違法法和行政政犯罪的的異同行政違法法與行政政犯罪的的區(qū)別兩個(gè)重要要的區(qū)別別要素行政違法法和行政政犯罪是是有區(qū)

23、別別的。我我們知道道，任何何一個(gè)違違法或者者犯罪，都包括括四個(gè)要要件：主主體要件件、客體要件件、主觀方面面要件、客觀方面面要件。對(duì)此，行政上上稱為“違法要要件”，刑法法上稱為為犯罪構(gòu)構(gòu)成。從從理論上上講，犯犯罪和違違法是性性質(zhì)完全全不同的的兩類行行為，分分類的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是刑刑法和行行政法律律規(guī)范的的強(qiáng)制性性規(guī)定。雖然如如此，但但行政違違法與行行政犯罪罪既有共共同之處處，也有有區(qū)別。從行政政風(fēng)險(xiǎn)的的角度考考察，它它們的共共同點(diǎn)在在于：其其一，行行政違法法和行政政犯罪都都破壞行行政管理理秩序；其二，它們都都發(fā)生在在行政管管理活動(dòng)動(dòng)中即行行政主體體及其工工作人員員行使行行政職權(quán)權(quán)或與行行政職權(quán)權(quán)有關(guān)的的

24、活動(dòng)過過程中。這兩個(gè)個(gè)共同點(diǎn)，就使得得行政違違法與行行政犯罪罪具有了了主體一一致性和和客體一致致性。即即行政違違法和行行政犯罪罪在兩個(gè)個(gè)要件上上完全一一致，即即主體要要件和客客體要件件。這樣樣，行政違違法已經(jīng)經(jīng)有一半半和行政政犯罪重重合了。這種重重合性，不但使使行政行行為的違違法和犯犯罪容易易混淆，也為檢檢察機(jī)關(guān)關(guān)介入違違法行政政的調(diào)查查提供了了至少一一半的理理由。從違法要要件或者者犯罪構(gòu)構(gòu)成的角角度看，行政違違法與行行政犯罪罪的區(qū)別別要素在在于余下下的兩個(gè)個(gè)方面：其一，主觀方方面不同同，其二二，客觀觀方面不不同。行政違法法和行政政犯罪的的關(guān)系由由REF _Ref239239556 h圖表 1

25、表示。行政違法行政犯罪圖表 SEQ 圖表 * ARABIC11：行政政違法和和行政犯犯罪的關(guān)關(guān)系主觀方面面行政違法法是否需需要主觀觀方面的的因素，是有爭爭論的，但是行行政犯罪罪肯定需需要主觀觀方面的的因素，即罪過過。罪過在在我國的的刑法理理論上指指故意和和過失。根據(jù)119977年的刑法第十四四條、第第十五條條，罪過過分為故故意和過過失。過過失犯罪罪，法律律有規(guī)定定的才負(fù)負(fù)刑事責(zé)責(zé)任。確定主觀觀過錯(cuò)需需要從認(rèn)認(rèn)識(shí)因素素與意志志因素兩兩方面分分析。認(rèn)認(rèn)識(shí)因素素是指是是否可以以識(shí)別罪罪行，意意志因素素是指是是否可以以控制罪罪行。不不同內(nèi)容容的認(rèn)識(shí)識(shí)因素與與意志因因素相結(jié)結(jié)合，形形成直接接故意、間接故

26、故意、過過于自信信的過失失、疏忽忽大意的的過失四四種罪過過形式。情節(jié)方面面行政違法法的社會(huì)會(huì)危害程程度低于于行政犯犯罪，行行政犯罪罪是一種種嚴(yán)重的的違法行行為。判判斷某種種行為究究竟是行行政違法法還是行行政犯罪罪，就要要具體分分析行為為的危害害程度是是否已經(jīng)經(jīng)符合刑刑法對(duì)犯犯罪行為為的質(zhì)和和量的規(guī)規(guī)定，也也就是行行政犯罪罪的邊界界問題。對(duì)這類類邊界行行政機(jī)關(guān)關(guān)應(yīng)當(dāng)知知道，以以便正確確把握行行政犯罪罪的客觀觀方面。由于我我國刑法法的原則則性，檢檢察機(jī)關(guān)關(guān)出臺(tái)了了一系列列的規(guī)定定具體明明確了具具體的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，例例如瀆職職侵權(quán)案案件的立立案標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，就有有20001年和和20006年最最高人民民檢察院院

27、的規(guī)定定。行政犯罪罪的邊界界行政違法法和行政政犯罪行行為的界界分行政違法法和行政政犯罪行行為的區(qū)區(qū)別在于于，其一一，對(duì)社社會(huì)的危危害程度度不同，犯罪危危害大，違法危危害相對(duì)對(duì)較輕。其二，法律責(zé)責(zé)任不同同，犯罪罪的法律律責(zé)任要要重于違違法的法法律責(zé)任任。根據(jù)20006年年7月226日最高人人民檢察察院關(guān)于于瀆職侵侵權(quán)犯罪罪案件立立案標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的規(guī)定定（高高檢發(fā)釋釋字2200662號(hào)號(hào)），可可以劃定定以下界界限：人的損失失（1）死死亡。死死亡1人人以上。（2）受受傷。重重傷2人人以上，或者重重傷1人人、輕傷傷3人以以上，或或者輕傷傷5人以以上的。 （3）中中毒。110人以以上嚴(yán)重重中毒的的。財(cái)產(chǎn)損失失

28、（1）個(gè)個(gè)人財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。個(gè)人人財(cái)產(chǎn)直直接經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失110萬元元以上，或者直直接經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失不不滿100萬元，但間接接經(jīng)濟(jì)損損失500萬元以以上的。（2）組組織財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。公共共或者企企業(yè)等組組織財(cái)產(chǎn)產(chǎn)直接經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失20萬萬元以上上，或者者直接經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失不滿220萬元元，但間間接經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失1100萬萬元以上上的。（3）個(gè)個(gè)人和組組織財(cái)產(chǎn)產(chǎn)合計(jì)。合計(jì)直直接經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失220萬元元以上，或者合合計(jì)直接接經(jīng)濟(jì)損損失不滿滿20萬萬元，但但合計(jì)間間接經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失1100萬萬元以上上的。 企業(yè)停產(chǎn)產(chǎn)破產(chǎn)造成公司司、企業(yè)業(yè)等單位位停業(yè)、停產(chǎn)66個(gè)月以以上，或或者破產(chǎn)產(chǎn)的。其他后果果嚴(yán)重（1）弄弄虛作假假，不報(bào)報(bào)、緩報(bào)報(bào)

29、、謊報(bào)報(bào)或者授授意、指指使、強(qiáng)強(qiáng)令他人人不報(bào)、緩報(bào)、謊報(bào)情情況，導(dǎo)導(dǎo)致重特特大事故故危害結(jié)結(jié)果繼續(xù)續(xù)、擴(kuò)大大，或者者致使搶搶救、調(diào)調(diào)查、處處理工作作延誤的的； （2）嚴(yán)嚴(yán)重?fù)p害害國家聲聲譽(yù)，或或者造成成惡劣社社會(huì)影響響的。 放縱犯罪罪（1）放放縱生產(chǎn)產(chǎn)、銷售售假藥或或者有毒毒、有害害食品犯犯罪行為為的。 （2）放放縱生產(chǎn)產(chǎn)、銷售售偽劣農(nóng)農(nóng)藥、獸獸藥、化化肥、種種子犯罪罪行為的的。 （3）放放縱依法法可能判判處三年年有期徒徒刑以上上刑罰的的生產(chǎn)、銷售偽偽劣商品品犯罪行行為的。（4）對(duì)對(duì)生產(chǎn)、銷售偽偽劣商品品犯罪行行為不履履行追究究職責(zé)，致使生生產(chǎn)、銷銷售偽劣劣商品犯犯罪行為為得以繼繼續(xù)的。 （5

30、）33次以上上不履行行追究職職責(zé)，或或者對(duì)33個(gè)以上上有生產(chǎn)產(chǎn)、銷售售偽劣商商品犯罪罪行為的的單位或或者個(gè)人人不履行行追究職職責(zé)的。不移交（1）對(duì)對(duì)依法可可能判處處3年以以上刑的的犯罪案案件不移移交的；（2）不不移交刑刑事案件件涉及33人次以以上的。 （3）司司法機(jī)關(guān)關(guān)提出意意見后，無正當(dāng)當(dāng)理由仍仍然不予予移交的的。（4）以以罰代刑刑，放縱縱犯罪嫌嫌疑人，致使犯犯罪嫌疑疑人繼續(xù)續(xù)進(jìn)行違違法犯罪罪活動(dòng)的的。（5）行行政執(zhí)法法部門主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)阻止移移交的。（6）隱隱瞞、毀毀滅證據(jù)據(jù)，偽造造材料，改變刑刑事案件件性質(zhì)的的； （7）直直接負(fù)責(zé)責(zé)的主管管人員和和其他直直接責(zé)任任人員為為牟取本本單位私私利

31、而不不移交刑刑事案件件，情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的的。違法企業(yè)業(yè)登記（1）造造成直接接經(jīng)濟(jì)損損失500萬元以以上的。 （2）工工商行政政管理部部門的工工作人員員對(duì)不符符合法律律規(guī)定條條件的公公司設(shè)立立、登記記申請(qǐng)，違法予予以批準(zhǔn)準(zhǔn)、登記記，嚴(yán)重重?cái)_亂市市場(chǎng)秩序序的。 （3）工工商行政政管理部部門的工工作人員員對(duì)不符符合法律律規(guī)定條條件的公公司設(shè)立立、登記記申請(qǐng)予予以登記記，致使使犯罪行行為得逞逞的。（4）上上級(jí)部門門、當(dāng)?shù)氐卣敝苯迂?fù)責(zé)責(zé)的主管管人員強(qiáng)強(qiáng)令登記記機(jī)關(guān)及及其工作作人員，對(duì)不符符合法律律規(guī)定條條件的公公司設(shè)立立、登記記申請(qǐng)予予以登記記，致使使公共財(cái)財(cái)產(chǎn)、國國家或者者人民利利益遭受受重大損損失的

32、。市場(chǎng)監(jiān)管管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)防行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是指在在行政管管理過程程中形成成的對(duì)行行政機(jī)關(guān)關(guān)及其工工作人員員人不利利的可能能性。正正是因?yàn)闉樾姓L(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是在在行政管管理過程程中形成成的，所所以，清清醒地知知道產(chǎn)生生行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的因因素并有有意識(shí)地地規(guī)避，科學(xué)明明智地規(guī)規(guī)定行政政程序，恰當(dāng)?shù)氐靥幚砉珓?wù)，利利用各種種風(fēng)險(xiǎn)處處理方法法分解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，行行政風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是可以以預(yù)防地地，至少少可以把把行政風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)降低低到可以以接受的的程度。學(xué)會(huì)確定定職責(zé)職責(zé)是什什么，職職責(zé)是指指應(yīng)當(dāng)履履行的義義務(wù)。在在刑法中中，對(duì)此此的約束束有兩個(gè)個(gè)罪名，一個(gè)是是關(guān)于職職責(zé)的勤勤勉義務(wù)務(wù)，即玩玩忽職守守。第二二個(gè)是不不正確履履行職責(zé)責(zé)，即濫濫

33、用職權(quán)權(quán)。如何確定定職責(zé)，需要把把“三定方方案”和法律律規(guī)定結(jié)結(jié)合起來來理解。要注意工工商行政政管理確確認(rèn)法定定職責(zé)的的四種法法律類型型：主管類類法律、共管類類法律、單一賦賦權(quán)類法法律、確認(rèn)主主體資格格類法律律。市場(chǎng)主體體管轄責(zé)責(zé)任的映映射關(guān)系系現(xiàn)在我國國市場(chǎng)主主體法大大多沒有有指明單單一管理理機(jī)關(guān)。例如公司法法中規(guī)規(guī)定的對(duì)對(duì)公司的的管理有有多個(gè)部部門。在在登記方方面，工工商部門門登記公公司的職職權(quán)來自自公司司登記管管理?xiàng)l例例的規(guī)規(guī)定，其其他如合伙伙企業(yè)法法、個(gè)人獨(dú)獨(dú)資企業(yè)業(yè)法、農(nóng)民民專業(yè)合合作社法法等也也是這樣樣。只有有早期的的法律會(huì)會(huì)直接規(guī)規(guī)定工商商行政管管理機(jī)關(guān)關(guān)是登記記機(jī)關(guān)。例如119888年的全民所所有制工工業(yè)企業(yè)業(yè)法直直接規(guī)定定了工商商行政管管理機(jī)關(guān)關(guān)是登記記機(jī)關(guān)。根據(jù)下位位法關(guān)于于登記權(quán)權(quán)力的賦權(quán)權(quán)，