內(nèi)部審核控制程序(ISO45001)

1、XX 有限公司 內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)生效日期版本A.0管控狀態(tài)受控頁(yè)次 Page 1 of 5ISO45001:2018內(nèi)部審核控制程序文件階層一級(jí)文件 二級(jí)文件編制部門(mén)管理者代表發(fā)行受控章制定審核批準(zhǔn)XX 有限公司 內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)生效日期版本 A.0管控狀態(tài)受控頁(yè)次 Page 2 of 5文件修訂履歷版本修訂理由與內(nèi)容簡(jiǎn)述修訂日期發(fā)行日期XX 有限公司 內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)生效日期版本 A.0管控狀態(tài)受控頁(yè)次 Page 3 of 51. 目的通過(guò)實(shí)施內(nèi)部審核，以評(píng)價(jià)管理體系的符合性和有效性。確保體系 /過(guò)程 /產(chǎn)品持續(xù)滿(mǎn)足顧客要 求，改進(jìn)和完善管理體系。2. 范圍適用于公司

2、內(nèi)部管理體系審核。3. 術(shù)語(yǔ)與定義無(wú)4. 職責(zé)4.1 管理者代表：負(fù)責(zé)主持內(nèi)部質(zhì)量審核工作。4.2 內(nèi)審員：實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行的跟蹤、監(jiān)督和驗(yàn)證。5. 工作流程和內(nèi)容工作流程工作內(nèi)容說(shuō)明使用表單1. 審核策劃A）每年 12 月份由管理者代表編制年度內(nèi)部審核 年 度 內(nèi) 計(jì)劃，每年至少進(jìn)行一次內(nèi)審，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn) 部 審 核 計(jì)體系審核策劃體系審核依據(jù)內(nèi)審員資格后實(shí)施。B）如遇特殊情況可追加進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審。2 審核依據(jù)A）ISO45001:2018 最新版標(biāo)準(zhǔn)。B）安全手冊(cè)。C）管理體系文件。D）有關(guān)法律、法規(guī)要求。E）客戶(hù)或相關(guān)方的要求。3 審核員資格：A）審核人員應(yīng)由與

3、所審核的活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員 擔(dān)當(dāng)。需要時(shí)，可由外部人員參加。B）審核人員應(yīng)經(jīng)過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)，并具有相應(yīng)的資格 /知識(shí)。C）審核組長(zhǎng)及審核組成員由管理者代表委任。 D）內(nèi)審員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客 觀性和公正性。內(nèi)審員不應(yīng)審核自己的工作。劃制定內(nèi)審計(jì)劃4管理者代表根據(jù)年度內(nèi)部審核計(jì)劃確定審核時(shí)間， 內(nèi)部審核 并指定內(nèi)審組長(zhǎng)。 實(shí)施計(jì)劃 5內(nèi)審組長(zhǎng)根據(jù)年度內(nèi)部審核計(jì)劃的要求編制具體的XX 有限公司 內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)生效日期版本A.0管控狀態(tài)受控頁(yè)次 Page 4 of 5制定內(nèi)審計(jì)劃首次會(huì)議審核實(shí)施內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，明確詳細(xì)的審核時(shí)間和安排。經(jīng)管 理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)各部門(mén)。6

4、內(nèi)審員根據(jù)內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃的安排編制自己審核 部門(mén)的內(nèi)部審核檢查表，包括審核項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的文件條 款、需查閱的記錄和抽樣計(jì)劃數(shù)等內(nèi)容。7。 現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部審核開(kāi)始前，召開(kāi)首次會(huì)議A）會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持；B）參加人員為審核組成員、受審部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人 員，參加人員應(yīng)在內(nèi)部審核首末次會(huì)議簽到 表上簽到；C）審核組長(zhǎng)應(yīng)在會(huì)議上說(shuō)明審核的目的、范圍、內(nèi)容、 依據(jù)和方法，同時(shí)聽(tīng)取被審核部門(mén)對(duì)審核 工作而作的有關(guān)說(shuō)明。8. 現(xiàn)場(chǎng)審核：各內(nèi)審員按內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃的安排， 并根據(jù)內(nèi)部審核檢查表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，收集符合和不 符合質(zhì)量管理體系文件規(guī)定的客觀證據(jù)并作好記錄以便評(píng) 價(jià)質(zhì)量活動(dòng)是否有效實(shí)施。9 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 ,

5、應(yīng)讓負(fù)責(zé)人確認(rèn) ,以保證不合格項(xiàng)能夠 被理解以利于以后糾正。審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格可分為以下三種:A）嚴(yán)重不符合: 體系中要素缺漏. 或體系要素全面, 但 完全未依要求運(yùn)作,可能造成體系嚴(yán)重失效。B)輕微不符合: 體系要素全面 ,但局部執(zhí)行不夠徹底 ,不 會(huì)對(duì)體系造成系統(tǒng)性失效.C)觀察項(xiàng): 審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題點(diǎn)判定不符合的證據(jù)不充 分,但可能造成體系失效。內(nèi)部審核 檢查表內(nèi)部審核 首末次會(huì)議 簽到表開(kāi)不合格報(bào)告10 內(nèi)審員根據(jù)審核中的發(fā)現(xiàn)點(diǎn)，依照標(biāo)準(zhǔn)和管理體系文 內(nèi) 部 審 件相應(yīng)條款確定不合格項(xiàng)，開(kāi)出內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告， 核 不 符 合 如有異議時(shí)由審核組長(zhǎng)確定。 項(xiàng)報(bào)告 11. 現(xiàn)場(chǎng)審核

6、結(jié)束后，召開(kāi)末次會(huì)議末次會(huì)議A）末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持；B）參加人員為內(nèi)審員、受審部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員； C）審核組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果，宣讀內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告，并要求責(zé)任單位負(fù)責(zé)人制訂、落實(shí)糾正措施 計(jì)劃，確認(rèn)糾正進(jìn)度。內(nèi)部審核 首末次會(huì)議 簽到表XX 有限公司 內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)生效日期版本A.0管控狀態(tài)受控頁(yè)次 Page 5 of 5審核報(bào)告12 審核結(jié)束后由審核組長(zhǎng)編制內(nèi)部體系審核報(bào)告， 報(bào)管理者代表審批。13 審核報(bào)告應(yīng)給出管理體系運(yùn)行是否有效的結(jié)論性意見(jiàn)。14 被審核部門(mén)收到內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告后, 必須 在一周內(nèi)采取必要的糾正和糾正措施，確認(rèn)所采取的糾正內(nèi)部審核 報(bào)告不符合項(xiàng)糾

7、正 措施和糾正措施及其完成的期限。 內(nèi)部審核 15 在糾正和糾正措施比較復(fù)雜的情況下，由管理者代表 不符合項(xiàng)報(bào) 組織相關(guān)單位協(xié)商采取必要的糾正和糾正措施，必要時(shí)可 告 建立一個(gè)解決問(wèn)題的跨部門(mén)工作組，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行深入的解決。NG效果確認(rèn)OK16. 糾正和糾正措施預(yù)定完成日期或已接收到完成改善的 通知，內(nèi)審員應(yīng)按計(jì)劃時(shí)間跟蹤驗(yàn)證糾正和糾正措施的有 效性。17 內(nèi)審員確認(rèn)糾正和糾正措施有效實(shí)施且問(wèn)題已經(jīng)解決， 即可對(duì)內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告予以結(jié)案，否則應(yīng)繼續(xù) 跟進(jìn)，直至改善。內(nèi)部審核 不符合項(xiàng)報(bào) 告提交管理評(píng)審資料歸檔6. 相關(guān)文件6.1 管理評(píng)審程序 7.相關(guān)表格18.管理體系內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)提交管理評(píng)審。與內(nèi)部審核 有關(guān)的全部記