特種勞動防護(hù)用品生產(chǎn)條件審查辦法

1、24/24附件6特種勞動防護(hù)用品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查方法講 明本方法適用于申領(lǐng)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)的生產(chǎn)條件審查評價(jià)。本方法具體按：一、質(zhì)量治理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、技術(shù)文件治理，四、采購質(zhì)量操縱，五、過程質(zhì)量治理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，七、文明安全生產(chǎn)共7章23條43款進(jìn)行審查評價(jià)。每一款的審查內(nèi)容按“合格”、“一般不合格”、“嚴(yán)峻不合格”三種結(jié)論進(jìn)行評定。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問題；“嚴(yán)峻不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)峻的不合格。審查組依據(jù)本方法對企業(yè)審查后，要填寫本方法后面的企業(yè)生產(chǎn)條件審查不合格項(xiàng)

2、目匯總表（表一），并對審查出的全部不合格項(xiàng)目（以款計(jì)）進(jìn)行綜合評價(jià)，然后再填寫企業(yè)生產(chǎn)條件審查報(bào)告（表二），其中審查結(jié)論為：合格或不合格。審查結(jié)論的確定原則是：2.1生產(chǎn)設(shè)施、2.2設(shè)備工裝、2.3測量設(shè)備、6.3出廠檢驗(yàn)共4條6款為否決項(xiàng)目，若全部合格；同時，其它非否決項(xiàng)目（共19條37款）中(1)若無嚴(yán)峻不合格，而一般不合格不超過10款；(2)或者若存在1款嚴(yán)峻不合格，而一般不合格不超過8款，審查結(jié)論為合格。否則審查結(jié)論為不合格。本方法為工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)的生產(chǎn)條件審查的全國通用方法。企業(yè)生產(chǎn)條件審查時，還應(yīng)結(jié)合該產(chǎn)品的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則一同使用。本方法中的“此項(xiàng)不適

3、用”一欄用以寫明對生產(chǎn)某種產(chǎn)品的企業(yè)審查時可刪減的條款。關(guān)于行業(yè)專門要求應(yīng)增加條款或刪減條款，均需各產(chǎn)品審查部在制定某種產(chǎn)品工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則時加以論證和規(guī)定，并報(bào)全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室批準(zhǔn)實(shí)施。本方法解釋權(quán)歸國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室。生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查方法一、質(zhì)量治理職責(zé) 序號審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)峻不合格此項(xiàng)不適用1.1組織領(lǐng)導(dǎo)1 企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)中應(yīng)有人負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作。 1是否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。2其職責(zé)和權(quán)利是否明確。查有關(guān)文件和座談。有文件明確指定，且職權(quán)明確。有文件，但職權(quán)不明確；或若無文

4、件，但能提供證據(jù)表明領(lǐng)導(dǎo)層中一人履行質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)。領(lǐng)導(dǎo)層中無人負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作。2 企業(yè)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量治理機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)質(zhì)量治理工作，且職權(quán)明確。1是否設(shè)置了質(zhì)量治理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量治理人員。2其職責(zé)和權(quán)利是否明確。同上。同上。企業(yè)有機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)質(zhì)量治理工作，但職權(quán)不明確，或無文件明確規(guī)定。無機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)質(zhì)量治理工作。1.2方針目標(biāo)1 企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量方針和可測量的質(zhì)量目標(biāo)。1是否制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。2質(zhì)量目標(biāo)是否可測量。查有關(guān)文件。制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)可測量。制定了質(zhì)量方針，但質(zhì)量目標(biāo)難以測量。未制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。2企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)貫徹實(shí)施。1是否進(jìn)行了宣

5、貫，各級人員是否明白并理解。2質(zhì)量目標(biāo)是否在各相關(guān)職能和層次上分解。3是否對質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考評。1查記錄。2查文件。3與各級人員交談。同時滿足3條審查要點(diǎn)的要求。審查要點(diǎn)中有一至兩條不滿足。不滿足各條審查要點(diǎn)的要求。1.3治理職責(zé)1 企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量治理制度，規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。1是否制定了質(zhì)量治理制度。2是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。查文件。制定了質(zhì)量治理制度，且明確規(guī)定了各部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。制定了質(zhì)量治理制度，各部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系規(guī)定不明確。無質(zhì)量治理制度。2 在企業(yè)制定的質(zhì)量治理制度中

6、應(yīng)有相應(yīng)的考核方法并嚴(yán)格實(shí)施。 1是否有相應(yīng)的考核方法。2是否嚴(yán)格實(shí)施考核并紀(jì)錄。查文件。2查考核記錄。滿足審查要點(diǎn)。不滿足審查要點(diǎn)。二、生產(chǎn)資源提供 序號審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)峻不合格此項(xiàng)不適用2.1*生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)需要的工作場所和生產(chǎn)設(shè)施，且維護(hù)完好。1是否具備滿足申證產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)施和場所。2生產(chǎn)設(shè)施是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有工作場所和生產(chǎn)設(shè)施的最大生產(chǎn)能力。能滿足審查要點(diǎn)要求的單元判為合格。不能滿足審查要點(diǎn)要求的單元判為嚴(yán)峻不合格。2.2*設(shè)備工裝1 企業(yè)必須具有特種勞動防護(hù)用品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備和工藝

7、裝備。1是否具有實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。2生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適宜。按申證范圍，檢查其現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的生產(chǎn)能力（可檢查設(shè)備檔案并進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)）。能滿足審查要點(diǎn)要求的單元判為合格。不能滿足審查要點(diǎn)要求的單元判為嚴(yán)峻不合格。2 企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求?，F(xiàn)場抽取任意申證單元任意規(guī)格產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備各3臺（不足3臺的全抽）進(jìn)行檢查，其生產(chǎn)能力通過現(xiàn)場生產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證。如產(chǎn)品不合格，同意加倍驗(yàn)證一次。能滿足加工要求。不能滿足加工要求。2.3*測量設(shè)備1 企業(yè)必須具有特種勞動防護(hù)用品生產(chǎn)許

8、可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。1是否有實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。2是否與生產(chǎn)規(guī)模相適宜。3關(guān)于裝配型企業(yè)，必須有出廠檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有檢測設(shè)備（及計(jì)量設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）的檢測能力（可檢查檔案，必要時進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)）。能滿足審查要點(diǎn)要求的單元判為合格。不能滿足審查要點(diǎn)要求的單元判為嚴(yán)峻不合格。2 企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度能滿足生產(chǎn)需要和達(dá)到檢定規(guī)程的要求，并在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。1檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度是否滿足并達(dá)到檢定規(guī)程的要求。2在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識。1查治理制度。2查臺

9、帳。3查周檢打算。4查檢定證書/記錄。5檢查規(guī)定的在用的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備，其是否按規(guī)定周期進(jìn)行檢定和校準(zhǔn)。抽取2-3個檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證檢測設(shè)備能力。能滿足審查要點(diǎn)要求的單元判為合格。不能滿足審查要點(diǎn)要求的單元判為嚴(yán)峻不合格。24人員要求1企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有一定的質(zhì)量治理知識，并具有一定的專業(yè)技術(shù)知識。是否有差不多的質(zhì)量治理常識。了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法和計(jì)量法（簡稱“三法”）對企業(yè)的要求 ，（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）；了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量治理中的職責(zé)與作用。是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、要緊性能指標(biāo)等；了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗(yàn)要求。與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，分析其對相關(guān)知識了解的情

10、況。比較熟悉和了解。不太清晰和不夠了解不了解“三法”和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)的要求。2企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具有一定的質(zhì)量治理知識。1是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。2是否有一定的質(zhì)量治理知識。抽查5-10名（不足5名全抽）技術(shù)人員（必須包括專業(yè)技術(shù)人員）進(jìn)行座談，或查閱有關(guān)檔案文件和培訓(xùn)記錄抽查的技術(shù)人員中有80%以上的人員掌握專業(yè)技術(shù)知識較好，且參加過質(zhì)量治理知識的培訓(xùn)，具有一定的質(zhì)量治理知識。抽查的技術(shù)人員中有20%-79%的人員專業(yè)技術(shù)知識掌握不足，且未參加過質(zhì)量治理知識的培訓(xùn)， 質(zhì)量治理知識不足。抽查的要緊專業(yè)技術(shù)人員或有80%以上技術(shù)人員對專業(yè)技術(shù)知識掌握不足，且未參加質(zhì)量治理知

11、識的培訓(xùn)，對質(zhì)量治理知識不了解。3企業(yè)的工人應(yīng)能看明白相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能熟練地操作設(shè)備。1.是否能看明白相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。2. 是否能熟練地操作設(shè)備。抽3-5個工種，每工種選1-2人提問，并進(jìn)行實(shí)際操作考核。抽查的工人能看明白相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），并能正確熟練地操作設(shè)備。抽查的一般工序操作工人未能全部看明白相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），或操作設(shè)備時有差錯。抽查的關(guān)鍵、專門工序操作工人未能全部看明白相關(guān)技術(shù)文件（圖紙、配方和工藝文件等），或操作設(shè)備時有差錯。注：序號帶有“*”者為否決項(xiàng)，下同。三、技術(shù)文件治理 序號審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查

12、要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)峻不合格此項(xiàng)不適用3.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1 企業(yè)應(yīng)具備和貫徹特種勞動防護(hù)用品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1是否有實(shí)施細(xì)則中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。2是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行。對比細(xì)則查閱標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)文件。2.與有關(guān)技術(shù)人員交談，了解標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行情況。申證產(chǎn)品有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)齊全，并貫徹。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)貫徹不完全。申證產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不全或未貫徹。2 企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)于或達(dá)到相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。 1企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。2企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要緊技術(shù)和性能指標(biāo)不得低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。1.查企業(yè)

13、標(biāo)預(yù)備案手續(xù)。2.查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平評價(jià)材料。企業(yè)標(biāo)預(yù)備案，且其要緊指標(biāo)不低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)已備案，但有一般指標(biāo)低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未備案，或其要緊指標(biāo)（A類）低于相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。若無企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.2設(shè)計(jì)文件1企業(yè)的設(shè)計(jì)文件應(yīng)具有正確性，設(shè)計(jì)文件的繪制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號、圖面質(zhì)量等符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。1設(shè)計(jì)文件的繪制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號、圖面質(zhì)量等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、合理，符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則）。2設(shè)計(jì)文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。每申證單元抽取1個

14、規(guī)格的10-15張圖紙進(jìn)行檢查。按申證單元考核，一般錯誤和缺漏項(xiàng)均不超過3處，且設(shè)計(jì)文件簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備，該單元判為合格。按申證單元考核，要緊設(shè)計(jì)文件無批準(zhǔn)簽字，或一般錯誤或缺漏項(xiàng)中任一類差錯超過3處，該單元判為一般不合格。按申證單元考核，要緊技術(shù)指標(biāo)低于國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，該單元判為嚴(yán)峻不合格。2企業(yè)的設(shè)計(jì)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。設(shè)計(jì)文件是否完整、齊全（包括設(shè)計(jì)任務(wù)書、計(jì)算書、圖樣目錄、零部件明細(xì)表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)要求、產(chǎn)品使用講明書等）。檢查所有申證覆蓋產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件。設(shè)計(jì)文件齊全配套。缺5%以下零件圖紙。缺總裝圖、部件圖或5%以上零件圖。3企業(yè)的設(shè)計(jì)

15、文件應(yīng)具有統(tǒng)一性，企業(yè)各車間、部門使用的文件必須完全一致。1圖樣和技術(shù)文件是否統(tǒng)一，底圖、藍(lán)圖、實(shí)物是否一致。2各車間、部門使用的文件是否一致。抽查3個部門（必須包括車間）在用的任一規(guī)格產(chǎn)品圖樣（10-15份）。抽查的圖樣完全一致，與實(shí)物也一致。抽查的在用圖樣中，有3張以下不一致（含圖樣與實(shí)物不一致）。抽查的在用圖樣中，有3張以上不一致，或圖樣與實(shí)物不一致。3.3工藝文件1企業(yè)應(yīng)有各種工藝文件的明細(xì)表，并與實(shí)際工藝文件相符。1是否有工藝文件的明細(xì)表。2明細(xì)表與工藝文件是否相符。1查工藝文件的明細(xì)表。2每單元抽取1-3個規(guī)格的工藝文件與工藝文件明細(xì)表對比檢查。有明細(xì)表，并與工藝文件相符。無明細(xì)表

16、，或明細(xì)表與工藝文件不符。2企業(yè)的工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。1工藝文件是否正確、完整。工序、工步、加工方法和技術(shù)要求、裝夾方式、設(shè)備、工裝、檢具、工藝參數(shù)等應(yīng)明確、合理；工藝文件目錄、明細(xì)表、工藝過程卡、工序卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容完整。2各部門使用的工藝文件是否統(tǒng)一。3簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。每申證單元抽取1個規(guī)格在用的工藝文件（關(guān)鍵、專門工序必抽）10-15份（不足10份的全抽）檢查。按申證單元考核，抽查的工藝文件正確、完整、一致，且簽署、更改手續(xù)正確完備，該單元判為合格。按申證單元考核，抽查的工藝文件中（不包括關(guān)鍵、專門工序）有大于30%的張數(shù)存在正

17、確性、完整性、一致性方面的錯誤，或簽署不全，或更改手續(xù)不全，該單元判為一般不合格。按申證單元考核，抽查的工藝文件中無關(guān)鍵、專門工序，該單元判為嚴(yán)峻不合格。 3.4文件治理1 企業(yè)應(yīng)制定技術(shù)文件治理制度，文件的公布應(yīng)通過正式批準(zhǔn)，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。 1是否制定了技術(shù)文件治理制度。2公布的文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。3使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。4文件的修改是否符合規(guī)定。1查文件治理制度。2分不在文件治理、使用部門各抽3-5種文件，查文件批準(zhǔn)、有效性和修改情況，驗(yàn)證技術(shù)文件治理制度執(zhí)行情況。滿足審查要點(diǎn)要求。無專門的文件化的治理制度；或制度不完善。無治理

18、制度；或指導(dǎo)生產(chǎn)的技術(shù)文件中有2份及以上是非有效版本。2 企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件治理。是否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件治理。檢查有關(guān)文件和記錄。有治理部門或人員負(fù)責(zé)。無治理部門或人員負(fù)責(zé)。四、 采購質(zhì)量操縱 序號審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)峻不合格此項(xiàng)不適用4.1采購制度1企業(yè)應(yīng)制定采購原、輔材料、零部件的質(zhì)量操縱制度。1是否制定了采購質(zhì)量操縱制度。2制度內(nèi)容是否完整合理。查有關(guān)文件。制定了采購原材料、外購件的質(zhì)量操縱制度，內(nèi)容齊全。制定了采購原材料、外購件的質(zhì)量操縱制度，內(nèi)容不完善。無采購原材料、外購件的質(zhì)量操縱制度。2企業(yè)如有外協(xié)加工等托付服務(wù)項(xiàng)

19、目，應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量治理操縱方法。1是否制定了外協(xié)加工等托付服務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量治理操縱方法。2該方法內(nèi)容是否完整合理。查有關(guān)文件。制定了有關(guān)的質(zhì)量治理操縱方法，內(nèi)容齊全。制定了有關(guān)的質(zhì)量治理操縱方法，內(nèi)容不完善。無有關(guān)的質(zhì)量治理操縱方法。若無托付服務(wù)項(xiàng)目。4.2供方評價(jià)1企業(yè)應(yīng)制定供方評價(jià)準(zhǔn)則，并對供方進(jìn)行評價(jià)，在合格供方采購，以滿足產(chǎn)品質(zhì)量需要。 1是否制定了供方評價(jià)準(zhǔn)則。2是否按規(guī)定進(jìn)行了供方評價(jià)。查供方評價(jià)準(zhǔn)則，并抽查10-15個供方檔案、10個采購合同（關(guān)鍵、安全件必查）。制定了供方評價(jià)準(zhǔn)則，對所有供方進(jìn)行了評價(jià)，并從合格供方中進(jìn)行采購。一般件未從合格供方中采購的未超過10%。 未制定供方

20、評價(jià)準(zhǔn)則；或未對供方進(jìn)行評價(jià)；或關(guān)鍵、安全件采購未從合格供方中選擇；或一般件未從合格供方中采購的超過10%。 2 企業(yè)應(yīng)保存原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄，并對供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量操縱。1是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。2是否對供方及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量操縱。查有關(guān)紀(jì)錄，抽查10-15個供方檔案、10個采購合同（關(guān)鍵、安全件必查）。原、輔材料和外購件供方及外協(xié)單位的名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄齊全，對供方及協(xié)作方質(zhì)量操縱有效。供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄不全。4.3采購文件企業(yè)應(yīng)依照正式批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行采購。1是否有采購文件（如：采購打算、采購清單、采購合同等）。2采購

21、文件是否明確了驗(yàn)收規(guī)定。3采購文件是否經(jīng)正式批準(zhǔn)。4是否按采購文件進(jìn)行采購。抽3-5種要緊外購?fù)鈪f(xié)件，查有關(guān)采購文件及記錄。依照正式批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行采購。有文件，但質(zhì)量要求不明確，或個不文件未批準(zhǔn)，或個不外購?fù)鈪f(xié)件未按采購文件進(jìn)行采購。4.4采購驗(yàn)證企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對采購的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄應(yīng)該齊全。1是否對采購及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定。2是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。3是否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。檢查有關(guān)檢驗(yàn)或驗(yàn)證規(guī)定，并抽查10-15份檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄。按規(guī)定對采購的原材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，或者依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行

22、質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄齊全。規(guī)定不夠完善；或檢驗(yàn)、驗(yàn)證有缺漏項(xiàng)，記錄不齊全。無進(jìn)貨檢驗(yàn)、驗(yàn)證規(guī)范；或未按規(guī)定對采購的原材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，或者依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證；無檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄。五、 過程質(zhì)量治理 序號審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)峻不合格此項(xiàng)不適用5.1工藝治理1 企業(yè)應(yīng)制定工藝治理制度及考核方法，并嚴(yán)格進(jìn)行治理和考核。 1是否制定了工藝治理制度及考核方法。其內(nèi)容是否完善可行。2是否按制度進(jìn)行治理和考核。1查有關(guān)制度和考核方法。2查考核記錄。有制度，正常執(zhí)行和考核。制度不夠完善，考核記錄不全。無工藝治理制度和考核方法。2 企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝

23、治理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。抽查3-5名工人（關(guān)鍵工序、專門工序操作工人各1名）進(jìn)行現(xiàn)場考核抽查的工人按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。抽查的一般工序操作工人未按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。抽查的關(guān)鍵、專門工序操作工人未按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。5.2質(zhì)量操縱1 企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量操縱，并應(yīng)在生產(chǎn)工藝流程圖上標(biāo)出關(guān)鍵的質(zhì)量操縱點(diǎn)。 1是否對重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量操縱點(diǎn)。2是否在工藝流程圖上標(biāo)出質(zhì)量操縱點(diǎn)。查工藝流程圖或有關(guān)工藝文件。關(guān)鍵工序設(shè)

24、立了質(zhì)量操縱點(diǎn)。設(shè)立了質(zhì)量操縱點(diǎn)，但未在工藝流程圖或有關(guān)工藝文件上標(biāo)出。重要工序或關(guān)鍵特性未設(shè)立質(zhì)量操縱點(diǎn)。2 企業(yè)應(yīng)制訂關(guān)鍵質(zhì)量操縱點(diǎn)的操作操縱程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量操縱。1是否制訂關(guān)鍵質(zhì)量操縱點(diǎn)的操作操縱程序，其內(nèi)容是否完整。2是否按程序?qū)嵤┵|(zhì)量操縱。1查每個質(zhì)控點(diǎn)的操作操縱程序。2現(xiàn)場抽1-3個質(zhì)控點(diǎn)，查實(shí)施情況。制定了關(guān)鍵質(zhì)量操縱點(diǎn)的操作操縱程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量操縱。操作操縱程序內(nèi)容不夠完善，或執(zhí)行欠佳。有1個及以上的質(zhì)控點(diǎn)無操作操縱程序，或不執(zhí)行。5.3專門過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的專門過程，應(yīng)事先進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進(jìn)行操作和實(shí)施過程參數(shù)

25、監(jiān)控。1對專門過程（如熱處理、鑄造等工序）是否事先進(jìn)行了設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定。2是否按規(guī)定進(jìn)行操作和過程參數(shù)監(jiān)控。1查專門過程操縱文件。2查設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定記錄。3現(xiàn)場查看操作及過程參數(shù)監(jiān)控記錄。有關(guān)的專門過程按規(guī)定進(jìn)行了設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定，并按規(guī)定的方法進(jìn)行操作，且對過程參數(shù)進(jìn)行了監(jiān)控。設(shè)備認(rèn)可和人員鑒定記錄不全，或現(xiàn)場執(zhí)行較欠缺。設(shè)備未認(rèn)可；人員未鑒定；過程參數(shù)未監(jiān)控。六、 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn) 序號審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)峻不合格此項(xiàng)不適用6.1檢驗(yàn)治理1企業(yè)應(yīng)有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員。并制定質(zhì)量檢驗(yàn)治理制度以及檢驗(yàn)、試驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備治理制度。1.是

26、否有檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員，能否獨(dú)立行使權(quán)力。2.是否制定了檢驗(yàn)治理制度和檢測計(jì)量設(shè)備治理制度。1.查有關(guān)文件。2.查治理制度。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員及檢驗(yàn)治理制度（含部門、人員職責(zé)權(quán)限、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)內(nèi)容等）及檢測計(jì)量設(shè)備治理制度符合要求。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員不能獨(dú)立行使權(quán)力,或治理制度不全。無檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；無專（兼）職檢驗(yàn)人員；無檢驗(yàn)治理制度和檢測計(jì)量設(shè)備治理制度。2企業(yè)如有托付檢驗(yàn)項(xiàng)目，必須托付有合法地位的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)并簽有正式的托付檢驗(yàn)合同。1.重點(diǎn)審查型式試驗(yàn)是否托付有合法地位的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。2.托付檢驗(yàn)是否簽有正式的托付檢驗(yàn)合同。1.查檢驗(yàn)報(bào)告、記錄。2.查托付檢驗(yàn)合同。托

27、付檢驗(yàn)符合要求，并簽有正式的托付檢驗(yàn)合同。型式試驗(yàn)不是托付有合法地位的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，或未簽訂合同。若無托付檢驗(yàn)項(xiàng)目。6.2過程檢驗(yàn)1. 企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，作好檢驗(yàn)記錄，并對產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識。1.是否對產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)作出規(guī)定。2.是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。3.是否作檢驗(yàn)記錄。4.是否對檢驗(yàn)狀況進(jìn)行標(biāo)識。1.抽3-5種在制品的檢驗(yàn)記錄，查有無檢驗(yàn)規(guī)定，查檢驗(yàn)是否符合規(guī)定。2.現(xiàn)場查看是否有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識。有規(guī)定、有記錄和檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識，檢驗(yàn)符合規(guī)定。規(guī)定不夠完善，個不檢驗(yàn)未按規(guī)定進(jìn)行，記錄不全，個不漏檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識。無規(guī)定，或差不多不按規(guī)定檢驗(yàn)，無記錄，沒有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識。2. 檢驗(yàn)不合

28、格的產(chǎn)品，按規(guī)定進(jìn)行返工、返修后應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。1.是否對返工、返修應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)作出規(guī)定。2.返工、返修后是否重新進(jìn)行了檢驗(yàn)。1.查返工、返修產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定。2.抽查有關(guān)檢驗(yàn)記錄。有有關(guān)規(guī)定，且執(zhí)行，并紀(jì)錄。記錄不全，或個不未重檢。無規(guī)定，不重檢，或重檢后無紀(jì)錄。6.3*出廠檢驗(yàn)企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求，對產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)，出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證，并按規(guī)定進(jìn)行包裝和標(biāo)識。1是否有出廠檢驗(yàn)規(guī)定、包裝和標(biāo)識規(guī)定。2出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3產(chǎn)品包裝和標(biāo)識是否符合規(guī)定。按單元抽取1-3個規(guī)格的產(chǎn)品，檢查其出廠檢驗(yàn)報(bào)告及其合格證；現(xiàn)場檢查產(chǎn)品包裝和標(biāo)識。按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)，檢驗(yàn)報(bào)

29、告和產(chǎn)品合格證齊全，按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品包裝和標(biāo)識。無出廠檢驗(yàn)報(bào)告及其合格證，或產(chǎn)品包裝和標(biāo)識不符合規(guī)定。七、 文明安全生產(chǎn)序號審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查要點(diǎn)審查方法合格一般不合格嚴(yán)峻不合格此項(xiàng)不適用7.1文明生產(chǎn)1. 廠房、車間應(yīng)清潔、明亮。生產(chǎn)場地布局合理，道路平坦通暢，原輔材料、半成品、成品、工裝器具等按規(guī)定放置。生產(chǎn)現(xiàn)場是否整潔有序。布局是否合理?，F(xiàn)場查看。廠區(qū)、車間及庫房清潔、明亮，工作環(huán)境條件滿足生產(chǎn)需要，生產(chǎn)場地布局合理，道路通暢，原輔材料、半成品和工裝器具等按規(guī)定放置，及時清除了回料、廢棄物、油垢。廠區(qū)、車間及庫房臟亂，工作環(huán)境條件差，布局不合理。2在搬運(yùn)和貯存過程中應(yīng)加強(qiáng)防護(hù)，防止原輔材料、半成品、成品出現(xiàn)損傷。1有無適宜的搬運(yùn)工具、必要的工位器具