工程監(jiān)理課件

1、1.1建筑工程監(jiān)理基本知識(shí)及其發(fā)展概況1.1.1工程監(jiān)理的基本知識(shí)1.1.2建筑工程監(jiān)理發(fā)展概況1.1.1工程監(jiān)理的基本知識(shí)1.建筑工程監(jiān)理的概念工程監(jiān)理就是指有關(guān)執(zhí)行者根據(jù)一定的行為準(zhǔn)則對(duì)某些行為進(jìn)行監(jiān)督管理，使這些行為符合準(zhǔn)則要求，并協(xié)助行為主體實(shí)現(xiàn)其行為目的。而建筑工程監(jiān)理是指針對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目，具有相關(guān)資質(zhì)的監(jiān)理單位受建設(shè)單位（項(xiàng)目法人）的委托，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程建設(shè)合同，代替建設(shè)單位對(duì)承建單位的工程建設(shè)實(shí)施監(jiān)控的一種專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。建設(shè)單位，也稱為業(yè)主、項(xiàng)目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確定建設(shè)工程規(guī)模

2、、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大問題的決定權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。2.工程監(jiān)理要點(diǎn)建筑工程監(jiān)理的行為主體。根據(jù)建筑法的規(guī)定，建筑工程監(jiān)理只能由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)開展。所以，建筑工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。建筑工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，具有明顯的強(qiáng)制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容均不同于建筑工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對(duì)分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建筑工程監(jiān)理。建筑工程監(jiān)理實(shí)施的前提。建筑工程監(jiān)理實(shí)施的前提條件是建設(shè)單位的委

3、托和授權(quán)，這在建筑法中有明確規(guī)定。建筑工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法開展建筑工程監(jiān)理。建筑工程監(jiān)理的依據(jù)。建筑工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件，有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)淮、規(guī)范，建設(shè)工程委托監(jiān)理合同以及有關(guān)的建設(shè)工程合同。1.1.1工程監(jiān)理的基本知識(shí)1.1.1工程監(jiān)理的基本知識(shí)3.建筑工程監(jiān)理的依據(jù)建筑工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和建設(shè)工程合同。(1)工程建設(shè)文件工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)

4、目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件、施工許可證等。(2)有關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范包括建筑法、中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法律法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)、規(guī)章等；也包括工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。(3)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和建設(shè)工程合同建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下述兩類合同進(jìn)行監(jiān)理：一是工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同；二是建設(shè)單位與承建單位簽訂的建設(shè)工程合同。4.我國(guó)建設(shè)監(jiān)理的范圍建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)

5、理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。(1)工程范圍國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程：依據(jù)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法所確定的對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。大中型公用事業(yè)工程：項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目?？萍?、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬(wàn)m2 以上的住宅建設(shè)工程。利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)日；使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資會(huì)的項(xiàng)目；使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程：

6、項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。(2)階段范圍建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。1.1.1工程監(jiān)理的基本知識(shí)5.建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn)1.1.1工程監(jiān)理的基本知識(shí)(1)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度 (2)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對(duì)象具有單一性 (3)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能(4)市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制6.建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)(1)服務(wù)性服務(wù)性是建設(shè)工程監(jiān)理最基本的性質(zhì)。(2)獨(dú)立性獨(dú)立性是建設(shè)工程監(jiān)理單位開展工作的重要原則。

7、(3)公正性公正性是工程監(jiān)理制對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理進(jìn)行約束的必要條件，是建設(shè)工程監(jiān)理工作順利開展的基本條件，也是各個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目承建單位的共同要求。(4)科學(xué)性建設(shè)工程監(jiān)理是一種高智能的技術(shù)服務(wù)，建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)性準(zhǔn)則。所謂科學(xué)性，就是建設(shè)工程監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在進(jìn)行建設(shè)工程監(jiān)理工作中，必須運(yùn)用各種科學(xué)的知識(shí)和方法，不斷提高自己解決建設(shè)工程監(jiān)理過程中所出現(xiàn)的各種問題的能力。1.1.1工程監(jiān)理的基本知識(shí)1.1.2建筑工程監(jiān)理發(fā)展概況1.建筑工程監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展建筑工程監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展，與建設(shè)領(lǐng)域社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展及專業(yè)分工相伴隨，它是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。我國(guó)改革開放以后，引進(jìn)并推行建設(shè)

8、工程監(jiān)理制度是符合世界工程建設(shè)潮流的，是我國(guó)實(shí)行工程建設(shè)國(guó)際化的必然結(jié)果和趨勢(shì)。1.1.2建筑工程監(jiān)理發(fā)展概況 2.我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展建筑工程監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展，與建設(shè)領(lǐng)域社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展及專業(yè)分工相伴隨，它是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。我國(guó)改革開放以后，引進(jìn)并推行建設(shè)工程監(jiān)理制度是符合世界工程建設(shè)潮流的，是我國(guó)實(shí)行工程建設(shè)國(guó)際化的必然結(jié)果和趨勢(shì)。1.1.2建筑工程監(jiān)理發(fā)展概況 3.建筑工程監(jiān)理的發(fā)展前景(1)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程的工程項(xiàng)目管理發(fā)展。(2)適應(yīng)市場(chǎng)需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)。(3)加強(qiáng)培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)。1.2監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)1.2.1監(jiān)理工

9、程師1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國(guó)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊(cè)登記從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的專業(yè)人員。未取得注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，不得以注冊(cè)監(jiān)理工程師的名義從事工程監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。從事建設(shè)監(jiān)理工作，但尚未取得監(jiān)理工程師注冊(cè)證書的人員統(tǒng)稱為監(jiān)理員。在監(jiān)理工作中，監(jiān)理員與監(jiān)理工程師的區(qū)別主要在于監(jiān)理工程師具有相應(yīng)的崗位責(zé)任的簽字權(quán)，而監(jiān)理員沒有相應(yīng)崗位責(zé)任的簽字權(quán)。1.2.1監(jiān)理工程師1.2.1監(jiān)理工程師1. 監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)由于建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)是工程管理服務(wù)，是涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等知識(shí)的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條件要求較高，因此

10、，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才承擔(dān)。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識(shí)，熟悉設(shè)計(jì)、施工、管理，還要具備組織、協(xié)調(diào)能力，更重要的是應(yīng)掌握并能應(yīng)用合同、經(jīng)濟(jì)、法律知識(shí)，具有復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)。1.2.1監(jiān)理工程師2.監(jiān)理工程師的素質(zhì)(1)較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識(shí)結(jié)構(gòu)(2)豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)(3)良好的品德(4)健康的體魄和充沛的精力1.2.1監(jiān)理工程師3.監(jiān)理工程師的職業(yè)道德(1)維護(hù)國(guó)家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)。(2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。(3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平

11、。(4)不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。(5)不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職。(6)不為所監(jiān)理的項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)。(9)堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展工作。1.2.1監(jiān)理工程師4.監(jiān)理工程師的法律地位監(jiān)理工程師的法律地位是由國(guó)家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上。第一 中華人民共和國(guó)建筑法明確提出國(guó)家推行工程監(jiān)理制度，建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例賦予監(jiān)理工程師多項(xiàng)簽字權(quán)，并明確規(guī)定了監(jiān)理工程師的多項(xiàng)職責(zé)，從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)

12、有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位。第二 監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受建設(shè)單位委托從事監(jiān)理工作，其權(quán)利和義務(wù)在合同中有具體約定。監(jiān)理工程師所具有的權(quán)利主要包括：使用監(jiān)理工程師名稱；依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)；依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章；法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。 監(jiān)理工程師所具有的義務(wù)主要包括：遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開展工作；格守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益；在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密，不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)；不得出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章；接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。1.2.1監(jiān)理

13、工程師5.監(jiān)理工程師的法律責(zé)任(1)違法行為現(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)監(jiān)理工程師的法律責(zé)任專門作出了具體規(guī)定。例如，建筑法第35條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。”中華人民共和國(guó)刑法第137條規(guī)定：“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！苯ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第36條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)

14、文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。”這些規(guī)定能夠有效地規(guī)范和指導(dǎo)監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)行為，提高監(jiān)理工程師的法律責(zé)任意識(shí)，引導(dǎo)監(jiān)理工程師公正守法地開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。5.監(jiān)理工程師的法律責(zé)任(2)違約行為監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理合同的當(dāng)事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時(shí)，是由監(jiān)理工程師代表監(jiān)理企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān)理

15、工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個(gè)人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。其連帶責(zé)任的基礎(chǔ)是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責(zé)任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對(duì)監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權(quán)委托書。一般來(lái)說(shuō)，授權(quán)委托書應(yīng)包含職權(quán)范圍和相應(yīng)責(zé)任條款。1.2.1監(jiān)理工程師1.2.1監(jiān)理工程師6.監(jiān)理工程師違法、違約行為的處罰(1)對(duì)于未取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員，政府建設(shè)行政主管部門將予以取締，并處以罰款；有違法所得的，予以沒收。(2)對(duì)于以欺騙手段取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章的人

16、員，政府建設(shè)行政主管部門將吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，3年之內(nèi)不允許考試及注冊(cè)。(3)如果監(jiān)理工程師出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴(yán)重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)不允許考試和注冊(cè)。(4)監(jiān)理工程師注冊(cè)內(nèi)容發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的，將被責(zé)令改正，并可能受到罰款的處罰。(5)同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)業(yè)的，將被注銷其監(jiān)理工程師注冊(cè)證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。(6)對(duì)于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的行為過失，產(chǎn)生不良后果的，建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例有明確規(guī)定：監(jiān)理工程師因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)

17、業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊(cè)。1.2.1監(jiān)理工程師7.監(jiān)理工程師考試監(jiān)理工程師是一種執(zhí)業(yè)資格。只有參加全國(guó)統(tǒng)一考試，考試合格者才能取得監(jiān)理工程師資格證書。我國(guó)按照有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、得到社會(huì)承認(rèn)、具有國(guó)際可比性、事關(guān)社會(huì)公眾利益等原則，在涉及國(guó)家、人民生命財(cái)產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實(shí)行專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。執(zhí)業(yè)資格一般要通過考試方式取得，體現(xiàn)出執(zhí)業(yè)資格制度公開、公平、公正的原則。實(shí)行監(jiān)理工程師資格考試制度的有著重要意義。它能保障監(jiān)理工程師隊(duì)伍素質(zhì)能力的需要；保障政府建設(shè)行政主管部門加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理企業(yè)監(jiān)督管理的需要；有助于建立建設(shè)

18、工程監(jiān)理人才庫(kù)；而且通過考試確認(rèn)相關(guān)資格是國(guó)際通行做法，有助于開拓國(guó)際建設(shè)工程監(jiān)理市場(chǎng)，更有利于監(jiān)理工作與國(guó)際接軌。1.2.1監(jiān)理工程師8.監(jiān)理工程師的注冊(cè)管理及注冊(cè)監(jiān)理工程師是一種崗位職務(wù)，經(jīng)注冊(cè)的監(jiān)理工程師具有相應(yīng)的責(zé)任和權(quán)利。未取得注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，不得以注冊(cè)監(jiān)理工程師的名義從事工程監(jiān)理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。實(shí)行監(jiān)理工程師注冊(cè)制度，是為了建立一支適應(yīng)建設(shè)工程監(jiān)理工作需要的、高素質(zhì)的監(jiān)理隊(duì)伍，也是為了確保和維護(hù)監(jiān)理工程師崗位的嚴(yán)肅性。1.2.1監(jiān)理工程師8.監(jiān)理工程師的注冊(cè)管理及注冊(cè)(1)初始注冊(cè)(2)延續(xù)注冊(cè)(3)變更注冊(cè)(4)不予注冊(cè)情形(5)注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章失效情形(6)注銷手續(xù)

19、1.2.1監(jiān)理工程師(1)初始注冊(cè)初始注冊(cè)者，可自資質(zhì)證書簽發(fā)之日起3年內(nèi)提出申請(qǐng)；逾期未申請(qǐng)者，須符合繼續(xù)教育的要求后方可申請(qǐng)初始注冊(cè)。申請(qǐng)初始注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是：經(jīng)全國(guó)注冊(cè)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得資格證書；受聘于一個(gè)相關(guān)單位；達(dá)到繼續(xù)教育要求；沒有不予注冊(cè)、延續(xù)注冊(cè)、變更注冊(cè)中所列情形。初始注冊(cè)需要提交的材料包括：申請(qǐng)人的注冊(cè)申請(qǐng)表；申請(qǐng)人的資格證書和身份證復(fù)印件；申請(qǐng)人與聘用單位簽訂的聘用勞動(dòng)合同復(fù)印件；所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷、工程業(yè)績(jī)、工程類中級(jí)及中級(jí)以上職稱證書等有關(guān)證明材料；逾期初始注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)提供達(dá)到繼續(xù)教育要求的證明材料。對(duì)申請(qǐng)初始注冊(cè)的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府

20、建設(shè)上管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20d內(nèi)審查完畢，并將申請(qǐng)材料和初審意見報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門。國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門自收到省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門上報(bào)材料之日起，應(yīng)當(dāng)在20d內(nèi)審批完畢并作出書面決定，并自作出決定之日起10d內(nèi)，在公眾媒體上公告審批結(jié)果。1.2.1監(jiān)理工程師(2)延續(xù)注冊(cè)注冊(cè)監(jiān)理工程師每一注冊(cè)有效期為3年，注冊(cè)有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)有效期滿30d前，按照注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定的程序申請(qǐng)延續(xù)注冊(cè)。延續(xù)注冊(cè)有效期3年。延續(xù)注冊(cè)需要提交下列材料：申請(qǐng)人延續(xù)注冊(cè)中請(qǐng)表；申請(qǐng)人與聘用單位簽訂的聘用勞動(dòng)合同復(fù)印件；申請(qǐng)人注冊(cè)有效期內(nèi)達(dá)到繼續(xù)教育要求的證明材料。對(duì)申請(qǐng)延續(xù)

21、注冊(cè)的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起5d內(nèi)審查完畢，并將申請(qǐng)材料和初審意見報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門。國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門自收到省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門上報(bào)材料之日起，應(yīng)當(dāng)在10d內(nèi)審批完畢并作出書面決定。1.2.1監(jiān)理工程師(3)變更注冊(cè)在注冊(cè)有效期內(nèi)，注冊(cè)監(jiān)理工程師變更執(zhí)業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)與原聘用單位解除勞動(dòng)關(guān)系，并按注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定的程序辦理變更注冊(cè)手續(xù)，變更注冊(cè)后仍延續(xù)原注冊(cè)有效期。需要注意的是，監(jiān)理工程師辦理變更注冊(cè)后，年內(nèi)不能再次進(jìn)行變更注冊(cè)。變更注冊(cè)需要提交下列材料：申請(qǐng)人變更注冊(cè)申請(qǐng)表；申請(qǐng)人與新聘用單位簽訂的聘用勞動(dòng)合同復(fù)印件；申請(qǐng)人的工作

22、調(diào)動(dòng)證明（與原聘用單位解除聘用勞動(dòng)合同或者聘用勞動(dòng)合同到期的證明文件、退休人員的退休證明）。1.2.1監(jiān)理工程師(4)不予注冊(cè)情形申請(qǐng)人有下列情形之一的，不予初始注冊(cè)、延續(xù)注冊(cè)或者變更注冊(cè)：不具有完全民事行為能力的；刑事處罰尚未執(zhí)行完畢或者因從事工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請(qǐng)注冊(cè)之日止不滿2年的；未達(dá)到監(jiān)理工程師繼續(xù)教育要求的；在兩個(gè)或者兩個(gè)以上單位申請(qǐng)注冊(cè)的；以虛假的職稱證書參加考試并取得資格證書的；年齡超過65 周歲的及法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊(cè)的其他情形。1.2.1監(jiān)理工程師(5)注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章失效情形注冊(cè)監(jiān)理工程師有下列情形之一的，其注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章

23、失效：聘用單位破產(chǎn)的；聘用單位被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；聘用單位被吊銷相應(yīng)資質(zhì)證書的；已與聘用單位解除勞動(dòng)關(guān)系的；注冊(cè)有效期滿且未延續(xù)注冊(cè)的；年齡超過65周歲的；死亡或者喪失行為能力的及其他導(dǎo)致注冊(cè)失效的情形。1.2.1監(jiān)理工程師(6)注銷手續(xù)注冊(cè)監(jiān)理工程師有下列情形之一的，負(fù)責(zé)審批的部門應(yīng)當(dāng)辦理注銷手續(xù)，收回注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章或者公告其注冊(cè)證書及執(zhí)業(yè)印章作廢：不具有完全民事行為能力的；申請(qǐng)注銷注冊(cè)的；注冊(cè)證書和執(zhí)業(yè)印章失效的；依法被撤銷注冊(cè)的；依法被吊銷注冊(cè)證書的；受到刑事處罰的及法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷注冊(cè)的其他情形。1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)工程監(jiān)理企業(yè)是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格，主要從事建設(shè)

24、工程監(jiān)理工作的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所，以及承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程設(shè)計(jì)、科研院所和工程咨詢單位。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。按照我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)的工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)。以下簡(jiǎn)要介紹公司制監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)的特點(diǎn)。1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)1.工程監(jiān)理企業(yè)組織形式(1)公司制監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理公司是以盈利為目的，依照法定程序設(shè)立的企業(yè)法人。我國(guó)公司制監(jiān)理企業(yè)必須是依照中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定設(shè)立的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織；必須是以盈利為目的的獨(dú)立企業(yè)法人；必須是自負(fù)盈虧、獨(dú)立承擔(dān)民

25、事責(zé)任、完整納稅的經(jīng)濟(jì)實(shí)體；必須采用規(guī)范的成本會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。我國(guó)的監(jiān)理公司有兩種，即監(jiān)理有限責(zé)任公司和監(jiān)理股份有限公司。1）監(jiān)理有限責(zé)任公司2）監(jiān)理股份有限公司1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)l）監(jiān)理有限責(zé)任公司監(jiān)理有限責(zé)任公司，是指由2個(gè)以上、50個(gè)以下的股東共同出資，股東以其所認(rèn)繳的出資額對(duì)公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。監(jiān)理有限責(zé)任公司具有以下特征：公司不對(duì)外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。

26、公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)脫鉤。公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)。公司具有法人地位。在公司名稱中必須注明“有限責(zé)任公司”字樣。公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營(yíng)管理。通常公司管理者也是公司的所有者。公司賬目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)債表一般不公開。1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)2）監(jiān)理股份有限公司監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由等額股份構(gòu)成，并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司是以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。設(shè)立監(jiān)理股份有限公司可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

27、而設(shè)立公司；募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集而設(shè)立公司。監(jiān)理股份有限公司具有以下特征：公司資本總額分為金額相等的股份。股東以其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司作為獨(dú)立的法人，有自己獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，公司在對(duì)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以其獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)公司債務(wù)。公司可以公開向社會(huì)發(fā)行股票。公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有5個(gè)以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。在公司名稱中必須標(biāo)明“股份有限公司”字樣。公司賬目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。公司管理實(shí)行兩權(quán)分離。董事會(huì)接受股東

28、大會(huì)委托，監(jiān)督公司財(cái)產(chǎn)的保值增值，行使公司財(cái)產(chǎn)所有者職權(quán)；經(jīng)理由董事會(huì)聘任，掌握公司經(jīng)營(yíng)權(quán)。1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)(2)中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)1)基本概念中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)是指以中國(guó)的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織為一方，以外國(guó)的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人為另一方，在平等互利的基礎(chǔ)上，根據(jù)中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法，簽訂合同、制定章程，經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營(yíng)、共同管理、共同分享利潤(rùn)、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)。其組織形式為有限責(zé)任公司。在合營(yíng)企業(yè)的注冊(cè)資本中，外國(guó)合營(yíng)者的投資比例一般不得低于25。中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)是指中國(guó)的企業(yè)或其

29、他經(jīng)濟(jì)組織同外國(guó)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，按照平等互利的原則和我國(guó)的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，在中國(guó)境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)2）中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別。組織形式不同。合營(yíng)企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司，具有法人資格。合作企業(yè)可以是法人型企業(yè)，也可以是不具有法人資格的合伙企業(yè)。法人型企業(yè)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，合作企業(yè)由合作各方對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任。組織機(jī)構(gòu)不同。合營(yíng)企業(yè)由合營(yíng)雙方共同經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)行單一的董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。合作企業(yè)可以采取董事會(huì)負(fù)責(zé)制，也可以采取聯(lián)合管理制，既可由雙方組織聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)管理，也可以

30、由一方管理，還可以委托第三方管理。出資方式不同。合營(yíng)企業(yè)一般以貨幣形式計(jì)算各方的投資比例。合作企業(yè)是以合同規(guī)定投資或者提供合作條件，以非現(xiàn)金投資作為合作條件，可不以貨幣形式作價(jià)，不計(jì)算投資比例。分配利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)不同。合營(yíng)企業(yè)按各方注冊(cè)資本比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合作企業(yè)按合同約定分配收益或產(chǎn)品和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。回收投資的期限不同。合營(yíng)企業(yè)各方在合營(yíng)期內(nèi)不得減少其注冊(cè)資本。合作企業(yè)則允許外國(guó)合作者在合作期限內(nèi)先行收回投資，合作期滿時(shí)，企業(yè)的全部固定資產(chǎn)歸中國(guó)合作者所有。1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)2.工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度(1)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)(2)工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍(3)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請(qǐng)(4)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理1.2.2工程監(jiān)理企業(yè)3.工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。(1)守法，即遵守國(guó)家的法律法規(guī)。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。(2)誠(chéng)信，即誠(chéng)實(shí)守信用。這是道德規(guī)范在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的體現(xiàn)。(3)公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動(dòng)中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭(zhēng)議。(4)科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運(yùn)用科學(xué)的手段，采取科