論電子郵件的證據(jù)效力

1、論電子郵件的證據(jù)效力加入WTO后，我國外貿(mào)企業(yè)在國際化競爭中擔(dān)當(dāng)著更加重 要的角色。加強國際貿(mào)易信息化建設(shè)進程，提高外貿(mào)企業(yè)的國際 競爭力，是當(dāng)前我國國際貿(mào)易事業(yè)的重中之重。毋庸置疑，國際 貿(mào)易信息化目前已成為業(yè)內(nèi)人士普遍關(guān)注的話題。但是隨著國際 電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展，電子郵件被廣泛運用，它能否作為民事訴 訟的證據(jù)被采用，一直為學(xué)界所爭論。文章通過案例分析，對電 子郵件的證據(jù)效力給予肯定，并對其歸屬的類型做了分析，以此 促進國際電子商務(wù)信息化的發(fā)展?！娟P(guān)鍵詞】外貿(mào)企業(yè) 國際電子商務(wù)合同 電子郵件 證據(jù)性 質(zhì)證據(jù)效力電子商務(wù)是外貿(mào)企業(yè)營銷的重要手段之一，其優(yōu)點是成本低、 信息量大、效率高。因此，目

2、前國內(nèi)外企業(yè)利用電子商務(wù)很普遍。 近年來，國外不法商人也看到了電子商務(wù)的方便之處，通過電子 商務(wù)欺詐我國出口企業(yè)的案例不斷增加，這應(yīng)引起外貿(mào)企業(yè)的高 度重視。一、一起國際電子商務(wù)合同糾紛案例簡介2007年11月，浙江某服飾有限公司（以下簡稱甲公司）接 到美國加州某服飾有限公司公司（以下簡稱乙公司）的一封電子 郵件，要求訂購價值200美元的飾品。甲公司很快回復(fù)表示同意， 并要求對方先支付50%的貨款，其余的50%貨款待貨到后一周內(nèi) 付清。乙公司表示同意，很快匯來100美元，甲公司按時發(fā)貨。 貨到后，乙公司很快匯出余款。后來又做了幾筆貨款金額為幾千 美元的生意，乙公司付款也比較及時，雙方逐漸建立了

3、互相信任 的關(guān)系。到了 2007年上半年，乙公司訂貨量加大，由每筆幾千 美元上升到幾萬美元。2007年3月乙公司要求訂購價值2.6萬 美元的貨物，并要求貨到付款。甲公司認為乙公司信譽較好，其 網(wǎng)站做得也很好，還能進入該網(wǎng)站與客戶時時聊天，就同意了貨 到付款的條件。貨物是根據(jù)乙公司的要求，直接發(fā)給了乙公司的 客戶，到了付款截止日期，乙公司并不支付貨款，推諉貨還未賣 出，后又以資金緊張為借口，拖延付款時間。甲公司認為2.6萬 美元數(shù)目不大，就等了一段時間，還經(jīng)常進入乙公司的網(wǎng)站與其 聯(lián)系，包括催收貨款。結(jié)果乙公司不久后關(guān)閉了自己的網(wǎng)站，甲 公司無法進入該網(wǎng)站與其溝通，電話、傳真也無人接聽。通過查

4、找，甲公司發(fā)現(xiàn)乙公司有新建了網(wǎng)站，繼續(xù)通過網(wǎng)絡(luò)從我國多個 廠家進口貨物，而且經(jīng)營的貨物品種很多，還在不斷地欺詐我國 其他出口企業(yè)。甲公司想通過法律手段追討貨款，但他們苦于沒 有證據(jù)，步履維艱。二、關(guān)于電子郵件等電子證據(jù)效力的爭論我國民事訴訟法第63條規(guī)定：“證據(jù)有下列幾種：書證；物 證；視聽資料；證人證言；當(dāng)事人的陳述；鑒定結(jié)論；勘驗筆錄?！?我國刑事訴訟法和行政訴訟法也做了類似的規(guī)定。因此，在對電 子郵件等證據(jù)的法律定位過程中，我國法學(xué)學(xué)者一般是在繼續(xù)沿 用上述分類傳統(tǒng)的前提下提出了以下最具代表性的觀點。1、視聽資料說這種觀點目前在一定程度上為我國立法機關(guān)與司法機關(guān)采 納。主要表現(xiàn)在一些法規(guī)

5、和司法解釋中，其中視聽資料的范圍包 含了一部分電子證據(jù)的形式。如最高人民檢察院1996年12月 32日發(fā)布的檢察機關(guān)貫徹刑事訴論法若干問題的意見第3條 第1款規(guī)定：“視聽資料是指以圖像和聲音形式證明案件真實情 況的證據(jù)。包括與案件事實、犯罪嫌疑人以及犯罪嫌疑人實施反 偵查行為有關(guān)的錄音、錄像、照片、膠片、聲卡、視盤、電子計 算機內(nèi)存信息資料等?！背诌@種主張的學(xué)者通常認為：視聽資料是 指可視、可聽的錄音帶、錄像帶之類的資料，電子證據(jù)可顯示為 “可讀形式”，因而也是“可視的”；視聽資料與電子證據(jù)在存在形 式上有相似之處，都是以電磁或其他形式而非文字符號形式儲存 在非紙質(zhì)的介質(zhì)上；存儲的視聽資料及電

6、子證據(jù)均需借助一定的 工具或以一定的手段轉(zhuǎn)化為其他形式后才能被人們直接感知；兩 者的正本與復(fù)本均沒有區(qū)別；把電子郵件等證據(jù)歸于視聽資料最 能反映綜合的證據(jù)價值等。2、書證說一些學(xué)者把電子郵件等證據(jù)歸入書證的理由主要有以下幾 點。（1）普通的書證是將某一內(nèi)容以文字符號等方式記錄在紙 上，電子證據(jù)則只是以不同的方式（電磁、光等物理方式）將同 樣的內(nèi)容記載在非紙式的存儲介質(zhì)上，兩者的記錄方式不同、記 載內(nèi)容的介質(zhì)也不同，但卻具有相同的功能，即均能記錄完全相 同的內(nèi)容。（2）電子證據(jù)通常也是以其代表的內(nèi)容來說明案件中的某 一問題，且必須輸出、打印到紙上（當(dāng)然也可顯示在屏幕上），形 成計算機打印材料之類

7、的書面材料后，才能被人們看見、利用， 因而具有書證的特點。（3）中華人民共和國合同法第11條規(guī)定：“書面形式是 指合同書、信件及數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù) 交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式”，據(jù)此也可 以推斷出電子合同證據(jù)系書證的一種。（4）各國立法上嘗試的功能等價法亦足以填平傳統(tǒng)書面形 式與電子合同證據(jù)之間的鴻溝。全國首例以電子郵件作為定案根 據(jù)的勞動爭議案中，上海市浦東新區(qū)公安局公共信息網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān) 察處出具了一份電子郵件書證意見書，就是將電子郵件視為 書證的。3、傳統(tǒng)證據(jù)的演變說中國人民大學(xué)法學(xué)院電子證據(jù)法研究課題組認為，電子 證據(jù)絕非一種全新的證據(jù)，根據(jù)電子文

8、件作證時的屬性或特征， 應(yīng)分別納入現(xiàn)有的7種法定證據(jù)種類中，如非法入侵計算機系統(tǒng) 中留下的使用計算機的“痕跡”是電子物證，以電子文件中記載的 信息內(nèi)容來證明案件事實的就是電子書證，電子形式的音像資料 就是電子視聽資料，電子聊天記錄就是電子證人證言等。三、電子郵件等電子證據(jù)性質(zhì)之分析1、電子證據(jù)性質(zhì)認定的原則關(guān)于國際貿(mào)易電子郵件證據(jù)的特性及其歸屬，聯(lián)合國國際 合同使用電子通信公約、電子商務(wù)示范法并未做出明確的規(guī) 定，我國學(xué)界卻也因此爭論不休。電子商務(wù)示范法第3條2 款規(guī)定，“對于由本法管轄的事項而在本法內(nèi)并未明文規(guī)定解決 辦法的問題，應(yīng)按本法所依據(jù)的一般原則解決?！奔丛摋l1款所 揭示的“統(tǒng)一適用

9、”和“誠實信用”原則。遵照“統(tǒng)一適用”原則，電子證據(jù)顯然是賦有獨立地位的證據(jù) 力。電子商務(wù)示范法第5條要求各國不得以任何理由否認數(shù) 據(jù)電文的法律效力、有效性與可執(zhí)行性，第9條則對數(shù)據(jù)電文的 可接受性證據(jù)力作了明確規(guī)定。關(guān)于電子證據(jù)在立法上的可接受 性，我國學(xué)界目前沒有爭議。關(guān)于電子證據(jù)的證據(jù)力（程度），或 其性質(zhì)歸屬，或因理解和研究方法不同而產(chǎn)生分歧，但主要傾向 是認為電子郵件等電子證據(jù)必須歸入其他證據(jù)形式才能具有法 律效力，即不賦有獨立的證據(jù)效力。電子商務(wù)示范法第9條2款明確規(guī)定，“對于以數(shù)據(jù)電 文形式的信息給予應(yīng)有的證據(jù)力。在評估一項數(shù)據(jù)電文的證據(jù)力 時，應(yīng)考慮到其生成、儲存或傳遞的可靠性

10、，保持信息完整性的 辦法的可靠性，用以鑒別發(fā)端人的辦法，以及任何其他相關(guān)因素?！?這里明確表明了凡屬能證明其生成、儲存或傳遞辦法、可靠的數(shù) 據(jù)電文（當(dāng)然須按國家法律授權(quán)的“辦法”完成及證明），具有獨立 的證據(jù)效力，無需倚仗其他任何證據(jù)形式而直接適用于“任何法 律訴訟”。遵照“誠實信用”原則，凡按電子商務(wù)示范法第10條“數(shù) 據(jù)電文的留存”，第12條“當(dāng)事人各方的數(shù)據(jù)電文的承認”，第13 條“數(shù)據(jù)電文的歸屬”，第14條“確認收訖”等所要求和規(guī)定的做法 和可開展完成的數(shù)據(jù)電文，顯然賦有獨立的證據(jù)效力。近年各國 不斷探索，不斷完善的電子認證機構(gòu)及認證技術(shù)、認證秩序及措 施，均是建立在誠實信用原則的基礎(chǔ)

11、上的。在科學(xué)技術(shù)日新月異 的今天，對電子郵件等電子證據(jù)的特性要有一個清醒的理解和辯 證認識。各國只有建立在誠實信用原則的基礎(chǔ)上，國際電子商務(wù) 才有發(fā)展的基礎(chǔ)。2、聯(lián)合國電子商務(wù)示范法、國際合同使用電子通信公 約與我國合同法、電子簽名法沒有將電子郵件等電子證 據(jù)列為間接證據(jù)電子商務(wù)示范法第5條“數(shù)據(jù)電文的法律承認”明確了電 子證據(jù)的法律效力，有效性及可執(zhí)行性；第6條則具體賦予電子 證據(jù)與傳統(tǒng)法律書面形式具有同等的法律效力；第8條更賦予電 子證據(jù)具有傳統(tǒng)證據(jù)原件形式法律效力。國際合同使用電子通信公約明確規(guī)定，締約國應(yīng)承認國 際合同使用電子通信的法律地位。對于一項通信或一項合同，不 得僅以其為電子通

12、信形式為由而否定其效力或可執(zhí)行性。同時， 公約不規(guī)定國際合同使用電子通信的形式要求，一項通信或 一項合同可以以任何特定形式做出、訂立或證明。即使本國法律 要求一項通信或一項合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式的，或規(guī)定了不采用 書面形式的后果的，只要該電子通信所含信息可以調(diào)取以備日后 查用，即滿足了該法律規(guī)定的要求。我國1999年3月通過的合 同法，雖然也承認了“數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子 數(shù)據(jù)交換和電了郵件等）可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式”為法 律承認的合同形式，從而在原則上承認了電子郵件等的證據(jù)效力， 但是對數(shù)據(jù)電文具體要符合什么條件才能被法律承認其證據(jù)地 位，并沒有做出詳細的規(guī)定。我國2005

13、年4月1日生效的電 子簽名法，是目前我國對電子證據(jù)的提取、儲存及其法律效力 認定等問題規(guī)定得最為具體的一部法律。該法第四條規(guī)定：“能夠 有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為符 合法律、法規(guī)要求的書面形式?！钡谖鍡l規(guī)定：“符合下列條件的 數(shù)據(jù)電文，視為滿足法律、法規(guī)規(guī)定的原件形式要求：能夠有效 地表現(xiàn)所載內(nèi)容并可供隨時調(diào)取查用；能夠可靠地保證自最終形 成時起，內(nèi)容保持完整、未被更改。但是，在數(shù)據(jù)電文上增加背 書以及數(shù)據(jù)交換、儲存和顯示過程中發(fā)生的形式變化不影響數(shù)據(jù) 電文的完整性?！蔽覈鴮W(xué)界認為電子證據(jù)應(yīng)歸入視聽資料的范疇， 作為一種間接證據(jù)，必須結(jié)合其他物證、書證等相互印證后方

14、具 效力的認識，并不符合電子商務(wù)示范法、國際合同使用電子 通信公約以及我國法律的精神，倘若按此主張立法，我國在司 法實踐中將會碰到許多與各國不相符合、不相適應(yīng)的法律問題。3、聯(lián)合國電子商務(wù)示范法、國際合同使用電子通信公 約以及我國法律未將電子郵件視為書證主張電子郵件等電子證據(jù)歸入書證范疇的論者，認為將電子 郵件等電子證據(jù)劃入書證更符合國際公約及我國法律規(guī)定。然其 明確提出的四個依據(jù)似乎難以讓人信服：第一，書證是指以文字、 符號、圖畫等內(nèi)容證明案件事實的證據(jù)，其特征在于以內(nèi)容證明 案件事實。電子郵件證據(jù)雖然有多種外在表現(xiàn)形式，但都無例外 的以其內(nèi)容證明案件事實，符合書證的特征。但是筆者以為鑒別

15、一種證據(jù)所屬的類型，不能只看其“以內(nèi)容證明案件事實”的特征。 如果說“以文字、符號、圖畫等內(nèi)容證明案件事實”的就是書證， 那么，我國民訴法第63條規(guī)定的七種證據(jù)的第6、7種“鑒定結(jié) 論”與“勘驗筆錄”，也是以文字、符號、圖畫等內(nèi)容證明案件事實 的證據(jù)，是否也應(yīng)當(dāng)歸入我國證據(jù)及種“書證”中去？可見將電子 郵件證據(jù)劃入書證的第一個依據(jù)是 站不住腳的。第二，我國合 同法已經(jīng)將傳統(tǒng)的書面合同形式擴大到數(shù)據(jù)電文（包括電子郵件） 形式，不管合同采用什么載體，只要可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容， 即視為符合法律對書面的要求。但相對于書面合同形式，數(shù)據(jù)電文是無形而不是有形地表現(xiàn) 所載內(nèi)容也是事實，不然就不會出現(xiàn)這種簡

16、單的形式歸入法導(dǎo)致 了電子合同至今面臨尷尬的局面。歐洲一些國家和個人早在1982年“就提出計算機記錄相當(dāng)于書面文件作為證據(jù)的看法，并 且符合聯(lián)合國貿(mào)法會建議采用的功能等同(funotional- equivalent)。但功能等同絕不是形式等同，前者的意思是認為電 子證據(jù)本身的功能具有與書面證據(jù)同等的法律效力，并不是主張 將電子合同證據(jù)與書證在形式上等同起來再按傳統(tǒng)書證賦予其 法律效力。如果將電子合同證據(jù)歸入書證形式，那么任何數(shù)據(jù)電 文均如廣東對外貿(mào)易實施電子數(shù)據(jù)交換暫行規(guī)定那樣要求以 電子數(shù)據(jù)服務(wù)中心提供的電子報文為準(zhǔn)，才可以與書證一樣直接 作為司法判定的依據(jù)。對于這個問題首先要從立法精神上

17、理解電子商務(wù)示范法、國際合同使用電子通信公約的規(guī)定及其 制作的初衷，“功能等同”，是立法者為保證數(shù)據(jù)電文在國際范圍 內(nèi)具有法律效力而采取的一種對某些國家來說勉為其難但對電 子合同證據(jù)來說易于接受的要求和做法，其本意并非要求各國只 有通過將數(shù)據(jù)電文歸入書面形式方法而使之獲得法律效力。實質(zhì)上，如果無形無紙的電子郵件證據(jù)可以歸入實質(zhì)上有形 有紙書面證據(jù)的范疇，那么傳統(tǒng)的書面概念便已失去其質(zhì)的規(guī)定 性，兩者混合的問題，不僅僅是對書面證據(jù)的移值，也是對電子 合同證據(jù)價值及可接受性的不公平對待。4、電子合同應(yīng)當(dāng)是一種新型證據(jù)隨著未來科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新及交易方式的發(fā)展或升級，電子合同 證據(jù)包含范圍將日益廣泛，電子

18、合同證據(jù)在司法活動中將起到越 來越大的作用。但任何一種傳統(tǒng)的證據(jù)形式都無法將電子合同證 據(jù)完全囊括進去，不論是納入傳統(tǒng)“書證”還是傳統(tǒng)的“視聽資料”， 都將與傳統(tǒng)證據(jù)在概念上、適用上發(fā)生諸多矛盾而使司法無所適 從，陷入無休止的作繭自縛之中。法律應(yīng)有一定的前瞻性，因此應(yīng)將電子合同證據(jù)增加為一種 獨立的證據(jù)類型。當(dāng)然要通過立法程序，即在修改民事訴論法時 將之作為一種新型的證據(jù)規(guī)定其中。因為電子技術(shù)的出現(xiàn)及發(fā)展 是電子合同證據(jù)作為新的證據(jù)表現(xiàn)形式的根本原因。法律制度隨 著生產(chǎn)力發(fā)展而發(fā)展，原有的證據(jù)種類如不能適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)?況則需要進行補充修改，正如視聽資料最初并未納入三大訴訟法 法定證據(jù)種類之中

19、一樣。在民事訴訟證據(jù)方面，電子合同證據(jù)顯 然有其自身區(qū)別于其他證據(jù)的顯著特征，它的外在表現(xiàn)形式亦是 多媒體的，幾乎涵蓋了所有的傳統(tǒng)證據(jù)類型，把它塞入哪一種傳 統(tǒng)證據(jù)都不合適。而所有電子證據(jù)均是以數(shù)據(jù)電訊為交易手段的，以商事交易 的現(xiàn)實需要來說，完全有理由將其作為一種新類型證據(jù)來對待， 確立起電子證據(jù)自身統(tǒng)一的收集、審查判斷規(guī)則，為國際貿(mào)易電 子商務(wù)的法律調(diào)整提供一個完整的法律平臺。四、對該糾紛電子郵件證據(jù)效力的分析電子郵件作為一個獨特的文件形式，它的生成、存儲、傳遞 遵循一定的方法與程序，即根據(jù)一定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，既不能無中生 有也要能防止抵賴或刪除，它有自己的特點，因而很難將其納入 現(xiàn)有的證據(jù)類型中。國際立法的趨勢肯定了電子證據(jù)的有效性。自美國尤他洲 1995年制定頒布了美國乃至全世界的數(shù)字簽名法，對電子證 據(jù)予以承認；1996年電子商務(wù)示范法出臺，2005年11月 23日國際合同使用電子通信公約的通過，更加承認了電子證 據(jù)的證據(jù)分量之后，歐盟、國際商會及全世界數(shù)十個國家和地區(qū)， 紛紛制定電子商務(wù)基本法律、數(shù)字簽名單項法律及有關(guān)政策框架， 其中也均承認電子證據(jù)的法律效力，并紛紛付諸實踐。根據(jù)以上 規(guī)定，就合同