期貨開戶流程模板

1、期貨開戶流程模板開立資金賬戶，申請商品期貨交易編碼：填寫資料如下：開戶合同：1.1期期貨交易易風險說說明書:開戶合同第第三頁，要求本人抄寫，本人簽字，抄寫內(nèi)容需完整，不能遺漏，日期填寫開戶當日日期。1.2客戶戶須知:開戶合同第第六頁，要求本人抄寫，本人簽字，抄寫內(nèi)容需完整，不能遺漏，日期填寫開戶當日日期。1.3開戶戶申請表表（自然然人）:開戶合同第第七頁，客客戶信息息必須填填全，其其中要注注意：職職業(yè)不能能填其他他，證件件截止日日期如是是長期，需需要填寫寫29999年112月331日，個個人戶從從事期貨貨交易目目的都是是填投機機，期貨貨保證金金存管銀銀行名稱稱必須具具體到開開戶支行行，如果果客

2、戶不不太清楚楚在哪家家銀行開開立的銀銀行卡，可可以打卡卡面的銀銀行客服服電話查查詢，支支行名稱稱一定要要準確，如如果期貨貨公司未未查出存存在客戶戶填寫的的開戶銀銀行，客客戶必須須重新填填寫開戶戶合同，是是否開通通銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬，應應填“是”?？蛻魬?應在在申明欄欄簽字，日日期填寫寫開戶當當日日期期，投資資者期貨貨資金賬賬號填上上后，在在掃描上上傳期貨貨總部審審核，當當日結(jié)算算后，開開戶崗可可以在金金士達系系統(tǒng)中查查詢到申申請到的的交易編編碼，在在郵寄合合同前，必必須將交交易編碼碼填寫在在此頁相相應的表表格內(nèi)，在在交易編編碼生成成第二日日，期貨貨總部會會將客戶戶在中國國期貨保保證金金金控中心心查詢用

3、用戶名及及查詢初初始密碼碼通過OOA發(fā)送送開戶崗崗，開戶戶崗應在在郵寄合合同前，將將查詢用用戶名及及初始密密碼填入入相應的的表格內(nèi)內(nèi)。1.4合同同:開戶合同第第十二頁頁，在該該頁右上上方，客客戶需在在乙方簽簽字，客客戶容易易漏簽。合同第二十十六頁，客戶需在乙方簽字，日期填寫開戶當日日期。1.5期貨貨交易委委托代理理授權(quán)書書：合同第二十十七頁，自然人人客戶一一般不需需要填寫寫。1.6資料料粘貼頁頁：合同二十八八頁，粘粘貼身份份證復印印件正反反兩面，確確認身份份證與原原件一致致，并確確認身份份證在有有效期之之內(nèi)。經(jīng)經(jīng)辦 復復核 合合規(guī)需在在此頁簽簽字。2自然人人客戶投投資風險險調(diào)查表表：3手續(xù)費費

4、調(diào)整表表：傭金調(diào)整表表需按所所設(shè)模板板填寫好好后，客客戶簽字字確認。股指期貨開開戶：查詢在為客戶申申請中金金交易編編碼前，必必須先填填寫交易易經(jīng)歷查查詢表及及信用風風險查詢詢申請表表確認客戶有有十筆商商品交易易經(jīng)驗 或滿足足十個交交易日二二十比仿仿真交易易經(jīng)驗。建議此處日期不要填寫，等期貨公司反饋客戶確實滿足條件時，在填入日期。確認客戶無無不良信信用記錄錄。建議議此處日日期不要要填寫，等等期貨公公司反饋饋客戶確確實滿足足條件時時，在填填入日期期。這兩張表都都要求經(jīng)經(jīng)辦 復復核 合合規(guī) 簽簽字后掃掃描上傳傳。期貨公司會會傳真反反饋查詢詢結(jié)果，確確認結(jié)果果都符合合要求后后，開始始填寫股股指期貨貨自

5、然人人適當性性綜合評評估表。填寫股指期期貨自然然人適當當性綜合合評估表表：綜合評估表表分四個個部分基本情況：年齡：根據(jù)據(jù)身份證證上的出出生日期期，選擇擇相應的的分數(shù)。學歷：如客客戶提供供學歷證證明，選選擇相應應分數(shù)，客客戶提供供學歷證證明，需需復印，并并要求客客戶簽字字確認（客客戶提供供的所有有證明復復印件都都需要客客戶簽字字確認為為本人提提供。）投資經(jīng)歷：2.1 商商品交易易經(jīng)歷：如果客客戶商品品交易編編碼在本本營業(yè)部部申請，可可以通過過期貨總總部查詢詢打印，不不需客戶戶提供交交易記錄錄，如客客戶商品品交易編編碼在其其他公司司申請，則則應提供供對方打打印的商商品交易易記錄，并并蓋對方方結(jié)算章

6、章，客戶戶需在交交易記錄錄上簽字字確認。滿足十筆商品交易，可以在交易經(jīng)歷項中拿20分2.2 證證券交易易經(jīng)歷：在客戶戶不具備備商品交交易經(jīng)歷歷時，客客戶想申申請中金金交易編編碼，除除了提供供證券交交易經(jīng)歷歷證明外外，還必必須做仿仿真交易易，十個個交易日日二十筆筆，仿真真交易經(jīng)經(jīng)歷是沒沒有分數(shù)數(shù)的。是是和證券券交易經(jīng)經(jīng)歷一起起使用，證證券交易易滿200筆，且且做過仿仿真交易易十個交交易日二二十筆，可可以在交交易經(jīng)歷歷項中拿拿10分分。3財務(wù)狀狀況：3.1 金金融類資資產(chǎn)證明明：需要注意如如以商品品期貨資資金賬號號內(nèi)保證證金權(quán)益益余額作作為資產(chǎn)產(chǎn)證明，需需在申請請中金交交易編碼碼前一交交易日日日終

7、結(jié)算算余額滿滿足500萬以上上。3.2 收收入證明明需要證明單單位公章章及客戶戶簽字確確認。4誠信狀狀況人民銀行開開立信用用證明記記錄，無無不良記記錄可以以加155分，存存在不良良記錄11條扣110分，扣扣減分不不設(shè)上限限，存在在嚴重不不良記錄錄，或商商品期貨貨交易經(jīng)經(jīng)歷存在在穿倉爆爆倉導致致強制平平倉記錄錄的，不不予開戶戶?？偟梅衷?70分以以上可以以申請中中金交易易編碼。投資者在綜綜合評估估表上簽簽字確認認，日期期要注意意，填寫寫的是申申請中金金交易編編碼當日日的日期期，所以以如果是是加市收收下來的的開戶資資料，股股指期貨貨的這套套資料日日期都讓讓客戶先先別填寫寫，等到到客戶符符合開戶戶條

8、件申申請中金金交易編編碼當日日在填寫寫。適當性綜合合評估表表需經(jīng)辦辦 復核核 合規(guī)規(guī) 簽字字 營業(yè)業(yè)部負責責人需對對評估內(nèi)內(nèi)容審查查，并作作出評估估意見，最最后營業(yè)業(yè)部負責責人需簽簽字。不不能用印印章代替替。填寫中金金交易編編碼申請請表要求經(jīng)辦 復核 合規(guī)簽簽字 第第二日將將申請的的交易編編碼填入入。4股指期期貨交易易特別風風險提示示：5股指期期貨基礎(chǔ)礎(chǔ)知識測測試：客戶須填一一式三份份股指期期貨交易易特別風風險提示示，日期期與交易易編碼申申請及適適當性綜綜合評估估日期一一致，之之后客戶戶須做股股指期貨貨知識測測試，判判斷2分分，選擇擇4分 總得分分要800分以上上，客戶戶做知識識測試時時須錄像

9、像留檔，開開戶崗須須給客戶戶宣讀特特別風險險提示，及及對投資資者進行行教育，并并錄像留留痕。附件1：興業(yè)期貨有有限公司司自然人人客戶投投資風險險承受度度調(diào)查表表 請您您填寫以以下測試試問卷，我我司承諾諾對您的的個人資資料保密密。以下下一系列列問題是是用來協(xié)協(xié)助評估估您的投投資屬性性與一般般投資風風險承受受度。問問卷可能能不能完完全呈現(xiàn)現(xiàn)您面對對投資風風險的真真正態(tài)度度，但是是可提供供您一些些衡量自自身風險險屬性的的指標。請請您回答答所有的的問題，并并在各題題最合適適的答案案上打勾勾。客戶名稱： 證件件號碼：資金賬號： 日期期：1你的年年齡為：（ AA: 22分 B: 6分 C: 100分 D:

10、 8分 E: 6分分）A.25歲歲或以下下 B.26歲到到35歲 C.36歲到到55歲 DD.56歲到到65歲 E.66歲或或以上2您從事事的職業(yè)業(yè)：（ A: 8分 B: 2分分 CC: 00分 D: 4分）A.企業(yè) B.離離退休 C.學學生 DD.自由由職業(yè) 3您的教教育程度度：（ A: 2分 B: 4分分 CC: 88分 D: 10分分）A.初中以以下 BB.高中或或?qū)？?C.本科 DD.碩士以以上4您的年年收入是是多少：（ AA: 22分 B: 4分 C: 6分分 DD: 88分 E: 10分分）A.2萬元元以下 B.25萬元 CC.515萬元元 D.1550萬元元 E.50萬元以以上

11、5您目前前的個人人及家庭庭財務(wù)狀狀況屬于于以下哪哪一種：（ A: 2分 B: 6分分 CC: 110分 D: 8分分 EE: 66分）A.有較大大數(shù)額未未到期負負債 B.收收入和支支出相抵抵 CC.有一一定積蓄蓄 DD.有較較為豐厚厚的積蓄蓄并有一一定的投投資 EE.比較較富裕且且有相當當?shù)耐顿Y資 6您是否否有投資資金融類類產(chǎn)品（本本題為多多選，取取最高分分值項）（ A: 8分 B: 6分分 CC: 110分 D: 4分分 EE: 00分）A.股票 B.基基金 CC.期貨貨 D.其它 EE.無7您從事事投資金金融產(chǎn)品品的時間間是（ A: 4分 B: 8分分 CC: 110分 D: 0）A.3年

12、以以下 B.3年至100年 CC.10年以以上 D.無無8您以往往的金融融投資盈盈虧情況況（ AA: 88分 B: 6分 C: 2分分 DD: 22分）A.盈利 B.持平 C.虧損 D.無投資資9您的交交易習慣慣（ AA: 88分 B: 6分 C: 4分分）A.短線（日日內(nèi)）BB.中線線（數(shù)日日）C.長線線（數(shù)周周）10你對對哪些期期貨品種種感興趣趣（本題題為多選選，取最最高分值值項）（ A: 10分分 BB: 66分 C: 8分 D: 4分分）A.豆類，銅銅，橡膠膠，白糖糖 BB.黃金金，鋼材材 CC.股指期期貨 D.其其它11您個個人目前前已經(jīng)或或者準備備投資期期貨的資資金占您您個人或或者

13、家庭庭所擁有有總資產(chǎn)產(chǎn)的比重重是多少少：（備備注：總總資產(chǎn)包包括存款款.證券券投資.房地產(chǎn)產(chǎn)及實業(yè)業(yè)等）（ A: 2分 B: 4分分 CC: 66分 D: 8分 E: 100分）A.80-1000% B.50-80% C.20-50% DD.10-20% E.0-110% 12您投投入期貨貨的資金金來源是是（ AA: 110分 B: 6分分 CC: 44分 D: 2分）A.自有閑閑散資金金，僅是是金融資資產(chǎn)的一一部分 B.占占金融資資產(chǎn)絕大大部分 C.自有資資金但有有其它用用途，只只是暫時時投資期期貨市場場 D.資資金中有有借款13以下下幾種投投資模式式，您更更偏好哪哪種模式式：（ A: 2分

14、 B: 4分分 CC: 66分 D: 8分 E: 100分）A.收益只只有5%，但不不虧損 B.收益益15%，但可可能虧損損 CC.收益益是300%，但但可能虧虧損155% D.收益550%，但但可能虧虧損300% E.收益1100%，但可可能虧損損60% 14如果果您的期期貨投資資暫時虧虧損了330%，您您怎么辦辦：（ A: 2分 B: 4分分 CC: 66分 D: 8分）A.無法承承受風險險，準備備撤出資資金 B.3到6個月內(nèi)內(nèi)如果還還是虧損損30%再撤出出資金 C.1年之之內(nèi)如果果還是虧虧損300%撤出出資金 D.沒關(guān)系系，可以以等待機機會 您的總分為為： 您您屬于 客戶。1.風險承承受

15、能力力很強 22.風險險承受能能力較強強 33.風險險承受能能力一般般 4.風險承承受能力力較低 55.風險險承受能能力很低低客戶風險承承受力分分類：得分風險類別總分400分風險承受能能力很低低40總分分60分風險承受能能力較低低60總分分80分風險承受能能力一般般80總分分100分分風險承受能能力較強強100分總分風險承受能能力很強強附件2：興業(yè)期貨有有限公司司法人客客戶投資資風險承承受度調(diào)調(diào)查表請貴公司填填寫以下下測試問問卷，我我司承諾諾對貴公公司資料料保密。以以下一系系列問題題是用來來協(xié)助評評估貴公公司的投投資屬性性與一般般投資風風險承受受度。問問卷可能能不能完完全呈現(xiàn)現(xiàn)貴公司司面對投投

16、資風險險的真正正態(tài)度，但但是可提提供貴公公司一些些衡量自自身風險險屬性的的指標。請請貴公司司回答所所有的問問題，并并在各題題最合適適的答案案上打勾勾?？蛻裘Q： 證件件號碼：資金賬號： 日期期：1.貴公司司投資期期貨的目目的是什什么（ A: 2分 B: 100分 C: 6分）A.投機 B.套套期保值值 C.套利2.貴公司司的企業(yè)業(yè)類型（ A: 10分分 BB: 88分 C: 6分）A.國企 B.私私企 CC.涉外外企業(yè)3.貴公司司的凈資資產(chǎn)（ A: 2分 B: 4分分 CC:6分分 DD: 88分 E: 10分分）A.5000萬以下下 B.5000萬至220000萬 CC.20000萬萬至50

17、000萬萬 D.550000萬至11億 EE.1億億以上4.貴公司司所屬行行業(yè)是否否與期貨貨品種相相關(guān)（ A: 8分 B: 2分分）A.是 BB.否5.貴公司司是否有有投資金金融類產(chǎn)產(chǎn)品（本本題為多多選，取取最高分分值項）（ A: 8分 B: 6分分 CC: 110分 D: 4分分 EE: 00分）A.股票 B.基基金 CC.期貨貨 D.其它 EE.無6.貴公司司從事投投資金融融產(chǎn)品的的時間是是（ AA: 44分 B: 8分 C: 100分 D: 0）A.3年以以下 B.33年至110年 C.10年年以上 D.無7.貴公司司的交易易習慣（ A: 8分 B: 6分分 CC: 44分）A.短線（日

18、日內(nèi)）BB.中線線（數(shù)日日）C.長線（數(shù)數(shù)周）8.你公司司對哪些些品種感感興趣（本本題為多多選，取取最高分分值項）（ A: 10分分 BB: 66分 C: 8分 D: 4分分）A.豆類，銅銅，橡膠膠，白糖糖 BB.黃金金，鋼材材 CC.股指指期貨 DD.其他他品種9.貴公司司是否有有相應的的期貨投投資決策策機制及及風險控控制措施施（ AA: 110分 B: 2分分）A.是 BB.否10.貴公公司以往往的金融融投資盈盈虧情況況（ AA: 110分 B: 6分分 CC: 22分 D: 2分）A.盈利 B.持平 C.虧損 D.無投資資11.在將將要進行行的投資資中，貴貴公司打打算投資資于期貨貨的資金金占金融融投資總總額比例例是（ A: 2分 B: 4分分 CC: 88分 D: 10分分）A.80%以上 BB.500%到880% CC.200%到550% DD.200%以下下12.貴公公司投入入期貨的的資金來來源是（ A: 10分分 BB: 66分 C: 4分 D: 2分分）A.自有流流動資金金，僅是是金融資資產(chǎn)的一一部分 B.占占金融資資產(chǎn)絕大大部分 C.自有資資金但有有其它用用途，只只是暫時時投資期期貨市場場 D.資資金中有有借