譯文：不確定性演化與經(jīng)濟(jì)理論

1、文檔編碼 : CA2C2Q3B6X7 HZ8I1K5O6Q3 ZV10S1T2L10L9譯文 | 不確定性、演化與經(jīng)濟(jì)理論宏大的價(jià)格理論大師阿爾欽于2022 年 2 月 19 日駕鶴仙逝；作為他的 fans,我始終想做點(diǎn)什么,以資紀(jì)念；思來(lái)想去,覺(jué)的最好的方 式莫過(guò)于傳播他的經(jīng)濟(jì)思想,所以我就把不確定性、演化與經(jīng)濟(jì)理 論譯成中文,與經(jīng)濟(jì)理論愛(ài)好者共享；這是一篇開(kāi)創(chuàng)性的論文,此文一問(wèn)世,就奠定了作者頂尖經(jīng)濟(jì)學(xué)家的位置,激起了連續(xù) 10 余年的有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的猛烈爭(zhēng)論；假如你以前沒(méi)有讀過(guò), 也沒(méi)有從其他途徑明白到此文的思想,那 么此文將具備極強(qiáng)的震驚力；此外,文章在寫(xiě)作方法上也堪稱典范,值得一再

2、揣摸、仿效；在此文中, 我將對(duì)經(jīng)濟(jì)分析的基本公理做一個(gè)修正,以便納入了 不完全信息和不確定的預(yù)見(jiàn)；這種分析方法摒棄了“ 利潤(rùn)最大化” 假 設(shè),不再依靠于可推測(cè)的個(gè)人行為標(biāo)準(zhǔn)教科書(shū)通常把它作為對(duì)真 實(shí)情形的一級(jí)近似（ a first approximation）；盡管做了這些變動(dòng),但是 保留了用于分析這種（可推測(cè)）行為的概念,由于這些概念不依靠于 動(dòng)機(jī)或預(yù)見(jiàn)；這篇文章所提倡的分析方法表達(dá)了生物進(jìn)化和自然挑選 的原理,即通過(guò)將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視作一種“ 挑選接受機(jī)制”,在那些在尋 求“ 勝利” 或“ 利潤(rùn)” 過(guò)程中發(fā)生的探究行動(dòng)中進(jìn)行挑選；由此產(chǎn)生 也能用于 的分析既適用于那些常被當(dāng)作偏離了規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為的

3、行動(dòng),傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論能夠說(shuō)明的行為；理論的廣泛適用性以及剔除了 “ 精確預(yù)期” 和“ 固態(tài)學(xué)問(wèn)” 這兩個(gè)不切實(shí)際的假定為經(jīng)濟(jì)學(xué)爭(zhēng)論供應(yīng)了動(dòng) 力；本文的闡述支配如下：第一,明確簡(jiǎn)述“ 利潤(rùn)最大化” 被普遍忽略的一個(gè)方面,即當(dāng)預(yù)見(jiàn)是不確定的時(shí)候,“ 利潤(rùn)最大化” 作為某一詳細(xì)行動(dòng)的指導(dǎo)就毫無(wú)意義； 其次,從介紹環(huán)境挑選的因素開(kāi)頭構(gòu)建 分析方法；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)依據(jù)“ 實(shí)現(xiàn)正利潤(rùn)” 的原就挑選后驗(yàn)的最合適的行為；這一點(diǎn)將放在一個(gè)沒(méi)有絲毫個(gè)體理性、預(yù)見(jiàn)或者動(dòng)機(jī)的極端隨機(jī)行為模型中闡述；它說(shuō)明,即使在這個(gè)極端模型中,經(jīng)濟(jì)學(xué)家也能 夠使用傳統(tǒng)分析工具來(lái)推測(cè)和說(shuō)明大事,只不過(guò)使用方式有所修正；再次,將環(huán)境挑選這一現(xiàn)象

4、和個(gè)體有動(dòng)機(jī)的行為結(jié)合在一起；這 種有動(dòng)機(jī)的行為基于普遍存在的不確定性和不完全信息；適應(yīng)、仿照 和試錯(cuò)用于追求“ 正利潤(rùn)” 不是追求“ 最大化利潤(rùn)”；最終一個(gè)部分 爭(zhēng)論幾點(diǎn)結(jié)論和估量；一、“ 利潤(rùn)最大化” 不是行動(dòng)指南 對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)分析嚴(yán)肅依靠于理性人所做的決策,通常假定理性個(gè)體總是尋求完全最優(yōu)狀況；有兩項(xiàng)準(zhǔn)就眾所周知： 利潤(rùn)最大化和效用最大化； 依據(jù)這兩項(xiàng)準(zhǔn)就, 合適的行為類型由邊際或鄰域 不等式表征,假如等號(hào)成立,就實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)；但是,通常會(huì)加上的標(biāo) 準(zhǔn)限定條件是通常沒(méi)有人真的能依據(jù)這些圖表或概念最優(yōu)化其自身 的境況,由于個(gè)體所處位置不確定, 有時(shí)甚至供應(yīng)需求函數(shù)的斜率也 不確定；盡

5、管如此, 經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然基于這些圖表和概念說(shuō)明和推斷個(gè) 體決策,由于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們斷言,個(gè)體即便不是明確地,也會(huì)潛意識(shí)使 用這些概念；對(duì)這種爭(zhēng)論方法的批判特殊廣泛, 但是只有的批判是真正致命的；他認(rèn)為當(dāng)存在不確定性時(shí), 利潤(rùn)最大化毫無(wú)意義； 不確定性的產(chǎn)生至 少有兩個(gè)來(lái)源：（1）不完善的預(yù)見(jiàn)；（2）面對(duì)包含多變量的復(fù)雜問(wèn)題 時(shí),即便最優(yōu)挑選是明確的,人類也無(wú)能為力；的論證很簡(jiǎn)潔；依據(jù) 定義,在不確定的條件下, 每個(gè)可能被挑選的行動(dòng)是潛在結(jié)果的概率 分布,而不是唯獨(dú)的結(jié)果； 不確定性意味著這些潛在結(jié)果的概率分布 是重疊的；這里需要強(qiáng)調(diào)的是每個(gè)可能的行動(dòng)都是潛在結(jié)果的概率分 布,但是假照實(shí)際執(zhí)行, 只有

6、一個(gè)會(huì)實(shí)現(xiàn),而且這個(gè)結(jié)果不能被預(yù)見(jiàn)；實(shí)質(zhì)上,這個(gè)任務(wù)將被轉(zhuǎn)化為依據(jù)對(duì)潛在結(jié)果（概率）分布的偏好做出一個(gè)決策（挑選并執(zhí)行） ,換句話說(shuō),這個(gè)人所能做的只是挑選一 個(gè)最優(yōu)的（概率）分布,由于無(wú)法對(duì)一個(gè)“ 概率分布” 進(jìn)行最大化或 最優(yōu)化；例如,用潛在結(jié)果的主觀分布分別表征兩種可能的挑選；假設(shè)其 中一個(gè)分布有較高的均值但是分布更廣（即方差更大）,這意味著結(jié) 果可能是更大盈利或者更大虧損；而另一個(gè)平均值較小但分布更窄；哪一個(gè)是最優(yōu)挑選呢？這是一個(gè)沒(méi)有意義的問(wèn)題；同理,“ 要求一個(gè) 最優(yōu)分布”也是沒(méi)有意義的； 當(dāng)存在不確定性的時(shí)候利潤(rùn)存在的 一個(gè)必要條件不存在一個(gè)有意義的準(zhǔn)就可以用于選出最大化利 潤(rùn)的決

7、策；事實(shí)上,除非假定潛在結(jié)果的（概率）分布沒(méi)有重疊,否 就選出來(lái)的行為不行能確定比其他行為的導(dǎo)致有更高的利潤(rùn)結(jié)果；必 必要留意的是, 假照實(shí)現(xiàn)了的結(jié)果是可能的結(jié)果中能夠?qū)崿F(xiàn)的最大者,就“ 最大化利潤(rùn)” 的含義與“ 利潤(rùn)最大化” 是完全一樣的；利潤(rùn)最大 化可以看成是在一系列可選的行動(dòng)中進(jìn)行挑選的準(zhǔn)就,而這些行動(dòng)的 潛在結(jié)果只能表述成概率分布,不能表述為單一的數(shù)量；這一關(guān)鍵性的難點(diǎn)可通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)潔的偏好函數(shù)回避掉；這個(gè)偏好函數(shù)作為挑選最偏好的概率分布的準(zhǔn)就；但是我們需要連續(xù)尋求判定和挑選偏好函數(shù)的準(zhǔn)就；例如,忽視分布的方差,使用均值或期望就 完全回避了不確定性的問(wèn)題, 這就等價(jià)于確定條件下的答案；

8、使得“ 利 潤(rùn)最大化” 有意義的唯獨(dú)途徑是假設(shè)模型是確定性的；這時(shí),我們又 面臨模型在推測(cè)將來(lái)和說(shuō)明現(xiàn)象時(shí)的牢靠性問(wèn)題；二、勝利基于結(jié)果而非動(dòng)機(jī) 此時(shí)有一個(gè)替代方法, 即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的決策和準(zhǔn)就比個(gè)體的更 重要；人們經(jīng)常只見(jiàn)樹(shù)木而不見(jiàn)森林用心于個(gè)體單位進(jìn)行最優(yōu)化 這種方 運(yùn)算,而這導(dǎo)致了我們難以更好的識(shí)別非人格化的市場(chǎng)力氣；法把留意力引到環(huán)境和通過(guò)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自然挑選而顯現(xiàn)的占優(yōu)的經(jīng)濟(jì)行為之間的相互聯(lián)系上； 不過(guò)這并不意味著個(gè)體的預(yù)見(jiàn)和行動(dòng)不能影 響事物狀態(tài)的性質(zhì)；在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中, 實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)是一個(gè)準(zhǔn)就, 哪些公司是勝利的并 能夠存活下來(lái)依據(jù)這個(gè)準(zhǔn)就挑選； 這個(gè)決策準(zhǔn)就在美國(guó)主要通過(guò)非人 格化的市

9、場(chǎng)體系實(shí)現(xiàn), 與個(gè)體的決策過(guò)程無(wú)關(guān), 與各種不一樣的動(dòng)機(jī) 無(wú)關(guān),與才能無(wú)關(guān),甚至與個(gè)體是否意識(shí)到這一準(zhǔn)就也無(wú)關(guān)；緣由很 簡(jiǎn)潔；實(shí)現(xiàn)正利潤(rùn),而不是最大利潤(rùn),是勝利和生存才能的標(biāo)志；實(shí) 現(xiàn)某種勝利的緣由或動(dòng)機(jī)無(wú)關(guān)緊要； “ 成就” 本身就已經(jīng)足夠了；這 是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)挑選幸存者的準(zhǔn)就,那些能夠?qū)崿F(xiàn)正利潤(rùn)的成為幸存者,遭受缺失的就消逝；通過(guò)相對(duì)有效率實(shí)現(xiàn)正利潤(rùn)的相關(guān)要求要低于實(shí)現(xiàn)最大化利潤(rùn)；不幸的是, 這讓人有點(diǎn)困惑； 正利潤(rùn)歸屬于那些比實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做的 好的廠商,而無(wú)所謂參與者是無(wú)知的、聰慧的,仍是技藝精深的；關(guān) 鍵因素是相對(duì)于實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)者而不是假設(shè)的完善的競(jìng)爭(zhēng)者總 的境況更好；就像一次賽跑,獎(jiǎng)杯授給跑

10、得相對(duì)最快者,即使全部的 參賽者都是懶漢；即使在一個(gè)由白癡組成的世界里, 也仍然會(huì)有利潤(rùn)；同樣,世界的不確定性越大, 利潤(rùn)越可能被那些敢于冒險(xiǎn)的幸運(yùn)之人 獲得,而非那些理性、細(xì)心、務(wù)實(shí)的人；前面的說(shuō)明有兩個(gè)含義；第一,勝利（幸存）相伴著相對(duì)優(yōu)勢(shì)；其次,勝利并不需要合理的動(dòng)機(jī), 而更可能是具有偶然性的環(huán)境導(dǎo)致 的結(jié)果；在全部競(jìng)爭(zhēng)者中, 被環(huán)境挑選的是那些具有特定條件且條件恰好最符合經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)檢驗(yàn)和接受標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體；下面,我們轉(zhuǎn)向爭(zhēng)論“ 如何應(yīng)用這樣的方式”以及“ 個(gè)體如何碰巧供應(yīng)適當(dāng)條件供經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn) 行檢驗(yàn)” 這兩個(gè)問(wèn)題；三、偶然性或運(yùn)氣是實(shí)現(xiàn)勝利的一種途徑 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自然挑選過(guò)程中, 準(zhǔn)備那種情形被

11、挑選以及不同個(gè)體的適應(yīng)性或生存才能時(shí),有兩個(gè)實(shí)質(zhì)因素：一是純粹的偶然性；一是通過(guò)各種方式調(diào)整自身適應(yīng)環(huán)境的才能；為了把“ 運(yùn)氣” 和“ 自主適應(yīng)”各自的作用闡述清楚, 我們暫且先完全拋開(kāi)自適應(yīng)行為；全部個(gè)體的理性、動(dòng)機(jī)和前瞻性也將被暫時(shí)的放到一邊,這樣我們就可以集中討論在缺乏任何適應(yīng)性行為的情形下,環(huán)境挑選出合適的幸存者的才能；這是一種明顯不現(xiàn)實(shí)但特殊有用闡述方式,可弱化“ 后驗(yàn)生存準(zhǔn)就”和“ 自適應(yīng)決策準(zhǔn)就” 的作用之間的關(guān)系；另外,這種方法有助于我 們?cè)u(píng)估運(yùn)氣和偶然性在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中的作用；第一,考慮一類最簡(jiǎn)潔的生物進(jìn)化；植物朝向陽(yáng)的一面生長(zhǎng),并 不是由于它們意識(shí)到那邊 （向陽(yáng)的一邊）

12、環(huán)境最優(yōu)或更優(yōu), 然后“ 想”它們的 朝那邊生長(zhǎng), 而是由于碰巧有更好光照條件的葉子生長(zhǎng)更快,給養(yǎng)系統(tǒng)也更強(qiáng)壯； 類似的,具備適宜于在當(dāng)前環(huán)境中生存的構(gòu)造和習(xí)性的動(dòng)物具有更強(qiáng)大的生存才能,更可能生存下去；而那些行動(dòng)并不適宜的同類生物體就會(huì)發(fā)覺(jué)它們生存下去是特殊困難的,它們的存 活概率較低； 更一般的情形是, 幸存者貌似是那些能調(diào)整自身適應(yīng)環(huán) 境的個(gè)體,然而事實(shí)更可能是環(huán)境已經(jīng)挑選接受了它們；所以,這意 味著沒(méi)有什么積極主動(dòng)的個(gè)體適應(yīng),有的只是環(huán)境的挑選接納；經(jīng)濟(jì)學(xué)家可用一個(gè)有用但不現(xiàn)實(shí)例子來(lái)分析這種情形,并說(shuō)明無(wú)論個(gè)體是否無(wú)知系統(tǒng)都能支配資源；這個(gè)例子假定有成千上萬(wàn)的旅行者從芝加哥動(dòng)身,個(gè)人完

13、全無(wú)預(yù)見(jiàn)、完全隨機(jī)挑選路線；只有我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家知道有且僅有一條路上有加油站；條有加油站的路上的旅行者能夠連續(xù)前行,他可以直接確定只有在這 而其他路上的旅行者將很快用完汽油； 即便每個(gè)人都是隨機(jī)挑選路線的,我們也可以稱那些因?yàn)檫\(yùn)氣好而選到正確路線的旅行者為聰慧的、有效率的、有遠(yuǎn)見(jiàn)的等等；當(dāng)然,我們認(rèn)為他們是幸運(yùn)者；假如加油轉(zhuǎn)移到另一條線路上,那些一開(kāi)頭不夠幸運(yùn)的旅行者將能夠再前進(jìn)；雖然沒(méi)有旅行者轉(zhuǎn)變了他們特定的路線, 但是我們觀看到一種新的旅行模式；真正可行的路 線隨著環(huán)境的轉(zhuǎn)變而轉(zhuǎn)變； 這里所需要的只是一組背景不同的愿意冒 險(xiǎn)的（可供環(huán)境挑選的）旅行者；旅行的正確路線將被確定；當(dāng)環(huán)境（經(jīng)濟(jì)環(huán)境

14、）轉(zhuǎn)變,分析者（經(jīng)濟(jì)學(xué)家）可以挑選出哪種類型的參與 者（企業(yè)）將會(huì)勝利；他也能會(huì)推斷出提高生存幾率的最有利的條件 四、偶然性不意味著資源配置隨機(jī)、無(wú)方向 我們用植物向陽(yáng)生長(zhǎng)和芝加哥旅行者這兩個(gè)例子,并非試圖把所 有的分析都建立在由偶然性主導(dǎo)的挑選接受模型上；但是它們的確表 明集體和個(gè)體的隨機(jī)行為本身并不意味虛無(wú)主義的理論不能得出可 靠的推測(cè)和說(shuō)明, 也不意味著世界缺乏秩序和明顯方向；但是有人認(rèn) 為,生活的事實(shí)實(shí)際上否認(rèn)了偶然性要素的實(shí)質(zhì)性作用以及經(jīng)濟(jì)系統(tǒng) 中與此相關(guān)的挑選原就；例如,規(guī)模各異長(zhǎng)期存在的公司、世襲的財(cái) 富可以看作是連續(xù)可預(yù)期的動(dòng)機(jī)和非隨機(jī)性行為的牢靠證據(jù)；為了證 明連續(xù)的勝利并不

15、能被當(dāng)作否定純粹運(yùn)氣因素的初步證據(jù),下面我們將介紹著名法國(guó)數(shù)學(xué)家Borel 的隨機(jī)模型；設(shè)想兩百萬(wàn)巴黎人兩兩配對(duì),進(jìn)行拋硬幣競(jìng)賽, 每組選手始終拋下去直到同一組的兩位選手投出相同的一面獲得勝利為止；假設(shè)投硬幣頻率是每秒一次,一天八小時(shí),那么平均來(lái)說(shuō),這場(chǎng)競(jìng)賽在十年后仍然有大約一百余個(gè)小組在連續(xù)競(jìng)賽；假如選手能夠?qū)⒏?jìng)賽指派給他們的后人繼承, 那么在一千年以后仍然會(huì)有大約一打十二個(gè)甚至更多 的選手連續(xù)進(jìn)行競(jìng)賽； 這里的含義已經(jīng)特殊明顯了,設(shè)想某個(gè)生意已 經(jīng)運(yùn)營(yíng)了 100 年,我們是否可以認(rèn)為這其中沒(méi)有運(yùn)氣和偶然性因素作 為一個(gè)根本性要素, 使得公司在長(zhǎng)期中生存了下來(lái)？這里,除非能夠 知道起初參與者

16、的數(shù)量, 否就無(wú)法推導(dǎo)出任何結(jié)論； 而假如想得到一 些推論,人們?nèi)孕枰来笮?、風(fēng)險(xiǎn)和每個(gè)承諾的頻率等事宜；有人 從 Borel 例證看到的是,現(xiàn)實(shí)世界中有太多長(zhǎng)壽的公司的存在承認(rèn)了偶然性的重要作用； 而與此相反的一面是, 有人從這個(gè)例子中看到的 是太少了！偶然性假說(shuō)導(dǎo)致了兩個(gè)問(wèn)題；一方面,部分重要的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受到了這種實(shí)際方式的影響；另一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家在推測(cè)、 推斷時(shí)會(huì)接受這種方法；在添加適用性行為修正極端的偶然性模型之前,我將詳細(xì)說(shuō)明納入偶然性隱含的意義,以便揭示那些真正與生俱來(lái)的個(gè)體行動(dòng)的豐富含義這些行動(dòng)往往是偶然的、無(wú)動(dòng)機(jī)性的； 有這樣一種可能性, 行動(dòng)足夠多樣, 多到這個(gè)行動(dòng)集

17、里包括了那些最好的行動(dòng)-在完善預(yù)見(jiàn)將來(lái)的條件下實(shí)行的行動(dòng)；例如,在一場(chǎng)馬賽中,假如嚴(yán)格隨機(jī)下注的賭徒足夠多,就會(huì)有人贏得全部八場(chǎng)競(jìng)賽； 這么看來(lái),個(gè)體隨機(jī)行為并不排除決策看起來(lái)明智的可能性；其二,反過(guò)來(lái)說(shuō),即使包含預(yù)見(jiàn)和動(dòng)機(jī),個(gè)人行動(dòng)的集合也不一定有別于一個(gè)隨機(jī)產(chǎn)生的行動(dòng)集合；當(dāng)存在不確定性, 即便基于可獲得的最好的證據(jù)做準(zhǔn)備, 人們的判定和觀點(diǎn)也也是有差異的；他們中 無(wú)人通過(guò)擲硬幣來(lái)做挑選； 但整組參與者的總體行動(dòng)集合可能與個(gè)體 隨機(jī)做挑選的行動(dòng)集是沒(méi)有區(qū)分的；其三,幸運(yùn)的是, 一個(gè)偶然性占優(yōu)模型并不意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)家們無(wú) 法進(jìn)行推測(cè)、 說(shuō)明或者推斷； 隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)生存的必要條件的認(rèn) 知和可

18、替代條件的對(duì)比, 人們可以闡述哪些類型的公司或行為相對(duì)于 其他類型的更可行,即使此時(shí)那些公司自身也可能不知道這些條件,抑或這些公司也根本沒(méi)有 （有意識(shí)的） 盡力調(diào)整自己適應(yīng)環(huán)境條件來(lái) 實(shí)現(xiàn)這些條件；假如全部的公司有些許略微的不同,這就夠了,那么 在新環(huán)境條件下, 那些固有內(nèi)在條件更貼近新的但未知的正確位置的 公司,如今有了更高的存活、進(jìn)展的概率；相對(duì)于其它公司他們成長(zhǎng) 了,并且成為占優(yōu)類型的公司, 由于生存條件可能推動(dòng)那些被觀看的 幸存者集合的特點(diǎn)向著不行知的最優(yōu)化前進(jìn),這會(huì)通過(guò)（1）重復(fù)的試驗(yàn),或者（ 2）那些恰好更接近正確條件的幸存者這其實(shí)在事 前就已經(jīng)準(zhǔn)備了； 假如這些新條件連續(xù)很久,

19、那么新環(huán)境下的占優(yōu)公 司將會(huì)不再近似于那些在其他條件下占優(yōu)或者將要占優(yōu)的公司；即使 環(huán)境條件不能被推測(cè),經(jīng)濟(jì)學(xué)家也可以在給定的可替代潛在情形下,比較那些更可能生存和適應(yīng)的行為類型；假如經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是說(shuō)明過(guò)去結(jié)果而不是推測(cè), 那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以推斷出哪些特定屬性至關(guān)重 要,且有利于存活下來(lái), 即使個(gè)體參與者并沒(méi)有意識(shí)到它們的某些屬 性；其四,前面的段落中已經(jīng)指出推測(cè)的依據(jù),不過(guò)仍應(yīng)指明推測(cè)的一個(gè)特點(diǎn)； 推測(cè)無(wú)法斷言每家企業(yè)必定轉(zhuǎn)變它的特點(diǎn),事實(shí)上對(duì)任何 一家企業(yè)都不能做出這樣的斷言； 可取而代之的主見(jiàn)是這些企業(yè)的一 個(gè)新的集合或者一組新公司集合的特性將會(huì)轉(zhuǎn)變；可以用一個(gè)純粹的 統(tǒng)計(jì)概念“ 代表性

20、企業(yè)” 來(lái)表征這點(diǎn)一個(gè)平均值向量,向量的每 一維對(duì)應(yīng)企業(yè)總體的幾個(gè)特性中的一個(gè)；一個(gè)“ 代表性廠商” 不是任 何某一個(gè)公司的特點(diǎn),而是一組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)眾多公司復(fù)雜“ 模態(tài)” 特 性的概括；當(dāng)然,這是一個(gè)對(duì)馬歇爾“ 代表性廠商” 的預(yù)期運(yùn)用；其五,從這個(gè)極端的方法中得出的最終一個(gè)啟示是通過(guò)到目前我 們經(jīng)常使用的調(diào)查表的方式來(lái)做實(shí)證爭(zhēng)論是不能評(píng)估邊際產(chǎn)出分析的正確性的； 但是邊際生產(chǎn)力分析是正確的,由于即使不確定性排除了“ 利潤(rùn)最大化” ,即使價(jià)格和技術(shù)的轉(zhuǎn)變沒(méi)有刻意影響公司轉(zhuǎn)變方 向,（邊際）生產(chǎn)力分析和需求分析本質(zhì)上評(píng)判的是相對(duì)存活才能；為了闡述這點(diǎn),我們假定： 為了推測(cè)實(shí)際工資率上漲的效應(yīng),每

21、個(gè)商 人都說(shuō)不會(huì)調(diào)整勞動(dòng)力；然而,盡管如此,具有較低勞動(dòng)資本比率的公司將會(huì)有相對(duì)較低的成本位置,在這個(gè)意義上, 這種公司將更可能存活下來(lái)； 通過(guò)剔除更高成本的公司, 生存競(jìng)爭(zhēng)的力氣顯示剩下來(lái)的是一群具有新平均勞動(dòng)資本比率的公司；這里的要點(diǎn)是： 動(dòng)機(jī)與預(yù)見(jiàn)才能無(wú)關(guān)緊要,無(wú)論個(gè)體是否具備；當(dāng)然,這里沒(méi)有說(shuō)因此它就不存在了；經(jīng)濟(jì)學(xué)家所需要的是（1）他們自身意識(shí)到了生存的條件和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的準(zhǔn)就,（2）一群參與者,為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)挑選接受供應(yīng)組合 與組織；這兩個(gè)條件明顯具備；因此,這里提出的方法只影響經(jīng)濟(jì)學(xué)工具和概念的使用方式,而 不影響它們的有用性； 事實(shí)上,不想當(dāng)然的假定經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具和概念必定和個(gè)體的預(yù)見(jiàn)才

22、能及自我調(diào)整相聯(lián)系,甚至依靠于這一點(diǎn), 這些工具和概念將更加強(qiáng)大； 即使它們不能用于分析每家企業(yè)內(nèi)部的商業(yè) 行為,至少可以用來(lái)推斷經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行情形；五、通過(guò)仿照和試錯(cuò)的個(gè)體適應(yīng) 再次提示一點(diǎn)： 設(shè)計(jì)前面的極端模型是為了以最純粹的形式出現(xiàn)本文提出的方法中的一個(gè)因素；它不是說(shuō)現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有有目的、 有預(yù)見(jiàn)的行為；為了添加現(xiàn)實(shí)中的因素有預(yù)見(jiàn)才能、有目標(biāo)動(dòng)機(jī)的個(gè)體采 取的適應(yīng)行為, 我們將擴(kuò)展前面的極端模型； 但是我們不會(huì)丟棄模型 中的任何一個(gè)部分, 也不會(huì)白費(fèi)地試圖把它和與之相反的基于完善預(yù) 見(jiàn)、利潤(rùn)最大化的極端模型結(jié)合起來(lái)；不同的相互沖突的目標(biāo)激發(fā)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),但是我們?cè)谶@里只把留意力集中在一個(gè)特殊目標(biāo)

23、上實(shí)現(xiàn)正利潤(rùn)的充分條件；這不意味著利潤(rùn)最大化,這個(gè)差異特殊重要；雖然后者在定義上是個(gè)更終極的目標(biāo),但是只有前者才是生存與勝利的必要條件；完全競(jìng)爭(zhēng)條件下, 兩者是一回事；通過(guò)一個(gè)不合現(xiàn)實(shí)的假設(shè)論證這一點(diǎn)掩蓋了兩者之間的一個(gè) 重要區(qū)分； 追求利潤(rùn)才是關(guān)系到生存的精確目標(biāo),而不是某些假設(shè)中 的模糊不清的完善目標(biāo)； 不幸的是,甚至這一近似目標(biāo)都要求太高了；甚至對(duì)這個(gè)受到更嚴(yán)格約束的目標(biāo)（實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)）,不確定性無(wú)處不在的影響力阻礙了追逐正利潤(rùn)的行動(dòng)；現(xiàn)在,這一行為方式的結(jié)果是替代了最優(yōu)均衡條件,成為了指導(dǎo)行動(dòng)的規(guī)章；因此,接下來(lái)的部分將重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)兩種自覺(jué)的適應(yīng)行為；第一,無(wú)論觀看哪里的勝利企業(yè), 所觀看到

24、的勝利企業(yè)都會(huì)有共 同之處,即這些可觀看的勝利將會(huì)相伴更多勝利,并且被其他企業(yè)在 追逐利潤(rùn)和勝利的過(guò)程中所復(fù)制； “ 一順百順,一通百通”；于是,粗 枝大葉的仿照很重要；似乎僅僅是“ 傳統(tǒng)” 的事物、非理性的行為規(guī) 就都是對(duì)觀看到的勝利典范仿照,比如,傳統(tǒng)的加價(jià)、價(jià)格跟隨、傳 統(tǒng)的會(huì)計(jì)和營(yíng)運(yùn)指標(biāo)、 “ 適當(dāng)” 的廣告政策等等；通常接受的行為模 式與這里的分析假說(shuō)是一樣的, 雖然這些論證特定慣例的理由并不通 用；很多因素激發(fā)了對(duì)過(guò)去勝利案例中可觀看到的行為模式的仿照；其中有：（1）缺乏一個(gè)明確的決策準(zhǔn)就,（2）（環(huán)境的） 多樣性,（3）那些需要留意和挑選的因素太多, （4）附著于這些因素和結(jié)果上

25、的不 確定性,（5）意識(shí)到相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)很關(guān)鍵,以及（6）無(wú)法 獲得一個(gè)收斂于最優(yōu)位置的試錯(cuò)過(guò)程；另外,仿照弱化了真正決策和有意創(chuàng)新的必要性,有些決策和創(chuàng) 新一旦失誤后果無(wú)法承擔(dān), 就對(duì)其的仿照性行為就會(huì)變得 “ 無(wú)藥可救”了；遺憾的是,當(dāng)條件轉(zhuǎn)變時(shí),成敗經(jīng)常反映的是偏離（一般性）規(guī) 就的意愿；這時(shí), 重要的不僅僅是仿照行為,仍包括在正確的時(shí)間正 確的環(huán)境舍棄仿照的意愿； 那些仿照又有差異而且勝利了的人成為創(chuàng) 新者,而失敗者是那些魯莽的違反經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)是正確的行為規(guī)章的人；雖然這種規(guī)章的確定有用性值得懷疑,但是存在一種猛烈的愿望是毫無(wú)疑問(wèn)的,這中愿望就是基于觀看到的勝利創(chuàng)建行動(dòng)規(guī)章和慣例以及

26、用它們指導(dǎo)行動(dòng)或者論證不實(shí)行某種行動(dòng)；另一個(gè)未經(jīng)試驗(yàn)的行動(dòng)主體甚至可能已取得了更大的勝利；這里的含義是, 對(duì)于失敗的參與者來(lái)說(shuō)（遵從而不是偏離一般性規(guī)章）是如此的糟糕,而且甚至對(duì)那些錯(cuò)過(guò)了“ 完善勝利” 的參與者也是如此；甚至,創(chuàng)新也來(lái)源于仿照；當(dāng)然,確定存在有意識(shí)創(chuàng)新的人,但 也有一些人是無(wú)意識(shí)創(chuàng)新的,這些人在仿照他人的時(shí)仿照的不完全,不經(jīng)意中獲得了一些意外的、 并不強(qiáng)求的特殊屬性, 而這些屬性被證 明是勝利所需的部分條件； 接下來(lái),其他人又試圖復(fù)制這個(gè)特殊的屬 性,上述的仿照創(chuàng)新過(guò)程就這樣連續(xù)下去了；所以這里的創(chuàng)新（頻 率）是有保證的, 而這種創(chuàng)新值得留意的特點(diǎn)是,開(kāi)拓創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)潮 流有可

27、能是無(wú)意識(shí)的；這已經(jīng)被 除了仿照以外,其次類有意識(shí)的適應(yīng)行為是“ 試錯(cuò)”用在“ 利潤(rùn)最大化” 分析過(guò)程中；通過(guò)試驗(yàn)以及隨之而來(lái)的或勝利或 失敗,在假定收斂于“ 利潤(rùn)最大化” 這個(gè)極限點(diǎn)的過(guò)程中,更合適的 行動(dòng)被選中；不幸的是 , 即使認(rèn)可某個(gè)均衡狀態(tài)作為可接受的極限點(diǎn),通過(guò)試錯(cuò)過(guò)程實(shí)現(xiàn)收斂也至少需要具備兩個(gè)條件；第一,一個(gè)試驗(yàn)必 須可被歸類為勝利或失?。?通過(guò)試驗(yàn)實(shí)現(xiàn)的狀態(tài)必需和其他潛在行動(dòng) 的結(jié)果有可比性； 在靜態(tài)的環(huán)境的中, 假如現(xiàn)在的狀態(tài)相對(duì)于前面的 改善了,那么所實(shí)行的行動(dòng)就比以前的更好,而且有這種可能：可以通過(guò)連續(xù)的小幅改善實(shí)現(xiàn)局部最優(yōu)；一個(gè)恰當(dāng)?shù)谋热缡牵?一只近視的螞蚱,在一大堆石

28、頭中,它可以緩慢爬行至某塊石頭的頂部,但是不能保證這個(gè)螞蚱可以爬到整個(gè)石堆的最高處,由于它可能不得不沿著石頭向下爬或者跳到新的石頭上；接著,通過(guò)試錯(cuò)法收斂到最優(yōu)的第 二個(gè)條件是,接近最優(yōu)的過(guò)程是連續(xù)單調(diào)遞增的,中間不能有下降；經(jīng)濟(jì)生活中的決策和行動(dòng)是否中意這兩個(gè)條件在這里既不能被證明 也不能被證偽,但是就可獲得的證據(jù)來(lái)看,不支持的占絕大多數(shù)；上述收斂條件不適用于變化的環(huán)境,個(gè)行動(dòng)的結(jié)果之間沒(méi)有可觀看的可比性；由于一個(gè)行動(dòng)與其他任何一 變化的環(huán)境破壞了最終狀態(tài)的可比性；因此, 除了可接受不行接受這種兩分法,其他任何對(duì)行 動(dòng)合適性的測(cè)度方法都失效了, 并且個(gè)體通過(guò)試錯(cuò)過(guò)程向最優(yōu)活動(dòng)收斂的可能性也消

29、逝了；試錯(cuò)結(jié)果不是生存就是死亡；所以,試錯(cuò)不能作為個(gè)體收斂于最大利潤(rùn)或者最優(yōu)狀態(tài)的基礎(chǔ)；探究勝利是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)通過(guò)一個(gè)廣撒網(wǎng)的過(guò)程實(shí)現(xiàn)的, 而不是個(gè)體搜尋最優(yōu)的收斂過(guò)程中找 到的；總之,不確定性為仿照可觀看的勝利供應(yīng)了一個(gè)極好的動(dòng)機(jī)；同 理,這說(shuō)明白我們觀看到的幸存者之間的一樣性,這種一樣性源于經(jīng) 濟(jì)系統(tǒng)接受了一種生存準(zhǔn)就,而這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具備演化、挑選、競(jìng)爭(zhēng) 適應(yīng)性行為通過(guò)模 等特點(diǎn),它的運(yùn)作可以可以獨(dú)立于個(gè)體動(dòng)機(jī)進(jìn)行；仿或者冒險(xiǎn)創(chuàng)新擴(kuò)展了這個(gè)模型； 不完全的仿照者為創(chuàng)新供應(yīng)了機(jī)會(huì),而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生存準(zhǔn)就準(zhǔn)備了誰(shuí)是那些可能由于不完全仿照而勝利 的仿照者；當(dāng)然, 有意識(shí)的刻意行動(dòng)也供應(yīng)了創(chuàng)新,無(wú)論終極

30、的動(dòng)機(jī) 是什么,由于對(duì)巨大勝利的猛烈期望與極力防止即將到來(lái)的失敗一樣 都能導(dǎo)致猛烈的行為；前面所以的論證說(shuō)明經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的個(gè)體參與者可以接受的適應(yīng) 行為有仿照、冒險(xiǎn)、創(chuàng)新、試錯(cuò)；傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具和概念中的大部 分仍然是有用的, 只不過(guò)是在極為不同的分析框架下,這個(gè)框架與生 物進(jìn)化理論相像；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中,對(duì)應(yīng)于基因遺傳、突變和自然挑選的 是仿照、創(chuàng)新和正利潤(rùn)；六、結(jié)論和概述 我將用一個(gè)簡(jiǎn)短的綜述來(lái)總結(jié)一些含義和估量；假如那些可觀看的行為和組織模式是可以被嘗試的,那么就勝利或者生存才能的相對(duì)概率來(lái)說(shuō),他們也是可以被推測(cè)的； 能否觀看到某類行為盛行取決于這種行為的存活概率以及供經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)檢驗(yàn)和選 擇的其他

31、類型的行為的存活概率； 一個(gè)是某類組織顯現(xiàn)的概率 （突變）,另一個(gè)是某類組織一旦顯現(xiàn)后,它存活下來(lái)的概率（自然挑選）；有 很多證據(jù)說(shuō)明, 這兩個(gè)概率是內(nèi)在聯(lián)系的； 但是否有理由認(rèn)為高的存活概率意味著某種行為被接受的可能性也高？也就是說(shuō)一個(gè)分析系 統(tǒng)中,是否有走向完善的內(nèi)在推動(dòng)力？假如這兩種概率大事不是高度 相關(guān)的,那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠?qū)Ω鞣N行為作出什么推測(cè)呢？這篇文章給 出了答案；經(jīng)濟(jì)學(xué)家的確可以通過(guò)假設(shè)特定成本和收入條件來(lái)定義一個(gè)利 潤(rùn)最大化行為, 然而,能否確保這些派生條件不是過(guò)于完善和確定的 呢？假如利潤(rùn)最大化（確定性）不行確定,推測(cè)變化（比如更高的稅“ 最 收或最低工資） 的成效的可信度將依靠于從前存在的支配和從前 優(yōu)” （確定性）情形的接近程度；真正重要的是各種實(shí)際嘗試過(guò)的行 動(dòng),由于“ 勝利” 正是從中挑選出來(lái)的,而不是完善行動(dòng)的某種集 合；經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能將他的運(yùn)氣在論證中推的