中國鐵路改革過程中激勵性規(guī)制理論的應(yīng)用

1、中國鐵路改革過程中激勵性規(guī)制理論的應(yīng)用【摘 要】 從二十世紀(jì)八十年代開始，中國就陸續(xù)對鐵路的管理體制及運(yùn)營模式進(jìn)行改革，先后經(jīng)歷了讓利放權(quán)、資產(chǎn)經(jīng)營的責(zé)任分區(qū)制以及經(jīng)濟(jì)的承包制等措施，鐵路資金的籌集方面由鐵路建設(shè)國家投資到中國鐵路總公司自身籌資等模式。在鐵路運(yùn)價及鐵路運(yùn)營都實現(xiàn)變化及調(diào)整，同時鐵路的服務(wù)質(zhì)量得到有效提升。本文通過研究我國鐵路激勵性規(guī)制改革的目標(biāo)及存在的問題，分析鐵路激勵性規(guī)制改革的對策，為下步鐵路產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革提出意見建議。【關(guān)鍵詞】中國鐵路激勵性 改革鐵路運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)性較強(qiáng)，對國家經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展有重要的作用；而鐵路的基礎(chǔ)投資巨大，日常運(yùn)營的成本低、資產(chǎn)專用性高以及進(jìn)入的難度大等

2、，造成了其自然壟斷的特點。發(fā)達(dá)國家對鐵路運(yùn)輸業(yè)一般采取政府特許經(jīng)營或直接由政府獨家經(jīng)營的管理模式。近年來，對鐵路運(yùn)輸業(yè)放松管制和推行私有化已成為世界各國探索鐵路規(guī)制改革的一種趨勢。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)作為新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要是通過研究“市場失靈”情況下，政府干預(yù)的必要性、可行性、有效性及在干預(yù)失敗情況下，通過對規(guī)制與放松規(guī)制的成本 -收益比較分析， 找到次優(yōu)選擇的過程。 激勵性規(guī)制理論是在對自然壟斷規(guī)制改革的前提下，對一定的規(guī)制進(jìn)行保留，而采取放松規(guī)制的措施。JeanJacques Laffont和 JeanTirole的政府采購與規(guī)制中的激勵理論一書提出了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的初始理論，明確了規(guī)制的市場意義，

3、強(qiáng)調(diào)規(guī)制的存在并不是完全拋棄，對規(guī)制改革具有較高的參考價值1 。我國鐵路激勵性規(guī)制改革的目標(biāo)與問題1.1 改革的主要目標(biāo)在我國鐵路行業(yè)經(jīng)濟(jì)性的規(guī)制中，激勵性規(guī)制改革的主要目標(biāo)可以分為以下四類：一是實現(xiàn)資源的有效配置，防止壟斷帶來不利；二是確保規(guī)制改革對鐵路行業(yè)的內(nèi)部產(chǎn)生成效， 鐵路行業(yè)在壟斷性的資源中，存在較少的競爭對手，內(nèi)部效率容易出現(xiàn)問題，因此通過激勵性的規(guī)制改革來提高鐵路行業(yè)的服務(wù)水平、技術(shù)效率、設(shè)備利用率以及生產(chǎn)運(yùn)營效率等內(nèi)部成效；三是防止收入的再分配，在傳統(tǒng)的鐵路運(yùn)行中，壟斷市場中可能會出現(xiàn)價格的壟斷、交叉補(bǔ)貼及價格差別等問題，讓收入再分配，使消費者受到利益損害；四是保證鐵路行業(yè)的財

4、務(wù)穩(wěn)定，讓鐵路行業(yè)通過規(guī)制改革實現(xiàn)長期的投資及發(fā)展，通過自身資金籌措及價格水平的制定，實現(xiàn)財務(wù)穩(wěn)定。1.2 鐵路運(yùn)價規(guī)制存在的問題在我國鐵路因其具有自然壟斷性、 沉沒成本較高、競爭性低以及社會公益性等特殊屬性，讓運(yùn)價規(guī)制存在一些問題：一是鐵路運(yùn)營中的盈利能力較弱，鐵路的跨越式發(fā)展讓其承擔(dān)著巨額的債務(wù)，而鐵路每年的盈利水平較低，對于巨額的債務(wù)基本難以應(yīng)付，對鐵路今后的長期發(fā)展非常不利；二是鐵路資產(chǎn)收益率水平較低，反映出一方面是整體的運(yùn)營管理能力較低，另一方面運(yùn)營的資金利用效率低、效果差；三是鐵路長期的發(fā)展及償債能力有限，鐵路逐年升高的資產(chǎn)負(fù)債，讓其陷入難以持續(xù)發(fā)展的困境 2 。因此可以看出，雖然

5、我國的鐵路產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展貢獻(xiàn)較大，但是存在著財務(wù)狀況不良、整體運(yùn)營效率低下、市場占有率逐年下降等問題，這些嚴(yán)重問題使政府不得不進(jìn)行經(jīng)營管理體制改革。我國鐵路激勵性規(guī)制改革的路徑選擇與建議2.1 鐵路產(chǎn)業(yè)激勵性規(guī)制改革的路徑選擇對于中國鐵路激勵性規(guī)制改革，路徑選擇顯得非常重要，選擇一個好的路徑能帶來強(qiáng)勁的改革動力，減少來自各方的改革壓力及阻力，降低改革中需要的成本，對鐵路產(chǎn)業(yè)改革起到較大的促進(jìn)作用。對于不同階段，采取的改革路徑選擇也不同，在激勵性規(guī)制改革之初的第一階段，先通過管理體制實現(xiàn)鐵路的政企分開，讓鐵路企業(yè)實行經(jīng)營自主；在第二階段實行鐵路公司或鐵路局進(jìn)行合并重組；第三階段是在建立新運(yùn)

6、營模式的框架確立后， 對各方關(guān)系進(jìn)行調(diào)整理順，不斷提高、完善鞏固。2.2 實行激勵性規(guī)制改革的政策建議在我國鐵路激勵性改革的過程中，要采取及實施相關(guān)政策措施，對于激勵性規(guī)制改革的政策建議如下：一是營造改革的制度環(huán)境，傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在社會與政府規(guī)制的委托關(guān)系及規(guī)制機(jī)構(gòu)及壟斷企業(yè)的委托關(guān)系，對于制度環(huán)境的實施，要首先對規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨立化，防止政府的干預(yù)，保證對被規(guī)制的企業(yè)是追求利益的經(jīng)濟(jì)人，能對企業(yè)的運(yùn)行進(jìn)行治理及約束。二是實行改革政策選擇，分析區(qū)域間的鐵路運(yùn)營競爭的規(guī)制能否可行，對特權(quán)的投標(biāo)規(guī)制分析其可行性，通過政策激勵鐵路企業(yè)提高運(yùn)營及管理效率，同時保護(hù)消費者權(quán)益。對于利潤分享的規(guī)制及延

7、期償付率規(guī)制，采取公平的分配激勵性的規(guī)制。三是鐵路激勵性投融資改革，鐵路的資金可以通過投融資的各種方法及策略，來緩解鐵路發(fā)展中資金的制約及困擾?？梢酝ㄟ^戰(zhàn)略合作、鐵路運(yùn)營提取改造資金及中央預(yù)算投入幾方面籌集資金 3 。2.3 實行激勵性運(yùn)價規(guī)制的政策建議在激勵性運(yùn)價規(guī)制政策的實施中，需要把握幾個重要問題，首先對于運(yùn)價規(guī)制承諾問題，規(guī)制企業(yè)要有一定的可信性，讓企業(yè)在規(guī)制的合同上通過長期有效的合作、企業(yè)成本節(jié)約及利益的增加來提高運(yùn)行效率。其次對于激勵性運(yùn)價規(guī)制改革，要采取政府立法手段制定管理辦法、成本審查監(jiān)督，來實行運(yùn)價的合理化及可行化，對政府在定價方面進(jìn)一步的公開，增加透明度及定價的科學(xué)性，對鐵路運(yùn)輸企業(yè)的責(zé)任要明確，對企業(yè)所承擔(dān)的運(yùn)輸成本費用進(jìn)行核算，為政府的補(bǔ)償措施提供依據(jù)，同時合理地與其他各種運(yùn)輸方式進(jìn)行比價，政府在運(yùn)價規(guī)制上采取聯(lián)動機(jī)制，讓物價與運(yùn)價實現(xiàn)融合銜接。 同時進(jìn)一步協(xié)調(diào)各方關(guān)系，統(tǒng)籌利益主體。最后在面向市場的新型鐵路運(yùn)營模式中，正確處理好運(yùn)需平衡及消費者運(yùn)價規(guī)制的相關(guān)政策問題。結(jié)語本文通過對我國鐵路激勵性規(guī)制改革的目標(biāo)及存在問題分析，研究鐵路激勵性規(guī)制改革的對策，從路徑選擇、政策建議以及運(yùn)價規(guī)制政策建議等三方面進(jìn)行了探討研究。參考文獻(xiàn)：劉世錦 .中國鐵路改革與重組模式：