預算部內部管控體系架構1116

1、預算部內部管控體系架構一、預算部管理風險與關鍵控制點1、預算部管理理風險風險1工程項目立項準準備不充分和和工程項目立立項無審批；風險2工程項目決策失失誤，可能造造成企業(yè)資產產損失或資源源浪費；風險3工程項目投資估估算不準確、不不科學，可能能導致預算支支出失去有效效控制；風險4工程項目付款、進進度款的支付付與合同不一一致，造成資資金支付無依依據(jù)；風險5工程項目進度掌掌控不合理，進進度款支付與與實際進度不不一致，導致致進度控制失失效；風險6工程項目限價方方法、依據(jù)和和程序不合理理，導致工程程造價不準確確，存在較大大差異；風險7工程項目結算未未經領導審批批或審批流程程不規(guī)范，可可能導致結算算不規(guī)范、

2、難難以執(zhí)行。2、預算部管理理關鍵點控制制控制事項控活動關鍵點工程立項控制關鍵點1：制作作規(guī)范的項目目投資分析并并嚴格評估其其可行性；關鍵點2：充分分審核項目投投資分析及可可行性報告；關鍵點3：建立立嚴格規(guī)范的的工程立項審審批決策體系系；關鍵點4：明確確建設主體及及投資資金來來源；工程招標控制關鍵點1： 招招標項目表述述應完整、準準確關鍵點2：嚴格格審查投標人人的投標資格格關鍵點3：開展展公正、公平平、公開的評評標工作，嚴嚴格審核投標標單位資質及及投標書內容容工程造價控制關鍵點1：規(guī)范范地進行工程程造價或控制制價概預算編編制；關鍵點2：影影響工程造價價的設計變更更及簽證程序序的合規(guī)性；關鍵點3：

3、按照照規(guī)定的權限限和程序組織織專業(yè)人員審審核工程項目目概預算資金支付控制關鍵點1：付款款申請節(jié)點與與合同約定的的付款節(jié)點的的一致性；關鍵點2、付款款申請額度與與工程實際完完成工程量造造價的一致性性；二、預算部管控控職責與崗位位設置1、主要領導及及預算部在工工程活動中的的管控職責崗位類別主要管控職責不相容職責董事長1、項目立項審審批；1、項目建議書書及可行性報報告2、項目投資估估算及估算調調整審批2、編制投資估估算3、工程招標及及中標單位選選擇審批3、編制招標文文件及評標4、項目結算審審批4、結算資料的的審核總經理1、預算制度的的審批；1、預算制度的的制定2、項目立項審審核；2、項目建議書書及可

4、行性報報告3、項目投資估估算及估算調調整審核3、編制投資估估算4、工程招標及及中標單位選選擇審核4、編制招標文文件及評標5、項目結算審審批5、結算資料的的審核總經理班子成員員1、預算制度的的審批；1、預算制度的的制定2、項目立項審審核；2、項目建議書書及可行性報報告3、項目投資估估算及估算調調整審核3、編制投資估估算4、工程招標及及中標單位選選擇審核4、編制招標文文件及評標5、項目結算審審批5、結算資料的的審核預算部經理預算制度的制定定1、預算制度的的審核投資估算及估算算調整審核2、投資估算的的編制招標控制價審核核3、控制價的編編制工程款支付審核核4、工程進度確確認結算審核5、工程結算的的編制

5、審計合規(guī)部工程招投標流程程的合規(guī)性審核1、招標過程的的確認結算價款與結算算資料的一致致性審核2、崗位設置和和崗位職責（1）預算經理理1、基本資料職位名稱預算經理職位編號所屬部門預算部工作環(huán)境辦公室良好直接上級財務副總直接下級土建預算員、安安裝工程預算算員2、職位目標本崗位負責目標標成本控制；進行動態(tài)成成本管理，負負責項目工程程招標、過程程控制、結算算及合同管理理等工作。3、職位關系圖圖 4、工作聯(lián)系圖圖 5、職責權限序號職責權限經辦審核批準督導監(jiān)督、統(tǒng)籌建立立健全公司工工程類預算及及合同管理辦辦法；組織項目各階段段目標成本的的審核，并提提出目標成本本調劑、調整整或追加意見見；負責審核項目的的成

6、本計劃及及項目設計變變更、現(xiàn)場簽簽證費用的合合理性，并提提出成本控制制意見；督促、組織收集集、分析已完完工項目的成成本經濟指標標，建立公司司成本數(shù)據(jù)信信息庫；根據(jù)分子公司上上報的年度、季季度招標計劃劃開展市場調調研和詢價，掌掌握一手資料料信息；負責全程審核與與監(jiān)督分子公司司的招標程序序、投標資質質、資料、報報價等相關情情況；負責公司的合同同收集（非原原件）及合同同付款申請；負責工程結算工工作審核，并并監(jiān)督審核工工程結算報告告；組織本部門年度度、季度和月月度計劃的編編制并監(jiān)督實實施；完成領導安排的的其他工作。6、任職要求（基基本要求）I、學歷及專業(yè)業(yè)背景要求（含資格證書要求）造價、工程類相相關專

7、業(yè)本科科及以上學歷歷。預算員資資格，有國家家注冊造價工工程師執(zhí)業(yè)資資格者優(yōu)先。II、經驗要求求具有5年以上工工程造價、成成本分析、預預決算等相關關工作經驗。III、培訓經經歷受過工程預算、預預算軟件等方方面的培訓。IV、其它工作作技能要求1、熟悉工程造造價預、決算算工作，具有有較強的造價價計算、審核核與管理能力力；2、熟悉工程材材料、設備的的市場詢價、定定價工作；3、熟悉施工圖圖預算、工程程款撥付、工工程竣工決算算的編制與審審核工作；4、熟悉定額計計算規(guī)則，熟熟練掌握廣聯(lián)聯(lián)達等專業(yè)預預算軟件；5、具備溝通、協(xié)協(xié)調、組織能能力以及高度度的團隊精神神，責任心強強。（2）土建預算算員1、基本資料職位

8、名稱土建預算員職位編號所屬部門預算部工作環(huán)境辦公室良好直接上級預算經理直接下級2、職位目標本崗位負責目標標成本控制；進行土建成成本管理，負負責土建工程程招標、結算算及合同管理理等工作。3、職位關系圖圖 4、工作聯(lián)系圖圖 5、職責權限序號職責權限經辦審核批準督導制定土建預算及及合同管理辦辦法；組織項目各階段段土建工程目目標成本的審審核；負責審核項目的的土建成本計計劃及項目設設計變更、現(xiàn)現(xiàn)場簽證費用用的合理性，并并提出成本控控制意見；收集、分析已完完工項目的土土建成本經濟濟指標；負責審核土建工工程類招標文文件及合同；負責跟蹤監(jiān)督分分子公司的招招標程序、投投標資料、報報價等程序的的合規(guī)性；負責土建工

9、程結結算審核工作作，編制工程程結算審核意意見；編制年度、季度度和月度土建建工程工作計計劃；完成領導安排的的其他工作；6、任職要求（基基本要求）I、學歷及專業(yè)業(yè)背景要求（含資格證書要求）土建、造價、預預算相關專業(yè)業(yè)大專以上學學歷。預算員員資格。II、經驗要求求具有3年以上工工程造價、預預決算等相關關工作經驗。III、培訓經經歷受過工程預算、預預算軟件等方方面的培訓。IV、其它工作作技能要求1、具備工程預預、決算和工工程管理的專專業(yè)知識；2、熟悉施工圖圖預算、工程程材料的市場場詢價工作；3、熟悉定額計計算規(guī)則，熟熟練掌握廣聯(lián)聯(lián)達等專業(yè)預預算軟件；4、吃苦耐勞，工工作細心，責責任心強。（3）安裝工程

10、程預算員1、基本資料職位名稱安裝工程預算員員職位編號所屬部門預算部工作環(huán)境辦公室良好直接上級預算經理直接下級2、職位目標本崗位負責目標標成本控制,進行安裝成成本管理，負負責項目工程程結算及合同同管理等工作作。3、職位關系圖圖 4、工作聯(lián)系圖圖 5、職責權限序號職責權限經辦審核批準督導制定安裝工程預預算及合同管管理辦法；組織項目各階段段安裝工程目目標成本的審審核；負責審核項目的的安裝成本計計劃及項目設設計變更、現(xiàn)現(xiàn)場簽證費用用的合理性，并并提出成本控控制意見；收集、分析已完完工項目的安安裝工程成本本經濟指標；負責審核安裝工工程類招標文文件及合同；負責跟蹤監(jiān)督分分子公司的招招標程序、投投標資料、報

11、報價等程序的的合規(guī)性；負責安裝工程結結算審核工作作，編制工程程結算審核意意見；編制本部門年度度、季度和月月度安裝工程程工作計劃；完成領導安排的的其他工作；6、任職要求（基基本要求）I、學歷及專業(yè)業(yè)背景要求（含資格證書要求）安裝工程預算相相關專業(yè)大專專以上學歷。預預算員資格。II、經驗要求求具有3年以上水水電安裝造價價結算及審計計工作經驗。III、培訓經經歷受過安裝工程預預算、預算軟軟件等方面的的培訓。IV、其它工作作技能要求 1、具具備安裝工程程預、決算和和工程管理的的專業(yè)知識； 2、熟熟悉施工圖預預算、安裝材材料的市場詢詢價工作； 3、熟熟悉定額計算算規(guī)則，熟練練掌握廣聯(lián)達達等專業(yè)預算算軟件

12、； 4、吃吃苦耐勞，工工作細心，責責任心強。三、預算部管理理制度（一）采購管理理制度1 目的為加強集團系統(tǒng)統(tǒng)內部采購管管理，規(guī)范采采購申報程序序，統(tǒng)一驗收收標準，嚴格格控制成本，嚴嚴明采購紀律律，特制訂本本管理辦法。2 適用范圍集團公司內的物物資采購及服服務采購的行行為適用于本本辦法；集團團公司下屬各各分子公司的的采購參照本本制度執(zhí)行。3 原則集團公司采購應應當遵循公開開透明原則、公公平競爭原則則、公正原則則和誠實信用用原則。4 采購項目劃劃分1、固定資產采購1、固定資產采購（單價2000元以上）：包含房屋、車輛、辦公設備及其它有形資產等。2、存貨采購：包含經營性存貨及非經營性存貨等；3、一般

13、消耗品采購（單價2000元以下）：包含企業(yè)運營所需的一般消耗性物品、辦公用品或材料等；物資采購采采購1、工程服務：包含工程前期立項、三評、勘察、設計、監(jiān)理、造價咨詢招標代理、工程測量、檢測及施工隊伍的選擇等；21、工程服務：包含工程前期立項、三評、勘察、設計、監(jiān)理、造價咨詢招標代理、工程測量、檢測及施工隊伍的選擇等；2、非工程服務：法律咨詢、財務及審計服務、資產評估、信用評估、抵押擔保、會議服務、培訓服務、物業(yè)服務、網絡技術服務等；服務采購5 采購方式劃劃分：采購形式分為招招標方式采購購及非招標方方式采購。招招標方式采購購為邀請招標標；非招標方方式為競爭性性談判、單一一來源采購及及詢價比價采采

14、購。招標方式采購按按照招投標標管理制度執(zhí)執(zhí)行，非招標標方式按照非非招標采購管管理制度執(zhí)執(zhí)行。6 集團公司采采購應當嚴格格按照年度批準的年度采采購計劃及預預算執(zhí)行。7 職能部門及及職責7.1行政管理理中心負責匯匯總編制集團團年度一般般消耗品采購購計劃及預算算，負責一一般消耗品采采購、選擇供供應商、簽訂訂物資采購合合同、采購請請款、供應商商管理、驗收收工作。7.2資產管理理中心負責匯匯總編制集團團年度固定定資產采購計計劃及預算，固固定資產類采采購、選擇供供應商、簽訂訂物資采購合合同、采購請請款、供應商商管理、驗收收工作。7.3預算部負負責采購項目目的過程及價價格審核，并并出具審核意意見；對所控控分

15、子公司的的工程類采購購進行管理及及審核。7.4集團各業(yè)業(yè)務部門負責責編制本部門門的年度非非工程服務采采購計劃及預預算，負責責本部門非工工程服務采購購、選擇合作作方、簽訂服服務采購合同同、服務采購購請款、合作作方管理、服服務采購驗收收工作。8 采購方式選選擇8.1采購方式式：（1）邀請招標標；（2）競爭性談談判；（3）單一來源源采購；（4）詢價。8.2 采購方方式選擇標準準8.2.1符合合下列標準的的選用邀請招招標：（1）工程服務務采購金額在在100萬元以以上、非工程程類服務在550萬元以上上的應當采用用邀請招標方方式；（2）、房屋、車車輛等固定資資產采購按照照“三重一大大”制度及審審批流程執(zhí)行

16、行。（3）、辦公設設備及其他有有形資產等采采購總金額在在50萬元以上上的；（4）存貨采購購及非工程服服務采購總金額在在50萬元以上上的；因特殊情況需要要采用邀請招招標以外的采采購方式的，應應當在采購活活動開始前獲獲得集團公司司班子的批準準。采購人不得將應應當以公開招招標方式采購購的貨物或者者服務化整為為零或者以其其他任何方式式規(guī)避邀請招招標采購。8.2.2符合合下列情形之之一的貨物或或者服務，可可以采用競爭爭性談判方式式采購：（1）工程服務務采購金額在在100萬元（含含）以下、非非工程類服務務在50萬元（含含）以下的；（2）、辦公設設備及其他有有形資產等采采購總金額在在50萬元（含含）以下的；

17、（3）存貨采購購及非工程服服務采購總金額在在50萬元（含含）以下的；（4）招標后沒沒有供應商投投標或者沒有有合格標的或或者重新招標標未能成立的的；（5）技術復雜雜或者性質特特殊，不能確確定詳細規(guī)格格或者具體要要求的；（6）采用招標標所需時間不不能滿足用戶戶緊急需要的的；8.2.3 符符合下列情形形之一的貨物物或者服務，可可以采用單一一來源方式采采購：（1）只能從唯唯一供應商處處采購的；（2）發(fā)生了不不可預見的緊緊急情況不能能從其他供應應商處采購的的；（3）必須保證證原有采購項項目一致性或或者服務配套套的要求，需需要繼續(xù)從原原供應商處采采購的。8.2.4 符符合下列情形形之一的貨物物或者服務，可

18、可以采用詢價價方式采購。（1）采購的貨貨物規(guī)格、標標準統(tǒng)一、現(xiàn)現(xiàn)貨貨源充足足且價格變化化幅度小的采采購項目及零零星采購。9 采購程序9.1 集團公公司各部門在在編制下一年年度部門預算算時，應當將將該采購的項項目及資金預預算列出，報報財務部門匯匯總。部門預預算的審批，按按預算管理權權限和程序進進行。9.2 貨物或或者服務項目目采取邀請招招標方式采購購的，采購人人應當從符合合相應資格條條件的供應商商中選擇三家家以上的供應應商，并向其其發(fā)出投標邀邀請書。9.3 采用競競爭性談判方方式采購的，應應當遵循下列列程序：（1）成立談判判小組：談判判小組由采購購人的代表和和有關專業(yè)技技術人員共三三人以上的單單

19、數(shù)組成，其其中專業(yè)技術術人員的人數(shù)數(shù)不得少于成成員總數(shù)的三三分之二。（2）制定談判判文件：談判判文件應當明明確談判程序序、談判內容容、合同草案案的條款等事事項。（3）確定邀請請參加談判的的供應商名單單：談判小組組從符合相應應資格條件的的供應商名單單中確定不少少于三家的供供應商參加談談判，并向其其提供談判文文件。（4）談判：談談判小組所有有成員集中與與單一供應商商分別進行談談判。在談判判中，談判的的任何一方不不得透露與談談判有關的其其他供應商的的技術資料、價價格和其他信信息。談判文文件有實質性性變動的，談談判小組應當當以書面形式式通知所有參參加談判的供供應商。（5）確定成交交供應商：談談判結束后

20、，談談判小組應當當要求所有參參加談判的供供應商在規(guī)定定時間內進行行最后報價，采采購人從談判判小組提出的的成交候選人人中按照符合合采購需求且且屬于合理低低價的原則確確定成交供應應商。9.4 采取單單一來源方式式采購的，采采購人與供應應商應當遵循循本辦法規(guī)定定的原則，在在保證采購項項目質量和雙雙方商定合理理價格的基礎礎上進行采購購。9.5 采取詢詢價方式采購購的，應當遵遵循下列程序序：（1）編制采購購目錄；（2）確定被詢詢價的供應商商名單。（3）詢價：詢詢價人員按照照采購需求向向供應商進行行詢價，并形形成詢價記錄錄；（4）確定成交交供應商：采采購人根據(jù)符符合采購需求求、質量和服服務相同且報報價最合

21、理的原則則確定成交供供應商；9.6 采購人人應及時組織織有關人員按按合同內容進進行驗收，對對不符合合同同規(guī)定標準的的，按合同同法、產產品質量法等等法律法規(guī)，妥妥善處理。9.7采購人對對采購文件應應當妥善保存存，不得偽造造、變造、隱隱匿或者銷毀毀。采購文件件的保存期限限為從采購結結束之日起至至少保存十年年。采購文件包括采采購預算、招招標（采購）文文件、投標文文件、評審標標準、評審記記錄、定標文文件、合同文文本、質疑答答復、投訴處處理決定及其其他有關文件件、資料。10 采購合同同10.1采購合合同的簽訂需需符合集團公公司經濟合合同管理制度度。采購人人和供應商之之間的權利和和義務，應當當按照平等、自

22、自愿的原則以以合同方式約約定。10.2 采購購合同應當采采用書面形式式。11本辦法自發(fā)發(fā)布之日起執(zhí)執(zhí)行。（二）招投標管管理制度（配配合采購制度度修訂）1 目的為規(guī)范集團公司司工程招投標標活動，提高高投資效益，確確保工程質量量、工期和成成本目標的實實現(xiàn)，根據(jù)中中華人民共和和國招標投標標法、北北京市招標投投標條例并并結合集團公司實際際，制定本辦辦法。2 適用范圍北京金唐天潤集集團公司投資資的物資采購購及服務采購購且符合北京京金唐天潤集集團公司制定定的采購管管理制度中中規(guī)定的符合合招標條件的的，必須進行行招標。各分子公司司參照執(zhí)行。3基本原則招標工作應堅持持“公開、公平平、公正和誠誠實信用”的原則，

23、對對投標方的社社會信譽、技技術管理水平平及合理低價價等因素進行行綜合比較，擇優(yōu)選取服務單位。4 招標范圍及及方式：4.1以下項目目集團公司根根據(jù)工程實際際情況及中中華人民共和和國招標投標標法、北北京市招標投投標條例及及集團公司采采購管理制度度選擇招標標方式。（1）工程服務務采購金額在在100萬元以以上、非工程程類服務在550萬元以上上的應當采用用邀請招標方方式；（2）房屋、車車輛等固定資資產采購按照照“三重一大大”制度及審審批流程執(zhí)行行。（3）辦公設備備及其他有形形資產等采購購總金額在50萬元以上上的；（4）存貨采購購及非工程服服務采購總金額在在50萬元以上上的；因特殊情況需要要采用非招標標方

24、式采購的的，應當在采采購活動開始始前獲得集團團公司班子的的批準。采購購人不得將應應當以招標方方式采購的貨貨物或者服務務化整為零或或者以其他任任何方式規(guī)避避招標采購。4.3采用招標標方式確定物資資及服務采購購單位的，應應當向三個以以上具備承擔擔招標項目的的能力、資信信良好的特定定的法人或者者組織發(fā)出招招標文件。4.4工程服務務采購中市政政工程中自來來水、燃氣、中中水、排水、供供熱供冷工程程專項設計、施施工及監(jiān)理項項目等工程服服務單位的選選擇可以按照照非招標方式式確定合作單單位。4.5為實現(xiàn)評評標和定標兩兩分離，合同同估算價在1100萬元人人民幣以上的的采購項目的招標方案和和中標人必須須經集團公司

25、司管理團隊集集體討論決定定，由集團公公司管理團隊隊簽批后生效效。 4.6任何單位位和個人不得得將公司規(guī)定定應當進行招招標的項目化化整為零或者者以其他任何何方式規(guī)避招招標。4.7為保證質質量，節(jié)省成成本，能夠由由生產商或者者制造商直接接承攬的，不不選擇代理商商為投標人。5 組織機構與與工作職責5.1行政管理理中心負責匯匯總編制集團團年度一般般消耗品采購購計劃及預算算，負責一一般消耗品采采購、選擇供供應商、簽訂訂物資采購合合同、采購請請款、供應商商管理、驗收收工作。5.2資產管理理中心負責匯匯總編制集團團年度固定定資產采購計計劃及預算，固固定資產類采采購、選擇供供應商、簽訂訂物資采購合合同、采購請

26、請款、供應商商管理、驗收收工作。5.3預算部負負責采購項目目的過程及價價格審核，并并出具審核意意見；對所控控分子公司的的工程類采購購進行管理及及審核。5.4招標小組組職責集團公司在進行行招標采購之之前應成立招招標小組。5.4.1招標標小組主要職職責(1)負責制定定項目招標方方案；(2) 負責調調研招標項目目市場情況，擬擬訂招投標工工作安排、投投標人推薦名名單、招標文文件、技術文文件，制訂具具體的評標辦辦法和評標標標準；(3) 負責編編制招標文件件并報集團公公司審批；(4) 負責向向投標人發(fā)售售招標文件及及圖紙資料；(5) 負責推推薦評標專家家并組建評標小小組，做好評評標專家保密密工作；(6)

27、負責組組織開標、評評標工作，做做好開標、評評標記錄；(7) 負責推推薦中標人并并進行報批；(8) 負責向向中標（未中中標）單位發(fā)發(fā)送中標（未未中標）通知知書；(9) 負責收收集、整理招招投標資料，并并移交相關部部門。5.5 評標小小組職責5.1評標小組組成員由招標標小組根據(jù)招招標采購的具具體內容組建建評標小組。5.2為實現(xiàn)評評標工作的獨獨立、客觀、公公正運行，招招標活動中的的評標人員必必須2/3以上為為專業(yè)技術人人員。5.3參與評標標的專業(yè)技術術人員應具備備以下基本條條件：(1)具有良好好的職業(yè)道德德和較深的專專業(yè)水平；(2)熟悉國家家有關招標投投標和相關專專業(yè)的法律、法法規(guī)、政策及及本公司相

28、關關規(guī)章制度；(3)一般應具具有大學本科科或同等以上上學歷；(4)一般應具具有中級及以以上技術、經經濟職稱或同同等專業(yè)水平平，并從事相相關專業(yè)八年年以上的工作作經驗；(5)了解、掌掌握、熟悉本本專業(yè)領域國國內外技術情情況和發(fā)展趨趨勢。5.4評標小組組成員在參與與招標評審工工作時應遵守守以下工作守守則：(1)認真貫徹徹執(zhí)行國家有有關招標投標標的政策、法法規(guī)和集團公公司及所控分分子公司相關關規(guī)章制度；(2)履行職責責，嚴守秘密密，廉潔自律律，操守行為為準則；(3)客觀、公公正、公平、實實事求是地參參與招標評標標工作；(4)明確提出出個人意見并并對所提意見見承擔責任；(5)與招標項項目或與投標標人有

29、利害關關系的應主動動回避。5.5評標小組組成員在評審審過程中有下下列行為之一一者，將報請請集團公司相相關部門進行行處理：(1)弄虛作假假，謀取私利利的；(2)泄漏與評評標活動有關關情況和資料料的；(3)與投標商商、專業(yè)管理理部門人員串串通，違反原原則搞“暗箱”操作的；(4)被評價為為不稱職的；(5)其他違反反國家法律、法法規(guī)行為和集集團公司及分分子公司規(guī)章章制度的行為為。6 招標程序6.1招標按照照以下程序：(1)擬訂招標標工作安排、評評標辦法、招招標文件（含含控制價及清清單）、技術術文件；(2)根據(jù)項目目規(guī)模擬定參參標單位標準準，并選擇參參標單位(3)對投標單單位資格預審審；(4)對資質預預

30、審通過的單單位進行實地地考察；(5)對考察合合格的單位發(fā)發(fā)布投標邀請請函；(6)向投標人人發(fā)售招標文文件并收取投投標保證金；(7)組織踏勘勘現(xiàn)場并召開開標前會議，對對投標人提出出的有關問題題進行解答；(8)投標人投投標；(9)召開開標標會議，組織織開標、評標標；(10)形成評評標報告并報報批；(11)確定中中標人；(12)向中標標人（未中標標人）發(fā)出中中標（未中標標）通知書；(12)與中標標人簽訂合同同。6.2招標文件件中應明確的的基本內容如如下：(1)招標內容容及范圍；(2)采購項目目的技術、質質量（或服務務）標準及供供貨周期（或或服務周期）；(3)對投標單單位的資質要要求，工程服服務還應提

31、供供近五年的工工程業(yè)績及近近三年的審計計報告（包含含資產損益表表、資產負債債表、現(xiàn)金流流量表等）；(4)招標項目目的主要貨物物（或服務）標準及技術指標要求，明確商務標及技術標的評定標準；(5)適合本項項目的合同格格式范本；(6)合同資金金支付條件、雙雙方違約責任任劃分、結算算方式等；(7)明確商務務標、技術標標投標格式及及內容；(8)廢標條件件；(9) 投標保保證金、簽約約保證金的數(shù)數(shù)額、交納、扣扣除和返還的的時間及條件件；(10) 招標標控制價及其其它需要明確確的內容。6.3招標文件件編制完成后后均須按照集集團公司的審審批流程報集集團公司進行行審批。所有有招標文件經經集團公司審審核通過后方方

32、能對外發(fā)售售，招標文件件發(fā)售后未經經集團公司同同意不得修改改或終止（招招標文件的解解釋答疑及澄澄清類文件由由招標小組自自行組織進行行，其內容不不再審批）。經經審批同意修修改的招標文文件，應在開開標會議前通通知所有投標標單位。6.4投標單位位資格的審查查及投標保證證金：參與投標的單位位應提供投標標單位營業(yè)執(zhí)執(zhí)照、資質證證書、審計報報告、近五年年同類工程業(yè)業(yè)績等相關資資料的原件及及復印件（原原件核實后即即時退回、復復印件用于存存檔），招標標小組根據(jù)投投標單位的基基本資料及招招標文件的要要求確定投標標單位的選擇擇并填寫投投標單位資格格預審表，對對不合格的投投標單位在資資格預審表中中要明確不合合格的條

33、件。資資格預審合格格的投標單位位要求不少于于3家。對資格格預審及考察察合格的單位位發(fā)放招標文文件并收取投投標保證金。投投標保證金的的收取額度按按下表執(zhí)行：序號采購項目投資估估價投標保證金收取取額度11005000萬元5萬元250010000萬元10萬元3100050000萬元50萬元45000100000萬元元100萬元510000萬元元以上200萬元注：招標文件中中須明確投標標文件中若出出現(xiàn)圍標、串串標等惡意抬抬高報價的行行為，經審計計核實后投標標保證金不予予退還。6.5參加投標標的單位須具具備以下條件件：(1)具有招標標文件要求的的資質證書，并并為獨立的法法人實體或有有法人授權委委托；(2

34、)承擔過類類似項目的相相關工作，并并有良好的工工作業(yè)績和履履約記錄；(3)財務狀況況良好，沒有有處于財產被被接管、破產產或其他關、停停、并、轉狀狀態(tài)；(4)在最近三三年內沒有與與騙取合同有有關以及其他他經濟方面的的嚴重違法行行為；(5)投標當年年沒有發(fā)生重重大質量和安安全事故，近近三年沒有受受到省、市質質量及安全部部門事故專項項通報批評。6.6投標單位位考察由招標小組制定定表格確認考考察內容、評評定標準（包包含企業(yè)規(guī)模模、招標產品品的生產能力力、質量標準準等），考察察小組人員根根據(jù)考察情況況分別填寫考考察意見，最最終形成入入圍單位考察察報告，對對考察合格的的單位發(fā)售招招標文件，允允許其對該項項

35、目進行投標標，并交納投投標保證金，投投標保證金在在定標后一并并返還。7 投標7.1招標項目目估算金額超超過投標人注注冊資金5倍的，應拒拒絕其投標。7.2投標人有有以下情況之之一的，屬于于惡性競爭，將將取消其投標標資格：(1)以低于成成本價投標；(2)以犧牲所所采購貨物或或采購服務質質量為代價獲獲取標的；(3)串通作弊弊，哄抬投標標價格；(4)與項目法法人串通，排排斥其他投標標人；(5)向招標人人或者評標小小組成員行賄賄謀取中標；(6)以他人名名義投標或者者以其他方式式弄虛作假，騙騙取中標。7.3每個投標標人至少需要要提供投標書書正本一份、副副本二份，正正、副本之間間有差異的，以以正本為準。投投

36、標書必須密密封，投標書書包括：(1)商務文件件：包括投標標人承諾書、投投標人的授權權書、投標人人的資信證明明文件。有聯(lián)聯(lián)合體投標的的，聯(lián)合體投投標人要提供供聯(lián)合協(xié)議等等；有分包商商的，要提供供分包商資信信證明文件；(2)技術文件件：工程服務務采購主要包包括施工方案案、技術方案案、設備品牌牌參數(shù)等。貨貨物采購主要要包括貨物的的技術參數(shù)、品品牌、運輸及及安裝方案等等內容。(3)價格文件件：投標格式式必須按照招招標文件的格格式編制，投投標價格以清清標結果為準，有有漏填的，視視為已包含在在其他價格報報價中；(4)差異對照照表：投標文文件與招標文文件有差異的的，要填寫出出差異部分，并并簽字蓋章。7.4投

37、標人要要按照招標文文件載明的編編寫格式和內內容要求，認認真編制投標標文件。投標標文件應當對對招標文件提提出的實質性性要求和條件件做出響應。8開標8.1開標應按按投標邀請函函規(guī)定的時間間、地點進行行。開標應由由招標人主持持，評標小組組人員進行評評標。8.3開標流程程：(1)主持人宣宣布招標會議議開始，介紹紹招標工作概概況和具體要要求；(2)宣布會場場紀律；(3)主持人按按簽到表分別別介紹到會人人員等；(4)主持人宣宣布評標標準準、方法、廢廢標和定標原原則；(5)評標小組組檢查標書的的密封及標記記是否完好，投投標保證金證證明、投標單單位資質審查查合格證明材材料，投標單單位法定代表表人證明書、委委托

38、書及法人人身份證復印印件和受委托托人的身份證證原件（以上上需包裝外單單獨攜帶）是是否齊全，當當場簽字確認認。若有效投投標人少于三三家，主持人人當場宣布不不予開標，并并由招標小組組重新組織招招標；(6)主持人宣宣讀攔標價，并并按投標人投投標順序開啟啟商務標標書書，開始唱標標；(7)評標小組組填寫開標記記錄；(8)如投標文文件出現(xiàn)廢標標條件所規(guī)定定的情況，評評標小組應當當場宣布廢標；(9) 評標小小組對投標文文件有異議，可可向投標人提提出詢問，核核實情況；(10)如所有有投標人整體體廢標或空標標，應重新組組織招標，招招標小組商定定第二次開標標時間。(11)開標完完畢，評標小小組根據(jù)評標標標準和方法

39、法開始對技術術標和商務標標進行評判、打打分、結果匯匯總，計算最最終得分；8.4有下列情情形之一，投投標書宣布作作廢：(1)未按要求求密封包裝、簽簽字、蓋章；(2)無投標單單位法定代表表人證明、委委托書；(3)無法人身身份證復印件件和受委托人人身份證復印印件的；(4)無公司資資質審查合格格資料，； (5)未按規(guī)定定的格式填寫寫，內容不全全或字跡模糊糊、辨認不清清；(6)逾期送達達；(7)投標人承承諾參加開標標會議未參加加；(8)要求交納納投標保證金金而未交納投投標保證金的的。9 評標9.1人員組成成評標小組由招標標小組組織熟悉悉相關業(yè)務的的代表和技術術、經濟等方方面的專家組組成。評標小小組中評標

40、成員名單單由招標小組組于開標前確確定；其中評標小小組中專業(yè)技技術人員不少少于評標人員員總數(shù)2/33，招標小組委委派的非專業(yè)業(yè)人員原則上上不超過評標標人員1/33，評標小組組成員應為單單數(shù)，可以視視項目復雜程程度將評標人人員定為5人及以上。技技術特別復雜雜、專業(yè)性特特別強的項目目，可由招標標小組申請向向社會選聘。9.2評標標準準應當在招標標文件中明確確。評標標準準中對技術標標和商務標的的評標內容應應當與投標文文件中技術標標和商務標的的內容一一對對應，并確定定所占分值。9.3編制評標標標準應遵循循以下原則：(1)為增加評評標的可操作作性和減少人人為主觀因素素的影響，評評標標準的打打分應盡可能能量化

41、；(2)評標標準準的分項設置置應與招標文文件中規(guī)定的的投標文件內內容相對應、并并且內容、范范圍應一致，特特別避免出現(xiàn)現(xiàn)在評標標準準中增加招標標文件中沒有有要求的內容容及分項；(3)技術標和和商務標的權權重，應結合合采購內容的實實際情況進行行確定。(4)評標標準準中應規(guī)定對對招標文件的的響應條款和和無效標條款款；(5)對具有實實施難度大的的采購項目，應應適當增加投投標人和現(xiàn)場場實際執(zhí)行人人近幾年是否否具有同類工工程業(yè)績的分分項分值；9.4評標應在在全封閉環(huán)境境中進行。評評標前應由有有關專業(yè)人員員或技術答疑疑人員對評標標人員進行短短時間專業(yè)培培訓，簡要說說明應注意事事項。9.5評標按照照技術標和商

42、商務標分段進進行，具體如如下：(1)技術標評評標投標資料的開標標由評標小組組的技術小組組根據(jù)項目招招標定標過程程中的各項程程序時間安排排先行評標，按按照招標文件件的要求評定定出符合技術術要求的投標標單位；技術術標評標結果果中滿足技術術標要求的投標標單位不應少少于三家，若若少于三家應應重新進行招招標。對于技技術標廢標的的單位由技術術評標小組討討論通過后簽簽署廢標原因因及引起廢標標的各項技術術指標，形成成技術標評評標匯總表。并并將技術標標評標匯總表表報送招標標小組，技術術標評標結果果通報商務評評標小組。(2)商務標評評標根據(jù)技術組的技技術評標報告告，商務標標評標小組僅僅對符合技術術標要求的投標標單

43、位進行商商務標評標，商商務標評標前前應由專業(yè)人人員對商務標標進行清標，清清標過程中存在在的問題由招招標小組致函函投標單位并并由投標單位位進行明確回回復。清標全全部通過后應應按照項目招招標定標過程程中的各項程程序時間安排排中的時間節(jié)節(jié)點對投標單單位進行商務務評標。招標標小組根據(jù)技技術標評標結結果及商務標標評標結果形形成項目招招標定標報告告報集團公司管理理層進行審批批并確認中標標單位。10.6在評標標過程中，評評標小組發(fā)現(xiàn)現(xiàn)投標人的報報價明顯低于于其他投標報報價或者在設設有標底時明明顯低于標底底，使得其投投標報價可能能低于其個別別成本的，應應當要求該投投標人作出書面說明明并提供相關關證明材料。投投

44、標人不能合合理說明或者者不能提供相相關證明材料料的，由評標標小組認定該該投標人以低低于成本報價價競標，其投投標應作廢標標處理。10.7評標人人員應當客觀觀、公正地履履行職務，遵遵守職業(yè)道德德，不得向投投標人提出帶帶有暗示性或或誘導性的問問題，不能誘誘導其他評標標人員，更不不能打感情分分、印象分；評標小組和和參與評標人人員不得向外外透露評標過過程有關情況況和評標結果果；評標人員員對所提出的的評審意見承承擔個人責任任。 10.8評評標小組根據(jù)據(jù)評標結果對對投標人最終終得分進行排排名。 10.9評評標小組可以以要求投標人人對投標文件件中含義不明明確的內容作作必要的澄清清或者說明，但但是澄清或者者說明

45、不得超超出投標文件件的范圍或者者改變投標文文件的實質性性內容。10.10 報報審及定標評標工作結束后后，由評標小小組編制書面面評標報告，并并推薦合格的的中標候選人人，經招標小小組審核后，報報集團公司管理理層審批，由由集團公司管理理層確定推薦薦中標人。評標報告主要內內容包括：(1)招標文件件；(2)投標單位位資格預審表表；(3) 評標小小組成員名單單；(4)投標單位位考察報告；(5)回標記錄錄及投標書；(6)清標報告告；(7)技術標評評標匯總表；(8)商務標談談判資料；(9)項目招標標定標報告；(10)招標過過程中的其它它輔助資料；分子公司將投投標單位資格格預審表、投投標單位考察察報告、技技術標

46、評標報報告、商商務評標報告告、項目目招標評標報報告及過程程資料一并作作為附件報送送集團公司進進行合同及限限價審批確認認。10.11招投投標項目均應應根據(jù)實際情情況設置招標標控制價；招招標控制價由由招標小組或或委托有相應應資質的專業(yè)業(yè)機構編制；10.12開標標后若所采購購的貨物或服服務其技術和和質量要求都都能滿足采購購標準且報價價基本相近時時，可以約談談投標方進行行優(yōu)惠幅度洽洽談，并將最最終結果以投投標單位投標標承諾書的形形式進行最終終確認。11 定 標標11.1評標工工作結束后，由由評標小組編編制書面評標標報告，并推推薦合格的中中標候選人，經經招標小組審審核后，報集集團公司管理理層審批。11.

47、2評標報報告由評標小小組成員共同同簽字后才可可生效。11.3中標人人確定后，招招標小組應在在七日內向中中標人發(fā)出中中標通知書，并并通知所有未未中標的投標標人。11.4中標通通知書發(fā)出后后，中標人放放棄中標項目目的，投標保保證金不予退退還。11.5中標通通知書發(fā)出三三十日內，按按照招標文件件、投標文件件相關內容，起起草、簽訂合合同。12 招投標管管理12.1集團公公司審計部及預算算部對招標過過程中發(fā)現(xiàn)的的問題以書面面形式發(fā)送至至招標單位（或或部門），發(fā)發(fā)現(xiàn)通過圍標標抬高投標價價格及下列情情形的，責成成該單位或部部門對相關人人員進行處罰罰，并報請集集團公司相關關部門備案納納入該單位年年終績效考核核

48、。(1)按照規(guī)定定必須招標而而未招標的，將將必須進行招招標的項目化化整為零或者者以其他任何何方式規(guī)避招招標的；(2)以不合理理的條件限制制或排斥潛在在投標人，以以及對潛在投投標人實行歧歧視待遇的；(3)在評標小小組否決投標標活動后或者者在推薦的中中標候選人以以外確定中標標人的；(4)預先內定定中標人；(5)擅自同意意中標人非法法轉包或分包包的。12.2符合本本制度11.4條和有下下列行為的投投標人，中標標無效；交納納投標保證金金的，不予返返還。未給集集團公司造成成經濟損失或或重大影響的的，兩年內不不允許其參加加集團公司的的任何投標；投標人的行行為已經給集集團公司造成成經濟損失或或重大影響的的，

49、取消其投投標資格，永永不準入：(1)投標人互互相串通，在在招標采購過過程中輪流以以高價位或低低價位中標的的；(2)與招標人人串通投標的的，投標人用用行賄的手段段謀取中標的的；(3)中標人放放棄中標拒簽簽合同或拒絕絕繳納履約保保證金的；(4)中標人向向他人轉讓中中標項目，或或將中標項目目肢解后分別別向他人轉讓讓的。12.4對評標標小組成員、參參與招標項目目的工作人員員，與投標人人私下串通，實實施下列損害害競爭對手的的不公平競爭爭行為，一經經發(fā)現(xiàn)，中標標無效，并追追究相關人員員的責任，涉涉嫌犯罪的送送交司法機關關處理。(1)收受投標標人的財物或或其他好處的的；(2)向他人透透露對投標文文件的評審和

50、和比較、中標標候選人的范范圍以及評標標有關的其他他行為的；(3)在開標之之前，私自開開啟投標書，并并將投標情況況告訴其他投投標人，或協(xié)協(xié)助個別投標標人撤換標書書或更改報價價的；(4)私下與投投標人接觸，并并向投標人泄泄露其它投標標單位報價的的；(5)在評標過過程中，對個個別投標人的的評分有異常常差異，未能能做出合理解解釋的。13 附 則則13.1本制度度未規(guī)定的有有關事項或者者有關事項的的規(guī)定與國家家關于招標投投標管理工作作的規(guī)定不符符的，按照國國家法律法規(guī)規(guī)相關解釋執(zhí)執(zhí)行。（三）工程服務務采購成本管管理辦法（適適用于集團公公司下屬分子子公司）1 目的為了統(tǒng)一、規(guī)范范集團公司對對所投資項目目的

51、成本管理理，進一步完完善集團公司司管理制度，提提升整體管理理水平，根據(jù)據(jù)集團公司各各項管理制度度及現(xiàn)階段公公司的實際情情況，特制定定本管理辦法法。2 適用范圍本制度適用于北北京金唐天潤潤集團下屬分子公司司的工程建設設投資項目，其其中包括投資資新建、改擴擴建和修繕等等項目；以及及與工程建設設有關的重要要設備、材料料等的采購項項目的成本管管理工作。3 基本原則3.1集團公司司對所控分子子公司所發(fā)生生經濟活動，實實行預算管理理，分子公司司按照本制度度規(guī)定申報初初審材料及初初審意見，集集團公司在規(guī)規(guī)定時限內進進行復核，并并出具復核意意見。 3.22集團公司審審核為二級審審核，分子公公司為一級審審核，分

52、子公公司所從事的的建設項目投投資必須按照照本管理辦法法規(guī)定進行審審核報批。3.3對于集團團公司審核批批復的文件，分分子公司須按按批復意見進進行修改、調調整并將結果果性文件報集集團公司備案案。4 項目成本控控制4.1分子公司司須在項目立立項后將項目目整體經營計計劃中的項目目投資估算、開開發(fā)周期、工工期安排等總總體計劃報集集團公司進行行審批及并報報集團公司預預算部備案。4.2分子公司司在項目實施施前及實施過過程中，根據(jù)據(jù)經審批的總總體計劃按照照年度、半年年度及季度編編制招標計劃劃、采購計劃劃并報集團公公司預算部備備案。在半年年度、季度招招標采購計劃劃中要求明確確采購內容、采采購數(shù)量及采采購總價估算

53、算。4.3集團公司司依據(jù)審核后后的項目投資資估算對分子子公司進行預預算計劃管理理。管理基本本原則：嚴禁禁超計劃預算算，對于特殊殊情況（項目目投資功能性性的改變、品品質的提升等等變化）均須須報集團公司司審批通過后后方可調整投投資計劃。5 工程服務采采購管理5.1工程服務務采購包含工工程前期立項項、三評、勘勘察、設計、監(jiān)監(jiān)理、造價咨咨詢招標代理理、工程測量量、檢測及施施工隊伍的選選擇等為工程程建設服務的的服務單位的的選擇；5.2工程服務務采購投資估估算價在1000萬元以上上的，需按照照集團公司招招投標管理制制度進行招招標確定服務務單位，招標標文件（包含含招標控制價價）、項目定定標均需經過過集團公司

54、審審批確認，審審批通過的招招標文件、全全套合同文件件報集團公司司預算部備案案。5.3工程服務務采購投資估估算價在1000萬元以下下的（含），需需按照集團公公司非招投投標采購管理理制度進行行確定服務單單位，服務單單位的采購由由各分子公司司進行審批確確認。并將審批結果果（包含合同同，技術要求求、價格文件件）報集團公公司預算部備備案。6合同管理6.1合同簽訂訂：合同由分分子公司起草草、簽訂，復復印件報集團團公司工程預預算管理部備備查。合同的的簽訂應遵照照事前簽訂原原則進行，嚴嚴禁先施工后后補簽合同。6.2合同審批批：合同內容容的確定與合合同價格的確確認同時進行行，合同基本本條款在合同同價款確認之之前

55、報集團公公司工程預算算管理部予以以確認，在合合同價款確定定后再報集團團公司進行審審批。合同價價小于1000萬元（含）的的，由各分子子公司自行簽簽訂，并報集集團公司預算算部備案，集集團公司不再再進行審批。6.3所有與項項目成本相關關的經濟合同同一般應采取取固定總價或或固定單價的的方式進行簽簽訂，若不具具備條件，必必須明確造價價的計價原則則、調整內容容及方式、結結算方式。6.4合同附件件須包含合同同單價、總價價組成明細以以及所用材料料的品牌、用用量、價格、取取費等相關內內容。6.5市場價格格浮動較大的的材料，合同同中必須明確確可調價材料料名稱及價格格調整原則。7 變更簽證管管理6.1變更洽商商及現(xiàn)

56、場簽證證的生效須由由分子公司相相關部門簽字字并按照各分分子公司的審審批流程最終終由各分子公公司總經理審審批確認后方方可生效，否否則不能計入入施工單位的的結算。6.2重大設計計變更（指使使用功能變更更、平面布局局變更、幕墻墻方案變更、裝裝修標準調整整）須由分子子公司填寫具具體變更原因因以及變更對對造價的影響響，并報集團團公司審批同同意。6.3現(xiàn)場簽證證管理（指單單價及取費已已經過審批的的現(xiàn)場工程量量簽證）：工工程造價在小小于100萬（含含）的，由分分子公司審定定后報集團公公司預算部備備案，工程造造價大于1000萬的工程程簽證由分子子公司審核后后報集團公司司進行審批，并將審批結結果報集團公公司預算

57、部備備案。7 限價審批7.1 分項工工程暫估價按按照招投標制制度進行招標標限價，并將將結果性報集團公司司預算部備案案。7.2 材料設設備暫估價按按照市場詢價價、比價進行行限價，并將將結果性報集團公司司預算部備案案。8 結算管理工程竣工結算完完成后各分子子公司應將工工程結算書及及工程竣工結結算資料一并并報集團公司司進行審批。8.1竣工結算算資料整理原原則及順序：（1）招標圖紙紙與實際施工工圖紙不一致致確認單；（2）圖紙會審審記錄；（3）設計變更更單、工程洽洽商記錄、現(xiàn)現(xiàn)場簽證及相相應執(zhí)行單、限價文件等等；（4）材料價格格認定單；（5）施工過程程中工程量變變更的有關資料；（6）國家預結結算管理部門

58、門發(fā)布的有關關政策性文件件及規(guī)定；（7）甲、乙雙雙方確認的會會議記錄；（8）與合同價價對應的清單單預算；（9）其它。8.2工程項目目造價結算審審核：分子公司可以自自行進行造價價結算審核或或委托中介機機構進行審核核，若委托中中介機構審核核，分子公司司應對中介機機構的審核結結果進行復核核，并將審核核報告報集團團公司工程預預算管理部進進行審核。經集團公司工程程預算管理部部審核通過的的項目結算報報告，由分子子公司按照相相關流程報集集團公司各領領導進行審批批。9、 本制度自自下發(fā)之日起起施行。（四）非招標采采購方式管理理辦法第一章總則第一條為了規(guī)規(guī)范集團公司司及下屬分子子公司的采購購行為，加強強對采用非

59、招招標采購方式式采購活動的的監(jiān)督管理，特特制定本辦法法。第二條采購購人、采購代代理機構采用用非招標采購購方式采購貨貨物、工程和和服務的，適適用本辦法。本辦法所稱非招標采購方式，是指競爭性談判、單一來源采購和詢價采購方式。競爭性談判是指談判小組與符合資格條件的供應商就采購貨物、工程和服務事宜進行談判，供應商按照談判文件的要求提交響應文件和最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中確定成交供應商的采購方式。單一來源采購是指采購人從某一特定供應商處采購貨物、工程和服務的采購方式。詢價是指由詢價人員向符合資格條件的多家供應商進行詢價并最終確定供應商的采購方式。第三條符合下列情形之一的貨物或者服務，應

60、當采用競爭性談判方式采購：（1）工程服務務采購金額在在100萬元（含含）以下、非非工程類服務務在50萬元（含含）以下的；（2）辦公設備備及其他有形形資產等采購購總金額在50萬元（含含）以下的應應當；（3）存貨采購購及非工程服服務采購總金額在在50萬元（含含）以下的；（4）招標后沒沒有供應商投投標或者沒有有合格標的或或者重新招標標未能成立的的；（5）技術復雜雜或者性質特特殊，不能確確定詳細規(guī)格格或者具體要要求的；（6）采用招標標所需時間不不能滿足用戶戶緊急需要的的；第四條 符合下下列情形之一一的貨物或者者服務，應當當采用單一來源源方式采購：（1）只能從唯唯一供應商處處采購的；（2）發(fā)生了不不可預