2013證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》股票知識(shí)點(diǎn)

1、2013證券從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)股票知識(shí)點(diǎn)一、股票定義及特征知識(shí)點(diǎn)1：股票的定義(判斷)股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為股。 我國(guó)公司法規(guī)定，股票采取紙面形式或規(guī)定的其他形式。知識(shí)點(diǎn)2：股票的性質(zhì)(單選、判斷)1、股票是有價(jià)證券。2、股票是要式證券。如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。3、股票是證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作4、股票是資本證券。股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，獨(dú)立于真實(shí)資本之外，是一種虛擬資本。5、股票是綜合權(quán)利證券。股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債券證券，而是一種綜合權(quán)利練習(xí)：下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是

2、(D)。A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券二、股票的分類知識(shí)點(diǎn)1：記名股票和無(wú)記名股票。(多選、單選、判斷) 按是否記載股東姓名，股票可以分為：1、記名股票。是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。我國(guó)公司法規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。2、股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、特點(diǎn)：股東權(quán)利歸屬記名股東， 轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。3、無(wú)記名股票。指股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。與記名股票的差別

3、不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。我國(guó)規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的， 公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期(不包括價(jià)格)。特點(diǎn)：當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資。轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便。股東將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。安全性較差。一旦遺失，無(wú)法掛失。練習(xí)：不記名股票也稱無(wú)記名股票，( ABD )是它的特點(diǎn)。A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳足股款C、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜D、安全性較差三、股票的價(jià)值知識(shí)點(diǎn)1：股票的價(jià)值(單選、判斷)1、票面價(jià)值。又稱面值。以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行。發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢2、賬面價(jià)值。又稱股票凈值或

4、每股凈資產(chǎn)。在盈利水平相同的前提下，賬面價(jià)值越高，股票的收益越高，股票就越有投資價(jià)值。因此，是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)。3、清算價(jià)值。是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。4。 股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。四、股東知識(shí)點(diǎn)1：股東股東享有：1、公司重大決策參與權(quán)。行使這一權(quán)力的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，也可召開(kāi)， 、 公司合并分立解散或變更公司形式的決議，須2/32、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。3、一是普通股股東按出資

5、比例分取紅利。45、其他權(quán)利。第一，查閱，建議或質(zhì)詢。第二，轉(zhuǎn)讓。第三，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)。優(yōu)練習(xí)：以下關(guān)于普通股股東的權(quán)利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有：( C )A.普通股股東的收益分享權(quán)，必須在滿足了優(yōu)先股股東的股息之后才進(jìn)行分紅 B.普通股的剩余財(cái)產(chǎn)分配必須在清償了公司的債務(wù)及優(yōu)先股的股東收回了投資和分得了股利之后C.普通股股東享有股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，股份可以隨意轉(zhuǎn)讓D.普通股有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司新發(fā)行股票的權(quán)利五、優(yōu)先股票的定義及特征知識(shí)點(diǎn)1：優(yōu)先股票的定義及特征(多選、判斷)股東享有某些優(yōu)先權(quán)利(如優(yōu)先分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)權(quán))。一方面，代表對(duì)公司的所有權(quán)。另一方面，兼有債權(quán)的若干特點(diǎn)，事先確定固定的股息率。好

6、處：1、籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又減輕股息的分派負(fù)擔(dān)。2、無(wú)表決權(quán)，避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的分散。3， 股息可能大大低于普通股。特征：1、股息率固定2、股息分派優(yōu)先3、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先4、一般無(wú)表決權(quán)六、我國(guó)股票類型知識(shí)點(diǎn)1：我國(guó)股票類型。(多選) 按投資主體的性質(zhì)分：1、國(guó)家股。包括國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。來(lái)源上主要有：第一，國(guó)有企業(yè)改組時(shí)的凈資2、法人股。企業(yè)法人或有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體形成的股份。具有法人資格的3、社會(huì)公眾股。社會(huì)公眾形成的可上市流通的股份。我國(guó)規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%44、外資股。是股份公司向外國(guó)和我國(guó)港澳臺(tái)投資者發(fā)行的股票。按上市地域可以分為：1(B2001B2、境外上市外資股(HNSL完成股權(quán)分置改革的公司按流通受限與否，分為：1、有限售條件股。有：國(guó)家股。國(guó)有法人持