公司董事會(huì)工作規(guī)則介紹

1、 HYPERLINK 杭州市人民民政府辦辦公廳轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)市體體改辦關(guān)關(guān)于改制制后企業(yè)業(yè)完善公公司法人人治理結(jié)結(jié)構(gòu)有關(guān)關(guān)工作規(guī)規(guī)則的通通知發(fā)文文號(hào)： 杭政政辦220022266號(hào) 發(fā)文部門： 杭州州市人民民政府 發(fā)文時(shí)間： 20002-6-77 實(shí)施時(shí)間： 20002-6-77 失效時(shí)間： 法規(guī)類型： 改制制 所屬行業(yè)： 所有有行業(yè) 所屬區(qū)域： 浙江江 杭州市人民民政府辦辦公廳轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)市體體改辦關(guān)關(guān)于改制制后企業(yè)業(yè)完善公公司法人人治理結(jié)結(jié)構(gòu)有關(guān)關(guān)工作規(guī)規(guī)則的通通知杭政辦220022266號(hào)各區(qū)、縣(市)人人民政府府,市政政府各部部門、各各直屬單單位:市體改改辦擬訂訂的公公司董事事會(huì)工作作規(guī)則(試行)、

2、公公司監(jiān)事事會(huì)工作作規(guī)則(試行)、公公司經(jīng)理理工作規(guī)規(guī)則(試試行)已已經(jīng)市政政府同意意,現(xiàn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)給你你們,請(qǐng)請(qǐng)?jiān)谟邢尴挢?zé)任公公司中認(rèn)認(rèn)真組織織實(shí)施,其他公公司及股股份合作作制企業(yè)業(yè)亦可參參照?qǐng)?zhí)行行。施行行中的有有關(guān)問題題請(qǐng)及時(shí)時(shí)與市體體改辦聯(lián)聯(lián)系。構(gòu)建相相互協(xié)調(diào)調(diào)、有效效制衡的的企業(yè)法法人治理理結(jié)構(gòu),是企業(yè)業(yè)真正實(shí)實(shí)現(xiàn)制度度創(chuàng)新和和機(jī)制轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換的重重要保證證。目前前,我市市已基本本完成國國有、集集體企業(yè)業(yè)的公司司制改制制工作。各各有關(guān)部部門應(yīng)認(rèn)認(rèn)真指導(dǎo)導(dǎo)我市公公司制企企業(yè)按照照中華華人民共共和國公公司法及及其有關(guān)關(guān)法規(guī)、規(guī)規(guī)章和上上述三個(gè)個(gè)工作規(guī)規(guī)則,明明確改制制企業(yè)董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)和和經(jīng)理層

3、層的職責(zé)責(zé),完善善公司法法人治理理機(jī)構(gòu),堅(jiān)持建建立現(xiàn)代代企業(yè)制制度的改改革方向向,堅(jiān)持持從企業(yè)業(yè)的實(shí)際際出發(fā),建章立立制,規(guī)規(guī)范運(yùn)作作,形成成各負(fù)其其責(zé)、協(xié)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)、有效效制衡的的公司法法人治理理結(jié)構(gòu),使企業(yè)業(yè)真正成成為自主主經(jīng)營、自自負(fù)盈虧虧、自我我約束、自自我發(fā)展展的法人人實(shí)體和和市場(chǎng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)主體體,提高高企業(yè)的的經(jīng)濟(jì)效效益和市市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)能力。市政府府有關(guān)部部門要進(jìn)進(jìn)一步提提高認(rèn)識(shí)識(shí),把推推進(jìn)完善善公司法法人治理理結(jié)構(gòu)作作為重要要工作,積極主主動(dòng)地為為企業(yè)做做好服務(wù)務(wù)和指導(dǎo)導(dǎo)工作,使我市市改制企企業(yè)在機(jī)機(jī)制創(chuàng)新新上有新新的突破破。杭州市人民民政府辦辦公廳二OO二年年六月七七日公司董事會(huì)會(huì)工

4、作規(guī)規(guī)則(試試行)杭州市經(jīng)濟(jì)濟(jì)體制改改革委員員會(huì)辦公公室(二OO二二年五月月十六日日)第一章總總則第一條條為完完善公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu),建立立現(xiàn)代企企業(yè)制度度,規(guī)范范董事會(huì)會(huì)運(yùn)作,根據(jù)中中華人民民共和國國公司法法和有有關(guān)規(guī)定定,制定定本規(guī)則則。第二條條本規(guī)規(guī)則適用用于杭州州市經(jīng)批批準(zhǔn)改制制設(shè)立為為多元投投資的有有限責(zé)任任公司(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱公司司)。其其它公司司及股份份合作制制企業(yè)可可參照?qǐng)?zhí)執(zhí)行。第三條條公司司依法設(shè)設(shè)立董事事會(huì),對(duì)對(duì)股東會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)。股股東人數(shù)數(shù)較少和和規(guī)模較較小的公公司,可可以設(shè)一一名執(zhí)行行董事,不設(shè)立立董事會(huì)會(huì)。第二章董董事會(huì)的的組成和和董事的的產(chǎn)生第四條條董事事依照公公司法和

5、和公司章章程的規(guī)規(guī)定產(chǎn)生生。公司司董事會(huì)會(huì)由公司司股東會(huì)會(huì)選舉的的董事和和職工民民主選舉舉產(chǎn)生的的職工董董事組成成。兩個(gè)個(gè)以上的的國有企企業(yè)或者者其他兩兩個(gè)以上上的國有有投資主主體投資資設(shè)立的的有限責(zé)責(zé)任公司司,其董董事會(huì)成成員中應(yīng)應(yīng)當(dāng)有公公司職工工代表,董事會(huì)會(huì)中的職職工代表表由公司司職工民民主選舉舉產(chǎn)生。新新設(shè)立的的公司,由股東東或股東東代表組組成籌委委會(huì),推推薦董事事人選,經(jīng)股東東會(huì)選舉舉產(chǎn)生。有有限責(zé)任任公司董董事會(huì)成成員為33人至113人。第五條條董事事會(huì)的組組成要體體現(xiàn)多元元化原則則,尤其其規(guī)模較較大的公公司要盡盡可能避避免董事事會(huì)成員員與經(jīng)理理層高度度重疊的的現(xiàn)象,在董事事會(huì)中經(jīng)

6、經(jīng)理人員員一般不不宜超過過三分之之一。第六條條董事事任期由由公司章章程規(guī)定定,但每每屆任期期不得超超過3年年。董事事任期屆屆滿,可可以連選選連任。董董事在任任期屆滿滿前,股股東會(huì)不不得無故故解除其其職務(wù)。第七條條公司司在存續(xù)續(xù)期間股股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)發(fā)生變變化的,公司股股東可根根據(jù)公司司章程的的規(guī)定,按其所所占股權(quán)權(quán)比例推推薦董事事人選,請(qǐng)求召召開臨時(shí)時(shí)股東會(huì)會(huì),增補(bǔ)補(bǔ)或更換換董事。第八條條董事事的任職職資格:凡有公公司法第第五十七七條、五五十八條條規(guī)定情情形之一一的,不不得擔(dān)任任公司的的董事。第三章董董事會(huì)的的職權(quán)第九條條公司司董事會(huì)會(huì)行使下下列職權(quán)權(quán):(一)負(fù)責(zé)召召集股東東會(huì),并并向股東東會(huì)報(bào)告告

7、工作;(二)執(zhí)行股股東會(huì)的的決議;(三)決定公公司的生生產(chǎn)經(jīng)營營計(jì)劃和和投資方方案及其其可行性性報(bào)告,制訂公公司的中中長(zhǎng)期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃;(四)制訂公公司的年年度財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算、決決算方案案;(五)制訂公公司的利利潤分配配或彌補(bǔ)補(bǔ)虧損方方案;(六)制訂公公司增加加或減少少注冊(cè)資資本的方方案以及及發(fā)行公公司債券券的方案案;(七)決定公公司年度度借款總總額,決決定公司司資產(chǎn)融融資的抵抵押額度度和對(duì)外外擔(dān)保事事項(xiàng);(八)制訂收收購、兼兼并其他他企業(yè)或或控股、參參股其他他企業(yè)的的方案;(九)決定聘聘任或解解聘公司司經(jīng)理,董事會(huì)會(huì)秘書;根據(jù)經(jīng)經(jīng)理提名名,聘任任或解聘聘公司副副經(jīng)理及及財(cái)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人,并并決定其其

8、報(bào)酬事事項(xiàng);(十)決定設(shè)設(shè)立相應(yīng)應(yīng)的董事事會(huì)工作作機(jī)構(gòu);決定公公司內(nèi)部部管理機(jī)機(jī)構(gòu)的設(shè)設(shè)置;決決定向子子企業(yè)委委派董事事、監(jiān)事事人選并并對(duì)其實(shí)實(shí)施管理理;(十一一)制定定公司的的基本管管理制度度;(十二二)擬訂訂公司合合并、分分立、解解散或變變更公司司形式的的方案;(十三三)擬訂訂公司章章程修改改方案;(十四四)提出出公司破破產(chǎn)申請(qǐng)請(qǐng);(十五五)管理理公司對(duì)對(duì)外信息息披露事事項(xiàng);(十六六)聽取取并審查查經(jīng)理工工作報(bào)告告;(十七七)法律律、法規(guī)規(guī)或公司司章程規(guī)規(guī)定以及及股東會(huì)會(huì)授予的的其他職職權(quán)。第四章董董事的權(quán)權(quán)利、義義務(wù)、責(zé)責(zé)任第十條條董事事享有下下列權(quán)利利:(一)出席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議,并并行

9、使表表決權(quán);(二)根據(jù)公公司章程程規(guī)定或或受董事事會(huì)委托托對(duì)外代代表公司司,對(duì)內(nèi)內(nèi)執(zhí)行公公司業(yè)務(wù)務(wù);(三)董事在在任職屆屆滿前,股東會(huì)會(huì)不得無無故解除除其職務(wù)務(wù);(四)公司章章程或股股東會(huì)授授予的其其他權(quán)限限。第十一一條董董事履行行下列義義務(wù):(一)遵守公公司章程程,執(zhí)行行股東會(huì)會(huì)和董事事會(huì)決議議;(二)維護(hù)公公司利益益,不得得利用職職權(quán)謀取取私利或或收受賄賄賂,不不得泄露露公司秘秘密;(三)不得自自營或?yàn)闉樗私?jīng)經(jīng)營與所所在公司司同類的的業(yè)務(wù);(四)不得為為本人及及其親屬屬(含姻姻親、直直系血親親、三代代內(nèi)旁系系血親和和近姻親親,下同同)或代代表他人人與本公公司進(jìn)行行買賣、借借貸活動(dòng)動(dòng)以及從

10、從事與公公司利益益有沖突突的行為為。第十二二條董董事承擔(dān)擔(dān)以下責(zé)責(zé)任:(一)對(duì)決策策失誤承承擔(dān)責(zé)任任。董事事必須慎慎重參與與公司決決策,由由于董事事會(huì)決策策失誤給給公司造造成損失失時(shí),參參與決策策的董事事(包括括委托其其他董事事代理出出席會(huì)議議的董事事)按在在決策中中的實(shí)際際作用分分別承擔(dān)擔(dān)部分責(zé)責(zé)任或主主要責(zé)任任。在決決策中明明確表示示不同意意見并記記載于會(huì)會(huì)議記錄錄的董事事(包括括委托其其他董事事代理出出席會(huì)議議的董事事)可免免除責(zé)任任;(二)對(duì)董事事會(huì)決議議承擔(dān)責(zé)責(zé)任。董董事會(huì)決決議必須須合法,董事會(huì)會(huì)決議違違反法律律、行政政法規(guī)或或公司章章程致使使公司遭遭受損失失的,參參與決議議的董事

11、事(包括括委托其其他董事事代理出出席會(huì)議議的董事事)對(duì)公公司負(fù)賠賠償責(zé)任任。在表表決中明明確表示示反對(duì)意意見并記記載于會(huì)會(huì)議記錄錄的董事事(包括括委托其其他董事事代理出出席會(huì)議議的董事事)可免免除責(zé)任任;(三)對(duì)工作作行為承承擔(dān)責(zé)任任。董事事必須嚴(yán)嚴(yán)肅認(rèn)真真地執(zhí)行行董事會(huì)會(huì)的決議議并慎重重行使董董事會(huì)授授權(quán)。董董事因執(zhí)執(zhí)行董事事會(huì)決議議給公司司造成損損失的,由參與與決議的的董事(包括委委托其他他董事代代理出席席會(huì)議的的董事)共同承承擔(dān)責(zé)任任。董事事因超越越授權(quán)或或工作失失誤給公公司造成成損失的的,由該該董事獨(dú)獨(dú)立承擔(dān)擔(dān)責(zé)任;(四)對(duì)不作作為行為為承擔(dān)責(zé)責(zé)任。董董事必須須認(rèn)真負(fù)負(fù)責(zé)地行行使表決決

12、權(quán)。董董事累計(jì)計(jì)3次對(duì)對(duì)經(jīng)證明明是正確確的決議議表示反反對(duì),或或3次對(duì)對(duì)重要決決議放棄棄表決權(quán)權(quán)的,董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)對(duì)其任任職資格格進(jìn)行認(rèn)認(rèn)定,認(rèn)認(rèn)為其不不稱職的的,應(yīng)提提請(qǐng)公司司股東會(huì)會(huì)解除其其職務(wù);(五)承擔(dān)公公司法第第十章規(guī)規(guī)定應(yīng)負(fù)負(fù)的法律律責(zé)任。第十三三條董董事承擔(dān)擔(dān)責(zé)任的的方式包包括經(jīng)濟(jì)濟(jì)責(zé)任、行行政責(zé)任任和法律律責(zé)任。(一)董事應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的的經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任,可可依其行行為和對(duì)對(duì)公司造造成的損損失程度度,以抵抵扣本人人向公司司繳納的的風(fēng)險(xiǎn)抵抵押金的的方式賠賠償并責(zé)責(zé)令其在在規(guī)定期期限內(nèi)補(bǔ)補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)抵押金金的差額額,沒有有繳納風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)抵押押金的可可以扣減減本人部部分年薪薪的方式式賠償,但扣減減后其

13、本本人的收收入以不不低于本本市規(guī)定定的職工工最低生生活保障障水平為為限;(二)董事應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的的行政責(zé)責(zé)任,可可依其行行為和對(duì)對(duì)公司造造成的損損失程度度,給予予相應(yīng)的的行政處處分,直直至罷免免其職務(wù)務(wù)。行政政責(zé)任與與經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任可以以同時(shí)追追究;(三)董事應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的的法律責(zé)責(zé)任,依依其行為為和對(duì)公公司造成成的損失失程度,提請(qǐng)司司法機(jī)關(guān)關(guān)按有關(guān)關(guān)法律予予以追究究。第五章董董事長(zhǎng)及及其職責(zé)責(zé)第十四四條公公司設(shè)董董事長(zhǎng)11名,視視情況可可設(shè)副董董事長(zhǎng)11至2名名。董事事長(zhǎng)是公公司的法法定代表表人。董董事長(zhǎng)和和副董事事長(zhǎng)由董董事會(huì)全全體董事事半數(shù)以以上通過過選舉產(chǎn)產(chǎn)生,具具體產(chǎn)生生辦法由由公司章章程規(guī)定定

14、,其任任期與董董事相同同,可連連選連任任。第十五五條公公司董事事長(zhǎng)原則則上不得得兼任公公司經(jīng)理理,也不不得兼任任子公司司經(jīng)理,已經(jīng)兼兼任的要要逐步脫脫開。如如確需兼兼任公司司經(jīng)理,需由董董事會(huì)作作出決議議。第十六六條國國有控股股公司的的董事長(zhǎng)長(zhǎng)實(shí)行以以下回避避制度:(一)其親屬屬不得在在公司董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)、經(jīng)經(jīng)營層任任職;(二)其親屬屬不得在在公司主主管人、財(cái)財(cái)、物和和主要經(jīng)經(jīng)銷活動(dòng)動(dòng)的部門門任職;(三)其親屬屬不得擔(dān)擔(dān)任子公公司主要要負(fù)責(zé)人人;(四)不得與與其親屬屬投資設(shè)設(shè)立的公公司發(fā)生生借貸和和擔(dān)保等等行為。第十七七條董董事長(zhǎng)行行使下列列職權(quán):(一)主持股股東會(huì),召集和和主持董董事會(huì)會(huì)

15、會(huì)議,領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)董事事會(huì)日常常工作;(二)董事會(huì)會(huì)休會(huì)期期間,根根據(jù)董事事會(huì)的授授權(quán),行行使董事事會(huì)的部部分職權(quán)權(quán);(三)督促檢檢查董事事會(huì)決議議的實(shí)施施情況,檢查監(jiān)監(jiān)督公司司預(yù)算的的執(zhí)行情情況;(四)根據(jù)董董事會(huì)決決議簽署署公司股股票、債債券、重重要合同同及其他他重要文文件;(五)根據(jù)董董事會(huì)授授權(quán),批批準(zhǔn)和簽簽署一定定額度的的投資項(xiàng)項(xiàng)目合同同文件和和款項(xiàng);(六)在董事事會(huì)授權(quán)權(quán)額度內(nèi)內(nèi),批準(zhǔn)準(zhǔn)抵押融融資和貸貸款擔(dān)保保款項(xiàng)的的文件;(七)在董事事會(huì)授權(quán)權(quán)范圍和和額度內(nèi)內(nèi),批準(zhǔn)準(zhǔn)公司法法人財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的處置置和固定定資產(chǎn)購購置的款款項(xiàng);(八)根據(jù)股股東會(huì)決決議,簽簽發(fā)公司司重大財(cái)財(cái)務(wù)支出出;(九)在堅(jiān)持

16、持謹(jǐn)慎授授權(quán)的原原則下,經(jīng)董事事會(huì)認(rèn)可可,可向向經(jīng)理簽簽署明確確規(guī)定授授權(quán)范圍圍和時(shí)限限的法人人授權(quán)委委托書;(十)根據(jù)董董事會(huì)決決定,簽簽發(fā)公司司高級(jí)管管理人員員任免文文件;(十一一)向董董事會(huì)提提名進(jìn)入入控股、參參股企業(yè)業(yè)董事會(huì)會(huì)的董事事人選;(十二二)在發(fā)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)爭(zhēng)、特大大自然災(zāi)災(zāi)害等不不可抗力力的情況況下,對(duì)對(duì)公司事事務(wù)行使使符合法法律規(guī)定定和公司司利益的的特別裁裁決權(quán)和和處置權(quán)權(quán),并事事后向董董事會(huì)和和股東會(huì)會(huì)報(bào)告;(十三三)負(fù)責(zé)責(zé)定期向向監(jiān)事會(huì)會(huì)通報(bào)公公司重大大事項(xiàng);(十四四)根據(jù)據(jù)董事會(huì)會(huì)授權(quán),代表公公司對(duì)外外開展民民事活動(dòng)動(dòng)及經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng);(十五五)董事事會(huì)授予予或公司司章程規(guī)規(guī)

17、定的其其他職權(quán)權(quán)。第十八八條董董事長(zhǎng)承承擔(dān)以下下責(zé)任:(一)對(duì)決策策失誤及及決策不不當(dāng)承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。由于于董事會(huì)會(huì)決策失失誤給公公司造成成損失時(shí)時(shí),董事事長(zhǎng)承擔(dān)擔(dān)主要責(zé)責(zé)任。董董事會(huì)決決策違反反法律、行行政法規(guī)規(guī)和公司司章程而而使公司司遭受損損失時(shí),董事長(zhǎng)長(zhǎng)承擔(dān)主主要責(zé)任任;(二)對(duì)越權(quán)權(quán)行為及及過錯(cuò)行行為承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。董董事長(zhǎng)超超越董事事會(huì)授權(quán)權(quán)行使第第十七條條第五款款、第六六款、第第七款、第第八款規(guī)規(guī)定的職職權(quán),給給公司造造成損失失的,承承擔(dān)全部部責(zé)任;董事長(zhǎng)長(zhǎng)必須謹(jǐn)謹(jǐn)慎行使使董事會(huì)會(huì)授權(quán),董事長(zhǎng)長(zhǎng)在授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)行使第第十七條條第五款款、第六六款、第第七款、第第八款規(guī)規(guī)定的職職權(quán)發(fā)生生失誤給

18、給公司造造成損失失的,承承擔(dān)主要要責(zé)任;(三)對(duì)授權(quán)權(quán)不當(dāng)及及監(jiān)督不不力承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。董董事長(zhǎng)對(duì)對(duì)經(jīng)理的的授權(quán)必必須堅(jiān)持持謹(jǐn)慎授授權(quán)的原原則,授授權(quán)范圍必必須經(jīng)董董事會(huì)認(rèn)認(rèn)可,不不得進(jìn)行行全權(quán)授授權(quán)。董董事長(zhǎng)超超越董事事會(huì)認(rèn)可可范圍授授權(quán)使公公司利益益遭受損損失時(shí),承擔(dān)全全部責(zé)任任。董事事長(zhǎng)授權(quán)權(quán)后因監(jiān)監(jiān)督不力力使公司司利益遭遭受損失失時(shí),承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)連帶責(zé)責(zé)任;(四)董事長(zhǎng)長(zhǎng)對(duì)董事事會(huì)的任任何決策策,均不不得放棄棄表決權(quán)權(quán);(五)董事長(zhǎng)長(zhǎng)承擔(dān)責(zé)責(zé)任的方方式,按按第十三三條的規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。第六章董董事會(huì)的的工作機(jī)機(jī)構(gòu)第十九九條公公司可根根據(jù)自身身情況設(shè)設(shè)董事會(huì)會(huì)專職秘秘書,由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)提名,董事

19、會(huì)會(huì)聘任或或解聘。規(guī)規(guī)模較小小的公司司也可由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)指派11名董事事兼任。董董事會(huì)秘秘書主要要負(fù)責(zé)辦辦理董事事會(huì)和董董事長(zhǎng)交交辦的事事務(wù),辦辦理董事事會(huì)對(duì)外外聯(lián)絡(luò)工工作,聯(lián)聯(lián)系屬下公公司的董董事會(huì),管理公公司證券券和有關(guān)關(guān)法律文文件檔案案及公司司董事會(huì)會(huì)與屬下下公司董董事會(huì)的的有關(guān)資資料。第二十十條董董事會(huì)可可根據(jù)需需要設(shè)立立有關(guān)專專門委員員會(huì),協(xié)協(xié)助董事事會(huì)行使使職權(quán),董事會(huì)會(huì)應(yīng)制定定各專門門委員會(huì)會(huì)的職責(zé)責(zé)、議事事程序、工工作權(quán)限限,各專專門委員員會(huì)必須須具有獨(dú)獨(dú)立性和和專業(yè)性性。除公公司章程程及其它它有關(guān)法法規(guī)規(guī)定定必須由由董事會(huì)會(huì)會(huì)議做做出決定定的事項(xiàng)項(xiàng)外,董董事會(huì)可可以將部部分權(quán)力

20、力授予專專門委員員會(huì)。董事會(huì)會(huì)工作機(jī)機(jī)構(gòu)在開開展工作作時(shí),不不得干預(yù)預(yù)經(jīng)理的的經(jīng)營管管理活動(dòng)動(dòng)。第二十十一條各專門門委員會(huì)會(huì)成員由由董事會(huì)會(huì)任免。各各專門委委員會(huì)成成員每屆屆任期33年,自自聘任之之日起至至下屆董董事會(huì)成成立之日日止。第二十十二條董事會(huì)會(huì)工作機(jī)機(jī)構(gòu)的負(fù)負(fù)責(zé)人由由董事會(huì)會(huì)聘任,各專門門委員會(huì)會(huì)的主任任可由公公司董事事兼任,并吸收收有關(guān)方方面的專專家參與與。第七章董董事會(huì)的的工作程程序第二十十三條董事會(huì)會(huì)決策程程序:(一)投資決決策程序序:董事事會(huì)委托托經(jīng)理組組織擬定定公司中中長(zhǎng)期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃、年度度投資計(jì)計(jì)劃和重重大項(xiàng)目目投資方方案,提提交董事事會(huì);由由董事會(huì)會(huì)有關(guān)工工作機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)

21、行論論證,并并提出相相應(yīng)的可可行性報(bào)報(bào)告;董董事會(huì)根根據(jù)可行行性報(bào)告告進(jìn)行審審定,形形成董事事會(huì)決議議,經(jīng)股股東會(huì)通通過后由由經(jīng)理組組織實(shí)施施;(二)人事任任免程序序:由董董事會(huì)決決定任免免的事項(xiàng)項(xiàng),可區(qū)區(qū)分不同同的情況況由經(jīng)理理提出人人事任免提提名,提提交公司司董事會(huì)會(huì)討論作作出決定定,也可可由董事事會(huì)直接接作出決決定,由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)簽發(fā)聘聘任書或或解聘文文件;(三)經(jīng)營預(yù)預(yù)決算決決策程序序:董事事會(huì)委托托經(jīng)理組組織擬定定公司年年度財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)決算算、利潤潤分配和和彌補(bǔ)虧虧損等方方案,提提交董事事會(huì),由由董事會(huì)會(huì)有關(guān)專專門委員員會(huì)研究究并提出出評(píng)價(jià)報(bào)報(bào)告;董董事會(huì)根根據(jù)報(bào)告告制定方方案,提提請(qǐng)股東

22、東會(huì)審議議通過后后,由經(jīng)經(jīng)理組織織實(shí)施;(四)重大事事項(xiàng)決策策程序:董事長(zhǎng)長(zhǎng)提交董董事會(huì)討討論決定定的重大大事項(xiàng),事前應(yīng)應(yīng)進(jìn)行調(diào)調(diào)查研究究,并召召開專門門委員會(huì)會(huì)進(jìn)行論論證,經(jīng)經(jīng)董事會(huì)會(huì)通過并并形成決決議后簽簽署意見見。第二十十四條董事會(huì)會(huì)檢查工工作程序序:董事事會(huì)決議議實(shí)施過過程中,董董事長(zhǎng)、負(fù)負(fù)責(zé)執(zhí)行行的董事事或董事事長(zhǎng)委托托的其它它董事應(yīng)應(yīng)就決議議的實(shí)施施情況進(jìn)進(jìn)行跟蹤蹤檢查,在檢查查中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有違反反決議的的行為時(shí)時(shí),應(yīng)要要求和督督促經(jīng)理理予以糾糾正,經(jīng)經(jīng)理若不不采納其其意見,董事長(zhǎng)長(zhǎng)可提請(qǐng)請(qǐng)召開臨臨時(shí)董事事會(huì),作作出決議議責(zé)成經(jīng)經(jīng)理予以以糾正。第二十十五條董事會(huì)會(huì)會(huì)議召召開方式式與規(guī)則

23、則:(一)董事會(huì)會(huì)會(huì)議原原則每季季度召開開1次。經(jīng)經(jīng)三分之之一以上上的董事事提議可可召開臨臨時(shí)董事事會(huì)會(huì)議議;(二)董事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)應(yīng)在會(huì)議議召開前前10日日向各董董事和監(jiān)監(jiān)事發(fā)出出書面通通知,提提供有關(guān)關(guān)議案材材料;臨臨時(shí)會(huì)議議可以另另定通知知方式和和通知時(shí)時(shí)限;(三)董事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)應(yīng)有二分分之一以以上的董董事出席方方可舉行行,董事事會(huì)作出出決議必必須經(jīng)全全體董事事半數(shù)以以上通過過。董事事會(huì)實(shí)行行記名式式表決;(四)董事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)應(yīng)由董事事本人出出席。董董事因故故不能出出席,一一般應(yīng)以以書面形形式委托托他人代代理出席席,委托托書應(yīng)載載明代理理人的姓姓名、代代理事項(xiàng)項(xiàng)、權(quán)限限和有效效期限,并由委

24、委托人簽簽名或蓋蓋章。董董事未出出席董事事會(huì)會(huì)議議,也未未委托其其他人代代為出席席的,視視為同意意該次會(huì)會(huì)議的董董事會(huì)決決議;(五)董董事會(huì)會(huì)會(huì)議由董董事長(zhǎng)主主持,董董事會(huì)秘秘書應(yīng)就就會(huì)議決決議和內(nèi)內(nèi)容做詳詳細(xì)記錄錄,并由由出席會(huì)會(huì)議的董董事和董董事會(huì)秘秘書簽字字。第二十十六條董事會(huì)會(huì)應(yīng)將公公司章程程及歷屆屆股東會(huì)會(huì)會(huì)議和和董事會(huì)會(huì)會(huì)議記記錄、財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表等存放放于公司司,并將將股東名名冊(cè)存放放于公司司及代理理機(jī)構(gòu)以以備查。第八章附附則第二十十七條本規(guī)則則未盡事事項(xiàng),按按照國家家法律、法法規(guī)和有有關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。公公司可根根據(jù)有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)及本本規(guī)則,結(jié)合各各自實(shí)際際,制定定公司章章程及具具

25、體實(shí)施施辦法。第二十十八條本規(guī)則則由市體體改辦負(fù)負(fù)責(zé)解釋釋。公司監(jiān)事會(huì)會(huì)工作規(guī)規(guī)則(試試行)杭州市經(jīng)濟(jì)濟(jì)體制改改革委員員會(huì)辦公公室(二OO二二年五月月十六日日)第一章總總則第一條條為完完善公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu),建立立現(xiàn)代企企業(yè)制度度,保障障監(jiān)事會(huì)會(huì)依法獨(dú)獨(dú)立行使使監(jiān)督權(quán)權(quán),根據(jù)據(jù)中華華人民共共和國公公司法和和有關(guān)規(guī)規(guī)定,制制定本規(guī)規(guī)則。第二條條本規(guī)規(guī)則適用用于杭州州市經(jīng)批批準(zhǔn)改制制設(shè)立為為多元投投資的有有限責(zé)任任公司(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱公司司)。其其它公司司及股份份合作制制企業(yè)可可參照?qǐng)?zhí)執(zhí)行。第三條條監(jiān)事事會(huì)是公公司依法法設(shè)立的的監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu),依依據(jù)有關(guān)關(guān)法律、行行政法規(guī)規(guī)和公司司章程行行使監(jiān)督督權(quán),

26、維維護(hù)股東東權(quán)益和和公司利利益,對(duì)對(duì)股東會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)。第二章監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的組成和和監(jiān)事的的產(chǎn)生第四條條規(guī)模模較大的的公司應(yīng)應(yīng)設(shè)立監(jiān)監(jiān)事會(huì),其成員員不得少少于3人人。公司司股東人人數(shù)較少少和規(guī)模模較小的的,可以以設(shè)1至至2名監(jiān)監(jiān)事。監(jiān)監(jiān)事會(huì)成成員包括括股東代代表和職職工代表表,其中中職工代代表所占占比例一一般不低低于監(jiān)事事會(huì)成員員的三分分之一。第五條條監(jiān)事事依照公司司法和和公司章章程的規(guī)規(guī)定產(chǎn)生生。國有有控股公公司中由由股東代代表出任任的監(jiān)事事,由控控股單位位推薦提提名,依依照法定定程序,經(jīng)股東東會(huì)選舉舉產(chǎn)生;國有參參股公司司中股東東代表出出任的監(jiān)監(jiān)事,由由主要股股東協(xié)商商后推薦薦提名,依照法法定程序

27、序,經(jīng)股股東會(huì)選選舉產(chǎn)生生。由職職工代表表出任的的監(jiān)事,由公司司職工民民主選舉舉產(chǎn)生,直接進(jìn)進(jìn)入監(jiān)事事會(huì)。已已設(shè)立的的公司更更換、填填補(bǔ)監(jiān)事事時(shí),由由公司監(jiān)監(jiān)事會(huì)與與股東或或公司職職工協(xié)商商推薦人人選,依依照法定定程序,經(jīng)股東東會(huì)或職職工民主主選舉產(chǎn)產(chǎn)生。第六條條監(jiān)事事會(huì)設(shè)監(jiān)監(jiān)事會(huì)主主席(或或召集人人,下同同)1人人,以全全體監(jiān)事事的半數(shù)數(shù)以上選選舉產(chǎn)生生。第七條條公公司法第第五十七七條、五五十八條條規(guī)定的的情形以以及被中中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)確定定為市場(chǎng)場(chǎng)禁入者者,且禁禁入尚未未解除的的,不得得擔(dān)任公公司的監(jiān)監(jiān)事。董董事、經(jīng)經(jīng)理及財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人不得得兼任監(jiān)監(jiān)事。第八條條監(jiān)事事每屆任任期3年年,可以以連

28、選連連任。監(jiān)監(jiān)事在任任期屆滿滿前,股股東會(huì)或或委派單單位不得得無故解解除其職職務(wù)。第三章監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的職權(quán)第九條條監(jiān)事事會(huì)行使使下列職職權(quán):(一)檢查公公司財(cái)務(wù)務(wù),對(duì)公公司的財(cái)財(cái)務(wù)狀況況、經(jīng)營營狀況、對(duì)對(duì)外投資資和重大大支出進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督;(二)對(duì)董事事、經(jīng)理理及其他他高級(jí)管管理人員員執(zhí)行公公司職務(wù)務(wù)時(shí),違違反法律律、法規(guī)規(guī)或公司司章程的的行為進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督。當(dāng)董董事、經(jīng)經(jīng)理及其其他高級(jí)級(jí)管理人人員的行行為損害害公司利利益時(shí),要要求其予予以糾正正,必要要時(shí)向股股東會(huì)或或國家有有關(guān)主管管機(jī)關(guān)報(bào)報(bào)告;(三)提議召召開臨時(shí)時(shí)股東會(huì)會(huì);(四)列席公公司董事事會(huì)會(huì)議議;(五)對(duì)公司司的資產(chǎn)產(chǎn)重組、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)投資資

29、及公司司為其他他企業(yè)提提供的擔(dān)擔(dān)保進(jìn)行行監(jiān)督;(六)公司章章程規(guī)定定的其他他職權(quán)。第十條條監(jiān)事事會(huì)應(yīng)定定期對(duì)公公司的財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)表進(jìn)進(jìn)行審核核,及時(shí)時(shí)檢查公公司的財(cái)財(cái)務(wù)狀況況。每年年應(yīng)委托托中介機(jī)機(jī)構(gòu),對(duì)對(duì)公司財(cái)財(cái)務(wù)狀況況和經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益情情況進(jìn)行行審計(jì),并向股股東會(huì)報(bào)報(bào)告。第十一一條監(jiān)監(jiān)事會(huì)履履行公司司章程所所規(guī)定的的職責(zé)發(fā)發(fā)生的有有關(guān)費(fèi)用用,公司司應(yīng)予以以保證。第十二二條監(jiān)監(jiān)事會(huì)對(duì)對(duì)董事、經(jīng)經(jīng)理和其其他高級(jí)級(jí)管理人人員違反反法律、法法規(guī)、公公司章程程和重大大失職行行為,經(jīng)經(jīng)半數(shù)以以上監(jiān)事事表決同同意,有有權(quán)向股股東會(huì)提提出更換換董事和和向董事事會(huì)提出出解聘有有關(guān)管理理人員的的建議。第十三三條

30、監(jiān)監(jiān)事會(huì)認(rèn)認(rèn)為董事事會(huì)決議議違反法法律、法法規(guī)、公公司章程程或損害害公司利利益時(shí),應(yīng)作出出決議,要求董董事會(huì)復(fù)復(fù)議。第十四四條監(jiān)監(jiān)事會(huì)在在公司出出現(xiàn)下列列情況之之一而董董事會(huì)未未在2個(gè)個(gè)月內(nèi)召召開股東東會(huì)的,應(yīng)決議議要求董董事會(huì)召召開臨時(shí)時(shí)股東會(huì)會(huì)。(一)董事人人數(shù)不足足法定人人數(shù)時(shí);(二)公司未未彌補(bǔ)的的虧損達(dá)達(dá)股本總總額三分分之一時(shí)時(shí);(三)持有公公司百分分之十以以上股份份的股東東提出時(shí)時(shí)。第十五五條監(jiān)監(jiān)事會(huì)或或監(jiān)事履履行職責(zé)責(zé)時(shí),公公司董事事、經(jīng)理理及其他他高級(jí)管管理人員員應(yīng)當(dāng)予予以協(xié)助助,不得得以任何何借口拒拒絕、推推諉、阻阻撓。第十六六條監(jiān)監(jiān)事會(huì)主主席行使使下列職職權(quán):(一)召集和和

31、主持監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議,主主持監(jiān)事事會(huì)日常常工作;(二)檢查監(jiān)監(jiān)事會(huì)決決議的實(shí)實(shí)施情況況;(三)代表監(jiān)監(jiān)事會(huì)向向股東會(huì)會(huì)報(bào)告工工作;(四)經(jīng)二分分之一以以上監(jiān)事事同意,有權(quán)代代表監(jiān)事事會(huì)行使使有關(guān)職職權(quán)。第四章監(jiān)監(jiān)事的權(quán)權(quán)利、義義務(wù)與責(zé)責(zé)任第十七七條監(jiān)監(jiān)事享有有下列權(quán)權(quán)利:(一)出席監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議并行行使表決決權(quán);(二)有了解解和查詢?cè)児窘?jīng)經(jīng)營情況況的權(quán)力力;(三)受監(jiān)事事會(huì)委托托,根據(jù)據(jù)公司章章程規(guī)定定行使監(jiān)監(jiān)督權(quán);(四)出席股股東會(huì),列席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議。第十八八條監(jiān)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行下下列義務(wù)務(wù):(一)遵守國國家法律律、行政政法規(guī)和和公司章章程,執(zhí)執(zhí)行股東東會(huì)決議議;(二)維護(hù)公公司的合合法利益

32、益,不得得利用在在公司的的地位和和職權(quán)謀謀取私利利或收受受賄賂及及其它非非法收入入。不得得侵占公公司的財(cái)財(cái)產(chǎn),不不得泄露露公司的的秘密。不不得從事事與公司司競(jìng)爭(zhēng)或或損害公公司利益益的活動(dòng)動(dòng),不得得兼任其其他同類類業(yè)務(wù)的的董事或或經(jīng)理;(三)履行法法律、法法規(guī)、公公司章程程規(guī)定的的其他義義務(wù)。第十九九條國國有控股股公司監(jiān)監(jiān)事實(shí)行行下列回回避制度度:(一)其親屬屬(含姻姻親、直直系血親親、三代代內(nèi)旁系系血親、近近姻親關(guān)關(guān)系,下下同)不不得在公公司董事事會(huì)、經(jīng)經(jīng)理層任任職;(二)其親屬屬不得在在公司主主管人、財(cái)財(cái)、物和和主要經(jīng)經(jīng)銷活動(dòng)動(dòng)的部門門任職;(三)其親屬屬不得擔(dān)擔(dān)任子公公司主要要負(fù)責(zé)人人。第

33、二十十條監(jiān)監(jiān)事承擔(dān)擔(dān)以下責(zé)責(zé)任:(一)對(duì)未盡盡職責(zé)承承擔(dān)責(zé)任任。監(jiān)事事未履行行職責(zé)致致使股東東權(quán)益和和公司利利益受到到損害的的,應(yīng)承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)責(zé)任:對(duì)公司司財(cái)務(wù)狀狀況和經(jīng)經(jīng)營管理理監(jiān)督不不力,對(duì)對(duì)經(jīng)理層層惡意經(jīng)經(jīng)營行為為未及時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)或或未及時(shí)時(shí)報(bào)告,致使公公司遭受受損失的的,承擔(dān)擔(dān)連帶責(zé)責(zé)任;對(duì)對(duì)公司章章程規(guī)定定應(yīng)由股股東會(huì)決決定的重重大事項(xiàng)項(xiàng),應(yīng)監(jiān)監(jiān)督董事事會(huì)召開開股東會(huì)會(huì)審議,對(duì)未經(jīng)經(jīng)股東會(huì)會(huì)通過擅擅自實(shí)施施的,應(yīng)應(yīng)及時(shí)報(bào)報(bào)告,對(duì)對(duì)未有效效進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督也未未及時(shí)報(bào)報(bào)告,致致使公司司遭受損損失的,承擔(dān)連連帶責(zé)任任;對(duì)董董事或經(jīng)經(jīng)理損害害公司利利益的行行為,未未及時(shí)提提出糾正正要求或或未及時(shí)時(shí)報(bào)

34、告的的,承擔(dān)擔(dān)連帶責(zé)責(zé)任。(二)對(duì)監(jiān)事事會(huì)決議議承擔(dān)責(zé)責(zé)任。監(jiān)監(jiān)事會(huì)決決議違反反法律、法法規(guī)、公公司章程程或損害害公司利利益時(shí),參與決決議的監(jiān)監(jiān)事(包包括委托托其他監(jiān)監(jiān)事出席席會(huì)議的的監(jiān)事)應(yīng)承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。在在表決中中明確表表示反對(duì)對(duì)意見并并記載于于會(huì)議記記錄的監(jiān)監(jiān)事(包包括委托托其他監(jiān)監(jiān)事出席席會(huì)議的的監(jiān)事)可免除除責(zé)任。(三)對(duì)不作作為行為為承擔(dān)責(zé)責(zé)任。監(jiān)監(jiān)事必須須認(rèn)真負(fù)負(fù)責(zé)地行行使表決決權(quán)。監(jiān)監(jiān)事累計(jì)計(jì)3次對(duì)對(duì)經(jīng)證明明是正確確的決議議表示反反對(duì)或連連續(xù)3次次放棄表表決權(quán)的的,監(jiān)事事會(huì)應(yīng)對(duì)對(duì)其任職職資格進(jìn)進(jìn)行認(rèn)定定,認(rèn)為為其不稱稱職的,應(yīng)提請(qǐng)請(qǐng)公司股股東會(huì)免免除其監(jiān)監(jiān)事職務(wù)務(wù)。第二十十一條監(jiān)

35、事會(huì)會(huì)主席承承擔(dān)以下下責(zé)任:(一)對(duì)監(jiān)事事會(huì)未履履行職責(zé)責(zé),致使使股東權(quán)權(quán)益和公公司利益益受到侵侵犯的,承擔(dān)主主要責(zé)任任;(二)對(duì)監(jiān)事事會(huì)決議議違反法法律、法法規(guī)、公公司章程程或損害害公司利利益的,承擔(dān)主主要責(zé)任任;(三)對(duì)未及及時(shí)召開開監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議,作出監(jiān)監(jiān)事會(huì)決決議,致致使公司司造成損損失的,承擔(dān)主主要責(zé)任任;(四)監(jiān)事會(huì)會(huì)主席對(duì)對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)任何決決議均不不得放棄棄表決權(quán)權(quán)。第二十十二條監(jiān)事與與監(jiān)事會(huì)會(huì)主席承承擔(dān)責(zé)任任的方式式包括經(jīng)濟(jì)濟(jì)責(zé)任、行行政責(zé)任任和法律律責(zé)任。(一)應(yīng)承擔(dān)擔(dān)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)責(zé)任,依其行行為和對(duì)對(duì)公司造造成的損損失程度度,以抵抵扣本人人向公司司繳納的的風(fēng)險(xiǎn)抵抵押金的的方式賠賠償

36、并責(zé)責(zé)令其在在規(guī)定期期限內(nèi)補(bǔ)補(bǔ)足風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)抵押金金的差額額,無風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)抵押押金的可可以扣減減本人部部分年薪薪或工資資收入的的方式賠賠償,但但扣減后后其本人人的收入入以不低低于市規(guī)規(guī)定的職職工最低低生活保保障水平平為限。(二)應(yīng)承擔(dān)擔(dān)的行政政責(zé)任,依其行行為和對(duì)對(duì)公司造造成的損損失程度度,給予予相應(yīng)的的行政處處分,直直至罷免免其職務(wù)務(wù)。行政政責(zé)任與與經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任可以以同時(shí)追追究。(三)應(yīng)承擔(dān)擔(dān)的法律律責(zé)任,依其行行為和對(duì)對(duì)公司造造成的損損失程度度,提請(qǐng)請(qǐng)司法機(jī)機(jī)關(guān)按有有關(guān)法律律予以追究究。第五章監(jiān)監(jiān)事會(huì)議議事規(guī)則則第二十十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)應(yīng)由三分分之二以以上的監(jiān)監(jiān)事出席席方可舉舉行,未未出席的的監(jiān)事一

37、一般應(yīng)進(jìn)進(jìn)行書面面委托。監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議每年年不得少少于2次次。第二十十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)應(yīng)當(dāng)在會(huì)會(huì)議召開開前100日向監(jiān)監(jiān)事發(fā)出出書面通通知并提提供議案案材料;臨時(shí)會(huì)會(huì)議可以以另定通通知方式式和通知知時(shí)限。第二十十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議應(yīng)應(yīng)由監(jiān)事事本人出出席,因因故不能能出席的的,應(yīng)當(dāng)當(dāng)按會(huì)議議內(nèi)容和和表決事事項(xiàng)事先先提交書書面意見見或書面面表決,也可以以書面委委托其他他監(jiān)事代代為出席席,委托托書應(yīng)載載明代理理人的姓姓名,代代理事項(xiàng)項(xiàng)、權(quán)限限和有效效期限,并由委委托人簽簽名或蓋蓋章。監(jiān)事無無故缺席席且不提提交書面面意見和和書面表表決的,視為同同意監(jiān)事事會(huì)決議議。第二十十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)決議應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全全體

38、監(jiān)事事二分之之一以上上表決通通過,方方為有效效。監(jiān)事事會(huì)決議議的表決決采用記記名表決決方式。監(jiān)監(jiān)事會(huì)認(rèn)認(rèn)為必要要時(shí),可可以邀請(qǐng)請(qǐng)董事長(zhǎng)長(zhǎng)、董事事或經(jīng)理理列席會(huì)會(huì)議。第二十十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)應(yīng)將會(huì)會(huì)議決議議事項(xiàng)形形成會(huì)議議記錄,由出席席會(huì)議的的監(jiān)事和和記錄員員在會(huì)議議記錄上上簽名。監(jiān)事會(huì)會(huì)的每一一項(xiàng)決議議均應(yīng)指指定監(jiān)事事執(zhí)行或或由監(jiān)事事會(huì)監(jiān)督督執(zhí)行。被被指定的的監(jiān)事應(yīng)應(yīng)將決議議的執(zhí)行行情況記記錄在案案,并將將執(zhí)行結(jié)結(jié)果報(bào)告告監(jiān)事會(huì)會(huì)。第六章附附則第二十十八條本規(guī)則則未盡事事宜,按按照國家家法律、法法規(guī)和有有關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。第二十十九條本規(guī)則則由市體體改辦負(fù)負(fù)責(zé)解釋釋。公司經(jīng)理工工作規(guī)則則(試行行)杭州

39、市經(jīng)濟(jì)濟(jì)體制改改革委員員會(huì)辦公公室(二OO二二年五月月十六日日)第一章總總則第一條條為完完善公司司法人治治理結(jié)構(gòu)構(gòu),建立立現(xiàn)代企企業(yè)制度度,規(guī)范范公司經(jīng)經(jīng)理的行行為,根根據(jù)中中華人民民共和國國公司法法和有有關(guān)規(guī)定定,制定定本規(guī)則則。第二條條本規(guī)規(guī)則適用用于杭州州市經(jīng)批批準(zhǔn)改制制設(shè)立為為多元投投資的有有限責(zé)任任公司(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱公司司)。其其它公司司及股份份合作制制企業(yè)可可參照?qǐng)?zhí)執(zhí)行。第三條條公司司經(jīng)理主主持公司司日常生生產(chǎn)經(jīng)營營管理工工作,組組織實(shí)施施董事會(huì)會(huì)決議,對(duì)董事事會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)并報(bào)告告工作。第二章經(jīng)經(jīng)理的聘聘任或解解聘第四條條按照照公司司法的的規(guī)定,經(jīng)理可可由董事事會(huì)聘任任或解聘聘;股東東人

40、數(shù)較較少或規(guī)規(guī)模較小小的公司司,也可可由執(zhí)行行董事兼兼任公司司經(jīng)理。經(jīng)經(jīng)理每屆屆任期33年,可可連聘連連任。凡凡有公公司法第第五十七七條、五五十八條條規(guī)定情情形之一一的,不不得擔(dān)任任公司的的經(jīng)理。第五條條董事事會(huì)通過過業(yè)績(jī)合合同對(duì)經(jīng)經(jīng)理實(shí)施施考核獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲,董董事會(huì)決決定聘任任經(jīng)理后后,可與與經(jīng)理簽簽訂聘任任合同書書,明確確其任期期的期限限、職責(zé)責(zé)、權(quán)利利、任期期內(nèi)經(jīng)營營目標(biāo)和和待遇等等事項(xiàng)。在在日常工工作中,董事會(huì)會(huì)應(yīng)采取取經(jīng)營預(yù)預(yù)算的方方式,對(duì)對(duì)經(jīng)理任任期內(nèi)的的經(jīng)營目目標(biāo)進(jìn)行行分解,并對(duì)經(jīng)經(jīng)理的行行為進(jìn)行行監(jiān)督。第六條條為落落實(shí)相關(guān)關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任,經(jīng)經(jīng)理任職職時(shí),可可逐步向向公司繳繳納風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)抵押

41、金金。風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)抵押金金的繳納納數(shù)量和和管理形形式,由由董事會(huì)會(huì)決定。第七條條董事事會(huì)在監(jiān)監(jiān)事會(huì)認(rèn)認(rèn)為經(jīng)理理有違反反法律、法法規(guī)、公公司章程程和重大大失職行行為,提提出要求求解聘經(jīng)經(jīng)理的建建議時(shí),應(yīng)在11個(gè)月內(nèi)內(nèi)做出是是否解聘聘的決定定。第八條條經(jīng)理理可以提提出辭職職。經(jīng)理理提出辭辭職申請(qǐng)請(qǐng)必須提提前2個(gè)個(gè)月書面面通知董董事會(huì),董事會(huì)會(huì)接到經(jīng)經(jīng)理辭職職申請(qǐng)后后,應(yīng)在在1個(gè)月月內(nèi)作出出答復(fù),逾期未未作答復(fù)復(fù)的,視視為同意意。董事事會(huì)在同同意經(jīng)理理辭職的的同時(shí),必須委委托中介介機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行審計(jì)計(jì)。經(jīng)理理必須在在審計(jì)結(jié)結(jié)束前對(duì)對(duì)有關(guān)遺遺留問題題進(jìn)行清清理后方方可離任任。第三章經(jīng)經(jīng)理的職職權(quán)第九條條經(jīng)理理行

42、使下下列職權(quán)權(quán):(一)一般事事務(wù)管理理權(quán):1、組組織實(shí)施施董事會(huì)會(huì)的決議議,每年年至少22次向董董事會(huì)報(bào)報(bào)告工作作;2、主主持公司司的日常常生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營與管管理工作作,實(shí)施施公司年年度經(jīng)營營計(jì)劃和和投資方方案;3、擬擬訂公司司內(nèi)部經(jīng)經(jīng)營管理理機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置方案案;4、擬擬訂公司司基本管管理制度度;制定定公司具具體規(guī)章章。(二)人事管管理權(quán):1、制制定人事事管理制制度;2、審審定人員員編制和和用工計(jì)計(jì)劃;3、擬擬訂公司司員工工工資分配配方案和和獎(jiǎng)懲方方案,決決定公司司職工的的獎(jiǎng)懲、升升降級(jí)、加加減薪、聘聘任、辭辭退;4、提提請(qǐng)董事事會(huì)聘任任、解聘聘副經(jīng)理理及財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人;5、決決定聘任任、解聘聘公司

43、行行政業(yè)務(wù)務(wù)職能部部門負(fù)責(zé)責(zé)人。(三)決策參參與權(quán):1、參參與擬訂訂公司中中長(zhǎng)期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃,參與與研究確確定重大大投資項(xiàng)項(xiàng)目;2、參參與擬訂訂公司年年度財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)、決決算方案案,利潤潤分配方方案,彌彌補(bǔ)虧損損方案和和公司資資產(chǎn)用于于抵押融融資方案案;3、擬擬訂公司司增加或或減少注注冊(cè)資本本和發(fā)行行公司債債券的建建議方案案;4、非非董事經(jīng)經(jīng)理可以以列席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議。(四)財(cái)產(chǎn)管管理權(quán):1、在在董事會(huì)會(huì)授權(quán)額額度內(nèi),進(jìn)行項(xiàng)項(xiàng)目投資資;2、在在董事會(huì)會(huì)授權(quán)額額度內(nèi),決定公公司法人人財(cái)產(chǎn)的的處置和和固定資資產(chǎn)的購購置。(五)財(cái)務(wù)支支出核決決權(quán):在在董事會(huì)會(huì)授權(quán)的的額度內(nèi)內(nèi),審批批公司財(cái)財(cái)務(wù)支出出款項(xiàng)

44、及及日常經(jīng)經(jīng)營管理理支出費(fèi)費(fèi)用,負(fù)負(fù)責(zé)公司司填報(bào)的的會(huì)計(jì)表表冊(cè)簽章章。(六)公司代代表權(quán):經(jīng)董事事長(zhǎng)授權(quán)權(quán)代表公公司簽署署董事會(huì)會(huì)授權(quán)額額度內(nèi)的的經(jīng)濟(jì)、技技術(shù)合同同或協(xié)議議。(七)聘任合合同書中中規(guī)定的的其他職職權(quán)。第四章經(jīng)經(jīng)理的義義務(wù)與責(zé)責(zé)任第十條條經(jīng)理理履行以以下義務(wù)務(wù):(一)貫徹國國家的方方針、政政策、法法令、法法規(guī),組組織實(shí)施施董事會(huì)會(huì)確定的的工作任任務(wù),確確保各項(xiàng)項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營指標(biāo)標(biāo)和各項(xiàng)項(xiàng)工作任任務(wù)的完完成;(二二)嚴(yán)格格遵守公公司章程程,執(zhí)行行董事會(huì)會(huì)決議;(三)忠實(shí)履履行職務(wù)務(wù),維護(hù)護(hù)企業(yè)法法人財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán),正確確處理所所有者、企企業(yè)和職職工的利利益關(guān)系系,努力力提高經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益益,增

45、加加職工收收入,改改善福利利待遇,確保公公司資產(chǎn)產(chǎn)的保值值與增值值;(四)接受有有關(guān)部門門和監(jiān)事事會(huì)的監(jiān)監(jiān)督;(五)對(duì)涉及及職工利利益的重重大事項(xiàng)項(xiàng),應(yīng)聽聽取工會(huì)會(huì)或職工工代表的的意見;(六)研究分分析市場(chǎng)場(chǎng)信息,推進(jìn)技技術(shù)進(jìn)步步,研究究開發(fā)新新產(chǎn)品,設(shè)計(jì)選選擇企業(yè)業(yè)經(jīng)營方方式和管管理模式式;(七)推行全全面質(zhì)量量管理,按國際際標(biāo)準(zhǔn)和和國家標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)品,加強(qiáng)管管理,不不斷提高高產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量和經(jīng)經(jīng)營管理理水平;(八)依法對(duì)對(duì)企業(yè)財(cái)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行行管理,加強(qiáng)安安全生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營工工作,確確保企業(yè)業(yè)財(cái)產(chǎn)安安全完整整,搞好好環(huán)境保保護(hù);(九)貫徹執(zhí)執(zhí)行國家家計(jì)劃生生育政策策,抓好好公司職職工的計(jì)計(jì)劃生育育工作

46、;(十)抓好對(duì)對(duì)職工的的培訓(xùn)和和教育,提高職職工的素素質(zhì)和技技能,調(diào)調(diào)動(dòng)職工工的積極極性和創(chuàng)創(chuàng)造性;(十一一)培育育企業(yè)文文化,建建設(shè)高素素質(zhì)的職職工隊(duì)伍伍,提高高企業(yè)素素質(zhì),增增強(qiáng)企業(yè)業(yè)的吸引引力和凝凝聚力;(十二二)發(fā)揮揮副經(jīng)理理和其他他管理人人員的作作用,創(chuàng)創(chuàng)造良好好的工作作環(huán)境。第十一一條經(jīng)經(jīng)理承擔(dān)擔(dān)以下責(zé)責(zé)任:(一)對(duì)不當(dāng)當(dāng)行為承承擔(dān)責(zé)任任。經(jīng)理理在執(zhí)行行業(yè)務(wù)中中違反董董事會(huì)決決議,或或未經(jīng)董董事會(huì)決決議,或或超越董董事會(huì)授授權(quán)決定定重大事事項(xiàng),使使公司利利益遭受受損失時(shí)時(shí),承擔(dān)擔(dān)全部責(zé)責(zé)任;經(jīng)經(jīng)理在組組織實(shí)施施董事會(huì)會(huì)決議時(shí)時(shí),或在在董事會(huì)會(huì)授權(quán)范范圍內(nèi)決決定相關(guān)關(guān)事項(xiàng)發(fā)發(fā)生失誤誤

47、,使公公司利益益遭受損損失時(shí),承擔(dān)主主要責(zé)任任;董事事會(huì)決議議違反法法律、法法規(guī)、公公司章程程,經(jīng)理理應(yīng)請(qǐng)求求董事會(huì)會(huì)復(fù)議,如董事事會(huì)不改改變?cè)瓫Q決議使公公司利益益遭受損損失,經(jīng)經(jīng)理不承承擔(dān)責(zé)任任,如經(jīng)經(jīng)理不向向董事會(huì)會(huì)提出該該決議的的復(fù)議請(qǐng)請(qǐng)求使公公司利益益遭受損損失,經(jīng)經(jīng)理承擔(dān)擔(dān)連帶責(zé)責(zé)任。(二)對(duì)經(jīng)營營管理不不善承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。經(jīng)經(jīng)理授意意編制虛虛假會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)表給給公司利利益造成成損害的的,其法法律責(zé)任任由經(jīng)理理承擔(dān);因管理理制度不不健全不不完善給給公司利利益造成成損害的的,經(jīng)理理承擔(dān)全全部責(zé)任任;因管管理制度度執(zhí)行不不規(guī)范不不嚴(yán)格給給公司利利益造成成損害的的,經(jīng)理理承擔(dān)主主要責(zé)任任;因用用人

48、失誤誤失察或或因?qū)すぷ魅藛T員約束不不力給公公司利益益造成損損害的,經(jīng)理承承擔(dān)連帶帶責(zé)任;企業(yè)因因經(jīng)營管管理不善善發(fā)生虧虧損,經(jīng)經(jīng)理承擔(dān)擔(dān)主要責(zé)責(zé)任;企企業(yè)因不不可抗力力發(fā)生虧虧損,經(jīng)經(jīng)理不承承擔(dān)責(zé)任任。(三)對(duì)安全全生產(chǎn)管管理承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。企企業(yè)在生生產(chǎn)經(jīng)營營中發(fā)生生重大責(zé)責(zé)任事故故時(shí),除除追究法法定代表表人的法法律、行行政、經(jīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任任外,經(jīng)經(jīng)理須視視情況承承擔(dān)責(zé)任任。因安安全生產(chǎn)產(chǎn)管理制制度不健健全或安安全生產(chǎn)產(chǎn)防護(hù)措措施不完完備而發(fā)發(fā)生事故故的,經(jīng)經(jīng)理承擔(dān)擔(dān)主要責(zé)責(zé)任;因因安全生生產(chǎn)管理理制度執(zhí)執(zhí)行不嚴(yán)嚴(yán)格而發(fā)發(fā)生事故故的,經(jīng)經(jīng)理承擔(dān)擔(dān)連帶責(zé)責(zé)任。(四)承擔(dān)中中華人民民共和國國公司法法第

49、十十章規(guī)定定的應(yīng)負(fù)負(fù)的法律律責(zé)任。第十二二條經(jīng)經(jīng)理承擔(dān)擔(dān)責(zé)任的的方式包包括經(jīng)濟(jì)濟(jì)責(zé)任、行行政責(zé)任任和法律律責(zé)任。(一)經(jīng)理應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的的經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任,可可依其行行為和對(duì)對(duì)公司造造成的損損失程度度,以抵抵扣本人人向公司司繳納的的風(fēng)險(xiǎn)抵抵押金的的方式賠賠償,并并責(zé)令其其在規(guī)定定期限內(nèi)內(nèi)補(bǔ)足風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)抵押押金的差差額,或或以扣減減本人部部分年薪薪的方式式賠償,但扣減減后其本本人的收收入以不不低于市市規(guī)定的的職工最最低生活活保障水水平為限限;(二)經(jīng)理應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的的行政責(zé)責(zé)任,可可依其行行為和對(duì)對(duì)公司造造成的損損失程度度,給予予相應(yīng)的的行政處處分,直直至罷免免其職務(wù)務(wù),行政政責(zé)任與與經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任可以以同時(shí)追追究;

50、(三)經(jīng)理應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的的法律責(zé)責(zé)任,依依其行為為和對(duì)公公司造成成的損失失程度,提請(qǐng)司司法機(jī)關(guān)關(guān)按有關(guān)關(guān)法律予予以追究究。第十三三條經(jīng)經(jīng)理不得得有以下下行為:(一)除經(jīng)董董事會(huì)批批準(zhǔn),不不在公司司之外的的其它企企業(yè)中兼兼任職務(wù)務(wù),不得得參與其其它經(jīng)濟(jì)濟(jì)組織對(duì)對(duì)公司的的商業(yè)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng);(二)不得自自營或?yàn)闉樗私?jīng)經(jīng)營與本本公司同同類的業(yè)業(yè)務(wù);(三)不得為為自己或或代表他他人與其其所在的的公司進(jìn)進(jìn)行買賣賣、借貸貸以及從從事與公公司利益益有沖突突的行為為;(四)不得利利用職權(quán)權(quán)行賄受受賄或取取得其他他非法收收入;(五)不得侵侵占公司司財(cái)產(chǎn);(六)不得擅擅自將公公司資金金挪用或或借貸他他人,不不得接受受與公司

51、司交易有有關(guān)的傭傭金;(七)不得利利用職務(wù)務(wù)便利為為自己或或他人侵侵占或者者接受本本應(yīng)屬于于公司的的商業(yè)機(jī)機(jī)會(huì);(八)不得將將公司資資產(chǎn)以個(gè)個(gè)人名義義或者以以其他個(gè)個(gè)人名義義開立帳帳戶儲(chǔ)存存;(九)不得以以公司資資產(chǎn)為本本公司的的股東或或者其他他個(gè)人債債務(wù)提供供擔(dān)保;(十)法律、法法規(guī)所不不允許的的其它行行為。第十四四條國國有控股股公司經(jīng)經(jīng)理實(shí)行行下列回回避制度度:(一)其親屬屬(含姻姻親、直直系血親親、三代代內(nèi)旁系系血親、近近姻親關(guān)關(guān)系,下下同)不不得在公公司辦公公室、人人事、財(cái)財(cái)務(wù)和審審計(jì)等部部門任職職;(二)其親屬屬不得擔(dān)擔(dān)任子公公司主要要負(fù)責(zé)人人;(三)不得與與其親屬屬投資的的公司發(fā)發(fā)

52、生經(jīng)營營、借貸貸、擔(dān)保保等行為為。第五章經(jīng)經(jīng)理的報(bào)報(bào)告制度度第十五五條經(jīng)經(jīng)理必須須定期向向董事會(huì)會(huì)報(bào)告并并同時(shí)向向監(jiān)事會(huì)會(huì)通報(bào)以以下工作作;(一)董事會(huì)會(huì)決議的的執(zhí)行情情況:1、公公司的經(jīng)經(jīng)營計(jì)劃劃和投資資方案的的落實(shí)情情況;2、公公司的年年度財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)、決決算方案案;3、公公司的利利潤分配配方案和和彌補(bǔ)虧虧損方案案;4、公公司內(nèi)部部管理機(jī)機(jī)構(gòu)的設(shè)設(shè)置情況況;5、公公司的基基本管理理制度;6、公公司副經(jīng)經(jīng)理、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人人選選的提名名;7、公公司員工工工資分分配方案案和獎(jiǎng)懲懲方案;8、公公司項(xiàng)目目投資情情況。(二)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營管理理情況:1、公公司的具具體規(guī)章章制度;2、公公司部門門負(fù)責(zé)人人的任

53、免免情況;3、公公司人員員的編制和和用工情情況;4、在在董事會(huì)會(huì)授權(quán)額額度內(nèi),對(duì)公司司法人財(cái)財(cái)產(chǎn)的處處置和固固定資產(chǎn)產(chǎn)的購置置情況;5、公公司財(cái)務(wù)務(wù)狀況。第六章經(jīng)經(jīng)理的工工作機(jī)構(gòu)構(gòu)與工作作程序第十六六條根根據(jù)企業(yè)業(yè)規(guī)模和和董事會(huì)會(huì)決議,經(jīng)理領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)下的的工作機(jī)機(jī)構(gòu)由副副經(jīng)理、總總經(jīng)濟(jì)師師、總會(huì)會(huì)計(jì)師、總總工程師師、部門門負(fù)責(zé)人人組成。公公司可根根據(jù)企業(yè)業(yè)管理和和經(jīng)營活活動(dòng)的需需要,設(shè)設(shè)置相應(yīng)應(yīng)的工作作部門。第十七七條建建立經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)議制度度。經(jīng)理理辦公會(huì)會(huì)由經(jīng)理理主持,聽取有有關(guān)部門門經(jīng)營、管管理等工工作的匯匯報(bào),檢檢查責(zé)任任目標(biāo)和和主要經(jīng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)標(biāo)完成情情況,討討論有關(guān)關(guān)部門經(jīng)經(jīng)營、管管理

54、、發(fā)發(fā)展的相相關(guān)事項(xiàng)項(xiàng),以及及有關(guān)部部門提交交會(huì)議審審議的事事項(xiàng)。第十八八條經(jīng)經(jīng)理日常常經(jīng)營管管理工作作程序:(一)投資管管理。經(jīng)經(jīng)理主持持實(shí)施企企業(yè)的投投資計(jì)劃劃。在確確定投資資項(xiàng)目時(shí)時(shí),應(yīng)建建立可行行性研究究制度,公司投投資管理理部門應(yīng)應(yīng)將項(xiàng)目目可行性性報(bào)告等等有關(guān)資資料提交交經(jīng)理辦辦公會(huì)審審議并提提出意見見,經(jīng)董董事會(huì)或或經(jīng)理批批準(zhǔn)后實(shí)實(shí)施;投投資項(xiàng)目目實(shí)施后后,應(yīng)確確定項(xiàng)目目責(zé)任人人和項(xiàng)目目監(jiān)督人人,執(zhí)行行和跟蹤蹤檢查項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施情況;項(xiàng)目完完成后,應(yīng)按照照有關(guān)規(guī)規(guī)定進(jìn)行行項(xiàng)目驗(yàn)驗(yàn)收和決決算審計(jì)計(jì)。(二)人事管管理。提提名公司司副經(jīng)理理、財(cái)務(wù)務(wù)負(fù)責(zé)人人或任免免部門負(fù)負(fù)責(zé)人時(shí)時(shí),應(yīng)聽聽取有關(guān)關(guān)方面的的意見。(三)財(cái)務(wù)管管理。重重要財(cái)務(wù)務(wù)支出,應(yīng)由使使用部門門提出報(bào)告告,財(cái)務(wù)務(wù)部門審審核,