吳江絲綢股份有限公司項目投資管理辦法

1、PAGE PAGE 13吳江絲綢股份有限公司項目投資管理辦法(2007年4月26日，公司三屆十七次董事會審議通過)第一章 總則第一條 為規(guī)范范本項目目投資行行為，防防范和控控制投資資風(fēng)險，完完善項目目投資的的后續(xù)管管理，保保障公司司資產(chǎn)安安全和增增值，根根據(jù)本公公司章章程、總總經(jīng)理工工作條例例和IISO990022質(zhì)量量手冊的的規(guī)定和和要求，特特制定本本辦法。第二條 本辦法法中的項項目投資資是指本本公司以以贏利為為目的，獨獨資或與與他人合合資進行行的固定定資產(chǎn)投投資、資資本運作作、資產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營等等活動，以以及與其其他投資資人、技技術(shù)持有有人合作作開發(fā)或或建設(shè)的的活動。第三條 本辦法法中的“分公司

2、司”是指本本公司全全資設(shè)立立，由本本公司直直接管理理、財務(wù)務(wù)獨立核核算的非非法人經(jīng)經(jīng)營實體體；第四條 本公司司及其分分公司從從事本辦辦法第二二條的項項目投資資活動適適用本辦辦法，但但進行證證券、期期貨、外外匯交易易等風(fēng)險險投資以以及對外外委托理理財、融融資拆借借等贏利利性業(yè)務(wù)務(wù)不適用用本辦法法，由本本公司另另作規(guī)定定。本公司派往往控股子子公司、參參股公司司的項目目負責(zé)人人為保障障本公司司合法權(quán)益益做出的的職務(wù)行行為，適適用本辦辦法。 項目投資的的管理體體系 第五五條 項目投投資管理理體系架架構(gòu)（如如圖所示示）。技術(shù)開發(fā)部經(jīng)理總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會股東大會項目前期工作小組N分公司N項目前期工作小組

3、2分公司2項目前期工作小組1分公司1分管副總經(jīng)理總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會董事會技術(shù)開發(fā)部經(jīng)理總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會股東大會項目前期工作小組N分公司N項目前期工作小組2分公司2項目前期工作小組1分公司1分管副總經(jīng)理總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會董事會第六條 公司對對項目投投資實行行額度授授權(quán)和計計劃管理理。年初初由總經(jīng)經(jīng)理組織織擬定公公司項目目投資計計劃和控控制額度度，經(jīng)董董事會研研究通過過后報股股東大會會批準(zhǔn)執(zhí)執(zhí)行。項項目權(quán)限限界定如如下：全年固定資資產(chǎn)投資資低于年年折舊基基金300%的，由由分公司司自主決決策，一一次性生生產(chǎn)設(shè)備備投資超超過300萬元的的需上報報股份公公司技術(shù)術(shù)開發(fā)部部備案；投資在1000萬

4、元元-10000萬萬元以下下的，部部分資金金由股份份公司投投入的項項目，由由各分公公司上報報項目方方案，股股份公司司技術(shù)開開發(fā)部審審核報總總經(jīng)理審審核批準(zhǔn)準(zhǔn)；投資在10000萬萬元-330000萬元以以下的，大大部分資資金由股股份公司司投入的的項目，由由技術(shù)開開發(fā)部會會同各分分公司草草擬項目目建議書書和編制制可行性性研究報報告上報報總經(jīng)理理審核同同意后，由由董事會會決定并并按有關(guān)關(guān)程序報報送審批批；投資在30000萬萬元以上上的重大大項目，由由股份公公司總經(jīng)經(jīng)理牽頭頭，技術(shù)術(shù)開發(fā)部部會同分分公司草草擬有關(guān)關(guān)方案和和文件，報報股份公公司董事事會審核核，由股股東大會會決定后后，按有有關(guān)程序序報送審

5、審批。凡當(dāng)股份公公司（包包括分公公司）一一次性項項目投資資運用資資金超過過股份公公司凈資資產(chǎn)的110%時時，均應(yīng)應(yīng)報股份份公司股股東大會會批準(zhǔn)。第七條 重大項項目：330000萬元以以上（含含30000萬元元）的投投資項目目為重大大項目。重重大項目目投資的的管理分分為以下下三個階階段：自篩選項目目被批準(zhǔn)準(zhǔn)立項，至至經(jīng)董事事會或股股東大會會研究通通過項目目可行性性研究報報告并批批準(zhǔn)實施施為止，為為項目前前期工作作階段；自項目目被批準(zhǔn)準(zhǔn)實施，至至完成項項目工程程建成投投產(chǎn)，為為項目籌籌建階段段；自項項目工程程竣工投投產(chǎn)后，為為項目運運營階段段。第八條 項目投投資實行行項目負負責(zé)人制制度。項項目前期

6、期工作階階段，公公司技術(shù)開開發(fā)部經(jīng)經(jīng)理為項項目負責(zé)責(zé)人。項項目籌建建階段，本本公司確確定的籌籌建機構(gòu)構(gòu)負責(zé)人人為項目目負責(zé)人人。投資資項目運運營以后后，由本本公司指指定負主主要責(zé)任任的人員員為項目目負責(zé)人人。第九條 項目籌籌建階段段和運營營階段的的項目負負責(zé)人及及須指派派其他董董事、監(jiān)監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)理等高高級管理理人員，由由總經(jīng)理理提名，董董事會研研究確定定。第十條 技術(shù)開開發(fā)部是是本公司司負責(zé)管管理項目目投資前前期和籌籌建階段段工作的的業(yè)務(wù)主主管部門門。項目目投資進進入運營營階段，綜綜合部、技術(shù)開發(fā)部、人事部、計財部、審計部，是項目投資相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門。第三章 項目投投資的基基本原則則與決策策

7、程序第十一條 項目目投資應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合合國家法法律、法法規(guī)和產(chǎn)產(chǎn)業(yè)政策策，堅持持效益最最大化、風(fēng)風(fēng)險最小小化和量量力而行行的原則則。第十二條 選選擇擬投投資項目目應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件：符合本公司司戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃、產(chǎn)業(yè)業(yè)布局和和經(jīng)營范范圍；項目具有廣廣泛市場場空間和和較長的的產(chǎn)品生生命周期期；項目符合本本公司規(guī)規(guī)模經(jīng)濟濟效益的的要求，有有較高的的投資收收益率和和發(fā)展前前景；與本公司現(xiàn)現(xiàn)實的管管理水平平和籌資資能力相相適應(yīng)；合作方有較較好的商商業(yè)信譽譽、較高高的資產(chǎn)產(chǎn)質(zhì)量、較較強的管管理團隊隊；項目所在地地有合適適的地理理位置和和優(yōu)越的的政策環(huán)環(huán)境；項目采用的的技術(shù)裝裝備符合合當(dāng)代經(jīng)經(jīng)濟技術(shù)術(shù)水準(zhǔn)的

8、的要求，具具有較強強的先進進性。第十三條 本公司司重大項目目投資決決策實行行“二評評三審”制制度，主主要決策策程序包包括：總經(jīng)理審查查批準(zhǔn)技技術(shù)開發(fā)發(fā)部的選選項；織初步市場場調(diào)研和和技術(shù)考考察，編編制項目目建議書書；總經(jīng)理辦公公會對項項目建議議書審查查后批準(zhǔn)準(zhǔn)立項；對擬投項目目組織初初步評審審和論證證，編制制可行性性研究報報告；（五）總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)將項目目可行性性研究報報告提請請董事會會組織專專家評審審或技術(shù)術(shù)論證；董事會審查查批準(zhǔn)擬擬投資項項目實施施或者決決定提請請股東大大會審查查批準(zhǔn)實實施。第四章 決策過過程與前前期工作作第一節(jié) 選項第十四條 公司司技術(shù)開開發(fā)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略

9、規(guī)劃多多渠道積積極尋找找項目。第十五條公司鼓鼓勵內(nèi)部部職工積積極推薦薦項目。內(nèi)內(nèi)部員工工推薦項項目實施施后確有有較好收收益或成成效者，公公司可以以給予適適當(dāng)獎勵勵。第十六條技術(shù)開開發(fā)部負負責(zé)對項項目的收收集、調(diào)調(diào)研、預(yù)預(yù)選，實實行分類類管理，建建立項目目儲備庫庫。對符符合當(dāng)年年投資計計劃要求求、具備備申請立立項條件件的備選選項目，由由總經(jīng)理理或分公公司經(jīng)理理確定具體體項目經(jīng)經(jīng)理，全全程負責(zé)責(zé)掌握該該項目投投資決策策進度、實實施動態(tài)態(tài)和有關(guān)關(guān)資料的的內(nèi)控工工作。第十七條條 項項目經(jīng)理理將擬申申請立項項的備選選項目編編寫擬投投資項目目概況，技術(shù)開發(fā)部經(jīng)理簽署意見并經(jīng)主管副總經(jīng)理書面同意后，提請總經(jīng)

10、理書面決定是否同意該項目的選項。第二節(jié) 批準(zhǔn)立立項第十八條對經(jīng)總總經(jīng)理同同意選項項的擬投投資項目目，由技技術(shù)開發(fā)發(fā)部組織織初步調(diào)調(diào)研或與與合作方方初步談?wù)勁羞_成成合作意意向后，編編制符合合以下內(nèi)內(nèi)容要求求的【項項目建議議書】或或【商業(yè)業(yè)計劃書書】：項目來源和和背景，產(chǎn)產(chǎn)業(yè)政策策背景和和技術(shù)進進步要求求等；項目實施所所需條件件、市場場需求、政政策環(huán)境境初步分分析與預(yù)預(yù)測；目實施或與與他人合合作的形形式方法法與步驟驟；經(jīng)濟效益與與經(jīng)營風(fēng)風(fēng)險的初初步分析析；技術(shù)查新報報告與相相關(guān)資料料。第十九條技術(shù)開開發(fā)部依依據(jù)市場場調(diào)研、資資料查詢詢、走訪訪業(yè)內(nèi)人人士和技技術(shù)專家家對認為為應(yīng)當(dāng)立立項的項項目，報報

11、請總經(jīng)經(jīng)理辦公公會議研研究決定定是否同同意立項項。第二十條總經(jīng)理理辦公會會應(yīng)當(dāng)對對【項目目建議書書】的內(nèi)內(nèi)容認真真進行研研究審查查，決定定同意立立項的擬擬投項目目，正式式進入前前期工作作，可以以組織公公司有關(guān)關(guān)部門和和有關(guān)專專家、顧顧問參加加的項目目工作小小組。經(jīng)初步考察察和評審審有下列列情形之之一的項項目，不不予立項項；已經(jīng)經(jīng)立項的的應(yīng)當(dāng)報報總經(jīng)理理辦公會會議研究究決定撤撤消立項項，終止止前期工工作：（一）不不符合法法律、法法規(guī)、國國家產(chǎn)業(yè)業(yè)政策和和環(huán)保要要求的；項目投資后后三年內(nèi)內(nèi)回報率率明顯低低于銀行行貸款利利率；（二）項目目投資額額度過大大，可能能使本公公司資產(chǎn)產(chǎn)負債率率超出合合理比率

12、率的；（三）擬投投項目涉涉及本公公司不熟熟悉的行行業(yè)、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)，尚尚無合適適的專門門管理人人才，有有可能會會導(dǎo)致項項目投資資失敗的的；（四）投資資項目技技術(shù)工藝藝或技術(shù)術(shù)裝備缺缺乏先進進性，項項目產(chǎn)品品缺乏競競爭力的的；（五）擬合合作方資資金實力力較弱，市市場形象象不佳或或管理團團隊素質(zhì)質(zhì)較差的；項目市場前前景不明明或已有有類似技技術(shù)、產(chǎn)產(chǎn)品替代代的。第二十一條條經(jīng)總總經(jīng)理辦辦公會議議批準(zhǔn)立立項后，方方可正式式進入項項目前期期工作階階段。技技術(shù)開發(fā)發(fā)部負責(zé)責(zé)將已批批準(zhǔn)立項項的項目目建議書書和總經(jīng)經(jīng)理辦公公會的具具體意見見報董事事會備案案。第三節(jié) 項目投投資的初初步評審審和可行行性研究究第二十二條

13、條擬投投資項目目經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)立項后后，由技技術(shù)開發(fā)發(fā)部組織織包括財財務(wù)顧問問、投資資或?qū)I(yè)業(yè)顧問、公公司經(jīng)營營法律顧顧問在內(nèi)內(nèi)的專家家依據(jù)項項目建議議書的內(nèi)內(nèi)容對該該項目進進行初步步評審，必必要時報報請總經(jīng)經(jīng)理同意意召開有有公司高高管人員員和相關(guān)關(guān)部門參參加的專專家論證證會。第二十三條條初步步評審和和專家論論證的情情況結(jié)束束后，技技術(shù)開發(fā)發(fā)部負責(zé)責(zé)編制擬擬投資項項目的可可行性研研究報告告，連連同該項項目的項項目建議議書、意意向性合合作協(xié)議議、項目目公司組組成方案案、合同同章程草草案等材材料一并并匯編成成上報董董事會的的提案。第二十四條條編制制擬投資資項目的的可行性性研究報報告以工工業(yè)項目目為例應(yīng)應(yīng)

14、當(dāng)包括括以下內(nèi)內(nèi)容；其其他類型型投資項項目可行行性研究究報告可可以在此此基礎(chǔ)上上調(diào)整內(nèi)內(nèi)容：總論；市場需求分分析和項項目擬建建規(guī)模；原材料、燃燃料及公公共設(shè)施施情況；項目所在地地的經(jīng)濟濟政策環(huán)環(huán)境、建建設(shè)條件件與廠址址方案；初步設(shè)計方方案或構(gòu)構(gòu)想；環(huán)境評價與與環(huán)保措措施方案案；（七）生產(chǎn)產(chǎn)組織、勞勞動定員員及人員員培訓(xùn)；（八）項目目實施進進度；（九）投資資方式、資資金規(guī)模模和項目目公司的的股本結(jié)結(jié)構(gòu)；（十）資金金來源及及經(jīng)濟效效益分析析；（十一）投投資風(fēng)險險分析與與應(yīng)對措措施；（十二）是是否可行行的結(jié)論論性綜述述。第四節(jié) 項目投投資的決決策 第二十五條條董事事長總經(jīng)經(jīng)理直接接批準(zhǔn)或或召開總總經(jīng)

15、理辦辦公會研研究決定定向董事事會提交交項目投投資的預(yù)預(yù)案。第二十六條條董董事會依依照其工工作細則則，組織織有關(guān)專專家對經(jīng)經(jīng)理班子子報來的的擬投資資項目預(yù)預(yù)案，再再次進行行專家論論證后，提提交董事事會研究究決定是是否批準(zhǔn)準(zhǔn)實施，或或決定提提請股東東大會批批準(zhǔn)實施施。第五章 項目投投資的風(fēng)風(fēng)險控制制第一節(jié) 合同同風(fēng)險的的防范和和補救措措施第二十七條條項目目投資涉涉及的相相關(guān)合同同已經(jīng)生生效或已已實際履履行后，發(fā)發(fā)現(xiàn)其質(zhì)質(zhì)量、價價款或者者報酬、履履行地點點、履行行方式等等內(nèi)容沒沒有或者者約定不不明確的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時與與對方協(xié)協(xié)商補充充；協(xié)商商不成時時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)請公司司法律顧顧問介入入?yún)f(xié)調(diào)，力力爭依法法

16、補充協(xié)協(xié)議，避避免經(jīng)濟濟損失，維維護公司司利益。第 二 節(jié)節(jié) 項目籌籌建階段段的風(fēng)險險控制第二十八條條項目目投資進進入籌建建階段后后，投資資款尚未未撥付或或者雖已已撥款而而在建工工程尚未未開工時時，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)項目存存在下列列情形之之一的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時時采取相相應(yīng)措施施停止繼繼續(xù)投資資或終止止繼續(xù)合合作：（一）預(yù)預(yù)計項目目建成后后投資總總額將超超出可研研預(yù)算 以上的的；（二）采采用的技技術(shù)工藝藝或技術(shù)術(shù)裝備明明顯落后后，投產(chǎn)產(chǎn)后難以以達到預(yù)預(yù)期技術(shù)術(shù)和工藝藝質(zhì)量要要求的；（三）同同類項目目上馬、同同業(yè)競爭爭嚴(yán)重，項項目產(chǎn)品品將失去去較大市市場份額額的；（四）項項目所在在地政策策環(huán)境惡惡化，無無法保證證

17、優(yōu)惠政政策落實實或無法法達到項項目預(yù)計計收益的的；（五）合合作方發(fā)發(fā)生重大大變故、違違約撤資資或出資資不實、弄弄虛作假假，有意意變現(xiàn)或或故意抽抽逃資金金的；（六）發(fā)發(fā)生不可可預(yù)見的的其他情情形，致致使投資資或合作作開發(fā)無無法繼續(xù)續(xù)進行的的。第二十九條條本公公司投入入資金已已經(jīng)到位位、或項項目工程程已經(jīng)開開工的項項目發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存在或或出現(xiàn)第第二十八八條情形形時，該該項目負負責(zé)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)采取取一切必必要措施施，最大大限度地地減少本本公司經(jīng)經(jīng)濟損失失，并及及時向總總經(jīng)理提提出善后后處理的的意見和和建議。第三節(jié) 項項目投資資資金來來源、撥撥款方式式和超額額資金的的處理第三十條經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)實施的的項目投投資的資資

18、金來源源：分公公司折舊舊基金留留存和由由公司撥撥付。分分公司折折舊基金金使用完完后由公公司按項項目計劃劃進度撥撥付。第三十一條條項目目投資經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)立立項后方方可動用用前期費費；進入籌籌建階段段方可撥撥付少量量開辦費費。項目目建成或或項目工工程竣工工后，前前期費和和開辦費費應(yīng)當(dāng)沖沖抵投資資款額；正式簽簽署工程程施工協(xié)協(xié)議或項項目公司司發(fā)起協(xié)協(xié)議后方方可撥付付項目投投資資本本金。第六章 項項目投資資的后續(xù)續(xù)管理-項目負負責(zé)人的的職責(zé)與與權(quán)限第三十二條條項目目負責(zé)人人應(yīng)當(dāng)堅堅持原則則，誠信信盡責(zé)，扎實工作，確保項目正常實施，如期竣工投產(chǎn)。項目負責(zé)人發(fā)現(xiàn)項目即將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)以下情形時，應(yīng)立即向總經(jīng)理

19、匯報：（一）項目目公司實實施過程程中違背背公司章章程或違違反合同同、協(xié)議議，有可可能使本本公司遭遭受損失失的；（二）項目目出現(xiàn)重重大變故故或出現(xiàn)現(xiàn)重大偏偏差的；（三）項目目做出有有可能違違背本公公司意志志，已經(jīng)經(jīng)、正在在或即將將侵害本本公司權(quán)權(quán)益的；（四）項目目負責(zé)人人認為必必須及時時匯報的的其他事事項。第三十三條條項項目負責(zé)責(zé)人為本本公司指指定的項項目信息息披露責(zé)責(zé)任人，項項目出現(xiàn)現(xiàn)本公司司“信息息披露實實施細則則”規(guī)定定應(yīng)當(dāng)披披露的情情形時，項項目負責(zé)責(zé)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)立即向向總經(jīng)理理報告，并并于當(dāng)日日向董事事會秘書書處和業(yè)業(yè)務(wù)主管管部門書書面?zhèn)浒赴?。第三十四條條項目目負責(zé)人人出席項項目實施施分公

20、司司有關(guān)會會議后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時時將會議議結(jié)果和和其他有有關(guān)重要要情況書書面報分分管副總總經(jīng)理和和總經(jīng)理理，并向向投資管管理部備備案。第三十五條條未經(jīng)經(jīng)本公司司依法授授權(quán)，項項目負責(zé)責(zé)人不得得以本公公司名義義簽署經(jīng)經(jīng)濟合同同或做出出經(jīng)營行行為。第三十六條條項目目負責(zé)人人在任職職間有杰杰出表現(xiàn)現(xiàn)的，經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理辦公會會研究決決定，可可以給予予相應(yīng)獎獎勵。第三十七條條項目目負責(zé)人人在任期期內(nèi)發(fā)生生下列情情形者，本本公司將將視情節(jié)節(jié)輕重分分別給予予行政處處分、依依法定程程序撤銷銷其項目目任職并并給予適適當(dāng)經(jīng)濟濟處罰，構(gòu)構(gòu)成犯罪罪的，依依法追究究刑事責(zé)責(zé)任：（一一）以權(quán)權(quán)謀私或或濫用職職權(quán)給本本公司造造成

21、重大大損失的的；（二）嚴(yán)重重失職或或疏忽監(jiān)監(jiān)管，使使項目造成成嚴(yán)重后后果的；（三）未能能認真履履行有關(guān)關(guān)權(quán)利和和義務(wù)與與職責(zé)，致致使本公公司受到到嚴(yán)重損損害的；（四）犯有有其他嚴(yán)嚴(yán)重錯誤誤。第七章 項項目投資資的檔案案管理第三十八條條項目目投資的的檔案由由公司綜綜合部中中心檔案案室根據(jù)據(jù)國家檔檔案法規(guī)規(guī)、公司司檔案管管理規(guī)定定和 IISO990022質(zhì)量量手冊中中的內(nèi)控控規(guī)定，實實行歸口口管理，投投資管理理部協(xié)助助中心檔檔案室做做好項目目投資有有關(guān)資料料的收集集、清理理、立卷卷和歸檔檔工作。第三十九條條 項項目投資資檔案包包括以下下內(nèi)容：（一）前期期工作階階段的項項目背景景、市場場調(diào)研資資料、項項目建議議書、可可行性研研究報告告、專家家論證及及評審結(jié)結(jié)果，經(jīng)經(jīng)理辦公公會、董董事會研研究、審審議通過過實施項項目的會會議