證券投資分析網(wǎng)形答案

1、文檔編碼 : CK8M6R5L6N2 HW8J9S7G7C6 ZQ8F8U10L3U7第 1 題 單項(xiàng)題 （ ）因其信譽(yù)好、利率優(yōu)、風(fēng)險(xiǎn)小而又被稱為“金邊債券 ”；A.公司債券 B.企業(yè)債券 C.金融債券D. 國(guó)債 第 2 題 單項(xiàng)題 從收益支配的角度看,上市公司對(duì)于剩余財(cái)產(chǎn)的支配,以下說(shuō)法正確選項(xiàng)：（B） ；A.一般股沒(méi)有支配B.一般股在優(yōu)先股之后C.一般股先于優(yōu)先股 D. 依據(jù)公司具體情形,自行準(zhǔn)備 第 3 題 單項(xiàng)題 證券發(fā)行是證券發(fā)行人將某種證券首次出售給投資者的行為,故證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為（）；A.初級(jí)市場(chǎng)B.有價(jià)市場(chǎng) C.無(wú)價(jià)市場(chǎng) D. 無(wú)形市場(chǎng) 第 4 題 單項(xiàng)題 證券市場(chǎng)進(jìn)展有助

2、于促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)變、企業(yè)全部制結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變,仍可以促進(jìn)企業(yè)（）；A.投資收益的增加B.融資方式的改革C.投資風(fēng)險(xiǎn)的削減 D. 融資成本削減 第 5 題 單項(xiàng)題 把股票分為一般股和優(yōu)先股的依據(jù)是（）；A.是否記載股東姓名 B.是否答應(yīng)股票上市 C.票面是否說(shuō)明金額D. 股東享有權(quán)益的不同 第 6 題 單項(xiàng)題 （ ）不是證券發(fā)行市場(chǎng)的主要當(dāng)事人；A.發(fā)行人 B.投資者 C.中介商D. 監(jiān)管者 第 7 題 單項(xiàng)題 在發(fā)行過(guò)程中,證券發(fā)行市場(chǎng)作為一個(gè)抽象的市場(chǎng),其買(mǎi)賣(mài)成交活動(dòng)并不局限于一個(gè)固定的場(chǎng)所,它是一個(gè)（）,為資金使用者供應(yīng)了獲得資金的渠道和手段；A.有形市場(chǎng) B.證券市場(chǎng) C.無(wú)價(jià)市場(chǎng)D.

3、 無(wú)形市場(chǎng) 第 8 題 單項(xiàng)題 以有價(jià)證券形式存在,并能給持有人帶來(lái)確定收益的資本是（ ） ；A.實(shí)際資本B.虛擬資本C.生產(chǎn)資本 D. 貨幣資本 第 9 題 單項(xiàng)題 依據(jù)優(yōu)先股股息當(dāng)年未足額支配,能否在以后年度補(bǔ)發(fā),可將優(yōu)先股分為（） ；A.累計(jì)優(yōu)先股和非累計(jì)優(yōu)先股B.可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股 C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股 D. 可贖回優(yōu)先股和不行贖回優(yōu)先股 第 10 題 單項(xiàng)題 （ ）發(fā)行和交易均無(wú)紙化,所以交易效率高,成本低,是將來(lái)債券進(jìn)展的趨勢(shì)；A.實(shí)物債券 B.記帳式債券 C.憑證式債 劵 D. 公司債券 第 11 題 單項(xiàng)題 證券持有者可以獲得確定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使

4、用權(quán)的酬勞,此收益的最終源泉是 ；A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià) B.利息或紅利 C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值 D. 虛擬資本價(jià)值 第 12 題 單項(xiàng)題 證券投資是（）投資的重要形式；A.直接 B.間接 C.理性 D. 非理性 第 13 題 單項(xiàng)題 以下（）不屬于證券投資場(chǎng)內(nèi)交易的程序；A.開(kāi)戶 B.拍賣(mài) C.托付 D. 過(guò)戶 第 14 題 單項(xiàng)題 （ ）是發(fā)行單位將投資者分散的資金集中起來(lái),交由專(zhuān)業(yè)的托管人和治理人進(jìn)行托管、治理,運(yùn)作的基 金；A.投資基金B(yǎng).債券C.股票D. 金融債券 第 15 題 單項(xiàng)題 （ ）是由經(jīng)紀(jì)人、證券商組成,進(jìn)行證券集中交易的有形場(chǎng)所,是二級(jí)市場(chǎng)的主體；A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)B.第三市

5、場(chǎng)C.證券交易所D. 第四市場(chǎng) 第 16 題 多項(xiàng)題 債券與股票的聯(lián)系表現(xiàn)為（）；A.債券和股票都是有價(jià)證券B.都是籌措資金的手段C.都是虛擬資本D. 都可以獲得穩(wěn)固收益E.都有較大的風(fēng)險(xiǎn) 第 17 題 多項(xiàng)題 債券與股票的區(qū)分主要包括（）；A.期限不同B.收益不同C.承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同D. 投資動(dòng)機(jī)不同E.價(jià)格不同 第 18 題 多項(xiàng)題 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種.下面（）是直接融資的工具；A.股票B.定期存單C.儲(chǔ)蓄存單D. 公司債券E.貨物憑證 第 19 題 多項(xiàng)題 封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)分有：（）；A.基金規(guī)模和期限不同B.基金交易價(jià)格不同C.投資策略不同D. 信息披露

6、要求不同E.存續(xù)期限不同 第 20 題 多項(xiàng)題 以下哪些屬于債券的分類(lèi)？A.按發(fā)行主體劃分B.按債券發(fā)行區(qū)域劃分C.按債券外形劃分D. 按債券償仍方式劃分E.按付息的方式劃分 第 21 題 多項(xiàng)題 開(kāi)放證券市場(chǎng)的金融風(fēng)險(xiǎn)防范可以從以下方面著手（）；A.從融資功能上講,要做到有限融資B.從消化功能上講,要做到充分消化C.從監(jiān)管功能上講,要做到全面監(jiān)管D. 從法律制定上講,要做到有法可依E.從個(gè)人投資上講,盡量把握投資人數(shù) 第 22 題 多項(xiàng)題 全面開(kāi)放我國(guó)的資本市場(chǎng),仍需完善以下哪些條件？（）A.完善證券立法B.擴(kuò)大證券市場(chǎng)容量C.完善金融體系D. 提高投資人的素養(yǎng)E.提升中介機(jī)構(gòu)的治理水平 第

7、 23 題 多項(xiàng)題 依據(jù)運(yùn)作和變現(xiàn)方式,投資基金可分為（）；A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉型基金D. 開(kāi)放型基金E.托管基金 第 24 題 多項(xiàng)題 關(guān)于我國(guó)的股票發(fā)行制度,下面說(shuō)法正確選項(xiàng)（）；A.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制B.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制C.股票發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人舉薦和輔導(dǎo)D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的準(zhǔn)備E.股票發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行 第 25 題 多項(xiàng)題 封閉式基金的價(jià)格可以分為：（）；A.發(fā)行價(jià)格B.申購(gòu)價(jià)格C.交易價(jià)格D. 贖回價(jià)格E.成交價(jià)格 第 26 題 判定題 股票反映的是投資關(guān)系而不是借貸關(guān)系,股東可以在證券流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)

8、讓股票,抽回資金；A.正確B.錯(cuò)誤 第 27 題 判定題 股票是一種有償仍期限的有價(jià)證券；A.正確B.錯(cuò)誤 第 28 題 判定題 股票的轉(zhuǎn)讓只意味著公司股東的轉(zhuǎn)變,并不削減公司資本；A.正確B.錯(cuò)誤 第 29 題 判定題 道氏 65 種股票價(jià)格平均數(shù),是由工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)的A.正確B.錯(cuò)誤65 家公司的股票價(jià)格混合構(gòu)成； 第 30 題 判定題 7. 開(kāi)放證券市場(chǎng)的金融風(fēng)險(xiǎn)防范,從融資功能上講,要做到有限融資；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 31 題 判定題 政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的債券；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 32 題 判定題 公司債券和企業(yè)債券是一回事；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 33 題

9、 判定題 1. 證券從狹義上講就是指有價(jià)證券；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 34 題 判定題 證券在證券交易所的交易程序一般包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：開(kāi)戶、托付、競(jìng)價(jià)成交、清算交割、過(guò)戶等步驟；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 35 題 判定題 場(chǎng)外市場(chǎng)又稱店頭市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng),它是證券流通市場(chǎng)的唯獨(dú)；A.正確B.錯(cuò)誤 第 36 題 判定題 9. 開(kāi)放證券市場(chǎng)的金融風(fēng)險(xiǎn)防范,從監(jiān)管功能上講,要做到全面監(jiān)管；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 37 題 判定題 證券公司是二級(jí)市場(chǎng)上唯獨(dú)的中介機(jī)構(gòu)A.正確B.錯(cuò)誤 第 38 題 判定題 3. 有價(jià)證券和無(wú)價(jià)證券的最大的區(qū)分是它的流通性,有價(jià)證券可以流通并且在流通中產(chǎn)生權(quán)益的增減；A.正

10、確 B.錯(cuò)誤 第 39 題 判定題 股票價(jià)格指數(shù)就是用以反映整個(gè)股票市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的總體水平及其變動(dòng)情形的指標(biāo)；A.正確B.錯(cuò)誤 第 40 題 判定題 NASDAQ 市場(chǎng)是全球最大的場(chǎng)外交易市場(chǎng)；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 1 題 單項(xiàng)題 下面哪項(xiàng)不屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）A.企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D. 企業(yè)流淌性風(fēng)險(xiǎn) 第 2 題 單項(xiàng)題 馬柯威茨證券組合理論認(rèn)為,投資者進(jìn)行決策時(shí)總期望（）；A.以盡可能小的風(fēng)險(xiǎn)獲得盡可能大的收益 B.在收益率確定的情形下,盡可能降低風(fēng)險(xiǎn) C.在中意預(yù)期收益率確定的情形下,使其風(fēng)險(xiǎn)最小D. 在中意預(yù)期收益率確定的情形下,使其風(fēng)險(xiǎn)最??；在中

11、意既定風(fēng)險(xiǎn)確定的情形下,使其收益最大； 第 3 題 單項(xiàng)題 某投資者購(gòu)入1 股 A公司的股票,購(gòu)入價(jià)為100 元,同時(shí)購(gòu)入該股票的1 股看跌期權(quán),執(zhí)行價(jià)格為100 元,期權(quán)費(fèi)為10 元, 1 年后到期；假如一年后股票市價(jià)為50 元,就該投資組合的凈損益為（）元； 第 4 題 單項(xiàng)題 可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)不包括 ；A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán) C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D. 可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制 . 第 5 題 單項(xiàng)題 主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率是指企業(yè)確定時(shí)期主營(yíng)

12、業(yè)務(wù)利潤(rùn)同主營(yíng)業(yè)務(wù)（）凈額的比率A.費(fèi)用 B.現(xiàn)金 C.毛利D. 收入 第 6 題 單項(xiàng)題 金融期貨于 1972 年 5 月 16 日產(chǎn)生于 商品交易所；A.美國(guó)紐約B.美國(guó)芝加哥C.美國(guó)洛杉磯D. 美國(guó)華爾街 第 7 題 單項(xiàng)題 期權(quán)合同與一般商品期貨合同的區(qū)分在于（）；A.期權(quán)商品的買(mǎi)方B.期權(quán)商品的賣(mài)方C.期權(quán)合同的買(mǎi)方D. 期權(quán)合同的賣(mài)方 第 8 題 單項(xiàng)題 上海證券交易所綜合股價(jià)指數(shù)簡(jiǎn)稱（A.上證 30 指數(shù) B.上證成指 C.上證指數(shù) D. 上證 A 指）,是國(guó)內(nèi)外普遍接受的反映上海股市總體走勢(shì)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)； 第 9 題 單項(xiàng)題 雖然資本市場(chǎng)線表示的是風(fēng)險(xiǎn)和收益之間的關(guān)系,但是這種關(guān)

13、系也準(zhǔn)備了證券的（）；A.價(jià)格B.價(jià)值 C.投資 D. 風(fēng)險(xiǎn) 第 10 題 單項(xiàng)題 不行能通過(guò)股市中的投資組合來(lái)加以分散,因而又稱為不行分散風(fēng)險(xiǎn)的是（）；A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 第 11 題 單項(xiàng)題 影響企業(yè)長(zhǎng)期償債才能的因素主要有企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)和企業(yè)的（）；A.現(xiàn)金 B.資產(chǎn)C.獲利才能D. 資金周轉(zhuǎn)率 第 12 題 單項(xiàng)題 反映公司獲利才能的指標(biāo)有（）；A.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 C.應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)天數(shù) D. 速動(dòng)比率 第 13 題 單項(xiàng)題 金融衍生品交易的共同特點(diǎn)是保證金交易,因此,金融衍生品交易具有 ；保證金越低,效應(yīng)越大,風(fēng)險(xiǎn)也就越大；A.現(xiàn)實(shí)性

14、B.杠桿效應(yīng)C.保值性 D. 高收益性 第 14 題 單項(xiàng)題 風(fēng)險(xiǎn)是證券投資缺失的（）；A.可能性B.必定性 C.效益性 D. 時(shí)效性 第 15 題 單項(xiàng)題 資產(chǎn)負(fù)債率可以衡量企業(yè)在清算時(shí)愛(ài)惜（）利益的程度；A.大股東B.中小股東C.經(jīng)營(yíng)治理者D. 債權(quán)人 第 16 題 多項(xiàng)題 以下說(shuō)法正確選項(xiàng)（）；A.經(jīng)濟(jì)穩(wěn)固增長(zhǎng)有利于股票價(jià)格上揚(yáng)B.增加財(cái)政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會(huì)總需求和刺激總供應(yīng)增加C.中心銀行回購(gòu)部分短期國(guó)債有利于股票價(jià)格上揚(yáng)D. 提高法定存款預(yù)備金率有利于股票價(jià)格上揚(yáng)E.提高利率有利于股票價(jià)格上揚(yáng) 第 17 題 多項(xiàng)題 以下哪些是證券公司擔(dān)任上市舉薦人應(yīng)符合的條件（）；A.具有交易所會(huì)員資

15、格B.具有股票主承銷(xiāo)商資格C.注冊(cè)資本在 10 億元以上D. 最近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為E.會(huì)員在 10 人以上 第 18 題 多項(xiàng)題 股票在證券交易所上市的公司,依據(jù)公司法,必需符合的條件有（）；A.公司股本不少于人民幣 5000 萬(wàn)元B.持有股票面值達(dá)人民幣 100 元以上的股東人數(shù)不少于 1000 人C.公司股本總額小于人民幣 4 億元的,向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)和 25% 以上D. 公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的,其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 15% 以上E.以上都符合 第 19 題 多項(xiàng)題 期貨商品的功能主要有：（）A.套期保值B.投機(jī)C.價(jià)格發(fā)覺(jué)D. 商品保值E.

16、以上都不是 第 20 題 多項(xiàng)題 以下哪些屬于金融期貨交易的特點(diǎn)（）；A.合約標(biāo)準(zhǔn)化B.交割期限規(guī)格化C.實(shí)物交易D. 公開(kāi)競(jìng)價(jià)E.以貨易貨 第 21 題 多項(xiàng)題 在組建證券投資組合時(shí),投資者需要留意（）；A.證券的價(jià)位B.個(gè)別證券的選擇C.投資時(shí)機(jī)的選擇D. 證券的業(yè)績(jī)E.投資多元化 第 22 題 多項(xiàng)題 馬柯威茨模型的假設(shè)條件包括：（）；A.證券市場(chǎng)是有效的B.證券投資者的目標(biāo)是在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平上收益最大或在給定的收益水平上風(fēng)險(xiǎn)最低；C.投資者將基于收益的均值和標(biāo)準(zhǔn)差或方差來(lái)選擇最優(yōu)資產(chǎn)投資組合D. 投資者追求財(cái)寶期望效用的極大化E.通過(guò)組合防范投資風(fēng)險(xiǎn) 第 23 題 多項(xiàng)題 信用評(píng)級(jí)的功

17、能主要有（） ；A.降低投資風(fēng)險(xiǎn)B.降低籌資成本C.規(guī)范交易與治理D. 投資依據(jù)E.投資者需求 第 24 題 多項(xiàng)題 按原生資產(chǎn)不同,金融衍生工具大致可以分為（）；A.利率類(lèi)B.股票類(lèi)C.貨幣類(lèi)D. 商品類(lèi)E.證券類(lèi) 第 25 題 多項(xiàng)題 以下哪些屬于期權(quán)交易的要素：（）；A.期權(quán)的標(biāo)的物B.價(jià)格C.期限D(zhuǎn). 數(shù)量E.期權(quán)費(fèi) 第 26 題 判定題 金融衍生產(chǎn)品依據(jù)產(chǎn)品外形和交易形式,主要可分為：遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換四大類(lèi)；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 27 題 判定題 金融衍生品的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)覺(jué)、盈利；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 28 題 判定題 證券市場(chǎng)線可以反映投資組合酬勞率與系統(tǒng)風(fēng)

18、險(xiǎn)程度期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 29 題 判定題 通?，F(xiàn)金比率保持在左右為宜；A.正確 B.錯(cuò)誤 系數(shù)之間的關(guān)系以及市場(chǎng)上全部風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的均衡 第 30 題 判定題 主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率是指企業(yè)確定時(shí)期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)同主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比率；A.正確B.錯(cuò)誤 第 31 題 判定題 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn),它通常由某一特殊的因素引起,與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系,而只對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 32 題 判定題 證券投資第一需要解決的兩個(gè)核心問(wèn)題是：預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 33 題 判定題 評(píng)判一個(gè)

19、上市公司的質(zhì)量,主要從產(chǎn)業(yè)因素、經(jīng)營(yíng)因素、股本因素、送配因素、投資因素、背景因素、企業(yè)潛在的競(jìng)爭(zhēng)才能等方面進(jìn)行分析；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 34 題 判定題 市盈率是股票的價(jià)格和每股收益的比例；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 35 題 判定題 流淌比率是企業(yè)流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比率,這個(gè)比率越高,說(shuō)明企業(yè)償仍短期負(fù)債的才能越強(qiáng),流淌負(fù)債得到償仍的保證越大；A.正確 B.錯(cuò)誤 第 36 題 判定題 資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論,它是在馬氏證券組合理論基礎(chǔ)上進(jìn)展起來(lái)的；A.正確B.錯(cuò)誤 第 37 題 判定題 資本市場(chǎng)線理論認(rèn)為,所謂市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)下,即全部資本資產(chǎn)的供應(yīng)總量必等于其需求總量；A.正確B.錯(cuò)誤 第

20、 38 題 判定題 金融衍生產(chǎn)品依據(jù)原生資產(chǎn)不同大致可以分為四類(lèi),即股票、利率、貨幣和商品；A.正確B.錯(cuò)誤 第 39 題 判定題 證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；A.正確B.錯(cuò)誤 第 40 題 判定題 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資相互抵消或者排除,因此又稱為可分散風(fēng)險(xiǎn)；A.正確B.錯(cuò)誤 第 1 題 單項(xiàng)題 “八字方針 ”揭示了證券市場(chǎng)進(jìn)展過(guò)程中各因素之間的相互關(guān)系；其中, 是基礎(chǔ),監(jiān)管和自律是手段,規(guī)范就是目的與核心；A.自律B.自律C.標(biāo)準(zhǔn)D. 法制 第 2 題 單項(xiàng)題 對(duì)購(gòu)并目標(biāo)公司進(jìn)行法律方面的審查分析目的是為了（）；A.回避法律風(fēng)險(xiǎn)B.防止購(gòu)并公司形象的損害C.鉆法律法規(guī)條文

21、的空子、 B 都是 第 3 題 單項(xiàng)題 在我國(guó),證券交易所的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)；A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中心紀(jì)委C.全國(guó)人民代表大會(huì)D. 國(guó)務(wù)院 第 4 題 單項(xiàng)題 道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有（）；種趨勢(shì)種趨勢(shì)種趨勢(shì)種趨勢(shì) 第 5 題 單項(xiàng)題 與頭肩頂外形相比,三重頂外形簡(jiǎn)潔演化成（）；A.其他各種外形B.圓弧頂外形C.反轉(zhuǎn)突破外形D. 連續(xù)整理外形 第 6 題 單項(xiàng)題 獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同,任期屆滿,連選連任,但是連任時(shí)間不得超過(guò)（）年； 第 7 題 單項(xiàng)題 在公司預(yù)先知道可能被收購(gòu)的時(shí)候,可以實(shí)行股票交易的反購(gòu)并策略,會(huì)引起公司股本結(jié)構(gòu)變化的方法是（）；ESOP A.實(shí)行

22、員工持股方案B.進(jìn)行治理層收購(gòu)（MBO）C.股份回購(gòu)D. 財(cái)產(chǎn)鎖定 第 8 題 單項(xiàng)題 以下可以擔(dān)任公司獨(dú)立董事的人員是（）；A.公司所處行業(yè)內(nèi)專(zhuān)家B.董事長(zhǎng)妻子C.持有上市公司已發(fā)行股份的 5% 的股東D. 持有上市公司已發(fā)行股份的 15% 的股東單位 第 9 題 單項(xiàng)題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指（）；A.不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料B.隨機(jī)抽樣調(diào)查C.針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司準(zhǔn)時(shí)、靈敏地組織檢查D. 對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定 第 10 題 單項(xiàng)題 DIF 和 DEA 均為正值,且 A.回檔獲利了結(jié) B.屬空頭市場(chǎng)DIF

23、向上突破 DEA 是（ ）；C.是買(mǎi)入信號(hào)D. 是賣(mài)出信號(hào) 第 11 題 單項(xiàng)題 與趨勢(shì)線平行的切線為（）；A.壓力線B.軌道線C.速度線D. 角度線 第 12 題 單項(xiàng)題 表示市場(chǎng)處于超買(mǎi)或超賣(mài)狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（）； 第 13 題 單項(xiàng)題 技術(shù)分析理論認(rèn)為：市場(chǎng)過(guò)去的行為（）；A.完全確定將來(lái)的趨勢(shì)B.可以作為推測(cè)將來(lái)的參考C.對(duì)推測(cè)將來(lái)的走勢(shì)無(wú)幫忙D. 無(wú)規(guī)律 第 14 題 單項(xiàng)題 在我國(guó),證監(jiān)會(huì)屬于管轄；A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.人大常委會(huì)D. 國(guó)家主席 第 15 題 單項(xiàng)題 與基本分析相比,技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）；A.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)B.同市場(chǎng)接近,考慮問(wèn)題比較直

24、觀C.考慮問(wèn)題的范疇相對(duì)較窄D. 進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)見(jiàn)效慢,獲得利益的周期長(zhǎng) 第 16 題 多項(xiàng)題 依據(jù)購(gòu)并的方向分類(lèi),購(gòu)并可以分成（）；A.橫向購(gòu)并B.縱向購(gòu)并C.混合購(gòu)并D. 目標(biāo)公司的購(gòu)并E.公開(kāi)收購(gòu) 第 17 題 多項(xiàng)題 切線理論的趨勢(shì)分析中,趨勢(shì)的方向有：（）；A.上升方向B.下降方向C.水平方向D. 垂直向上方向E.垂直向下方向 第 18 題 多項(xiàng)題 依據(jù)購(gòu)并方式是否公開(kāi)進(jìn)行分類(lèi),可以分為 ；A.公開(kāi)收購(gòu)B.非公開(kāi)收購(gòu)C.現(xiàn)金購(gòu)并D. 股份購(gòu)并E.惡意收購(gòu) 第 19 題 多項(xiàng)題 一般地講,（）不認(rèn)為市場(chǎng)永久是對(duì)的；A.基本分析流派B.技術(shù)分析流派C.心理分析流派D. 學(xué)術(shù)分析流派E.個(gè)體

25、分析流派 第 20 題 多項(xiàng)題 以下關(guān)于關(guān)于價(jià)、量、時(shí),正確說(shuō)法的是（）；A.技術(shù)分析是對(duì)時(shí)、價(jià)、量三者關(guān)系的分析B.市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是成交價(jià)和成交量C.價(jià)跌量縮意味著下降幅度會(huì)更大D. 價(jià)格是假的,量是真的E.價(jià)升量增說(shuō)明價(jià)格上升仍有空間 第 21 題 多項(xiàng)題 以下哪些屬于廣義的購(gòu)并（）？A.合并B.收購(gòu)C.兼并D. 產(chǎn)權(quán)交易E.購(gòu)買(mǎi)控股 第 22 題 多項(xiàng)題 以下哪些是我國(guó)上市公司購(gòu)并中存在的問(wèn)題（ ）？A.購(gòu)并法規(guī)問(wèn)題B.資產(chǎn)評(píng)估問(wèn)題C.政府行為問(wèn)題D. 信息披露與股價(jià)反常波動(dòng)問(wèn)題E.購(gòu)并風(fēng)險(xiǎn)把握問(wèn)題 第 23 題 多項(xiàng)題 一般來(lái)說(shuō),可以將技術(shù)分析方法分為：（）；A.指標(biāo)類(lèi)B.切線類(lèi)C.外形類(lèi)線類(lèi)E.波浪類(lèi) 第 24 題 多項(xiàng)題 購(gòu)并公司自我評(píng)判主要包括：（）；A.公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力評(píng)判B.公司的行業(yè)進(jìn)展分析C.公司的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析D. 公司進(jìn)展戰(zhàn)略問(wèn)題評(píng)判E.科技進(jìn)展趨勢(shì)分析 第 25 題 多項(xiàng)題 反轉(zhuǎn)突破外形有：（）；A.平底（頂）B.多重底（頂）C.三角形底（頂）D. 頭肩形底（頂）E.圓弧底（頂） 第 26 題 判定題 證券市