秦朝土地和戶籍制度

1、公元前356年，也就是商鞅向秦孝公提出變法的3年后，他 被任命為秦國的左庶長，正式主持了變法。此前3年時間里， 秦國內(nèi)部為了變法的事宜一直在爭執(zhí)，最終以傳統(tǒng)貴族們的 妥協(xié)一一同意變法而告終。所謂變法，就是對政治、經(jīng)濟制度進行改革，后世的政 治、經(jīng)濟改革，也都選擇了同樣的字眼作為改革的專有政治 術語當時的秦國，在綜合國力上已經(jīng)遠遠落后于同時代的齊、楚、 燕、趙、魏、韓六國（后稱關東六國）。究其原因，是因為 鐵器和耕牛的廣泛使用，令當時的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)了跨時代的 技術革命，而經(jīng)濟制度和稅收制度，卻雙雙不能滿足當時生 產(chǎn)力的要求。典型的社會問題都集中在土地與稅收上。譬如: 大量的荒地被開墾后，隱瞞在私

2、人手中，成為私有財產(chǎn)；同 時貴族之間通過轉(zhuǎn)讓、互相劫奪、賞賜等途徑轉(zhuǎn)化的私有土 地也急劇增加。而當時的稅法沒有與時俱進地進行更改，把 稅源只鎖定在舊的國有土地上，這使得新墾私田成為避稅的 天堂。因此，一些先知先覺的國家紛紛先后開始了經(jīng)濟制度 和稅制的改革。在秦國變法之前，關東六國均已完成了改革，在新制度 與新技術的雙重推進下，經(jīng)濟發(fā)展突飛猛進，國庫充實，導 致了國家綜合實力的大幅度提高。秦國選擇改革的時間比關東六國晚很多，用冠冕堂皇的 說法，是順應歷史發(fā)展潮流，制度為生產(chǎn)力讓路。但是更有 說服力的說法是當時嚴峻的政治形式，逼得秦國不得不改弦 易轍。自戰(zhàn)國時代始，各國的競爭進入白熱化階段。那個時

3、 代并無和平發(fā)展的原則，強國對弱國的做法只有一個，武力 吞并。應該說，秦孝公算是個智者，他感覺到了無時無刻不 在的危機，因此才選擇了謀求變革的道路。商鞅的出現(xiàn)，是 迎合了秦孝公的需要。商鞅向秦孝公提出的政治觀點非常鮮明，而且極端：農(nóng) 戰(zhàn)。這兩個字就概括了未來秦國的基本國策，也成了商鞅執(zhí) 政的政治諾言。商鞅所提倡的“農(nóng)戰(zhàn)”政治路線其實很好理解，就是把整 個國家打造成一個戰(zhàn)爭機器，民眾要做的只有耕種和戰(zhàn)爭。 或者說，耕種也是為了戰(zhàn)爭這個核心目的所服務的。這點從 他載入史冊中的言論就可以清楚，他策動戰(zhàn)爭的潛在意圖已 經(jīng)昭然若揭：“國之所以興者，農(nóng)戰(zhàn)也七“國待農(nóng)戰(zhàn)而安，主 待農(nóng)戰(zhàn)而尊”。商鞅的制度改革

4、，直接作用于經(jīng)濟的政策，在史記中記 錄的并不多，最為重要的部分只有兩句話：為田開阡陌封疆， 而賦稅平。平斗桶權(quán)衡丈尺。前一句，即對土地的政策上，學界是有所爭議的。在這個問 題上，有兩種觀點，一種是認為商鞅將土地私有化，另一種 觀點是商鞅不僅沒有將土地私有化，而是加強了國有土地使 用權(quán)的管理。而在商鞅變法的同一時期，關東六國已經(jīng)完成了土地私有化 的制度改革。結(jié)合當時的歷史情況我們可知，商鞅變法前，秦國積弱已久， 而變法后幾年，秦國竟然一躍躋身至強國之列。聯(lián)系到變法 前土地類私有制（貴族非法占用國有生產(chǎn)資料）而導致經(jīng)濟 發(fā)展不振，若說將土地私有化催生了經(jīng)濟快速發(fā)展的結(jié)果， 顯然是邏輯不通的。況且除

5、了漢書中記載的董仲舒言論外，再無別的資 料可以證明，當時秦國采用的土地政策是私有制。反倒是云 夢秦簡和青川秦牘中的記錄可以佐證，商鞅變法時， 秦國的土地政策是實實在在的國有制。因為在其中記錄了當 時種種商品的市場價格，卻單單缺了重要的生產(chǎn)資料土 地。對于土地私有制來說，這顯然不夠合理。而授田，也只 能建立在土地國有的基礎上才能完成。將國有土地強化管理，統(tǒng)一調(diào)控，平均分配，才是商鞅變法 真正的土地政策。這也就是為什么當時甘龍、杜摯等貴族極 力反對變法的根本原因。商鞅的政策，等于剝奪了貴族們占 有國有土地的特權(quán)，直接破壞了他們的經(jīng)濟利益。至于說什 么法古無錯，只不過是貴族們?yōu)榫S護自己的利益披上道德

6、的 外衣而已。若商鞅變法是要把國有土地私有化，怕是這些貴 族們要紛紛高舉雙手擁護了。 歷史沒有假設，于是孝公 歸天后，商鞅被車裂了。秦國時候男人都變到政府戶口本里，幾個男人出幾個勞役兵 役，殺人越多得到奴隸和爵位農(nóng)莊封賞越多。女人生越多孩 于越受褒獎，此外還需從事勞役。基于土地國有化制度強化的思路，商鞅變法中其它的部分就 很好理解了。如授地后，設定阡陌封疆，不許私自更動；如 每個農(nóng)戶所獲得土地數(shù)量及向國家繳納的賦稅都相等；如改 百步周（?。┊€為二百四十步秦（大）畝；如努力耕種者可 以免除徭役（勞役和兵役）等。這一系列措施，著實解決了 秦國經(jīng)濟發(fā)展緩慢的問題，而且改善了因經(jīng)濟落后而導致綜 合國力

7、落后的窘境。單看這些，似乎商鞅成了勞苦大眾利益的代言人，然而 這并不是變法的全部，因此商鞅也不是民眾利益的代言人。商鞅的政策還有一部分是吸引外來人口落戶秦國的，如 從外國遷來的居民，會享受到國民的待遇，同樣得到授田。 商鞅也鼓勵小家庭，政策里明確指出，一個家庭中有兩個或 者兩個以上的兒子，成年后，必須分財別居，自立門戶，各 自耕種生產(chǎn)，否則要加倍征稅。這一政策，核心的目的是增加秦國的人口，提高秦國的 勞動生產(chǎn)力質(zhì)量。增加人口是這政策目的的重中之重，因為 人是戰(zhàn)爭的主體，是有生力量。沒有足夠的人口，也就無從 談起發(fā)動戰(zhàn)爭。至于編撰嚴密的戶籍制度，設置嚴格而殘酷的連坐法，則更 稱不上為民謀利，而是

8、為了用合法暴力來為改造社會結(jié)構(gòu)護 航。進行社會結(jié)構(gòu)的改造，是項系統(tǒng)的工程，單是經(jīng)濟的改 良并不能維系社會結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，總會因一些細節(jié)上的缺憾， 導致改良部分或全部失效。依照一定規(guī)則的暴力，無疑是保 護改良措施最為有效的辦法，也是降低機會成本的辦法。說到底，戶籍制度和連坐法得以施行，是因為有足夠的經(jīng)濟 利益基礎做交換，即服從就可以獲得利益，反對不但無利益 可言，反會遭到暴力的懲罰。倘若服從也無利益獲得，是死 路一條，那么這兩個暴力制度最終是要破產(chǎn)的。戶籍制度的妙用除去對人的組織管理和地域控制外，還可以 把人分類，區(qū)別對待。首先，就要把從事商業(yè)的人員打入另 冊，用課高稅加限制物價的辦法，逼迫他們放棄

9、商業(yè)轉(zhuǎn)為耕 種。如果轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)戶，不去努力勞作，導致經(jīng)濟拮據(jù)的，就 要轉(zhuǎn)成奴隸籍，成為官府奴隸，強制勞動。這近似于當代的 勞動改造。對于商業(yè)戶口的人，不單嚴格限制數(shù)量，還要加 大攤派徭役（無償社會勞動）的力度。在待遇差距如此明顯的條件下，基礎本就薄弱的商業(yè)輕 而易舉地就被扼殺了。戶籍制度中，很重要一點就是嚴格限制居民的遷徙，輔 助的是禁止經(jīng)營餐飲旅游服務業(yè)，這使得普通民眾無法在旅 途中落腳，變相地限制了民眾的活動范圍。說到禁止私斗，主要是針對城邑間的，說得更深些，是針對 貴族的，因為他們才能為搶土地而指揮人私斗。土地國有制 強化后，利益團體瓦解了，這種私斗現(xiàn)象自然會消失。輔之 的思想政治工作是鼓

10、勵為國公斗。公斗有獎，私斗重罰，從 制度上又鏟除了可能滋生私斗的土壤。至于商君書墾令則徹底閹割了當時秦國民 眾的娛樂生活，使之精神消費處于空白階段。而后灌輸?shù)乃?想也都是耕地殺敵得利等功利思想。而嚴格控制糧食貿(mào)易，限制民間消費，這無疑是高積累 低消費的經(jīng)濟運行模式。這一切的一切，都是為了戰(zhàn)爭做積極準備。由此我們可 知，商鞅不打折扣的兌現(xiàn)了他的政治諾言。商鞅的政治理念顯然不是以民為重，他所推崇的政治理念， 最終的利益獲得者是統(tǒng)治者，而和民眾無任何關系。即便是 藏富于民，只是一種手段而不是目的。但是從客觀上，他滿 足了當時令耕者有其田的需求。在歷史上，我們把這種崇尚武力和軍事擴張，將窮兵黷武和 侵

11、略擴張作為立國之本，把國家完全置于軍事控制之下，使 政治、經(jīng)濟、文教等國家生活的各個方面均服務于擴軍備戰(zhàn) 和對外戰(zhàn)爭的思想和政治制度，統(tǒng)一稱為軍國主義，或稱黷 武主義。秦國確立中央集權(quán)，郡縣治理，仍有分封制度（以戰(zhàn)功換土 地、爵位、特權(quán)），漢朝之郡國相輔，各封王在封地享有鑄 幣、稅收等權(quán)利，儼然國中之國。并奠定了隨后士族蓬勃發(fā) 展的基礎。晉朝上品無寒門即是士族進入穩(wěn)定期的標志。隋 朝開科舉，個人以為是把“士族”的范圍擴大化，一人當官， 親族依附。元朝短暫，完全是被外國侵略。清朝倒似貴族政 治，滿族人占據(jù)高位的情形至晚期方有改變。農(nóng)業(yè)是封建社會的經(jīng)濟基礎，合理開發(fā)土地資源有利于農(nóng)業(yè) 生產(chǎn)的發(fā)展，

12、有利于提高人民的生活水平和增加國家的財政 收入。秦國早在商鞅變法時期就制定了為田開阡陌令， 到后來又制定了田律。這些管理土地資源法規(guī)的推行， 有利地促進了秦國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，從而使秦一躍成為國富 兵強之國，為最終滅掉六國，統(tǒng)一天下打下了堅實的物質(zhì)基 礎。秦的土地資源屬于國有，由于當時地廣人稀，為了更好 地開發(fā)利用土地資源，秦制定了如下法規(guī)：第一，大面積授田給農(nóng)民。商君書算地中提出，每 個成年農(nóng)民由國家授田“小畝五百”。按說文“六尺為步， 步百為畝。秦田二百四十步為畝”的記載可知，前者為小畝， 后者為大畝。一秦尺相當于0.23米，6尺為1.38米，小畝 為190平方米，相當于現(xiàn)代的0.29市畝。

13、五百小畝相當于 現(xiàn)在的143.8市畝。按當時的生產(chǎn)力水平，一個農(nóng)民是沒有 能力耕種這么多土地的。之所以授予如此多的數(shù)量是為了更 有效地利用土地資源，充分利用地力而實行休耕制。通過法 律的形式要求農(nóng)民開墾土地耕種土地，對秦國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā) 展起了積極作用。第二，招募其他諸侯國的農(nóng)民到秦國開墾荒地。由于秦 國人口稀少，土地資源豐富，于是秦國便用免除兵役、徭役 和免征十年田賦的優(yōu)厚條件，招引三晉農(nóng)民來秦國開墾土 地，這大大彌補了秦國地多人少的缺憾。為秦國土地的開發(fā) 和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展提供大量的勞動力。第三，獎勵耕牛的養(yǎng)殖。牛耕是當時農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展的 主要標志。耕牛的養(yǎng)殖對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展尤其對土地的開墾

14、利用起著關鍵作用。秦的廄苑律規(guī)定：在每年的四月、 七月、十月和正月評比耕牛。對官府飼養(yǎng)的牛，成績優(yōu)秀的， 賞賜田嗇夫（管理農(nóng)田的官吏）酒一壺、干肉十條，免除飼 牛者一次更役。成績低劣的，田嗇夫要受到申斥，要罰飼牛 者兩個月的勞役。對各家各戶飼養(yǎng)的耕牛，也進行評比。成 績優(yōu)秀的受到賞賜，成績低劣的，要遭到笞打。第四，為農(nóng)民提供鐵制農(nóng)具。鐵制農(nóng)具在戰(zhàn)國時期剛開 始推廣，由于冶煉技術的落后，鐵制農(nóng)具的造價是比較高的。 為有效地開發(fā)土地資源，廄苑律規(guī)定：凡借用官府的鐵 制農(nóng)具，因破舊不堪在使用中損壞的，農(nóng)民以文書上報官府 即可，官府收下原農(nóng)具而不令賠償。按秦律規(guī)定，損壞借用 的公物要按價賠償，但借用鐵

15、制農(nóng)具，因破舊不堪而損壞則 無須賠償。這反映了秦律保證向農(nóng)民提供優(yōu)質(zhì)鐵制農(nóng)具，這 對開發(fā)土地資源有積極意義。第五，向農(nóng)民提供足夠的糧種。種子的數(shù)量和質(zhì)量對農(nóng) 作物的收成影響很大。倉律對每畝土地使用種子的數(shù)量 有明確的規(guī)定：稻、麻每畝用二又三分之二斗，谷子、麥子 每畝一斗，黍子、小豆每畝三分之二斗。如果是良田，用不 到這樣的數(shù)量也是可以的。如田中已有作物，可酌情播種。 還規(guī)定，各縣留作為種子的麥子，應和谷子一樣收藏。為農(nóng) 業(yè)提供優(yōu)良的種子，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展提供了重要保證。第六，及時報告災情。在中國古代，農(nóng)業(yè)收成的好壞， 在很大程度上受自然條件的制約。為及時了解災情，采取補 救措施，秦律規(guī)定，各地

16、官府要及時將本地有關農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的 情況報告上級官府。田律規(guī)定：下了雨和谷物抽穗，應 立即書面報告受雨、抽穗的頃數(shù)和已開墾而沒有耕種的田地 頃數(shù)。如有旱災、暴風雨、澇災、蝗災等災害，都要及時報 告。第七，對從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成績優(yōu)異者進行獎勵。史記商 君列傳載，秦律規(guī)定：凡從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收獲糧食多者，就 免除其徭役。如果懶惰完不成國家規(guī)定應收獲的糧食數(shù)量， 就將其全家罰作官府奴婢。史記秦始皇本紀載：如果向 國家交納一千石糧食，就可以得到一級爵位。按當時的制度， 爵位高者就可以做官。所有這些法律規(guī)定，都促進了秦國對土地資源的開發(fā)利 用。更值得我們注意的是，秦國在對土地資源加強管理的同 時，還注意加強對動植物

17、資源的管理。據(jù)孟于梁惠王記 載，孟子曾向梁惠王提出建議：不違農(nóng)時，谷不可勝收也； 數(shù)罟不入 夸池，魚鱉不可勝食也；斧斤以時入山林，林木 不可勝用也。谷與魚鱉不可勝食，材木不可勝用，是使民養(yǎng) 生喪死無憾也。養(yǎng)生喪死無憾，王道之始也。”說明戰(zhàn)國時期 的人們已經(jīng)認識到了對動植物資源要合理開發(fā)利用的重要 意義。但把這些認識最早付諸法律的是秦國。這些法律條文 主要集中在田律中，其中規(guī)定：春天二月，不準到山林 中砍伐木材，不準堵塞水道。不到夏季，不準燒草作為肥料， 不準采伐剛發(fā)芽的植物，或捉取幼獸、鳥卵和幼鳥，不準 毒殺魚鱉，不準設置捕捉鳥獸的陷阱和網(wǎng)罟，到七月解除禁 令。立法的目的主要是為了保護林業(yè)、漁

18、業(yè)等副業(yè)生產(chǎn)，但 在客觀上起了防止水土流失、保護自然環(huán)境和維持生態(tài)平衡 的作用。秦對土地與動植物資源管理的法律規(guī)定，對封建社會初 期的經(jīng)濟發(fā)展起了很大的促進作用。這些法律規(guī)定對以后封 建社會的經(jīng)濟發(fā)展也起了積極作用。對我們今天合理利用開 發(fā)自然資源仍有借鑒意義。“將私家奴婢也編排進主人家的戶籍，這是在研究秦漢戶籍制 度中幾乎沒有出現(xiàn)過的現(xiàn)象?！痹诶镆畱艏啝├铮涗浿丝诘乃诘?、家庭身份、 出生地區(qū)、爵位、姓名等信息。在一個家庭內(nèi)部，按照以戶 主為首，男性、成年人、直系親屬、再到女性、未成年人、 旁系親屬的排列順序記錄著家庭成員。研究者發(fā)現(xiàn)，與以前的研究發(fā)現(xiàn)不一樣的是，里耶秦簡 的戶籍簡上，

19、連主人家的臣妾和私家奴婢等也編排進主人家 的戶籍。這說明秦代具有非常嚴格的人口管理制度，包括如 同現(xiàn)在的“流動人口”等也可能被嚴格的戶籍制度所管理三）秦朝時期隨著封建制度的日趨成熟，戶籍登記制度也日趨完 善，周知民數(shù)已成為立國之本。秦始皇十六年（前231年） 規(guī)定男子不論成丁與否，一律登記年齡。漢代，戶籍至少三 年一造（有的學者認為是年年更造），縣、道官吏負責對戶 口的驗查和登記，時稱案戶比民，簡稱案比。案比的時 間在當年仲秋之月（8月）。屆時，老百姓必須扶老攜幼， 前往縣府，聚集廷中，待接受主吏的驗閱。戶籍的載入者主 要是20-60歲的男子。為了防止人們?yōu)樘颖芸烈鄱m報、虛 報，政府還特意制

20、訂了臨時性的查察措施。秦朝漢朝戶籍制度的建立我國的戶籍制度在戰(zhàn)國時代已逐步形成。秦國于秦獻公十 年（公元前375年）“為戶籍相伍”，即以五家為單位，編造 戶籍進行管理。秦孝公六年（公元前356年），商鞅變法， “令民為什伍，而相牧司連坐”，可知當時的戶籍重在什伍相 連，主要登記現(xiàn)存戶口的姓名及身材高矮。到秦王政時代， 戶籍制度更加完備。秦王政十六年（公元前231年），“初 令男子書年”，始皇三十一年（公元前216年），“使黔首 自實田”。戶籍已記載戶口姓名、年齡、土地等情況，以便加 強對人民的控制，并為其提供租賦徭役剝削。西漢的戶籍制度繼承秦制。當秦末劉邦率軍進入咸陽時， 蕭何首先就收取秦丞相

21、、御史府的“律令圖書”，使劉邦“具知 天下厄塞，戶口多少，強弱之處，民所疾苦，從而為封建 政權(quán)恢復和健全戶籍制度奠定了基礎。接著，西漢政權(quán)采取 恢復秦民原來爵位和田地等辦法，招撫戰(zhàn)亂中的流民重新登 錄戶籍。又因張蒼為秦時柱下史，明習天下圖書計籍，“故以 張蒼為計相”，加強對全國戶籍的建設和管理。丞相蕭何等制定的九章律，其中就有戶律，進一步把戶籍的 編制和管理納入法治的軌道。漢代的戶籍又稱“名數(shù)”。漢書石奮傳師古注曰：“名數(shù)， 若今戶籍?！币虍敃r把戶籍寫在木簡或竹簡上，故亦稱“版籍”、 “名籍”。后漢書仲長統(tǒng)傳說：“明版籍以相數(shù)閱，審什伍 以相連持”，注云：“版，名籍也，以版為之也。”當時一般以

22、 每年秋八月進行人口調(diào)查，編造戶籍。這一習慣由來已久。管子度地載：“常以秋歲末之時，閱其民，案家人，比 地，定什伍口數(shù)，別男女大小。”秦代推行顓頊歷，以十月為 歲首，九月為歲末，故于年終前秋八月調(diào)查人口，造籍傅籍。睡虎地云夢秦簡倉律說：“小隸臣妾以八月傅為大隸臣 妾?！蔽鳚h建立初年，就恢復了這一制度。漢書高帝紀上 云：“漢四年（公元前203年）八月，初為算賦?！睆拇?，“漢 法常因八月算人”，即以“八月案比而造籍書”。戶籍登記的內(nèi)容，主要包括戶口和財產(chǎn)的情況。其中戶口 情況記載戶主姓名、職務、籍貫、爵級、年齡及其家屬；財 產(chǎn)情況記載每戶的動產(chǎn)、不動產(chǎn)及其皆算。秦律漢律規(guī)定，人人都必須登記入籍，隱

23、瞞登錄者當論罪 受罰。凡登記在國家戶籍上的人口統(tǒng)稱為“編戶民”，編戶民 不得隨意遷徙，國家對逃脫名籍的亡命之徒進行嚴懲。睡 虎地秦墓竹簡游士律規(guī)定：有幫助秦人出境，或除去名籍 者，“上造以上為鬼薪，公士以下刑為城旦。”漢書淮南厲 王傳亦指出：“亡之諸侯，游宦事人，及舍匿者，論皆有法。” 所以漢政權(quán)經(jīng)常打擊那些“脫亡名數(shù)”的王侯、官吏與豪強。為了加強對編民的控制，國家規(guī)定出游之人必須持“符”。秦簡游士律云：“游士在，亡符，居縣貲一甲，卒歲，責 之?！睂τ跊]有符的游士進行嚴厲懲罰，主要是為了防止編民 脫籍流亡。這種符又稱“信”或“傳”，類似于通行證。景帝四年（公元前153年）規(guī)定“諸關用傳出入”，

24、就是防備亡命之 徒犯上作亂?！胺币话阌弥窈啚橹渖铣涊d本人姓名、 職務、籍貫、年齡外，還記有便于識別的身高、膚色等特征。如果編民想遷居某地，必須首先得到當?shù)毓倮舻呐鷾?。?編民遷至新居地后，還必須到當?shù)卣技?。所有這些規(guī)定，都 是為了嚴格控制戶口，使人人不得脫籍，長期為國家交租稅， 服徭役。那么我國是從何時開始制訂調(diào)查戶口、編寫戶籍制度的呢？ 一般認為，秦始皇統(tǒng)一六國后，廢除分封制，建立郡縣制和 戶口編制制度，十戶為一里，十里為一亭，十亭為一鄉(xiāng)，若 干鄉(xiāng)為一縣”。全國從基層到中央政權(quán)，都通過戶口制度像編 席織麻一樣編織起來，整齊劃一地進行登記。但是也有人認為，秦朝的戶籍制度，實際上應從秦孝公 就開始了，戰(zhàn)國時期，秦孝公任用商鞅進行改革，其主要內(nèi) 容也是清查戶口、按戶