半導體技術(shù)推廣公司知識產(chǎn)權(quán)保護方案

1、泓域/半導體技術(shù)推廣公司知識產(chǎn)權(quán)保護方案半導體技術(shù)推廣公司知識產(chǎn)權(quán)保護方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114855598 一、 世界貿(mào)易組織 PAGEREF _Toc114855598 h 3 HYPERLINK l _Toc114855599 二、 知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的演變 PAGEREF _Toc114855599 h 10 HYPERLINK l _Toc114855600 三、 知識傳播方式的發(fā)展和當前知識傳播的主要機制及相應的方式 PAGEREF _Toc114855600 h 16 HYPERLINK l _Toc114855601 四

2、、 知識分配概述 PAGEREF _Toc114855601 h 23 HYPERLINK l _Toc114855602 五、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)概述 PAGEREF _Toc114855602 h 24 HYPERLINK l _Toc114855603 六、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新 PAGEREF _Toc114855603 h 29 HYPERLINK l _Toc114855604 七、 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標 PAGEREF _Toc114855604 h 35 HYPERLINK l _Toc114855605 八、 知識產(chǎn)權(quán)管理的進路 PAGEREF _Toc11485

3、5605 h 38 HYPERLINK l _Toc114855606 九、 知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理 PAGEREF _Toc114855606 h 42 HYPERLINK l _Toc114855607 十、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc114855607 h 59 HYPERLINK l _Toc114855608 十一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc114855608 h 75 HYPERLINK l _Toc114855609 十二、 項目基本情況 PAGEREF _Toc114855609 h 78 HYPERLINK l _Toc114855610

4、十三、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc114855610 h 84 HYPERLINK l _Toc114855611 十四、 半導體材料 PAGEREF _Toc114855611 h 84 HYPERLINK l _Toc114855612 十五、 必要性分析 PAGEREF _Toc114855612 h 87 HYPERLINK l _Toc114855613 十六、 SWOT分析 PAGEREF _Toc114855613 h 87 HYPERLINK l _Toc114855614 十七、 項目風險分析 PAGEREF _Toc114855614 h 98 HYPERLIN

5、K l _Toc114855615 十八、 項目風險對策 PAGEREF _Toc114855615 h 101 HYPERLINK l _Toc114855616 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc114855616 h 103 HYPERLINK l _Toc114855617 （一）股東權(quán)利及義務 PAGEREF _Toc114855617 h 103 HYPERLINK l _Toc114855618 1、公司股東享有下列權(quán)利： PAGEREF _Toc114855618 h 103 HYPERLINK l _Toc114855619 （1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式

6、的利益分配； PAGEREF _Toc114855619 h 103世界貿(mào)易組織（一）世界貿(mào)易組織的成立過程世界貿(mào)易組織是一個獨立于聯(lián)合國的永久性國際組織。1995年1月1日正式開始運作，總部設在瑞士日內(nèi)瓦。建立世貿(mào)組織的設想是在1944年7月舉行的布雷頓森林會議上提出的，當時設想在成立世界銀行和國際貨幣基金組織的同時，成立一個國際性貿(mào)易組織，從而使它們成為二次大戰(zhàn)后左右世界經(jīng)濟的“貨幣一金融一貿(mào)易”三位一體的機構(gòu)。1994年4月15日在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合部長會議決定成立更具全球性的世界貿(mào)易組織（簡稱“世貿(mào)組織”），以取代成立于1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定。于是，1995年

7、世界貿(mào)易組織成立，1996年開始運作。（二）世界貿(mào)易組織的宗旨和職能建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定（簡稱馬拉喀什協(xié)定）開篇提到，世界貿(mào)易組織的宗旨在于：在提高生活水平和保證充分就業(yè)的前提下，擴大貨物和服務的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的原則實現(xiàn)全球資源的最佳配置；努力確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家在國際貿(mào)易增長中的份額與其經(jīng)濟需要相稱；保護和維護環(huán)境。根據(jù)馬拉喀什協(xié)定，世界貿(mào)易組織的職能在于：管理其體制下的貿(mào)易協(xié)議；提供貿(mào)易談判的機會；解決糾紛；審查各成員國貿(mào)易政策；為發(fā)展中國家的貿(mào)易政策問題提供技術(shù)幫助和培訓；與其他國際組織配合。（三）世界貿(mào)易組織和知識產(chǎn)權(quán)1、世界貿(mào)易組織體制下的知識產(chǎn)權(quán)

8、協(xié)定世界貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)組織在協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)國際問題時發(fā)揮著舉足輕重的作用。但是，發(fā)達國家對此非常擔心，因為半數(shù)以上的成員國來自發(fā)展中國家，那么，在WIPO的框架下，充分和嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護勢必難以達到，這也就促使發(fā)達國家在烏拉圭回合談判之時，竭力將知識產(chǎn)權(quán)保護的內(nèi)容納入世界貿(mào)易組織的框架下。世界貿(mào)易組織是一個多邊貿(mào)易體制，它的法律框架是由建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)定及其四個附件組成。附件一貨物貿(mào)易多邊協(xié)定服務貿(mào)易總協(xié)定和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議分別作為附件1A、附件1B、附件1C出現(xiàn)。附件二關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解。附件三貿(mào)易政策審議機制。附件四是諸邊協(xié)議。根據(jù)這些協(xié)定，世界貿(mào)易組織下管理了

9、三類貿(mào)易：商品貿(mào)易、服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)。而其創(chuàng)立的爭端解決制度，大大增加了知識產(chǎn)權(quán)的國際保護力度。2、爭端解決機構(gòu)世界貿(mào)易組織的爭端解決機制是世界貿(mào)易組織的設置中最為重要的一個。它的主要作用在于處理根據(jù)烏拉圭回合最后文件中的任何協(xié)議提起的爭端。這樣，爭端解決機構(gòu)具有獨斷的權(quán)利以建立專家小組，通過專家小組作出上訴報告，保持對裁決和建議的執(zhí)行的監(jiān)督，在建議得不到執(zhí)行時授權(quán)采取報復措施。其解決爭端的主要程序：世貿(mào)組織成員如有爭端，應先行協(xié)商，在一方提出要求后的30天內(nèi)，必須開始協(xié)商。如60天后未獲解決，一方可申請成立專家小組。爭端的解決機構(gòu)在接到申請后的第二次會議上必須作出決定，即同意或不同意成立專

10、家小組，只有爭端解決機構(gòu)全體反對，專家小組才不能成立。專家組作出最后報告時，爭端方可以采取兩種方式執(zhí)行專家報告：履行：即違背其義務的一方必須立即履行專家小組或上述機構(gòu)的建議。如果該方無法立即履行這些建議，爭端解決機構(gòu)可以根據(jù)請求給予一個合理的履行期限。提供補償：若違背義務的一方在合理的履行期限內(nèi)不履行建議，引用爭端解決程序的一方可以要求補償?；蛘?，違背義務的一方可以主動提出給予補償。當違背義務的一方未能履行建議并拒絕提供補償時，受侵害的一方可以要求爭端解決機構(gòu)授權(quán)采取報復措施，中止協(xié)議項下的減讓或其他義務。這就是說，當一方違背其在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定或一個有關(guān)協(xié)議項下的義務時，受侵害的一方在爭

11、端解決機構(gòu)的授權(quán)下可以提高從違背義務的一方進口貨物的關(guān)稅，所涉及產(chǎn)品的貿(mào)易額應相當于被起訴的措施所帶來的影響。（四）中國和世界貿(mào)易組織2001年12月11日，中國正式加入世界貿(mào)易組織，成為其第143個成員。雖然早自20世紀90年代初，中國的知識產(chǎn)權(quán)法的修訂及制定，都或多或少參考了世貿(mào)組織成立前后的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。但自加入之后，我國必須履行該條約的義務。2007年4月10日，美國向WTO提起兩項針對中國的爭端解決的磋商請求，即中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護及執(zhí)行的措施案（DS362）和中國影響特定出版物及音視頻娛樂產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)及發(fā)行服務的措施案（DS363），這也是發(fā)達國家第一次向WTO提起針對

12、中國的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的磋商請求。其后，2018年3月23日，美國要求就涉及保護知識產(chǎn)權(quán)的某些措施與中國進行磋商。歐盟也在同年6月1日，就與中國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓糾紛案件提請WTO爭端解決機構(gòu)解決。在接下來的一段時期內(nèi)，我國不可避免地將要面對國際知識產(chǎn)權(quán)爭端日益增多的趨勢。這使得我們不得不更加重視對與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的理解與執(zhí)行。1、中國一影響知識產(chǎn)權(quán)保護及執(zhí)行的措施案2007年4月10日，美國政府就“中國一一與知識產(chǎn)權(quán)保護和實施有關(guān)的措施”向WTO提出申訴。隨后，中美兩國就此案進行磋商。磋商中，美國共就四個方面涉及的中國知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)行的相關(guān)法律提出磋商請求，它們分別是：（1）中國現(xiàn)行法律對有關(guān)

13、蓄意假冒商標或盜版案件刑事程序和處罰的起點問題：（2）中國海關(guān)當局對沒收的侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的處置問題；（3）拒絕對在中國境內(nèi)還未被授權(quán)出版和發(fā)行的作品的版權(quán)和相關(guān)權(quán)利的保護和執(zhí)行問題；（4）未能對僅從事未授權(quán)復制或僅為授權(quán)發(fā)行著作權(quán)作品的人適用刑法程序和處罰。由于第四個問題是美國對我國法律的誤讀，美國隨后將這一訴請撤銷。對于前三個問題，雙方未達成一致。2007年8月13日，美國請求WTO就中國影響知識產(chǎn)權(quán)保護與實施的某些措施成立專家組。2007年9月25日專家組成立。2009年1月26日專家組報告向WTO各成員公布，對三項爭議措施分別做出了裁決，專家組主要裁定：（1）中國著作權(quán)法，特別是第4

14、條第1句違反了TRIPs協(xié)定第9.1條所納入的伯爾尼公約第5（1）條以及TRIPs協(xié)定第41.1條的規(guī)定；（2）中國有關(guān)海關(guān)措施違反了TRIPs協(xié)定第59條所納入的TRIPs協(xié)定第46條第4句設立的原則；（3）駁回美國關(guān)于中國的刑事門檻違反TRIPs協(xié)定第61條第1句義務的指控。專家組建議中國根據(jù)裁定修訂其著作權(quán)法和海關(guān)措施中的相關(guān)內(nèi)容，使之符合中國在TRIPs協(xié)定項下的義務。2009年3月29日，爭端解決機構(gòu)正式通過了專家組的報告。我國于2010年2月26日修改了著作權(quán)法，刪除了第4條第1款。2、中國一影響金融信息服務和外國金融信息提供商的措施案2008年3月3日，歐共體依據(jù)與貿(mào)易有關(guān)的知識

15、產(chǎn)權(quán)協(xié)議第39.2款、GATT服務XVI：2（a），XVI：2（e），XVII，XVIII，就我國金融信息服務管理規(guī)定提出WTO爭端解決機制項下的磋商請求稱中國18月前制定的相關(guān)規(guī)定限制了路透集團、道瓊斯公司和彭博資訊向中國的銀行、政府機構(gòu)和其他客戶出售金融信息的能力。歐共體認為，中國阻止外資金融信息提供商直接向其客戶提供服務。外資金融信息提供商必須通過新華社所屬的部門審批后才能營運，而新華社最近成立了一家與外資金融機構(gòu)同臺競技的金融信息服務機構(gòu)“新華08”，中國的有關(guān)措施違反了GATS協(xié)議規(guī)定的國民待遇和市場準入承諾，中國的規(guī)則為歐共體金融信息提供商的市場準入設置了嚴格障礙。2008年4月2

16、2日至23日，中方與歐共體在日內(nèi)瓦舉行了聯(lián)合磋商。2008年11月13日，中方與歐共體在日內(nèi)瓦簽署了有關(guān)解決金融信息WTO爭端案的諒解備忘錄。2008年12月4日，歐共體撤回請求。3、美國訴中國保護知識產(chǎn)權(quán)措施案美國于2018年3月23日就中國保護知識產(chǎn)權(quán)的某些措施，向WTO爭端解決機構(gòu)申請與中國進行磋商。美國援引關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解第1條和第4條以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（以下簡稱TRIPs協(xié)定）第64條提出磋商請求，并指出中國否認在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同后外國專利權(quán)人可對中國合資方行使的專利權(quán)。認為中國還規(guī)定了強制性的合同不利條款，這些條款歧視并且不利于進口國外技術(shù)。因此，中國剝奪了外國知

17、識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在中國就其知識產(chǎn)權(quán)獲得保護，以及其在市場條件下自由談判專利許可和技術(shù)相關(guān)合同的權(quán)利。2018年4月3日，日本要求參加磋商。2018年4月4日，歐洲聯(lián)盟和烏克蘭要求參加磋商。2018年4月5日，沙特阿拉伯和中國臺北要求參加磋商。隨后，中國通知DSB，已接受了歐盟和日本的要求。2018年10月18日，美國要求成立專家小組，在專家小組會議上，澳大利亞、巴西、加拿大、埃及、歐盟、印度、日本、哈薩克斯坦、韓國、新西蘭、挪威、俄羅斯聯(lián)邦、新加坡、瑞士、中國臺北、土耳其和烏克蘭保留其第三方權(quán)利。2019年6月3日，美國要求專家組暫停其訴訟程序至2019年12月31日。2019年6月4日，中國同意

18、美國的要求。2019年6月12日，專家組批準美國的請求并暫停其工作。4、歐盟訴中國技術(shù)轉(zhuǎn)移措施案2018年6月1日，歐盟要求與中國就技術(shù)轉(zhuǎn)移措施進行磋商。歐洲聯(lián)盟聲稱中國的部分措施與TRIPs協(xié)定第3，28.1（a），28.1（b），28.2，33，39.1和39.2條；1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第X：3（a）條以及中國加入議定書第一部分第2（A）（2）段的要求不一致。隨后，日本、美國、中國臺北要求加入磋商。2018年12月20日，歐洲聯(lián)盟替換了原來的磋商請求。在其經(jīng)修訂的磋商請求中，歐洲聯(lián)盟提供了有關(guān)將外國技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國的措施的更多細節(jié)，并要求進行磋商。歐盟提到中華人民共和國中外合資企業(yè)法實施條例

19、中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定關(guān)于設立外商投資農(nóng)作物種子企業(yè)審批和登記管理的有關(guān)規(guī)定中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例等與相關(guān)國際條約或協(xié)定規(guī)定不符。2019年1月15日，中國臺北要求加入修訂后的磋商。2019年1月18日，日本和美國要求加入經(jīng)修訂的磋商。知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的演變本書根據(jù)國際性知識產(chǎn)權(quán)立法的主要驅(qū)動力，將知識產(chǎn)權(quán)國際化立法分為三個階段，第一階段是從保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約開始到建立世界貿(mào)易組織公約的締結(jié)之前，工業(yè)國家內(nèi)部興起的國際知識產(chǎn)權(quán)立法。第二階段是自建立世界貿(mào)易組織公約的締結(jié)到21世紀之前，西方國家主導的國際知識產(chǎn)權(quán)立法。第三階段是進

20、入21世紀的“后TRIPs”時代。（一）知識產(chǎn)權(quán)的特征引發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的第一階如本章第一部分所述，知識產(chǎn)權(quán)具有法定性和地域性，無論是權(quán)利主體還是權(quán)利內(nèi)容均需取得國家的授權(quán)，并且一國的授權(quán)僅在其領土內(nèi)有效，無法延伸到其他國家。而知識財產(chǎn)卻非常容易被復制，并在國家間傳播開來。那么，在交通非常不便利，國際間貿(mào)易非常少的情況下，各國單獨對知識產(chǎn)權(quán)進行保護尚有可能。但隨著社會進步、貿(mào)易的發(fā)展，各國之間差異懸殊的知識產(chǎn)權(quán)制度當然的阻擋了含有知識財產(chǎn)的商品或者知識財產(chǎn)本身在國家與國家間流通。1873年，奧地利政府依據(jù)美國的提議牽頭召開了一次國際會議討論建立知識產(chǎn)權(quán)國際制度。當時新興的工業(yè)國家比利

21、時、巴西、法國、危地馬拉、意大利、荷蘭、葡萄牙、薩爾瓦多、塞爾維亞、西班牙和瑞士于1883年齊聚巴黎，簽訂了保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約（巴黎公約），本意是使公約成為統(tǒng)一的工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，但由于各國利害關(guān)系不同，各國國內(nèi)立法制度差別也較大，因而無法達成統(tǒng)一，巴黎公約最終成為各成員國制定有關(guān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)時必須共同信守的原則，并可起到協(xié)調(diào)作用。但即便如此，巴黎公約的開始就是一個“富人俱樂部”。之后，1886年締結(jié)了保護版權(quán)作品的伯爾尼公約（伯爾尼公約），締約國為英、法、德、意大利、西班牙、比利時、瑞士、利比里亞、海地、突尼斯。各歐洲國家之間的其他知識產(chǎn)權(quán)公約也以雙邊或多邊的形式不斷出現(xiàn)。在這一階段，知識產(chǎn)權(quán)國際

22、公約的締約國是歐洲工業(yè)較為發(fā)達的國家，這些國家已經(jīng)掌握了豐富的知識財產(chǎn)，對這些知識財產(chǎn)的保護成為共同的利益選擇。根據(jù)巴黎公約和伯爾尼公約，分別成立有兩個聯(lián)盟：保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟和保護文學藝術(shù)作品伯爾尼聯(lián)盟，在兩個聯(lián)盟之下又分別設立國際局。由于兩個聯(lián)盟的性質(zhì)相同，故于1893年兩個聯(lián)盟國際局合并辦公，幾經(jīng)易名，最后確定為“保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局”，執(zhí)行兩個聯(lián)盟的任務。聯(lián)合國際局只是巴黎聯(lián)盟和伯爾尼聯(lián)盟的秘書處，并且受到瑞士政府的監(jiān)督，不能發(fā)揮國際機構(gòu)的應有作用。為了改變這種狀況，在聯(lián)合國際局提議下，于1967年在斯德哥爾摩召開會議，簽署了建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約（二）發(fā)達國家的強力促使主導了知

23、識產(chǎn)權(quán)國際化的第二階段第二次世界大戰(zhàn)后，西方國家在原有工業(yè)化的基礎上開始了第三次科技革命。以美國為首的原子能領域的突破，還有電子計算機、微電子技術(shù)、航天技術(shù)、分子生物學和遺傳工程等領域取得重大突破標志著第三次科技革命的到來。它產(chǎn)生了一大批新型工業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。特別是電子計算機的迅速發(fā)展和廣泛運用，開辟了知識經(jīng)濟時代，科學技術(shù)因素在勞動生產(chǎn)率提高的各種因素中所占的比例越來越高。西方國家的工業(yè)生產(chǎn)年平均增長率在兩次大戰(zhàn)期間是1.7%，而在19501972年高達6.1%。19531973年的世界工業(yè)總產(chǎn)量相當于1800年以來一個半世紀的工業(yè)總產(chǎn)量的總和。其中，科技進步的因素引起的產(chǎn)量值在發(fā)達國

24、家的國民生產(chǎn)總值中所占比重起初為5%10%，20世紀70年代增長至60%。在19世紀80年代，美國的制造業(yè)的優(yōu)勢開始下降，經(jīng)濟轉(zhuǎn)向了技術(shù)輸出，例如1991年美國技術(shù)出口總值達到150億美元。美國商業(yè)周刊報道同年美國國外知識產(chǎn)權(quán)保護不當而蒙受的損失達到170億美元，這些損失集中發(fā)生在制藥、軟件、電影和圖書行業(yè)。以美國為首的發(fā)達國家很早就希望能夠修改世界知識產(chǎn)權(quán)組織管理下的巴黎公約和伯爾尼公約，增加有關(guān)執(zhí)行措施，給予知識產(chǎn)權(quán)國際保護更大的力度，但與此同時，我國尚未形成知識產(chǎn)權(quán)的概念，非洲國家尚在為獨立而掙扎，社會上聚集的知識財產(chǎn)并不豐富。無知識產(chǎn)權(quán)何來保護？因此，我國及其他發(fā)展中國家均未建立完善的

25、知識產(chǎn)權(quán)制度。發(fā)展中國家在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的框架下竭力反對，發(fā)達國家?guī)锥任茨艹尚?。至此，發(fā)達國家在進行有關(guān)世界貿(mào)易組織談判之時竭力將知識產(chǎn)權(quán)問題納入議題，并最終成為一攬子協(xié)議的一部分，迫使發(fā)展中國家接受。就這樣，以保護發(fā)達國家利益的第二階段知識產(chǎn)權(quán)國際立法開始了序幕。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議作為世界貿(mào)易組織多邊協(xié)議的一部分，與爭端解決機構(gòu)一起，將以發(fā)達國家要求為標準的知識產(chǎn)權(quán)法律制度推行到了各成員方。（三）多樣化、碎片化、單邊化的“后TRIPs時代”進入21世紀以后，就是后TRIPs時代，WTO締約方對于知識產(chǎn)權(quán)利益的協(xié)調(diào)和分享，表現(xiàn)了新的政策立場并提出新的權(quán)利主張。在圍繞“TRIPs協(xié)定”的

26、國際磋商未能取得成功的情況下，國際社會出現(xiàn)了繞過“TRIPs協(xié)定”的雙邊主義以至單邊主義，使得知識產(chǎn)權(quán)法律一體化格局發(fā)生新的變化：（1）多樣化。在知識產(chǎn)權(quán)國際立法中，WTO，WIPO繼續(xù)發(fā)揮主導作用，但在主導機制之外，“知識產(chǎn)權(quán)造法活動日趨活躍，參與主體復雜、利益取向多元，規(guī)范多樣化”的特征愈加明顯。（2）碎片化。在知識產(chǎn)權(quán)多邊磋商機制停滯不前的情況下，區(qū)域或雙邊機制卻日益活躍，世界貿(mào)易組織的一些締約方簽署了若干區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。（3）單邊化。在“后TRIPs時代”。部分國家采取單邊主義的做法，將其國內(nèi)法凌駕于國際貿(mào)易規(guī)則即國際法之上，以對抗、報復代替磋商、仲裁，其實質(zhì)是“逆全球化”的貿(mào)易保護

27、主義行為。多樣化、碎片化、單邊化是“后TRIPs時代”影響知識產(chǎn)權(quán)法律一體化格局的重要因素，其根本原因是國際力量對比發(fā)生深刻變化。在“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”的多邊談判機制中，知識產(chǎn)權(quán)曾是一個“展現(xiàn)南北國家清晰分野的領域”。這種二元對立的劃分，即是將知識產(chǎn)權(quán)世界簡單地劃分為發(fā)展中國家與發(fā)達國家兩大陣營，一邊是主張嚴格保護的多邊知識產(chǎn)權(quán)機制，另一邊則尋求知識產(chǎn)權(quán)保護的例外規(guī)則、排除領域和過渡期。但是上述分類已經(jīng)過時，各締約方保護知識產(chǎn)權(quán)的國際立場悄然發(fā)生改變，在不同的議題上通常形成不同的利益集團。在傳統(tǒng)知識、遺傳資源乃至地理標志保護方面，不再是發(fā)達國家與發(fā)展中國家“南北矛盾”的簡單劃分，而是所謂的“新世界”

28、國家與“舊世界”國家之間的利益沖突。新舊兩個世界中既有發(fā)達國家，也有發(fā)展中國家。美歐之間的利益沖突和政策分歧，使得發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)國際保護領域出現(xiàn)不同聲音。不僅影響到“TRIPs協(xié)定”實施的有效性和權(quán)威性，也對未來知識產(chǎn)權(quán)法律變遷帶來了種種變數(shù)。當然，對知識產(chǎn)權(quán)國際格局帶來最大影響的因素，是“新興市場國家和一大批發(fā)展中國家快速發(fā)展，國際影響力不斷增強”，這是“近代以來國際力量對比中最具革命性的變化”。以中國、印度、巴西為代表的新興經(jīng)濟體，其科技、經(jīng)濟水平迅速提高，競相以知識產(chǎn)權(quán)作為本國創(chuàng)新發(fā)展的基本方略，提出了完善知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的諸多主張從而改變了知識產(chǎn)權(quán)國際秩序的動力結(jié)構(gòu)，這些新興經(jīng)

29、濟體成為知識產(chǎn)權(quán)全球版圖重構(gòu)的重要力量。知識傳播方式的發(fā)展和當前知識傳播的主要機制及相應的方式（一）知識傳播方式的發(fā)展從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代到工業(yè)經(jīng)濟時代再到知識經(jīng)濟時代，知識傳播一直都在連續(xù)不斷地進行中，它是人類社會不斷發(fā)展的根本動力之一。然而，不同時代，知識傳播的方式雖然有著傳承關(guān)系，但在不同時期都有著自己鮮明的特征。農(nóng)業(yè)社會，知識傳播主要靠傳播者的言傳身教，靠接受者的模仿、學習。由于當時知識不夠體系化和理論化，多體現(xiàn)為經(jīng)驗和技能的積累，帶有較強的個性化色彩，不易穩(wěn)定，它們難以被規(guī)模化地普及。所以在這個時代，知識傳播的形式常常是小規(guī)模的師傅帶徒弟、父親帶兒子的方式代代相傳（吳季松教授稱之為“點對點

30、方式”）；知識雖然會隨著知識傳人的靈性、悟性和智慧變得日益豐富和有價值，但往往難以形成龐大的知識體，只能在局部范圍內(nèi)有所發(fā)展；而且如果該傳人突遇事故身亡，這一知識也會隨之永久地消失。顯然，這種傳播方式傳播的信息量小，主觀性強，帶有較強的壟斷性和排他性，內(nèi)容也多帶有片面性和保守性，不利于知識的更新和發(fā)展，由此也不難理解為何農(nóng)業(yè)社會經(jīng)歷了那么漫長的時間。工業(yè)經(jīng)濟時代，由于自然科學和社會科學的發(fā)展，某一范圍內(nèi)的知識日益成為特定的理論體系，遵循一定的規(guī)律，具有穩(wěn)定性：這就在知識傳播的方法上的進步創(chuàng)造了條件：規(guī)?；⒔M織化傳播知識（吳季松教授稱之為“點對面的傳播方式”）成為可能。該階段知識傳播最主要的路

31、徑和形式就是學校教育，它取代了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代的個體與個體間傳播的方式（盡管這種方式仍然存在，但已不是主要形式）。學校教育的最大特點是借助于制度化的組織，按照特定的標準化規(guī)范，有計劃、有步驟、分科分級、系統(tǒng)、長期連續(xù)不斷地向被教育者傳播知識：它對工業(yè)革命的完成、人類文明的傳承及經(jīng)濟發(fā)展起到了不可磨滅的作用。除了學校之外，行業(yè)協(xié)會、企業(yè)自身、社會培訓機構(gòu)、政府和大眾傳媒等對知識的廣泛傳播也起到了積極作用，它們與學校教育結(jié)合起來，形成了縱橫交錯的知識傳播體系，大大促進了知識、經(jīng)濟和社會各方面的發(fā)展。這個時期的知識傳播多帶有一定的商業(yè)性，知識傳播的成本較過去相比有了較大的提高，特別是在知識產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)以

32、后，受保護的知識產(chǎn)品的傳播已經(jīng)變成一種商業(yè)行為，其成本遠遠高于一般的知識傳播。知識經(jīng)濟時代，由于信息技術(shù)的快速發(fā)展及電子計算機的普及，網(wǎng)上虛擬空間成為知識傳播的主要場所，數(shù)字技術(shù)和智能化的信息網(wǎng)絡將知識傳播帶入一個新的時代，雖然傳統(tǒng)的知識傳播方式依然存在，但點點交互傳播方法漸成主流。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)使知識的傳播變得更為快捷、及時、簡便、廉價和有效；傳播者和接受者的角色在互聯(lián)網(wǎng)時代交互轉(zhuǎn)換，知識壟斷日益變得不可能，知識傳播變得更為自由和開放，傳播的形式、內(nèi)容日益靈活（如空間在互聯(lián)網(wǎng)時代變得不太重要，網(wǎng)上課堂、遠程教育可以完成更多的教育任務）、豐富、生動和真實。這種動態(tài)的方式更利于知識的傳播和創(chuàng)新，利于

33、社會的進步和發(fā)展。但我們也不應忽略的是：正是由于傳播的廉價和便捷，各種無效或有害信息、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和網(wǎng)絡違法與犯罪行為也在與日俱增，它們對社會帶來的危害不容低估。如何趨利避害，充分發(fā)揮這種傳播方式的優(yōu)點，克服其不足，是一個緊迫的課題。（二）知識傳播的主要機制及相應的方式當代社會，知識傳播的主要機制和相應方式有：1、教育機制（包括學校和有關(guān)科研機構(gòu)等），該機制承載著將人類已有的知識文明傳輸給受教育者的歷史使命，讓受教育者在接受人類已有知識的基礎上，成為具備創(chuàng)新知識的人。它是知識傳播最為悠久的機制，是知識傳承最重要的手段。早期教育以言傳身教為主。工業(yè)革命時期以來的教育最大的特點是規(guī)?；逃粩鄶U展

34、，以至于在多數(shù)國家已經(jīng)形成國民基礎教育的普及化。今天，教育的形式越來越多樣化，如多媒體教育手段的運用及網(wǎng)絡教育的普及等，大大提高了知識傳播的效率。一個國家的教育制度對該國經(jīng)濟發(fā)展和綜合實力的加強起到根本性的作用。美國強大的歷史、日本明治維新后的崛起、韓國的漢江奇跡及德國統(tǒng)一后的飛速發(fā)展等無不證明了這一點。2、社會培訓機制。它是維系社會持續(xù)創(chuàng)新能力的保障機制，是人，離開高校、科研院所后續(xù)教育的體現(xiàn)，是終身學習的有力支撐。其方式主要是社會培訓機構(gòu)提供定期（如律師和會計從業(yè)人員年度注冊所需的專業(yè)培訓）或不定期（如各公司選送有關(guān)技術(shù)或管理人員參加的各種具體技能提升的培訓等）的各相關(guān)專業(yè)的有償培訓。3、

35、各種媒體和信息網(wǎng)絡。它們是傳播大眾知識的主要渠道，對現(xiàn)代人的影響十分巨大，對人類的生活幾乎無處不及。如廣播、電視、電話、電報、數(shù)據(jù)通信、新聞報紙、雜志等每時每刻都在傳播著不同的知識。隨著信息量的激增，不斷改進的媒體傳播日顯重要。而網(wǎng)絡傳播的高效和迅捷，日漸顯示出在知識經(jīng)濟時代的價值；為此各國加強了信息網(wǎng)絡基礎設施建設，如美國的信息高速公路，這樣可以加大了信息傳播，產(chǎn)生社會附加值，建立各種知識間的聯(lián)系，產(chǎn)生倍增效應。4、商業(yè)傳播系統(tǒng)，含出版機制和專利與專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓機制。前者主要通過有償方式幫助作者傳播自己的作品，讓社會公眾或特定的讀者群在付出一定對價情況下分享其知識；后者是主要通過技術(shù)服務機構(gòu)，

36、在技術(shù)供方和需方之間搭起橋梁，使這種知識的提供者和需求者各取所需，促進社會經(jīng)濟發(fā)展。這四個機制以不同的方式向社會各階層傳播知識。上述每一種機制的傳播都有其自身的特點，且每種傳播都是要付出一定代價的，只不過價格高低及表現(xiàn)形式會有所不同。比如，自工業(yè)革命以來，西方發(fā)達國家一直進行的義務性基礎教育被普遍認為是免費的，實際上它們也是有代價的，教師工資及教育設施就是傳播知識的成本，只是費用較低而已。但近年來美國普通教育制度之外私立學校，知識傳播費用很高，其意圖使這些學校受教育者在獲取知識的路徑、培養(yǎng)創(chuàng)新能力和綜合素質(zhì)等方面不同于普通學校培養(yǎng)出來的受教育者，以在未來競爭中獲得優(yōu)勢；這是以更高代價來傳播知識

37、，它能滿足部分富有者的需求。在發(fā)達國家目前很完善的職業(yè)培訓系統(tǒng)收費遠遠高于學校普通教育機構(gòu)；隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展及跨國公司觸角的延伸，這種培訓已經(jīng)蔓延到包括發(fā)展中國家在內(nèi)的全球；筆者在公司任職期間，曾參加過多次短期職業(yè)培訓課程，其中印象最深的有兩次：一次是1999年11月在上海參加電子商務知識培訓，培訓三天時間，付出培訓費是2000美元；一次是2001年10月參加的項目經(jīng)理培訓，受訓時間一周（5天），培訓費用是1萬元人民幣；顯然它們都遠遠高于同期高?；蚩蒲性核慕逃M用。出版業(yè)的收入和新聞媒體的間接收入（如廣告收入）都是知識傳播的代價，最終由出版物消費者、新聞媒體閱讀者及廣告商品消費者負擔。專

38、利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)則是典型的、商業(yè)性的知識傳播系統(tǒng)，獲得這些知識要按商業(yè)條件支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費或許可費等，它們往往高于一般傳播方式所付出的代價?；ヂ?lián)網(wǎng)絡出現(xiàn)之前，金錢財富的占有往往對知識的分配也有著直接的影響，由于知識以傳統(tǒng)載體形式存在，而其費用也較為高昂，甚至在今天，在西方發(fā)達國家，書刊的價格也較高，經(jīng)濟富裕的人獲得這些載體的機會多于貧窮的人。但互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)后，知識傳播的成本大大降低（一臺電腦，一個終端，與網(wǎng)絡連接起來，以較低廉的上網(wǎng)費用便可獲取無限的知識），電子載體的低廉，使知識更易為人們所分享；分配知識與財富的多少沒有太大的直接關(guān)系，使知識的分配變得日益公平?？傮w上看，從農(nóng)業(yè)到工業(yè)經(jīng)濟，知識傳播

39、的方式日益多樣化，傳播的代價也在逐漸提高。在工業(yè)經(jīng)濟中知識傳播的代價越來越高，實際上是走上了以財產(chǎn)的占有多寡來分配知識的老路，而信息網(wǎng)絡的知識分配，至少在目前，是以知識占有的多寡來分配知識?，F(xiàn)代社會，知識呈現(xiàn)無限增長的趨勢，這看起來是有益于社會的，但就個人或特定的實體而言，由于精力時間的有限性，他們面臨著一個難題：如何在浩如煙海的知識海洋中選擇出自己所需的知識、技術(shù)？這種選擇往往也是要付出代價的。不過互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)以后，知識傳播更為便捷，速度大大加快，它打破了知識壟斷，也降低了知識傳播的成本；因此，在知識經(jīng)濟時代，在較為完善發(fā)達的知識傳播體系中，知識傳播的成本將大大降低，該體系中的每一個成員將從中

40、受益，進而利于該體系下的經(jīng)濟的發(fā)展。知識經(jīng)濟分配中，政府調(diào)控的手段在不斷加強。在工業(yè)社會，財富的分配多是按市場機制來進行的，在“弱肉強食”的競爭中容易導致貧富分化的加劇；雖然政府的調(diào)控能夠起到一定的作用，但無法在根本上改變。知識經(jīng)濟時代，由于用智力資源的投入可解決工業(yè)經(jīng)濟中出現(xiàn)的資源耗竭與環(huán)境污染等問題，知識決策對個人和國家均十分重要；為此，政府可以根據(jù)知識產(chǎn)品的特性及知識產(chǎn)權(quán)的法定性等對知識分配進行較強的干預，如對教育、娛樂等價格由政府通過一定的科學統(tǒng)計控制在一定的范圍，保證窮人生活質(zhì)量；對市場機制在知識分配中進行一定的制約，如鼓勵和扶持中小企業(yè)創(chuàng)新，以提高它們在知識分配中獲取知識的能力等。

41、這樣，可以在一定程度上促使知識的分配較為公平，以推動整個社會創(chuàng)新新知識的能力。我國知識生產(chǎn)者與使用者之間還沒有建立密切聯(lián)系，社會中介機構(gòu)尚未成熟，生產(chǎn)者的傳播意識及生產(chǎn)者與使用者之間的橋梁沒有完全建立起來，這些需要政府的引導、介入。要加大知識傳播力度，通過傳播，培養(yǎng)整個社會對知識的興趣，使知識使用企業(yè)在知識的不斷熏陶下，把知識作為武裝企業(yè)、發(fā)展企業(yè)的主要武器。知識分配概述經(jīng)濟學上的“分配”一般指社會產(chǎn)品分給社會（或國家）、社會集團以及社會成員的過程和形式，其中包括社會總產(chǎn)品的分配、國民收入的分配、個人消費品的分配等。它是社會再生產(chǎn)的一個重要環(huán)節(jié)；有時還指生產(chǎn)資料的分配等。知識的分配或傳播是指科

42、技知識等在不同時代或同一時代在不同空間的擴散，使不同個體之間可以分享知識信息的過程，其使命在于使知識從其擁有者手中傳送到接受者手中，使后者能了解、分享和應用同樣的知識，其主要使命在于擴散知識和提供解決問題的知識投入。知識經(jīng)濟時代的標志之一就是知識的擴散和知識的創(chuàng)造同等重要，它導致人們對知識分配網(wǎng)絡和國家創(chuàng)新體系重視程度大大增加。1891但知識的分配是復雜的，既有不同時代之間的分配或分享（主要通過書籍、膠卷或現(xiàn)代電子載體等完成），也有同時代不同空間范圍內(nèi)的傳播；既有無償?shù)闹R傳播，又有有償?shù)闹R傳播（如對私人擁有排他商業(yè)使用權(quán)的知識轉(zhuǎn)讓等，如果出于商業(yè)目的，傳播過程中所有者或使用者必須對傳播者付

43、出對價）。本教材主要討論的是同時代的有償?shù)闹R傳播（實際上某些無償?shù)膫鞑ピ诂F(xiàn)代條件下也是有償?shù)模Ｌ囟ㄖR只能分配給有相應知識的人，在知識經(jīng)濟社會中的高技術(shù)知識則更是這樣；知識分配主要是以掌握知識的多寡、最終也主要靠創(chuàng)新業(yè)績來進行的。所以，擁有知識越多的人，可以分配到的知識就越多，其利用知識進行創(chuàng)新的業(yè)績可能就大，對他人或組織的依附就弱。知識經(jīng)濟是以信息網(wǎng)絡為特征的經(jīng)濟；創(chuàng)新要使不同行為者（企業(yè)、實驗室、科學系統(tǒng)和消費者）之間進行大量交換，需要傳播；傳播是知識經(jīng)濟有效進行的保證，是知識生產(chǎn)和使用之間的中間環(huán)節(jié)，其意義在于為新知識尋找真正懂得其商品價值并能盡快把知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的使用企業(yè)；它是知

44、識交換和消費的前提與基礎。傳播的外在動力是社會需求，內(nèi)在動力是尋找能最大限度地發(fā)揮知識價值的企業(yè)，進而實現(xiàn)自己的價值并獲得回報。它聯(lián)系著兩頭：知識生產(chǎn)和知識的使用，起橋梁紐帶作用：其生產(chǎn)是知識傳播、消費的源頭，其是知識價值的最終體現(xiàn)。宏觀角度看，知識的分配是社會供給與需求之間的橋梁，微觀地看，是把具體知識轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。在知識經(jīng)濟中，先進而實用的知識相當廣泛；通過傳播，減少知識生產(chǎn)者的盲目性和自我發(fā)展的隨意性，使他們有了明確的方向，也減少知識使用企業(yè)找不到知識的困難，縮短了知識從生產(chǎn)到使用的周期。知識產(chǎn)品生產(chǎn)概述此處討論的知識產(chǎn)品的產(chǎn)生主要是新知識的產(chǎn)生，在沒有特別說明時，就是研究知識的創(chuàng)新

45、，即開發(fā)和提供新知識。它是整個知識經(jīng)濟體系得以建立的基礎，意指知識產(chǎn)品被生產(chǎn)出來的整個過程主要是指通過科學研究和開發(fā)而獲得新知識的過程，其活動形式為創(chuàng)造和創(chuàng)新，是一個較為復雜的過程。有學者認為，知識生產(chǎn)涉及生產(chǎn)者（傳播者）和接受者的共同行為；如果知識由一人生產(chǎn)出，但不向他人披露，則這對社會而言是沒有意義的，我們一般不會關(guān)心這種只有一個人知曉的知識。只有當他披露了這個“一人獨知的秘密”，其他人也認知了這種知識，在知識生產(chǎn)過程中他發(fā)揮了作用，人們才會認為這是“社會意義上的新知識”。因此，新知識的生產(chǎn)者在將其知識傳送給其他人以前，其生產(chǎn)知識的過程還沒有完成。我們認為這種觀點是合理全面的，但出于說明問

46、題的需要及考量現(xiàn)實中的狀況和便于討論，本書將一個人或組織獨立完成了一個知識產(chǎn)品即視為“生產(chǎn)”，至于是否傳播于他人，在所不問。高校、科研院所的實驗室及企業(yè)、特定社會團體的研發(fā)部門是知識生產(chǎn)的主要場所。我們認為知識的生產(chǎn)主要來源于研發(fā)，而研發(fā)的主體主要是高等院校、科研院所和企業(yè)；其中高校、科研院所的研發(fā)資金主要來自政府、企業(yè)等的資助，而企業(yè)主要是高新技術(shù)企業(yè)、大型企業(yè)會進行研發(fā)投入，以產(chǎn)生新的產(chǎn)品或知識。總體上，研發(fā)投入較多的國家或主體，容易產(chǎn)生新的知識。發(fā)達國家總體上在研發(fā)投入方面多于發(fā)展中國家或最不發(fā)達國家，它們對世界新知識的貢獻顯然要多于或快于后者；但近年來，隨著中國研發(fā)投入的不斷增加，發(fā)展

47、中的大國對世界技術(shù)和知識的貢獻在快速增加，這也是不爭的事實。就企業(yè)研發(fā)投入而言，有些發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)投入超過發(fā)達國家的一些企業(yè)，如我國的華為2015年以來其研發(fā)投入占其銷售額均在15%左右，遠超過蘋果公司（5%左右）和其他在發(fā)達國家的競爭對手，故其產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品的速度快于它們。美國有關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，在全球范圍內(nèi)，研發(fā)績效在2018年前的15年中以相對較高的速度增長，平均每年增長6.7%，故其產(chǎn)生的新技術(shù)等知識也明顯快于1993年之前的知識增長。傳統(tǒng)上，科學體系被認為是新知識的主要生產(chǎn)者，新知識主要通過高校和政府資助的實驗室或研究機構(gòu)（包括軍隊中有關(guān)機構(gòu)）的基礎研究來完成。這種新知識

48、通常被稱為“科學”，以區(qū)別于傳統(tǒng)上源自更為實務和商事研究而產(chǎn)生的知識，后者更接近于市場，可謂之為“技術(shù)”。在知識經(jīng)濟體系下，基礎研究和實用研究、科學與技術(shù)之區(qū)別變得有些模糊。關(guān)于科學和技術(shù)之間的準確界限及科學系統(tǒng)是否是新知識的唯一或主要的生產(chǎn)者之問題，一直存在著爭論。其中主要原因在于人們對政府在資助各種不同知識產(chǎn)生過程中適當作用的認識不同。一般來說，理論類的基礎研究，由于其成本回收時間長，商業(yè)交易見效慢，商業(yè)機構(gòu)一般不愿意進行投資，多由政府進行，然后在特定社會為人們所共享。而基礎理論往往是運用技術(shù)和知識產(chǎn)生的前提。盡管有些人的實際經(jīng)驗可以起到一定的作用，但其不系統(tǒng)性、淺顯性等特征，使得這些知識

49、難以產(chǎn)生巨大的社會效應。因此某種意義上說，最初知識的產(chǎn)生基本上來自兩個路徑：有計劃、有步驟的持續(xù)不斷的研發(fā)及來自個體或社會經(jīng)驗的積累。知識產(chǎn)品的生產(chǎn)是知識經(jīng)濟運行的起點，是技術(shù)創(chuàng)新的基礎，是新觀點、新技術(shù)、新發(fā)明等源頭，是知識經(jīng)濟得以產(chǎn)生和發(fā)展的最終動力，其生產(chǎn)率和質(zhì)量的高低，都直接影響到知識經(jīng)濟的運行。故知識的創(chuàng)造和創(chuàng)新成為各國政府、企業(yè)關(guān)心的重點。根據(jù)不同的知識類型，其生產(chǎn)的方法和路徑也不同，但最終都是通過人腦的思維來完成。因此，知識經(jīng)濟十分注重知識生產(chǎn)最終源頭創(chuàng)新的個人及他們的創(chuàng)造性活動；由此不難理解，在知識經(jīng)濟時代，教育和研究與開發(fā)成為兩個最重要的活動。自工業(yè)革命以來，教育除了“傳道授

50、業(yè)解惑”外，還有經(jīng)濟上的意義，即提高勞動者素質(zhì)，起到提高人力資本投資回報率的作用。教育出來的高素質(zhì)人才，對“新知識”的產(chǎn)生起決定性作用。教育首先是知識的傳播系統(tǒng)，通過傳播，它促進了知識的繼承和創(chuàng)新，為開發(fā)和利用知識創(chuàng)造條件。各國通行的義務教育、素質(zhì)教育、國家創(chuàng)新體系中教育制度建設等均是為知識生產(chǎn)服務的。如多數(shù)發(fā)達國家長達12年的義務教育及低收費的高等教育為它們的經(jīng)濟發(fā)展、文明進步起到巨大的推動作用，也為它們在知識經(jīng)濟時代獲得優(yōu)勢打下了基礎。此外，隨著知識信息爆炸時代的到來，學校教育之外的各種教育形式層出不窮，如智能教育、網(wǎng)絡或遠程教育及社會上各種職業(yè)培訓和后續(xù)教育等在經(jīng)濟發(fā)展中地位日趨重要。教

51、育是知識經(jīng)濟的成功之本已為人們的共識。知識經(jīng)濟時代，研發(fā)是新知識產(chǎn)生的最主要形式，是建立知識密集型產(chǎn)業(yè)的核心和關(guān)鍵所在，其目的最終是為了知識的應用（消費）；研發(fā)可以包括技術(shù)、制度與管理創(chuàng)新及它們的結(jié)合。從國家的角度看，研發(fā)投入是一國創(chuàng)新能力與綜合實力的主要標志之一；如經(jīng)合組織報告表明，2001年，日本、美國和法國的研發(fā)投入分別占GDP的3.29%、2.72%和2.18%，高于世界上多數(shù)國家。從企業(yè)角度看，它是企業(yè)核心競爭力增強和獲取市場的關(guān)鍵因素之一，眾多跨國公司的研發(fā)投入占本公司的銷售收入的4%8%。但研發(fā)要取得預期的效果，還必須大抓研發(fā)管理機制，營造良好的社會環(huán)境：除鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入外

52、，政府應更多地扶持和資助基礎性研究項目，建立公共研發(fā)平臺；鼓勵研發(fā)人員投入科學研究并明白科學是技術(shù)發(fā)展的基礎，是知識的一部分，不應為私人占有，而應為大眾分享，是公益性項目；此類項目，因難以實現(xiàn)利潤，企業(yè)是不愿投入的。知識產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新知識的生產(chǎn)最終都靠自然人；而自然人的生產(chǎn)知識的活動一般有：注視、傾聽、閱讀、試驗、推導、直覺感知、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或（常常伴有收到信息）解釋、計算、加工、翻譯、分析、判斷、評價等；這些只是一些例子而非活動的全部。如果知識生產(chǎn)活動的后果是影響別人的意見，那么其活動一般是：談話、寫作、打字、印刷、動作、做手勢、指點、發(fā)信號，或者進行描畫、涂飾、雕刻、唱歌、

53、表演或其他可以被人看到和聽到的活動等。但無論如何，所有上述活動都強調(diào)運用五官感覺中的兩種即視覺和聽覺；知識生產(chǎn)很少通過觸覺來進行（除非是盲人）；而嗅覺和味覺只限于極為專業(yè)的一些職業(yè)。本書不從具體生產(chǎn)知識的個體活動展開論述，而是從知識最終被生產(chǎn)出的幾種概括形態(tài)進行說明，它們或者是個人的研究或開發(fā)，或者是由若干自然人通過特定的企業(yè)組織形態(tài)或其他法定形式構(gòu)建的組織和機構(gòu)的集體活動。（一）知識生產(chǎn)的三種主要類型知識的生產(chǎn)與一般商品的生產(chǎn)有共同之處，需要有資源的投入，需要有不同人之間的團隊合作等。但與一般商品生產(chǎn)不同的是，其投入主要是知識和智力，它無需專門的廠房，土地、資本等更不占主要比例；雖然其生產(chǎn)也

54、需要團隊，但個人在知識的創(chuàng)造過程中，起到很大的主導作用；個人的知識積累對新知識的產(chǎn)生能起到積極作用，而一般商品的生產(chǎn)不會存在這種現(xiàn)象。這種生產(chǎn)的外在形式主要就是研發(fā)，它包括三類：基礎研究、應用研究和技術(shù)開發(fā)等。前文提及，21世紀以來，全球研發(fā)增幅加快。例如，2015年，全球研發(fā)績效（以支出來衡量）總計約為1.918萬億美元（當前購買力平價美元），是目前全球可獲得的最新總額。2010的可比數(shù)字為1.4150萬億美元2000年為7220億美元?？梢?，在15年里，全球研發(fā)投入增加了近兩倍；研發(fā)費用分別投入到上述三類研發(fā)中，但具體每一類占比或增幅多少，需要進一步的數(shù)據(jù)的分析。1、基礎研究基礎研究是指為

55、獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行的實驗性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。其特點有：（1）以認識現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識領域為目的，即通過實驗分析或理論性研究對事物的物性、結(jié)構(gòu)和各種關(guān)系進行分析，加深對客觀事物的認識，解釋現(xiàn)象的本質(zhì)，揭示物質(zhì)運動的規(guī)律，或者提出和驗證各種設想、理論或定律。（2）沒有任何特定的應用或使用目的，在進行研究時對其成果看不出、說不清有什么用處，或雖肯定會有用途但并不確知達到應用目的的技術(shù)途徑和方法。（3）一般由專門的科研人員承擔，他們在確定研究專題以及安排工作上有很大程度的自由。（4）研究結(jié)果通常具有一般的或普遍的正確性，成果常表現(xiàn)

56、為一般的原則、理論或規(guī)律并以論文的形式在科學期刊上發(fā)表或?qū)W術(shù)會議上交流。因此，當研究的目的是為了在最廣泛的意義上對現(xiàn)象的更充分的認識，和（或）當其目的是為了發(fā)現(xiàn)新的科學研究領域，而不考慮其直接的應用時，即視為基礎研究。它又可分為純基礎研究和定向基礎研究：前者是為了推進知識的發(fā)展不考慮長期的經(jīng)濟利益或社會效益，也不致力于應用其成果于實際問，題或把成果轉(zhuǎn)移到負責應用的部門，后者是期望能產(chǎn)生廣泛的知識基礎，為已看出或預料的當前、未來或可能發(fā)生的問題的解決提供資料。2、應用研究應用研究是指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性的研究，它主要是針對某一特定的實際目的或目標。其特點有：（1）具有特定的實際目的或應用目

57、標，具體表現(xiàn)為：為了確定基礎研究成果可能的用途，或是為達到預定的目標探索應采取的新方法（原理性）或新途徑。（2）在圍繞特定目的或目標進行研究的過程中獲取新的知識，為解決實際問題提供科學依據(jù)。（3）研究結(jié)果一般只影響科學技術(shù)的有限范圍，并具有專門的性質(zhì)，針對具體的領域、問題或情況，其成果形式以科學論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說，所謂應用研究，就是將理論發(fā)展成為實際運用的形式。它與基礎研究的主要區(qū)別在于：后者是為了認識現(xiàn)象，獲取關(guān)于現(xiàn)象和事實的基本原理的知識，不考慮其直接的應用，而應用研究在獲得知識的過程中具有特定的應用目的；后者在進行研究時對其成果的實際應用前景如何并不很清

58、楚，或者雖然確知其應用前景但并不知道達到應用目標的具體方法和技術(shù)途徑，而前者或是發(fā)展基礎研究成果確定其可能用途，或是為達到具體的、預定的目標確定應采取的新的方法和途徑。應用研究雖然也是為了獲得科學技術(shù)知識，但是，這種新知識是在開辟新的應用途徑的基礎上獲得的，是對現(xiàn)有知識的擴展，為解決實際問題提供科學依據(jù)，對應用具有直接影響。基礎研究獲取的知識必須經(jīng)過應用研究才能發(fā)展為實際運用的形式。3、技術(shù)開發(fā)技術(shù)開發(fā)是把研究所得到的發(fā)現(xiàn)或一般科學知識應用于產(chǎn)品和工藝上的技術(shù)活動，即指利用從研究和實際經(jīng)驗中獲得的現(xiàn)有知識或從，外部引進技術(shù)，為生產(chǎn)新的產(chǎn)品、裝置，建立新的工藝和系統(tǒng)而進行實質(zhì)性的改進工作。目前，

59、國內(nèi)外大企業(yè)，如華為、中興、IBM、松下、西門子、微軟等公司都有自己的研發(fā)機構(gòu)，主要任務是進行技術(shù)開發(fā)，以使自己在激烈競爭中，搶得先機，獲得或確保企業(yè)的競爭優(yōu)勢。工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)的對象主要有：產(chǎn)品的開發(fā)、設備與工具的開發(fā)、生產(chǎn)工藝的開發(fā)、能源與原材料的開發(fā)、改善環(huán)境的技術(shù)開發(fā)等。不同的企業(yè)可根據(jù)不同的情況選擇技術(shù)開發(fā)的重點。（二）自主創(chuàng)新上述三種研究，不論何種形式，都不可避免地要與創(chuàng)新聯(lián)系在一起，而且是以“自主創(chuàng)新”為核心。自主創(chuàng)新是相對于技術(shù)引進、簡單模仿而言的一種研發(fā)主動權(quán)及技術(shù)核心部分掌握在自己手中的創(chuàng)造性活動，其外在表現(xiàn)形式是通過掌控某一領域核心技術(shù)而形成該擁有領域的自主知識產(chǎn)權(quán)并在此

60、基礎上實現(xiàn)新產(chǎn)品價值、可占領更多市場的連續(xù)不斷的動態(tài)的活動過程。簡言之，創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來源于某一組織體主動控制的、內(nèi)部的技術(shù)突破，它不是對引進技術(shù)的簡單模仿，擺脫了對外部技術(shù)的依賴；它依靠自身力量、通過獨立的研究開發(fā)活動，或是基于對引進技術(shù)進行改進、提升獲得重大進展，或是基于完全的原創(chuàng)性開發(fā)，而獲得的具有創(chuàng)造性的技術(shù)；其本質(zhì)就是牢牢把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán)、支配權(quán)和排他權(quán)。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、方法、品牌等，其直接效果是對市場占有額的擴大及消費者的認可。根據(jù)上述對“自主創(chuàng)新”的界定，可以發(fā)現(xiàn)其有如下特征：第一，自主創(chuàng)新