中建投資本紅利3號上海意邦置業(yè)資產管理計劃基金合同

1、中建投資本紅利3號上海意邦置業(yè)資產管理計劃基金合同 編號： 中建投資本紅利利3號上海意邦置置業(yè)資產管理理計劃基金合同基金管理人：中中建投資本管管理（天津）有有限公司 基金托管管人：招商證證券股份有限限公司風險揭示書尊敬的投資者：投資有風險，當當您認購本基基金的基金份份額時，可能能獲得投資收收益，但同時時也面臨著投投資風險。您您在作出投資決策策之前，請仔仔細閱讀本風風險揭示書和和基金合同，全全面認識本基基金的風險收收益特征和產產品特性，認認真考慮基金金存在的各項項風險因素，并并充分考慮自自身的風險承承受能力，理理性判斷市場場，謹慎做出出投資決策。根據(jù)有關法律法法規(guī)，基金管管理人特作出出如下風險提

2、提示： （一）法律和政政策風險本基金募集的全全部資金通過過基金管理人人指定銀行以委托貸款的形形式發(fā)放給上上海意邦置業(yè)業(yè)有限公司公公司使用，用用于補充上海海意邦置業(yè)有有限公司的流流動資金。1、國家法律法法規(guī)的變化，貨貨幣政策、財財政政策、產產業(yè)政策的調調整，以及政政府對金融市市場宏觀調控控和監(jiān)管政策策的調整，都都可能影響項項目公司的經經營業(yè)績，從從而影響基金金財產安全及及收益。2、經濟運行具具有周期性的的特點，宏觀觀經濟運行狀狀況和金融市市場利率的波波動等，均可可能影響項目目公司的資金金成本和經營營業(yè)績，從而而增加基金投投資的風險。（二）管理風險險在基金財產管理理運作過程中中，基金管理理人的研究

3、水水平、投資管管理水平直接接影響基金財財產收益水平平，如果基金金管理人對經經濟形勢和投投資范圍判斷斷不準確、獲獲取的信息不不全、投資操操作出現(xiàn)失誤誤，都會影響響基金財產的的收益水平。（三）利率風險險在本基金存續(xù)期期間，國家可可能調整存貸貸款利率。利利率的變化直直接影響項目目資金成本，對對項目公司的的經營造成一一定影響，從從而影響本基基金的投資收收益。（四）經營風險險項目公司可能因因經營管理不不善，利潤減減少，資產價價值降低等原原因無法保證證充足的營業(yè)業(yè)收入和現(xiàn)金金流，從而影影響本基金的的投資利益。（五）流動性風風險流動性風險可視視為一種綜合合性風險，它它是其他風險險在基金財產產管理和公司司整體

4、經營方方面的綜合體體現(xiàn)。本基金不接受任任何形式的贖贖回（包括違違約贖回），對對于投資者來來說，具有一一定的流動性性風險。（六）特定投資資方法及基金金所投資的特特定投資對象象可能引起的的特定風險。1、本基金的投投資方法為通通過基金管理理人指定的銀銀行向項目公公司發(fā)放委托托貸款，項目目公司還款來來源為公司經經營性收入?；鸫胬m(xù)期間間，項目公司司有可能發(fā)生生違約、經營營業(yè)績下滑，破破產清算等原原因不能及時時償還委托貸貸款本金及利利息，導致基基金資產受到到損失。2、本基金發(fā)放放委托貸款，由由意邦投資（集集團）股份有有限公司及其其實際控制人人張許秀夫婦婦為本次貸款款提供連帶責責任擔保。委委不是有抵押擔

5、保嗎，請補充表述？托貸款項下的的擔保人有可可能因為擔保保能力、是否否及時履行擔擔保義務等原原因導致基金金資產受到損損失。由項目目公司所持有有的上海國際際建材家居品品牌中心三期期A區(qū)商鋪為本本次借款提供供抵押擔保。委托貸款項項下的抵押擔擔保有可能因因為變現(xiàn)能力力，是否能夠夠按照預期價價值進行變現(xiàn)現(xiàn)處置等原因因導致基金的的資產受到損損失。不是有抵押擔保嗎，請補充表述？3、如項目公司司提前或者延延期支付委托托貸款的本息息，本基金相相應的將提前前或延期終止止，則基金將無法法按照約定的的時間及期限限進行投資運運作，基金投投資者可能面面臨整體收益益率低于其預預期收益的風風險。4、如因國家相相關稅收政策策發(fā)

6、生變化，銀銀行調整資金金劃匯費的金金額，則可能能降低投資者者的預期收益益。（七）操作或技技術風險相關當事人在業(yè)業(yè)務各環(huán)節(jié)操操作過程中，因因內部控制存存在缺陷或者者人為因素造造成操作失誤誤或違反操作作規(guī)程等引致致的風險，例例如，越權違違規(guī)交易、會會計部門欺詐詐、交易錯誤誤、IT 系統(tǒng)故故障等風險。在本基金的各種種交易行為或或者后臺運作作中，可能因因為技術系統(tǒng)統(tǒng)的故障或者者差錯而影響響交易的正常常進行或者導導致基金投資資者的利益受受到影響，例例如，越權違違規(guī)交易、會會計部門欺詐詐、交易錯誤誤、IT系統(tǒng)故障障等風險。這這種技術風險險可能來自基基金管理人、基基金托管人等等。（八）基金本身身面臨的風險險

7、1、法律及違約約風險在本基金的運作作過程中，因因基金托管人人等合作方違違反國家法律律規(guī)定或者相相關合同約定定而可能對基基金財產帶來來風險。2、購買力風險險本基金的目的是是基金財產的的增值，如果果發(fā)生通貨膨膨脹，則投資資所獲得的收收益可能會被被通貨膨脹抵抵消，從而影影響到基金財財產的增值。3、基金管理人人不能承諾基基金保本及收收益的風險基金利益受多項項因素影響，包包括市場價格格波動、投資資操作水平、國國家政策變化化等，基金既既有盈利的可可能，亦存在在虧損的可能能。根據(jù)相關關法律法規(guī)規(guī)規(guī)定，基金管管理人不對基基金的投資者者作出保證本金金及其收益的的承諾。4、基金終止的的風險如果發(fā)生本合同同所規(guī)定的

8、基基金終止的情情形，管理人人將賣出基金金財產所投資資之全部品種種，并終止基基金，由此可可能導致基金金財產遭受損損失。（九）相關機構構的經營風險險1、基金管理人人經營風險按照我國私募投投資基金監(jiān)管管法律規(guī)定，雖基金管理人相信其本身將按照相關法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管法律和監(jiān)管部門的要求。如在基金存續(xù)期間基金管理人無法繼續(xù)經營基金業(yè)務，則可能會對基金產生不利影響。2、基金托管人人經營風險按照我國金融監(jiān)監(jiān)管法律規(guī)定定，基金托管管人須獲得中中國證監(jiān)會核核準的證券投投資基金托管管資格方可從從事托管業(yè)務務。雖基金托管人人相信其本身身將按照相關關法律的規(guī)定定進行營運及及管

9、理，但無無法保證其本本身可以永久久維持符合監(jiān)監(jiān)管部門的金金融監(jiān)管法律律。如在基金金存續(xù)期間基基金托管人無無法繼續(xù)從事事托管業(yè)務，則則可能會對基基金產生不利利影響。（十）其他風險險戰(zhàn)爭、自然災害害等不可抗力力因素的出現(xiàn)現(xiàn)，將會嚴重重影響金融市市場的運行，可可能導致基金金資產的損失失。金融市場場危機、行業(yè)業(yè)競爭、代理理機構違約等等超出基金管管理人自身直直接控制能力力之外的風險險，可能導致致基金份額持持有人利益受受損。投資者簽署本風風險提示書即即表明：1、投資者已仔仔細閱讀本風風險揭示書、基基金合同等法法律文件，充充分理解相關關權利、義務務、本基金運運作方式及風風險收益特征征，愿意承擔擔相應的投資資

10、風險，委托托事項符合投投資者業(yè)務決決策程序的要要求；投資者者聲明其符合合相關法律法法規(guī)、證監(jiān)會會及本合同規(guī)規(guī)定的關于私私募基金合格格投資者的相相關標準；投投資者承諾向向基金管理人人提供的有關關投資目的、投投資偏好、投投資限制和風風險承受能力力等情況真實實合法、完整整有效，不存存在任何重大大遺漏或誤導導性陳述，前前述信息資料料如發(fā)生任何何實質性變更更，投資者應應當及時書面面告知基金管管理人或銷售售機構。2、投資者聲明明用于認購基基金份額的財財產為投資者者擁有合法所所有權或處分分權的資產，保保證該等財產產的來源及用用途符合法律律法規(guī)和相關關政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的

11、利益輸送、關聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產的投資管理和托管業(yè)務。3、投資者承認認，基金管理理人、基金托托管人未對基基金財產的收收益狀況作出出任何承諾或或擔保，基金金的業(yè)績比較較基準、年化化收益（率）等等類似表述僅僅是投資目標標而不是基金金管理人的保保證。4、投資者已充充分了解并謹謹慎評估自身身風險承受能能力，自愿自自行承擔投資資本基金所面面臨的風險。基基金管理人以以及代銷機構構已就基金情情況向投資者者作出了詳細說說明。投資者（自然人人簽字或機構構蓋章）：法定代表人或授授權代理人(簽字或蓋章章)： 日期： 年年 月 日本合同由以下各各方訂立

12、：基金份額持有人人（基金投資資者）：聯(lián)系人（機構客客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照照）號碼：基金管理人：中中建投資本管管理（天津）有有限公司法定代表人： 張劍平住所：北京市朝朝陽區(qū)建國門門外大街211號北京國際際俱樂部辦公公大樓9066室通訊地址：上海海市徐匯區(qū)漕漕溪北路3333號中金國際際廣場B座1503室郵政編碼：2000030聯(lián)系人：楊崇藝藝 電話：021-339733503傳真：021-339733502基金托管人：招招商證券股份份有限公司法定代表人：宮宮少林住所：深圳市福福田區(qū)益田路路江蘇大廈 38樓-45樓通訊地址：深圳圳市福田區(qū)益益田路江蘇大大廈38樓-45樓郵政編

13、碼：5118026聯(lián)系人：秦湘電話： 07555-8299436666 傳真：07555-829660794 目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc398815227 風險揭示書 PAGEREF _Toc398815227 h 22 HYPERLINK l _Toc398815228 一、前言 PAGEREF _Toc398815228 h 9 HYPERLINK l _Toc398815229 二、釋義 PAGEREF _Toc398815229 h 100 HYPERLINK l _Toc398815230 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc39881

14、5230 h 12 HYPERLINK l _Toc398815231 四、基金的基本本情況 PAGEREF _Toc398815231 h 13 HYPERLINK l _Toc398815232 五、基金份額的的分級 PAGEREF _Toc398815232 h 14 HYPERLINK l _Toc398815233 六、基金的募集集 PAGEREF _Toc398815233 h 14 HYPERLINK l _Toc398815234 七、基金的成立立與備案 PAGEREF _Toc398815234 h 17 HYPERLINK l _Toc398815235 八、當事人及權權利

15、義務 PAGEREF _Toc398815235 h 17 HYPERLINK l _Toc398815236 九、基金份額持持有人大會 PAGEREF _Toc398815236 h 24 HYPERLINK l _Toc398815237 十、基金份額的的登記 PAGEREF _Toc398815237 h 28 HYPERLINK l _Toc398815238 十一、基金的投投資 PAGEREF _Toc398815238 h 29 HYPERLINK l _Toc398815239 十二、基金的財財產 PAGEREF _Toc398815239 h 31 HYPERLINK l _T

16、oc398815240 十三、指令的發(fā)發(fā)送、確認與與執(zhí)行 PAGEREF _Toc398815240 h 32 HYPERLINK l _Toc398815241 十四、交易及清清算交收安排排 PAGEREF _Toc398815241 h 35 HYPERLINK l _Toc398815242 十五、越權交易易 PAGEREF _Toc398815242 h 36 HYPERLINK l _Toc398815243 十六、基金財產產的估值與會會計核算 PAGEREF _Toc398815243 h 38 HYPERLINK l _Toc398815244 十七、基金的費費用與稅收 PAGE

17、REF _Toc398815244 h 39 HYPERLINK l _Toc398815245 十八、基金的本本金及收益分分配 PAGEREF _Toc398815245 h 43 HYPERLINK l _Toc398815246 十九、報告義務務 PAGEREF _Toc398815246 h 46 HYPERLINK l _Toc398815247 二十、風險揭示示 PAGEREF _Toc398815247 h 47 HYPERLINK l _Toc398815248 二十一、基金合合同的成立、生生效及簽署 PAGEREF _Toc398815248 h 50 HYPERLINK l

18、 _Toc398815249 二十二、基金合合同的變更、終終止 PAGEREF _Toc398815249 h 51 HYPERLINK l _Toc398815250 二十三、清算程程序 PAGEREF _Toc398815250 h 52 HYPERLINK l _Toc398815251 二十四、違約責責任 PAGEREF _Toc398815251 h 53 HYPERLINK l _Toc398815252 二十五、通知與與送達 PAGEREF _Toc398815252 h 54 HYPERLINK l _Toc398815253 二十六、法律適適用和爭議的的處理 PAGEREF

19、_Toc398815253 h 55 HYPERLINK l _Toc398815254 二十七、基金合合同的效力 PAGEREF _Toc398815254 h 55 HYPERLINK l _Toc398815255 二十八、其他事事項 PAGEREF _Toc398815255 h 56一、前言訂立本合同的目目的、依據(jù)和和原則：1、訂立本基金金合同的依據(jù)據(jù)是中華人人民共和國合合同法 （以下簡稱稱“合同法法”）、 中華人民民共和國證券券投資基金法法（以下簡簡稱“基金金法”）、私募投資資基金監(jiān)督管管理暫行辦法法、私募募投資基金管管理人登記和和基金備案辦辦法（試行）及及其他有關法法律法規(guī)。若若

20、因法律法規(guī)規(guī)的制定或修修改導致本合合同的內容與與屆時有效的的法律法規(guī)的的規(guī)定存在沖沖突，應當以以屆時有效的的法律法規(guī)的的規(guī)定為準，各各方當事人應應及時對本合合同進行相應應變更和調整整。2、自本基金成成立且基金投資者者依本合同取取得基金份額額，基金管理理人、基金托托管人成為本本合同的當事事人，基金投投資者成為本本基金的基金金份額持有人人和本合同的的當事人。本本合同存續(xù)期期間，自基金金份額持有人人不再持有本本基金任何份份額之日起，其其不再是本基基金的基金份份額持有人和和本合同的當當事人。3、訂立本合同同的原則是平平等自愿、誠誠實信用、充充分保護基金金份額持有人人的合法權益益。 4、本合同是約約定本

21、合同當當事人之間基基本權利義務務的法律文件件，其他與本本基金相關的的涉及本合同同當事人之間間權利義務關關系的任何文文件或表述，如如與本合同相相沖突，均以以本合同為準準。本合同的的當事人按照照相關法律法法規(guī)、本合同同的規(guī)定享有有權利、承擔擔義務。5、本合同（樣樣本）及本基基金將在本基基金成立后，依依法律法規(guī)和中國國證券投資基基金業(yè)協(xié)會（以以下簡稱“基基金業(yè)協(xié)會”）的的規(guī)定，向基基金業(yè)協(xié)會備備案。但基金金業(yè)協(xié)會接受受本基金的備備案，并不表表明其對本基基金的價值和和收益作出實質性的的判斷或保證證，也不表明明投資于本基基金沒有風險險。6、基金管理人人依照恪盡職職守、誠實信信用、謹慎勤勤勉的原則管管理和

22、運用基基金財產，但但不保證投資資于本基金一一定盈利，也也不保證最低低收益。本基金按照中國國法律法規(guī)成成立并運作，若若本合同的內內容與屆時有有效的法律法法規(guī)的強制性性規(guī)定不一致致，應當以屆屆時有效的法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定為準。二、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應當當具有如下含含義：1、本合同：中建投資本紅利3號上海意邦置業(yè)資產管理計劃基金合同及對本合同的任何有效修訂和補充。2、本基金：指指中建投資本本紅利3號上海意邦置置業(yè)資產管理理計劃。3、私募基金：指在中華人人民共和國境境內，以非公公開方式向合合格投資者募募集資金設立立的投資基金金。4、合格投資者者：達到私私募投資基金金監(jiān)督管

23、理暫暫行辦法等等法律法規(guī)等等規(guī)定的資產產規(guī)?；蛘呤帐杖胨?，并并且具備相應應的風險識別別能力和風險險承擔能力、其其基金份額認認購金額不低低于規(guī)定限額額的自然人、機機構。具體標標準由相關法法律法規(guī)、本本合同及中國國證監(jiān)會作出出規(guī)定。5、基金投資者者：擬投資于于本基金的合合格投資者，包包括個人投資資者、機構投投資者。6、基金管理人人：中建投資資本管理（天天津）有限公公司。7、基金托管人人：招商證券券股份有限公公司。8、銷售機構、代代銷機構：指指與基金管理理人簽訂了基基金銷售服務務代理協(xié)議，受受基金管理人人委托代為辦辦理本基金之之基金份銷售售的機構。9、基金份額持持有人：簽署署本合同，履履行本合同規(guī)

24、規(guī)定的出資義義務取得基金金份額的基金金投資者。10、運營服務務機構、注冊冊登記機構：接受基金管管理人委托，根根據(jù)與其簽訂訂的金融外包包服務協(xié)議中中約定的服務務范圍，為本本基金提供份份額注冊登記記、基金估值值等服務的機機構，本基金金的運營服務務機構和注冊冊登記機構為為招商證券股股份有限公司司。11、基金業(yè)協(xié)協(xié)會： 中國證券投投資基金業(yè)協(xié)協(xié)會的簡稱，依依據(jù)中華人人民共和國證證券投資基金金法和社社會團體登記記管理條例的的有關規(guī)定設設立的、基金金行業(yè)相關機機構自愿結成成的全國性、行行業(yè)性、非營營利性社會組組織。12、中國證監(jiān)監(jiān)會：中國證證券監(jiān)督管理理委員會。13、工作日：上海證券交交易所和深圳圳證券交

25、易所所的正常交易易日。14、本基金終終止日：指本本基金終止（具具體以基金管管理人確認為為準）并完成成清算分配之之日。15、基金財產產：基金投資資者/基金份額持持有人因認購購本基金的基基金份額而交交納的款額所所形成的財產產。基金管理理人因基金財財產的管理運運用、處分或或者其他情形形而取得的財財產，也歸入入基金財產?；鹭敭a獨立立于基金管理理人、基金托托管人的固有有財產，并由由基金托管人人保管。16、托管資金金專門賬戶（簡簡稱“托管資資金賬戶”）：基金托管人人為基金財產產在具有基金金托管資格的的商業(yè)銀行開開立的銀行結結算賬戶，用用于基金財產產中現(xiàn)金資產產的歸集、存存放與支付，該該賬戶不得存存放其

26、他性質質資金。17、募集賬戶戶：指招商證證券股份有限限公司募集專專戶，用于本本基金募集期期間匯集所有有銷售渠道的的認購資金，募募集期結束后后，基金募集集賬戶的有效效認購資金全全額劃入托管管資金賬戶。18、基金資產產總值：本基基金擁有的各各類有價證券券、銀行存款款本息及其他他資產的價值值總和。19、基金資產產凈值：本基基金資產總值值減去負債后后的價值。20、基金資產產估值：計算算、評估基金金資產和負債債的價值，以以確定本基金金資產凈值的的過程。21、存續(xù)期：指本基金成成立至本合同同終止之間的的期限。22、認購：指指在募集期內內，基金投資資者按照本合合同的約定購購買本基金份份額的行為。23、基金份

27、額額：指投資者者就對本基金金認購金額享享有的權益單單位，計算方方式以基金合合同約定為準準。24、本基金投投資者：指持持有本基金份份額的基金投投資者。25、項目公司司/借款人：上上海意邦置業(yè)業(yè)有限公司公公司。 26、委托貸款款：指本基金金的債權投資資方式，即基基金管理人將將本基金資產產以指定銀行行委托貸款發(fā)發(fā)放給上海意意邦置業(yè)有限限公司公司使使用，到期償償還本金及利利息。27、不可抗力力：指本合同同當事人不能能預見、不能能避免、不能能克服的客觀觀情況。三、聲明與承諾諾（一）基金投資資者的聲明與與承諾1、基金投資者者聲明其符合合相關法律法法規(guī)、證監(jiān)會會及本合同規(guī)規(guī)定的關于私私募基金合格格投資者的相

28、相關標準，其其投資本基金金的財產為其其擁有合法所所有權或處分分權的資產，保保證財產的來來源及用途符符合國家有關關規(guī)定，不存存在非法匯集集他人資金投投資的情形，保保證有完全及及合法的授權權委托基金管管理人和基金金托管人進行行該財產的投投資管理和托托管業(yè)務，保保證沒有任何何其他限制性性條件妨礙基基金管理人和和基金托管人人對該財產行行使相關權利利且該權利不不會為任何其其他第三方所所質疑。2、基金投資者者聲明已充分分理解本合同同全文，了解解相關權利、義義務，了解有有關法律法規(guī)規(guī)及所投資基基金的風險收收益特征，愿愿意承擔相應應的投資風險險，本投資事事項符合其業(yè)業(yè)務決策程序序的要求。3、基金投資者者承諾其

29、向基基金管理人或或代理銷售機機構提供的有有關投資目的的、投資偏好好、投資限制制和風險承受受能力等基本本情況真實、完完整、準確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導。4、前述信息資資料如發(fā)生任任何實質性變變更，應當及及時書面告知知基金管理人人。5、基金投資者者承認，基金金管理人、基基金托管人未未對基金財產產的收益狀況況作出任何承諾諾或擔保。（二）基金管理理人保證已在在簽訂本合同同前充分地向向基金投資者者說明了有關關法律法規(guī)和和相關投資工工具的運作市市場及方式，同同時揭示了相相關風險。基基金管理人承承諾依照恪盡盡職守、誠實實信用、謹慎慎勤勉的原則則管理和運用用基金財產，不不保證基金財財產一定盈利利

30、，也不保證證最低收益。（三）基金托管管人承諾依照照恪盡職守、誠誠實信用、謹謹慎勤勉的原原則，按照本本合同的規(guī)定定安全保管基基金財產，并并履行本合同同約定的其他他義務。四、基金的基本本情況（一）基金的名名稱：中建投投資本紅利33號上海意邦邦置業(yè)資產管管理計劃。（二）基金的運運作方式：契契約型，本基基金封閉運作作，基金運作作期間不接受受基金投資者者的申購、贖贖回申請，也也不接受任何何違約贖回?；鸱蓊~持有人人可通過現(xiàn)時時或將來法律律、法規(guī)或監(jiān)監(jiān)管機構允許許的方式辦理理轉讓業(yè)務，其其轉讓地點、時時間、規(guī)則、費費用等按照辦辦理機構的規(guī)規(guī)則執(zhí)行。（三）基金的目目標認繳出資資總額：不超超過人民幣【1000

31、0】萬元。請確認？分三期1億請確認？分三期1億 2億 2億 （四）基金的投投資目標：在在嚴格控制風風險的前提下下，通過債權權投資，追求求基金財產的的穩(wěn)定增值。（五）基金的存存續(xù)期限：本本基金的預計計存續(xù)期限為為不超過12個月,自本基金成成立之日起算算。如本基金金成立滿122個月之日為為節(jié)假日，則則本基金存續(xù)續(xù)期順延至下下一工作日。但但根據(jù)本基金金所投資產品品的退出情況況的變化，本本基金可能提提前結束或者者延期結束，基基金管理人有有權根據(jù)投資資情況決定本本基金提前結結束或者延期期結束?；鸾鸸芾砣藢⒂谟跊Q定提前結結束或者延期期結束前100個工作日通過過電話、短信信或郵件向基基金份額持有有人傳送通

32、知知。（六）基金份額額的面值：人人民幣1.000元。五、基金份額的的分級（一）分級概述述本基金通過基基金收益分配配的安排，將將基金份額分分成預期收益益不同的兩個類別，即本基金按按照單個投資資者投資金額額的規(guī)模將其其分成預期收收益不同的兩兩個類別，即即A1類份額、A22類份額。（二）基金份額額的存續(xù)期限限本基金的存續(xù)期期限預計為不不超過12個月。（三）兩個類別別基金份額的的收益分配本基金兩個類別別基金份額的的收益分配順順序見本合同同“第十八章章 基金本金及及收益分配”。六、基金的募集集（一）基金份額額的募集方式及對對象1、募集方式本基金以非公開開方式進行銷銷售。本基金金募集期間自基基金份額發(fā)售售

33、之日起不超超過3個月。募集期期間的具體時時間由基金管管理人根據(jù)相相關法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及本合合同的約定確確定。本基金金不得通過報報刊、電臺、電電視、互聯(lián)網網等公眾媒體體或者講座、報報告會、分析析會和布告、傳傳單、手機短短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介。本基金的銷售機機構包括直銷銷機構（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代銷銷機構（如有有）?；鹜顿Y資者認購本基基金份額的，必必須與基金管管理人和基金金托管人簽訂訂基金合同同，辦理基基金份額的認認購，并將認認購資金存入入下述基金管管理人基金銷銷售歸集賬戶戶：基金管理人基金金銷售資金歸歸集賬戶如下下：戶名：中建投資資本管理（天天津）

34、有限公公司直銷專戶戶賬號：110990821996103003開戶行：招商銀銀行上海分行行東方支行大額支付號：3308290000320062、募集對象本基金僅向合格格投資者募集集。（二）基金的認認繳出資和實繳出資1、投資者認購購基金份額的的同時，應明明確投資者的的承諾認繳出出資額。投資資者一旦簽署署本基金合同同，應履行承承諾出資義務務，否則將承承擔本合同第第二十四條“違違約責任”的的相關規(guī)定。2、投資者的認認購金額不得得低于 1000 萬元人人民幣，并可可多次認購，追加認購金金額應為 10 萬元元的整數(shù)倍。投資者認繳繳的出資額應應以人民幣貨貨幣資金形式式交付。3、認購申請應應當于工作時時間內

35、向基金金管理人遞交交。認購申請請一經遞交，不不得撤銷。投資者認購本基基金份額，應應按基金管理理人要求的方方式足額繳納納認購款項。認購本基金時應應提交的文件件和辦理的手手續(xù)、辦理時時間、處理規(guī)規(guī)則等事項遵遵守本合同的的相關規(guī)定。4、本基金對單單個基金投資資者不設認購購金額上限。（三）基金份額額的認購費用用本基金不收取認認購費用。（四）認購申請請的確認認購申請受理完完成后，不得得撤銷?；鸾鸸芾砣耸芾砝碚J購申請并并不表示對該該申請成功的的確認，而僅僅代表基金管管理人確實收收到了認購申申請。認購以以基金管理人人書面確認為為準。本基金的人數(shù)規(guī)規(guī)模上限為2200人?；鸸芾砣税窗凑铡皶r間優(yōu)優(yōu)先、金額優(yōu)

36、優(yōu)先”的原則則確認有效認認購申請。超超出基金人數(shù)數(shù)規(guī)模上限的的認購申請為為無效申請。（五）認購份額額的計算方式式認購份額=認購購金額面值認購份額保留到到小數(shù)點后22位，小數(shù)點點后第3位四舍五入入，由此產生生的誤差計入入基金財產。（六）募集期內內基金投資者者資金的管理理基金募集期內，基基金投資者的的認購資金將將存入專門賬賬戶進行保管管。七、基金的成立立與備案（一）基金的成成立1、基金募集期期屆滿或者基基金管理人提提前募足，將將全部認購資資金劃入托管管資金專門專專戶?；鹜型泄苋撕藢嵸Y資金到賬情況況，向基金管管理人出具資資金到賬通知知書，并且通過基金金管理人指定定的銀行向項項目公司成功功發(fā)放委托貸

37、貸款之日為起基金成立立日?；鸸芾砝砣藨罁?jù)本本合同約定向向基金持有人人發(fā)送基金成成立的通知。本基金成立后，基基金管理人出出具成立確認認函至基金份份額持有人，明確成立時間，持有份額等要素。在基金募集期內內，基金投資資者的認購款款項在直銷賬賬戶、募集賬賬戶形成的銀銀行活期利息息計入基金資資產。基金投資者預期期收益計算起起始日為基金金托管人按照照基金管理人人的指令通過基金金管理人指定定的銀行向項項目公司成功功發(fā)放委托貸貸款之日。（二）基金的備備案基金管理人在基基金成立后220個工作日日內，向基金金業(yè)協(xié)會辦理理基金備案手手續(xù)。八、當事人及權權利義務（一）基金份額額持有人1、基金份額持持有人概況基金投

38、資者簽署署本合同，按按照本合同約約定履行出資資義務并取得得基金份額，即即成為本基金金份額持有人人。2、基金份額持持有人的權利利（1）分享基金金財產收益；（2）參與分配配清算后的剩剩余基金財產產；（3）按照本合合同的約定認認購基金份額額；（4）按照本合合同的規(guī)定要要求召開基金金份額持有人人大會或者召召集基金份額額持有人大會會；（5）出席或委委派代表出席席基金份額持持有人大會，對對基金份額持持有人大會審審議事項行使使表決權；（6）監(jiān)督基金金管理人及基基金托管人履履行投資管理理和托管義務務的情況；（7）按照本合合同約定的時時間和方式獲獲得基金的運運作信息資料料；（8）對基金管管理人、基金金托管人、基

39、基金服務機構構損害其合法法權益的行為為依法提起訴訴訟或仲裁；（9）國家有關關法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構及本本合同規(guī)定的的其他權利。 3、基金份額持持有人的義務務（1）認真閱讀讀并遵守本合合同；（2）按照本基基金合同的約約定及基金管管理人的要求求，按時、足足額的交納認認繳出資金額額；（3）執(zhí)行生效效的基金份額額持有人大會會的決定；（4）在持有的的基金份額范范圍內，承擔擔基金虧損或或者終止的有有限責任；（5）及時、全全面、準確地地向基金管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風風險承受能力力等基本情況況；（6）向基金管管理人或銷售售機構提供法法律法規(guī)規(guī)定定的真實、準準確、完整、充充分的信息資資

40、料及身份證證明文件，配配合基金管理理人或其銷售售機構進行的的盡職調查；（7）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉基金金管理人的投投資行為；（8）不得從事事任何有損本本基金及其他他基金份額持持有人、基金金管理人管理理的其他資產產及基金托管管人托管的其其他資產合法法權益的活動動；（9）基金交易易過程中因任任何原因獲得得不當?shù)美牡模瑧璺颠€還；（10）按照本本合同的約定定承擔管理費費、托管費、運運營服務費以以及因基金財財產運作產生生的其他費用用，此費用從從基金財產中中列支；（11）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露基金金投資計劃、投投資意向等；（12）保證投投資資金的來來源合法，主主動了解本基基金的風險收收益特征

41、，自自行承擔投資資風險；（13）保證其其享有簽署包包括本合同在在內的基金相相關文件的權權利，并就簽簽署行為已履履行必要的批批準或授權手手續(xù)，且履行行上述文件不不會違反任何何對其有約束束力的法律法法規(guī)、公司章章程、合同協(xié)協(xié)議的約定。（14）相關法法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構及本本合同規(guī)定的的其他義務。（二）基金管理理人1、基金管理人人概況名稱：中建投資資本管理（天天津）有限公公司住所：北京市朝朝陽區(qū)建國門門外大街211號北京國際際俱樂部辦公公大樓9066室辦公場所：上海海市徐匯區(qū)漕漕溪北路3333號中金國際際廣場B座1503室法定代表人：張張劍平聯(lián)系電話：0221-339733503傳真：021-339

42、7335022、基金管理人人的權利（1）依法募集集資金；（2）按照本合合同的約定，獨獨立管理和運運用基金財產產；（3）按照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得基金管理理人報酬及本本合同規(guī)定的的其他費用；（4）以基金管管理人的名義義，在管理和和運用基金財財產時代表基基金簽署相關關協(xié)議，辦理理相關權利登登記變更等手手續(xù)；（5）依照有關關規(guī)定為基金金的利益代表表基金行使因因基金財產投投資所產生的的權利；（6）按照本合合同的約定召召集基金份額額持有人大會會；（7）根據(jù)本合合同及其他有有關規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金托管管人；（8）對于基金金托管人違反反本合同或有有關法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為，對基金財財產及其他當當事人

43、的利益益造成重大損損失的，應當當及時采取措措施制止；（9）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機構銷銷售基金，制制定和調整有有關基金銷售售的業(yè)務規(guī)則則，并對銷售售機構的銷售售行為進行必必要的監(jiān)督；（10） 自行行擔任或者委委托其他注冊冊登記機構辦辦理注冊登記記業(yè)務，委托托其他注冊登登記機構辦理理注冊登記業(yè)業(yè)務時，對注注冊登記機構構的代理行為為進行必要的的監(jiān)督和檢查查；（11）基金管管理人有權根根據(jù)市場情況況對本基金的的總規(guī)模、單單個基金投資資者初始認購購及持有的本本基金總金額額限制進行調調整；（12）按照本本合同的約定定決定基金收收益分配方案案；（13）在本合合同約定的范范圍內，拒絕絕贖回申

44、請；（14）按照國國家法律法規(guī)規(guī)為基金的利利益對基金債債務人行使債債權人的權利利，為基金的的利益行使因因基金財產投投資于債權資資產所產生的的權利；（15）以基金金管理人的名名義，代表基基金份額持有有人的利益行行使訴訟權利利或實施其他他法律行為；（16）選擇、更更換會計師事事務所、律師師事務所或其其他為基金提提供服務的外外部機構；（17）國家有有關法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構構及本合同規(guī)規(guī)定的其他權權利。3、基金管理人人的義務（1）辦理基金金的備案手續(xù)續(xù)；（2）自本合同同生效之日起起，按照誠實實信用、勤勉勉盡責的原則則管理和運用用基金財產；（3）按照本合合同規(guī)定將本本基金項下資資金移交基金金托管人保管管

45、；（4）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員員進行投資分分析、決策，以以專業(yè)化的經經營方式管理理和運作基金金財產；（5）建立健全全內部風險控控制及管理制制度，保證所所管理的基金金財產與其管管理的其他基基金財產和基基金管理人的的固有財產相相互獨立，對對所管理的不不同財產分別別管理、分別別記賬；（6）除依據(jù)國國家相關法律律法規(guī)、本合合同及其他有有關規(guī)定外，不不得利用基金金財產為基金金管理人及基基金份額持有有人以外的任任何第三人謀謀取利益，不不得委托第三三人運作基金金財產；（7）辦理或者者委托其他注注冊登記機構構代為辦理基基金份額的注注冊登記事宜宜；（8）按照本合合同的約定接接受基金份額額持有人和基基金

46、托管人的的監(jiān)督；（9）以基金管管理人的名義義，代表基金金份額持有人人利益行使訴訴訟權利或者者實施其他法法律行為；（10）按照本本合同規(guī)定進進行基金會計計核算；（11）根據(jù)法法律法規(guī)和本本合同的規(guī)定定，編制基金金年度報告，并并向基金份額額持有人進行行披露；（12）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露基金金的投資計劃劃、投資意向向等，監(jiān)管機機構另有規(guī)定定的除外；（13）保存基基金資產管理理業(yè)務活動的的全部會計資資料，并妥善善保存有關的的合同、協(xié)議議、交易記錄錄及其他相關關資料；（14）公平對對待所管理的的不同財產，不不得從事任何何有損基金財財產及其他當當事人利益的的活動；（15）執(zhí)行生生效的基金份份額持有人

47、大大會決議；（16）按照本本合同規(guī)定確確定基金收益益分配方案并并向基金份額額持有人分配配基金收益；（17）按照本本合同規(guī)定受受理認購申請請；（18）按照本本合同規(guī)定召召集基金份額額持有人大會會；（19）保證基基金份額持有有人能夠按照照本合同規(guī)定定的時間和方方式，查閱到到應當向其披披露的基金信信息；（20）組織并并參加基金財財產清算小組組，參與基金金財產的保管管、清理、估估價、變現(xiàn)和和分配；（21）因違反反本合同導致致基金財產的的損失或損害害基金份額持持有人的合法法權益時，應應承擔賠償責責任，其賠償償責任不因其其退出而免除除；（22）監(jiān)督基基金托管人按按照國家相關關法律法規(guī)及及本合同規(guī)定定履行托

48、管義義務，基金托托管人違反本本合同造成基基金財產損失失，基金管理理人應為基金金份額持有人人利益向基金金托管人追償償；（23）當基金金管理人將其其義務委托第第三方處理時時，應當對第第三方處理有有關基金事務務的行為承擔擔責任；（24）國家有有關法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構構及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務。（三）基金托管管人1、基金托管人人概況名稱：招商證券券股份有限公公司住址：深圳市福福田區(qū)益田路路江蘇大廈338樓-45樓法定代表人：宮宮少林聯(lián)系電話：07755-8229436666傳真：07555-8296607942、基金托管人人的權利（1）自本合同同生效之日起起，按照本合合同規(guī)定行使使對本基金財財產的資

49、產保保管權；（2）按照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得托管費；（3）根據(jù)本合合同及其他有有關規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金管理理人對基金財財產的投資運運作，對于基基金管理人違違反本合同或或有關法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對基金金財產及其他他當事人的利利益造成重大大損失的情形形，有權報告告基金業(yè)協(xié)會會并采取必要要措施；（4）除法律法法規(guī)另有規(guī)定定的情況外，基基金托管人對對因基金管理理人過錯造成成的基金財產產損失不承擔擔責任；（5）國家有關關法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構及本本合同規(guī)定的的其他權利。3、基金托管人人的義務（1）按照本合合同的約定，安安全保管本基基金托管資金金賬戶的基金金資產；（2）設立專門門的托管部門門，具

50、有符合合要求的營業(yè)業(yè)場所，配備備足夠的、合合格的熟悉基基金托管業(yè)務務的專職人員員，負責財產產托管事宜；（3）建立健全全內部風險控控制及管理制制度，確?；鹭敭a的安安全，保證其其托管的基金金財產與基金金托管人自有有財產以及不不同的基金財財產相互獨立立。（4）辦理基金金份額注冊登登記事宜，并對所托管管的不同的基基金分別設置置賬戶，獨立立核算，分賬賬管理，保證證不同基金之之間在賬戶設設置、資金劃劃撥、賬冊記記錄等方面相相互獨立；（5）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關規(guī)定外外，不得為基基金托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人托管基金金財產；（6）按本合同同規(guī)定開設和和注銷基金的的

51、托管資金賬賬戶等投資所所需賬戶；（7）復核基金金管理人計算算的基金資產產凈值；（8）復核基金金年度報告，并并將復核結果果書面通知基基金管理人；（9）編制基金金的年度托管管報告，并提提供給基金管管理人；（10）按照本本合同的約定定，根據(jù)基金金管理人的投投資指令，及及時辦理清算算、交割事宜宜；（11）按照基基金管理人的的指令或相關關法律法規(guī)規(guī)規(guī)定向基金份份額持有人支支付基金收益益；（12）按照本本合同規(guī)定制制作相關賬冊冊并與基金管管理人核對；（13）按照法法律法規(guī)及監(jiān)監(jiān)管機構的有有關規(guī)定，保保存基金資產產管理業(yè)務活活動有關的合合同、協(xié)議、憑憑證等文件資資料；（14）公平對對待所托管的的不同基金財財

52、產，不得從從事任何有損損基金財產及及其他當事人人利益的活動動；（15）保守商商業(yè)秘密。除除法律法規(guī)、本本合同及其他他有關規(guī)定另另有要求外，不不得向他人泄泄露；（16）執(zhí)行生生效的基金份份額持有人大大會決議；（17）根據(jù)法法律法規(guī)及本本合同的規(guī)定定監(jiān)督基金管管理人的投資資運作，基金金托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)基金管理人人的投資指令令違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關規(guī)定定，或者違反反本合同約定定的，應當拒拒絕執(zhí)行，立立即通知基金金管理人；基基金托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)基金管理理人依據(jù)交易易程序已經生生效的投資指指令違反法律律、行政法規(guī)規(guī)和其他有關關規(guī)定，或者者違反本合同同約定的，應應當立即通知知基金管理人人；（18）國家有

53、有關法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構構及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務。九、基金份額持持有人大會（一）基金份額額持有人大會會的組成基金份額持有人人大會由基金金份額持有人人組成，基金金份額持有人人的合法授權權代表有權代代表基金份額額持有人出席席會議并表決決?；鸱蓊~額持有人持有有的每一基金金份額擁有平平等的投票權權。（二）基金份額額持有人大會會的召開事由由1、當出現(xiàn)或需需要決定下列列事由之一的的，應當召開開基金份額持持有人大會：（1）提高基金金管理人、基基金托管人的的費用報酬標標準；（2）法律法規(guī)規(guī)、本合同或或監(jiān)管部門規(guī)規(guī)定的其他應應當召開基金金份額持有人人大會的事項項。2、以下事項可可由基金管理理人自行決定定，

54、不需召開開基金份額持持有人大會：（1）提前終止止或延長基金金存續(xù)期限；（2）投資經理理的變更；（3）基金份額額認購的原則則、時間、業(yè)業(yè)務規(guī)則等設設置；（4）本合同規(guī)規(guī)定可由基金金管理人自行行決定的其他他事項；（5）法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管部門門規(guī)定可以由由基金管理人人自行決定的的事項。3、以下事項可可由基金管理理人和基金托托管人協(xié)商后后修改，不需需召開基金份份額持有人大大會：（1）調低基金金管理人、基基金托管人的的費用報酬標標準；（2）因相應的的法律法規(guī)或或監(jiān)管機構對對本合同內容容與格式要求求發(fā)生變動而而應當對基金金合同進行變變更；（3）對本合同同的修改對基基金份額持有有人利益無實實質性不利影影響或修

55、改不不涉及本合同同當事人權利利義務關系發(fā)發(fā)生變化；（4）法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管部門門規(guī)定可由基基金管理人和和基金托管人人協(xié)商決定的的其他事項。4、除上述1-3項規(guī)定的的事項之外，基基金管理人有有權決定是否否召開基金份份額持有人大大會審議。（三）基金份額額持有人大會會的召集1、除法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或本合合同另有約定定外，基金份份額持有人大大會由基金管管理人召集；2、代表基金份份額20%以上（含含20%）的基基金份額持有有人就同一事事項書面要求求召開基金份份額持有人大大會，應當向向基金管理人人提出書面提提議?；鸸芄芾砣藨斪宰允盏綍嫣崽嶙h之日起110日內決定定是否召集，并并書面告知提提出提議的基基金份額

56、持有有人代表。基基金管理人決決定召集的，應應當自出具書書面決定之日日起30日內召開；基基金管理人決決定不召集，代代表基金份額額20%以上（含含20%）的基基金份額持有有人有權自行行召集?；鸾鸱蓊~持有人人依法自行召召集基金份額額持有人大會會的，應于會會議召開前110個工作日日通知基金管管理人，基金金管理人有權權出席基金份份額持有人大大會，基金份份額持有人應應當予以配合合，不得阻礙礙基金管理人人出席基金份份額持有人大大會。（四）通知1、召開基金份份額持有人大大會，召集人人最遲應于會會議召開前110個工作日日通知全體基基金份額持有有人，基金份份額持有人大大會通知應至至少載明以下下內容：（1）會議召

57、開開的時間、地地點和出席方方式；（2）會議擬審審議的主要事事項、議事程程序和表決方方式；（3）授權委托托書的內容要要求（包括但但不限于授權權代表身份、代代理權限和代代理有效期限限等）、送達達的期限、地地點；（4）會務聯(lián)系系人姓名、電電話及其他聯(lián)聯(lián)系方式；（5）出席會議議者必須準備備的文件和必必須履行的手手續(xù)；（6）召集人需需要通知的其其他事項。2、采取通訊方方式開會并進進行表決的情情況下，由會會議召集人決決定通訊方式式和書面表決決方式，并在在會議通知中中說明本次基基金份額持有有人大會所采采取的具體通通訊方式、書書面表決意見見的寄交截止止時間和收取取方式。（五）召開方式式、會議方式式1、基金份額

58、持持有人大會的的召開方式包包括現(xiàn)場開會會和通訊方式式開會。2、現(xiàn)場開會由由基金份額持持有人親自或或委派授權代代表出席，現(xiàn)現(xiàn)場開會時基基金份額持有有人的授權代代表應當出席席。3、通訊方式開開會應當以書書面方式進行行表決；基金金份額持有人人出具書面表表決意見并送送達給基金管管理人的，視視為出席了會會議。（六）基金份額額持有人大會會召開條件1、現(xiàn)場開會代表基金份額持持有人大會召召開日基金總總份額2/33以上（含2/3）的基金金份額持有人人或代表出席席會議，現(xiàn)場場會議方可舉舉行。未能滿滿足上述條件件的情況下，則則召集人可另另行確定并通通知重新開會會的時間。2、通訊方式開開會出具書面意見的的基金份額持持

59、有人所代表表的基金份額額總份額占基基金份額持有有人大會召開開日基金總份份額2/3以上（含含2/3）的，通通訊會議方可可舉行。（七）表決1、議事內容：基金份額持持有人大會不不得對事先未未通知的議事事內容進行表表決。2、基金份額持持有人所持每每份基金份額額享有一票表表決權。3、基金份額持持有人大會決決議須經出席席會議的基金金份額持有人人所持表決權權的2/3以上通通過方為有效效；但更換基基金管理人、托托管人應當經經參加基金份份額持有人大大會的基金份份額持有人全全體通過。4、基金份額持持有人大會采采取記名方式式進行投票表表決。（八）基金份額額持有人大會會決議的效力力基金管理人召集集的基金份額額持有人大

60、會會決議，自決決議作出之日起生生效，并自生生效之日起對對全體基金份份額持有人、基基金管理人、基基金托管人均均有約束力?；鸱蓊~持有人人召集的基金金份額持有人人大會決議自自通過之日起起，對全體基基金份額持有有人有約束力力；該等決議議內容通知至至基金管理人人和基金托管管人之日起，對對基金管理人人和基金托管管人有約束力力。（九）基金份額額持有人大會會決議的披露露基金份額持有人人大會決定的的事項，基金金管理人應書書面通知全體體基金份額持持有人和其他他相關當事人人。（十）本基金存存續(xù)期間，上上述關于基金金份額持有人人大會召開事事由、召集、召召開條件、議議事程序、表表決條件、決決議的效力、決決議的披露等等