內(nèi)控軟件常見問題簡答

1、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制軟件常見問題答疑（一）1、參數(shù)如何更新？如果上級單位下發(fā)了新參數(shù)，需要更新現(xiàn)有參數(shù)，其操作方法同數(shù)據(jù)裝入， 只要在裝入項目中選擇“報表參數(shù)”裝入即可，新裝入?yún)?shù)將覆蓋原有參數(shù)。裝 入新參數(shù)之前要將已填寫的數(shù)據(jù)做好備份，即數(shù)據(jù)傳出。2、封面代碼注意事項有哪些？組織機構(gòu)代碼只能是 9 位，如果是社會信用代碼，則是第 9 位至 17 位！其 他的注意事項封面代碼后面有備注，按照備注要求填寫即可！2016年行政事壯單位名稱：|則屣豳!基層單位：填列單位的全稱，單位填報本級報告時，應(yīng)在單位名稱后加（本級）匯總單位：按照匯總層級所在省/市/縣/鄉(xiāng)名稱逬行填寫例如：河北省財政廳沢總的內(nèi)控

2、報告，單位名稱應(yīng)填寫為河北省V邯鄲市財政局匯總的內(nèi)控報告，單位名稱應(yīng)填寫為邯鄲市組組機構(gòu)代碼：（009876340基層單位：根據(jù)各級技術(shù)監(jiān)骨部門核發(fā)的機關(guān)、團體、事業(yè)單位代碼證書規(guī)定的9位碼填列匯總單位：各級部門（包括財政部門）匯總本級和下厲單位形成的本部門內(nèi)控匯總抿告，組織機構(gòu)代碼按照;E總單位本級9位組織機構(gòu)代碼填寫；省/市/縣/鄉(xiāng)財政部門匯總編制的本地區(qū)內(nèi)控匯總抿告，組纟貝機構(gòu)代碼按照6位行政區(qū)號+000填寫基層填報“建立健全內(nèi)部控制情況”和“建立健全內(nèi)部控制情況明細表” 這兩表需要注意的事項有哪些？這兩張表是有勾稽關(guān)系的，只要“建立健全內(nèi)部控制情況”表“建立情況” 欄選擇了“已建立”，

3、則“建立健全內(nèi)部控制情況明細表”表“分類”欄必須包 含前邊選擇的已建立制度！纟冃織、培訓(xùn)、業(yè)務(wù)棕理序牽頭部門惰況* 1 B9壽劃外、權(quán)力制衡廉信慮索統(tǒng)律設(shè)惰；5?. *軽隔歸鬪茄F律+偉傘內(nèi)部悴制制應(yīng)惰；5?.明細夷* 1 1log1 A02 1 2.1F經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理制度1建立情況11、預(yù)算業(yè)務(wù)管理制度不適用2、收支業(yè)務(wù)管理制度已建立3、政府采購業(yè)務(wù)管理制處未建立4、資產(chǎn)管理制度未建立弓、建設(shè)項目管理制度未建立6、合同管理制度已建立J其他領(lǐng)域管理制度已建立纏R/HMh奔檸理恐至頭部門喈況取青劃另、權(quán)力制衝謝諛毛渝聿錚辭,女遂方健傘內(nèi)部悴制制席情況部悴制丁作的碌偷法&成效lxH 1231Fl_5

4、 1,5【單位主要風(fēng)險之外，該制度業(yè)務(wù)領(lǐng)域潛在可能發(fā)生或?qū)嶋H發(fā)生案件掲示的風(fēng)險。嚅述方式為呱酥當(dāng)描述耳熱歆蘇如：“票據(jù)印章管理不當(dāng)存在資金相關(guān)制度附件（單個附件不能超過5M）制定制度的政策依據(jù)該制度主要管控的風(fēng)險點收支業(yè)務(wù)管理SSSNKK111HPJ. jio2131預(yù)尊編制不科學(xué)、開 業(yè)務(wù)活動與其財力支持 .；未按規(guī)定的埶度和彳 行預(yù)算.；資金收支和j 抑調(diào)整隨育無序;未寸 編報決算報表;不重, 分析工作;決算分析纟:合理, F相脫節(jié) 樂準(zhǔn)執(zhí) 麗算追 安規(guī)定 見決算 吉集未1231合同管理123123oraclellg導(dǎo)出還原到oraclelOg. txt2131崗位設(shè)羞不合理導(dǎo)致錯誤或 舞

5、弊境生;未按收費許可規(guī) 定的項目和標(biāo)準(zhǔn)收取，收入 金額不實、應(yīng)收未收或者私設(shè) 澱小金庫的情形時有發(fā)生； 票據(jù)、E卩童管理松散存在 收入資金流失的風(fēng)險;不相其也管理領(lǐng)域2131100. pdf2312321313另外，“建立健全內(nèi)部控制情況明細表”表“分類”必須選擇數(shù)之后，后面的單元格才可以錄入數(shù)據(jù)；當(dāng)誤操作錄入數(shù)據(jù)后，把那個單元格清除數(shù)據(jù)之后，點擊保存會報“不能為空”的錯誤，此時需要鼠標(biāo)點擊已經(jīng)刪除數(shù)據(jù)的“分類”欄那個單元格，然后點擊左上角的刪行即可，另外，增行也在這個位置！公式審核會經(jīng)常報的錯誤有哪些？所有的報表單元格一般不能為空“建立健全內(nèi)部控制情況明細表”表,”分類”欄選擇了“01-06

6、”并且“其他風(fēng)險點”錄入有數(shù)據(jù)，則“該制度主要管控的風(fēng)險點”欄必須要選擇有 “其他”！ ”分類”欄選擇了“07 其他管理領(lǐng)域”則“該制度主要管控的風(fēng)險 點”欄必須為空，“其他風(fēng)險點”不能為空！報告打不開什么問題？提示 WORD 或 WPS 未安裝；還有一打開就亂碼，如下圖，則需要備份數(shù)據(jù)換 電腦！因為你電腦 office 或者 wps 有問題！2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告單位公章d單位名稱： exp（if dc then曲恥else ） 心 單位負責(zé)人：訥p（if dyfz工 than bmq坯 色山?！保ê炚拢﹥x TOC o 1-5 h z 填 表人： gxp（if W芝” the

7、n工吐“池” ”）（簽壹）心電話 號碼：gD（if dhM“ then 辿血 else ）單位 地址：gp（if dydz then ddz. 。1$色）心郵政 編碼： gp（ifthn 、zbm Ise “ ” ） *報送日期：聲口（b竺q）a單位性質(zhì)初組織機構(gòu)代碼存fispCiastaX1內(nèi)設(shè)機構(gòu)數(shù)里購ifl妙血戸單位編制人數(shù)伽邊血習(xí)滬上年度支出總額4gSpflyfea01p數(shù)據(jù)傳出不了什么問題？傳出不了就是單位數(shù)據(jù)審核不過，此時需要重新審核，查看審核提示的錯誤 說明更改數(shù)據(jù)，直到審核通過才可以導(dǎo)出數(shù)據(jù)！樹形結(jié)構(gòu)維護樹形結(jié)構(gòu)維護適用于：當(dāng)單位樹形結(jié)構(gòu)有所調(diào)整，或者當(dāng)某個下級單數(shù)據(jù)遺 漏上報

8、時，在匯總單位裝入數(shù)據(jù)時，需要操作樹形結(jié)構(gòu)維護。如下圖中，單位3 應(yīng)該和單位 1 和單位 2 同在匯總單位之下， 具體操作如下：在軟件主界面，點擊【匯總】-【樹形結(jié)構(gòu)維護】選擇好相應(yīng)范圍的單位后，點擊【修改父節(jié)點】按鈕，否執(zhí)行該握作將破圻現(xiàn)有樹形結(jié)枸否執(zhí)行該握作將破圻現(xiàn)有樹形結(jié)枸r要繼續(xù)嗎?點擊【是】，此時樹形結(jié)構(gòu)維護完畢，進入數(shù)據(jù)錄入界面，可以查看到樹形 結(jié)構(gòu)的變化；1、樹形結(jié)構(gòu)維護完畢，再對數(shù)據(jù)進行節(jié)點匯總，具體操作：選中匯總單位節(jié)點，右鍵點擊節(jié)點匯總所有下級；彈出節(jié)點匯總界面，選中匯總單位，勾選所有下級節(jié)點，點擊匯總按鈕即可，確節(jié)點匯總沽選擇汀總節(jié)點匯總單f立遼總范國本級節(jié)點e所有下級節(jié)點確節(jié)點匯總沽選擇汀總節(jié)點匯總單f立遼總范國本級節(jié)點e所有下級節(jié)點8.報告更新單按匚匚1審顯示詳細信息廠顯示所有錯誤單位數(shù)據(jù)更新適用于：由于下級單位部分?jǐn)?shù)據(jù)更改，需要重新裝入下級單位數(shù)據(jù)，一般裝入下級單位數(shù)據(jù)時，直接選擇單位數(shù)據(jù)即可，如圖：如果裝入時出現(xiàn)如下圖的情況，是由于下級單