X年期貨從業(yè)資格考試 法規(guī)新加內(nèi)容

1、PAGE PAGE 34期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號頒布日期：2001103223 實施施日期：2001105001 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%D

2、A%BB%F5%29%27#1#1 l 1#1 第一章總則 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27#2#2 l 2#2 第第二章公司司業(yè)務(wù)資格和和人員從業(yè)資資格 HY

3、PERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27#3#3 l 3#3 第三章業(yè)務(wù)規(guī)則 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99

4、&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27#4#4 l 4#4 第第四章防范范利益沖突 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2

5、Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27#5#5 l 5#5 第第五章監(jiān)督督管理和法律律責(zé)任 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transwor

6、d=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27#6#6 l 6#6 第六章章附則第一章總則第一條為為了規(guī)范期貨貨公司期貨投投資咨詢業(yè)務(wù)務(wù)活動，提高高期貨公司專專業(yè)化服務(wù)能能力，保護(hù)客客戶合法權(quán)益益，促進(jìn)期貨貨市場更好地地服務(wù)國民經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根根據(jù) HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2

7、Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 期貨交交易管理條例例等有關(guān)規(guī)規(guī)定，制定本本辦法。 第二條本本辦法所稱期期貨公司期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)，是指期期貨公司基于于客戶委托從從事的下列營營利性活動:（一）協(xié)協(xié)助客戶建立立風(fēng)險管理制制度、操作流流程，提供風(fēng)風(fēng)險管理咨詢詢、專項培訓(xùn)訓(xùn)等風(fēng)險管理理顧問服務(wù)；（二）收收集整理期貨貨市場信息及及

8、各類相關(guān)經(jīng)經(jīng)濟(jì)信息，研研究分析期貨貨市場及相關(guān)關(guān)現(xiàn)貨市場的的價格及其相相關(guān)影響因素素，制作、提提供研究分析析報告或者資資訊信息的研研究分析服務(wù)務(wù)；（三三）為客戶設(shè)設(shè)計套期保值值、套利等投投資方案，擬擬定期貨交易易策略等交易易咨詢服務(wù)；（四）中中國證券監(jiān)督督管理委員會會（以下簡稱稱中國證監(jiān)會會）規(guī)定的其其他活動。 第三條期期貨公司從事事期貨投資咨咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證證監(jiān)會批準(zhǔn)取取得期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)資資格；期貨公公司從事期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)取得期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)從業(yè)資格格。未取取得規(guī)定資格格的期貨公司司及其從業(yè)人人員不得從事事期貨投資咨咨詢業(yè)務(wù)活動動。 第四條期期貨公司及其其從

9、業(yè)人員從從事期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章和本本辦法規(guī)定，遵遵循誠實信用用原則，基于于獨立、客觀觀的立場，公公平對待客戶戶，避免利益益沖突。 第五條中中國證監(jiān)會及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)依法對期貨貨公司及其從從業(yè)人員從事事期貨投資咨咨詢業(yè)務(wù)實行行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。 第二章公司業(yè)業(yè)務(wù)資格和人人員從業(yè)資格格第六條期期貨公司申請請從事期貨投投資咨詢業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備備下列條件:（一）注注冊資本不低低于人民幣11億元，且凈凈資本不低于于人民幣80000萬元；（二）申申請日前6個個月的風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)續(xù)符合監(jiān)管要要求；（三三）具

10、有3年年以上期貨從從業(yè)經(jīng)歷并取取得期貨投資資咨詢從業(yè)資資格的高級管管理人員不少少于1名，具具有2年以上上期貨從業(yè)經(jīng)經(jīng)歷并取得期期貨投資咨詢詢從業(yè)資格的的業(yè)務(wù)人員不不少于5名，且且前述高級管管理人員和業(yè)業(yè)務(wù)人員最近近3年內(nèi)無不不良誠信記錄錄，未受到行行政、刑事處處罰，且不存存在因涉嫌違違法違規(guī)正被被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)調(diào)查的情形；（四）具具有完備的期期貨投資咨詢詢業(yè)務(wù)管理制制度；（五五）近3年內(nèi)內(nèi)未因違法違違規(guī)經(jīng)營受到到行政、刑事事處罰，且不不存在因涉嫌嫌重大違法違違規(guī)正被有權(quán)權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的的情形；（六）近11年內(nèi)不存在在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)采取 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?r

11、id=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 期貨貨交易管理條條例第五十十九條第二款款、第六十條條規(guī)定的監(jiān)管管措施的情形形；（七七）中國證監(jiān)監(jiān)會根據(jù)審慎慎監(jiān)管原則規(guī)規(guī)定的其他條條件。 第七條期期貨公司申請請期貨投資咨咨詢業(yè)務(wù)資格格

12、，應(yīng)當(dāng)提交交下列申請材材料:（一一）期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)資資格申請書；（二）股股東會關(guān)于申申請期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)的的決議文件；（三）申申請日前6個個月的期貨公公司風(fēng)險監(jiān)管管報表；（四）期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)管理制度度文本，內(nèi)容容包括部門和和人員管理、業(yè)業(yè)務(wù)操作、合合規(guī)檢查、客客戶回訪與投投訴等；（五）最近近3年的期貨貨公司合規(guī)經(jīng)經(jīng)營情況說明明；（六六）擬從事期期貨投資咨詢詢業(yè)務(wù)的高級級管理人員和和業(yè)務(wù)人員的的名單、簡歷歷、相關(guān)任職職資格和從業(yè)業(yè)資格證明，以以及公司出具具的誠信合規(guī)規(guī)證明材料；（七）加加蓋公司公章章的企業(yè)法法人營業(yè)執(zhí)照照復(fù)印件、經(jīng)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可證復(fù)復(fù)印件；（八）經(jīng)具具有證券、期期

13、貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會計計師事務(wù)所審審計的前一年年度財務(wù)報告告；申請日在在下半年的，還還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)經(jīng)審計的半年年度財務(wù)報告告；（九九）律師事務(wù)務(wù)所就期貨公公司是否符合合本辦法 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AN

14、D+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 第六六條第（三）、（五五）項規(guī)定的的條件，以及及股東會決議議是否合法出出具的法律意意見書；（十）中國國證監(jiān)會規(guī)定定的其他材料料。 第八條中中國證監(jiān)會自自受理期貨公公司期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)資資格申請之日日起2個月內(nèi)內(nèi)，作出批準(zhǔn)準(zhǔn)或者不予批批準(zhǔn)的決定。 第九條中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)從業(yè)人員員的資格考試試、資格認(rèn)定定、日常管理理等相關(guān)工作作，相關(guān)自律律管理辦法由由中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會制定。 第三章業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則第十條期期貨公司及其其從業(yè)人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的的技能，謹(jǐn)慎慎、勤勉、盡盡責(zé)地為客戶戶提供期貨投投資咨詢服務(wù)務(wù)，保守客戶戶的商業(yè)

15、秘密密，維護(hù)客戶戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。 第十一條期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照信息息公示有關(guān)規(guī)規(guī)定，在營業(yè)業(yè)場所、公司司網(wǎng)站和中國國期貨業(yè)協(xié)會會網(wǎng)站上公示示公司的業(yè)務(wù)務(wù)資格、人員員的從業(yè)資格格、服務(wù)內(nèi)容容、投訴方式式等相關(guān)信息息。 第十二條期貨公司開開展期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)活活動，應(yīng)當(dāng)遵遵循具體的業(yè)業(yè)務(wù)操作規(guī)范范，并應(yīng)與自自身的管理能能力、業(yè)務(wù)水水平和人員配配置相適應(yīng)，有有效執(zhí)行期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)管理制度度，加強(qiáng)合規(guī)規(guī)檢查，防范范業(yè)務(wù)風(fēng)險。 第十三條期貨公司及及其從業(yè)人員員在開展期貨貨投資咨詢服服務(wù)時，不得得從事下列行行為:

16、（一一）向客戶做做獲利保證，或或者約定分享享收益或共擔(dān)擔(dān)風(fēng)險；（二）以虛虛假信息、市市場傳言或者者內(nèi)幕信息為為依據(jù)向客戶戶提供期貨投投資咨詢服務(wù)務(wù)；（三三）利用期貨貨投資咨詢活活動操縱期貨貨交易價格、進(jìn)進(jìn)行內(nèi)幕交易易，或者傳播播虛假、誤導(dǎo)導(dǎo)性信息；（四）以以個人名義收收取服務(wù)報酬酬；（五五）期貨法規(guī)規(guī)、規(guī)章禁止止的其他行為為。期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)人員在開開展期貨投資資咨詢服務(wù)時時，不得接受受客戶委托代代為從事期貨貨交易。 第十四條期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)事前了解解客戶的身份份、財務(wù)狀況況、投資經(jīng)驗驗等情況，認(rèn)認(rèn)真評估客戶戶的風(fēng)險偏好好、風(fēng)險承受受能力和服務(wù)務(wù)需求，并以以書面和電子子形式保存客客戶相關(guān)信息

17、息。期貨貨公司應(yīng)當(dāng)針針對客戶期貨貨投資咨詢具具體服務(wù)需求求，揭示期貨貨市場風(fēng)險，明明確告知客戶戶獨立承擔(dān)期期貨市場風(fēng)險險。 第十五條期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)與客戶簽簽訂期貨投資資咨詢服務(wù)合合同，明確約約定服務(wù)的具具體內(nèi)容和費費用標(biāo)準(zhǔn)等相相關(guān)事項。期貨投資資咨詢服務(wù)合合同指引和風(fēng)風(fēng)險揭示書格格式，由中國國期貨業(yè)協(xié)會會制定。 第十六條期貨公司提提供風(fēng)險管理理服務(wù)時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身身專業(yè)優(yōu)勢，為為客戶制定符符合其需要的的風(fēng)險管理制制度或者操作作流程，提供供有針對性的的風(fēng)險管理咨咨詢或者培訓(xùn)訓(xùn)，不得夸大大期貨的風(fēng)險險管理功能。期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力。 第十七

18、條期貨公司提提供研究分析析服務(wù)時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)公平對待待委托客戶，并并采取有效措措施，保證研研究分析人員員獨立形成研研究分析意見見和結(jié)論。期貨公司司應(yīng)當(dāng)建立研研究分析報告告和資訊信息息的審閱、管管理及使用機(jī)機(jī)制，對研究究分析報告、資資訊信息的使使用進(jìn)行審閱閱和合規(guī)檢查查。期貨貨公司應(yīng)當(dāng)采采取有效措施施，防止研究究分析人員以以及公司內(nèi)部部其他人員利利用研究報告告、資訊信息息為自身及其其他利益相關(guān)關(guān)方謀取不當(dāng)當(dāng)利益。 第十八條研究分析人人員應(yīng)當(dāng)對研研究分析報告告的內(nèi)容和觀觀點負(fù)責(zé)，保保證信息來源源合法合規(guī)，研研究方法專業(yè)業(yè)審慎，分析析結(jié)論合理。研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨

19、公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。 第十九條期貨公司提提供交易咨詢詢服務(wù)時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向客戶明明示有無利益益沖突，提示示潛在的市場場變化和投資資風(fēng)險，不得得就市場行情情做出確定性性判斷。期貨公司提提供的投資方方案或者期貨貨交易策略應(yīng)應(yīng)當(dāng)以本公司司的研究報告告、合法取得得的研究報告告、相關(guān)行業(yè)業(yè)信息資料以以及公開發(fā)布布的相關(guān)信息息等為主要依依據(jù)。期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)告知客戶自自主做出期貨貨交易決策，獨獨立承擔(dān)期貨貨交易后果，并并不得泄露客客戶的投資決決

20、策計劃信息息。 第二十條期貨公司以以期貨交易軟軟件、終端設(shè)設(shè)備為載體，向向客戶提供交交易咨詢服務(wù)務(wù)或者具有類類似功能服務(wù)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)執(zhí)行本辦法，并并向客戶說明明交易軟件、終終端設(shè)備的基基本功能，揭揭示使用局限限性，說明相相關(guān)數(shù)據(jù)信息息來源，不得得對交易軟件件、終端設(shè)備備的使用價值值或功能作出出虛假、誤導(dǎo)導(dǎo)性宣傳。 第二十一條條期貨公司司應(yīng)當(dāng)對期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)操作實行行留痕管理，并并按照中國證證監(jiān)會規(guī)定的的保存年限和和要求，妥善善保存期貨投投資咨詢業(yè)務(wù)務(wù)的風(fēng)險揭示示書、合同、風(fēng)風(fēng)險管理意見見、研究分析析報告、交易易咨詢建議、期期貨交易軟件件或者終端設(shè)設(shè)備說明等業(yè)業(yè)務(wù)材料。 第二十二條條期貨公

21、司司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)執(zhí)行期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)管管理制度中的的客戶回訪與與投訴規(guī)定，明明確客戶回訪訪與投訴的內(nèi)內(nèi)容、要求、程程序，及時、妥妥善處理客戶戶投訴事項。 第四章防范利利益沖突第二十三條條期貨公司司應(yīng)當(dāng)制定防防范期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)與與其他期貨業(yè)業(yè)務(wù)之間利益益沖突的管理理制度，建立立健全信息隔隔離機(jī)制，并并保持辦公場場所和辦公設(shè)設(shè)備相對獨立立。期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)活動之間間可能發(fā)生利利益沖突的，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)作出必要的的崗位獨立、信信息隔離和人人員回避等工工作安排。期貨公司司首席風(fēng)險官官應(yīng)當(dāng)對前款款規(guī)定事項進(jìn)進(jìn)行檢查落實實。 第二十四條條期貨公司司及其從業(yè)人人員與客戶之之間可能發(fā)生生利益沖突的的

22、，應(yīng)當(dāng)遵循循客戶利益優(yōu)優(yōu)先的原則予予以處理；不不同客戶之間間存在利益沖沖突的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循公平對對待的原則予予以處理。 第二十五條條期貨公司司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)設(shè)立獨立的部部門，對期貨貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一一管理。期貨公司營營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在在公司總部的的統(tǒng)一管理下下對外提供期期貨投資咨詢詢服務(wù)。 第二十六條條期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)人人員應(yīng)當(dāng)以期期貨公司名義義開展期貨投投資咨詢業(yè)務(wù)務(wù)活動，不得得以個人名義義為客戶提供供期貨投資咨咨詢服務(wù)。 第二十七條條期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)人人員應(yīng)當(dāng)與交交易、結(jié)算、風(fēng)風(fēng)險控制、財財務(wù)、技術(shù)等等業(yè)務(wù)人員崗崗位獨立，職職責(zé)分離。 第五章監(jiān)督管管理和法律責(zé)責(zé)任第二十八條條期貨公司司應(yīng)當(dāng)按

23、照規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與與格式要求，每每月向住所地地中國證監(jiān)會會派出機(jī)構(gòu)報報送期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)信信息。 第二十九條條期貨公司司首席風(fēng)險官官負(fù)責(zé)監(jiān)督期期貨投資咨詢詢業(yè)務(wù)管理制制度的制定和和執(zhí)行，對期期貨投資咨詢詢業(yè)務(wù)的合規(guī)規(guī)性定期檢查查，并依法履履行督促整改改和報告職責(zé)責(zé)。期貨貨公司首席風(fēng)風(fēng)險官向住所所地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報送的季度度報告、年度度報告中，應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括本公公司期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)的的合規(guī)性及其其檢查情況，并并重點就防范范利益沖突作作出說明。 第三十條中國證監(jiān)會會及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)按照審慎慎監(jiān)管原則，定定期或者不定定期對期貨公公司期貨投資資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)進(jìn)行檢查。 第三十一條條期貨公司司未取得規(guī)定

24、定資格從事期期貨投資咨詢詢業(yè)務(wù)活動的的，或者任用用不具備相應(yīng)應(yīng)資格的人員員從事期貨投投資咨詢業(yè)務(wù)務(wù)活動的，責(zé)責(zé)令改正；情情節(jié)嚴(yán)重的，根根據(jù) HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5

25、%29%27# l # 期貨交交易管理條例例 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 第七十條條的規(guī)定處罰罰。 第三十二條條期貨公司司或其從業(yè)人人員開展期貨

26、貨投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列列情形之一的的，中國證監(jiān)監(jiān)會及其派出出機(jī)構(gòu)可以針針對具體情況況，根據(jù) HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 期期貨交易管理理條例

27、HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 第五五十九條的規(guī)規(guī)定采取相應(yīng)應(yīng)監(jiān)管措施:（一）對對期貨投資咨咨詢服務(wù)能力力進(jìn)行虛假、誤誤導(dǎo)性宣傳，欺欺詐或者誤導(dǎo)導(dǎo)客

28、戶；（二）高級級管理人員缺缺位或者業(yè)務(wù)務(wù)部門人員低低于規(guī)定要求求；（三三）以個人名名義為客戶提提供期貨投資資咨詢服務(wù)；（四）違違反本辦法 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%

29、29%27# l # 第第十三條規(guī)定定；（五五）未按照規(guī)規(guī)定建立防范范利益沖突的的管理制度、機(jī)機(jī)制；（六六）未有效執(zhí)執(zhí)行防范利益益沖突管理制制度、機(jī)制且且處置失當(dāng)，導(dǎo)導(dǎo)致發(fā)生重大大利益沖突事事件；（七七）利用研究究報告、資訊訊信息為自身身及其他利益益相關(guān)方謀取取不當(dāng)利益；（八）其其他不符合本本辦法規(guī)定的的情形。期貨公司或或其從業(yè)人員員出現(xiàn)前款所所列情形之一一，情節(jié)嚴(yán)重重的，根據(jù) HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=

30、&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 期期貨交易管理理條例 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCon

31、dition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 第七七十條、 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A

32、%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 第七十一條條、 HYPERLINK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 第七十三條條、 HYPERLI

33、NK :87/page/secondbrw.cbs?rid=4&order=99&result=C%3A%5CWINDOWS%5CTEMP%5CH177538%2Etmp&page=allindex&f=&field=&transword=+%C6%DA%BB%F5&dkall=1&OpenCondition=FULLTEXT%3D%27%28%23%CA%B1%D0%A7%D0%D4%3D%2A%29+AND+%28%C6%DA%BB%F5%29%27# l # 第七十四條條相關(guān)規(guī)定處處罰；涉嫌犯犯罪的，依法法移送司法機(jī)機(jī)關(guān)。 第六章附則第三十三條條期貨公司司基于期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客客戶提供咨

34、詢詢、培訓(xùn)等附附屬服務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守期貨貨法規(guī)、規(guī)章章的相關(guān)規(guī)定定。 第三十四條條期貨公司司及其從業(yè)人人員通過報刊刊、電視、電電臺和網(wǎng)絡(luò)等等公共媒體開開展期貨行情情分析等信息息傳播活動的的，應(yīng)當(dāng)取得得期貨投資咨咨詢業(yè)務(wù)資格格及從業(yè)資格格，遵守金融融信息傳播相相關(guān)規(guī)定，保保護(hù)他人的知知識產(chǎn)權(quán)；在在開展期貨信信息傳播活動動前，期貨公公司及其從業(yè)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向向住所地的中中國證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)備案案。 第三十五條條證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)從事期期貨投資咨詢詢業(yè)務(wù)活動的的資格條件和和監(jiān)管要求等等由中國證監(jiān)監(jiān)會另行規(guī)定定。 第三十六條本本辦法自20011年5月月1日起施行行。最高人民法院關(guān)關(guān)于審理期貨貨糾紛案件若若干

35、問題的規(guī)規(guī)定（二）法釋201111號最高人民法院院關(guān)于審理期期貨糾紛案件件若干問題的的規(guī)定（二）已已于20100年12月27日由最高高人民法院審審判委員會第第1507次會會議通過，現(xiàn)現(xiàn)予公布，自自2011年1月17日起施行行。二一年十二二月三十一日日 為解決相關(guān)期貨貨糾紛案件的的管轄、保全全與執(zhí)行等法法律適用問題題，根據(jù)中中華人民共和和國民事訴訟訟法等有關(guān)關(guān)法律、行政政法規(guī)的規(guī)定定以及審判實實踐的需要，制制定本規(guī)定。 第一條以期貨貨交易所為被被告或者第三三人的因期貨貨交易所履行行職責(zé)引起的的商事案件，由由期貨交易所所所在地的中中級人民法院院管轄。第二條期貨交交易所履行職職責(zé)引起的商商事案件是指

36、指：（一）期貨交易易所會員及其其相關(guān)人員、保保證金存管銀銀行及其相關(guān)關(guān)人員、客戶戶、其他期貨貨市場參與者者，以期貨交交易所違反法法律法規(guī)以及及國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履履行監(jiān)督管理理職責(zé)不當(dāng)，造造成其損害為為由提起的商商事訴訟案件件；（二）期貨交易易所會員及其其相關(guān)人員、保保證金存管銀銀行及其相關(guān)關(guān)人員、客戶戶、其他期貨貨市場參與者者，以期貨交交易所違反其其章程、交易易規(guī)則、實施施細(xì)則的規(guī)定定以及業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)議的約定，履履行監(jiān)督管理理職責(zé)不當(dāng)，造造成其損害為為由提起的商商事訴訟案件件；（三）期貨交易易所因履行職職責(zé)引起的其其他商事訴訟訟案件。第三條期貨交交易所為債務(wù)務(wù)人，債權(quán)人人請求凍結(jié)

37、、劃劃撥以下賬戶戶中資金或者者有價證券的的，人民法院院不予支持：（一） 期貨交交易所會員在在期貨交易所所保證金賬戶戶中的資金；（二） 期貨交交易所會員向向期貨交易所所提交的用于于充抵保證金金的有價證券券。第四條期貨公公司為債務(wù)人人，債權(quán)人請請求凍結(jié)、劃劃撥以下賬戶戶中資金或者者有價證券的的，人民法院院不予支持：（一） 客戶在在期貨公司保保證金賬戶中中的資金；（二）客戶向期期貨公司提交交的用于充抵抵保證金的有有價證券。第五條實行會會員分級結(jié)算算制度的期貨貨交易所的結(jié)結(jié)算會員為債債務(wù)人，債權(quán)權(quán)人請求凍結(jié)結(jié)、劃撥結(jié)算算會員以下資資金或者有價價證券的，人人民法院不予予支持：（一） 非結(jié)算算會員在結(jié)算算

38、會員保證金金賬戶中的資資金；（二） 非結(jié)算算會員向結(jié)算算會員提交的的用于充抵保保證金的有價價證券。第六條有證據(jù)據(jù)證明保證金金賬戶中有超超過上述第三三條、第四條條、第五條規(guī)規(guī)定的資金或或者有價證券券部分權(quán)益的的，期貨交易易所、期貨公公司或者期貨貨交易所結(jié)算算會員在人民民法院指定的的合理期限內(nèi)內(nèi)不能提出相相反證據(jù)的，人人民法院可以以依法凍結(jié)、劃劃撥超出部分分的資金或者者有價證券。有證據(jù)證明期貨貨交易所、期期貨公司、期期貨交易所結(jié)結(jié)算會員自有有資金與保證證金發(fā)生混同同，期貨交易易所、期貨公公司或者期貨貨交易所結(jié)算算會員在人民民法院指定的的合理期限內(nèi)內(nèi)不能提出相相反證據(jù)的，人人民法院可以以依法凍結(jié)、劃

39、劃撥相關(guān)賬戶戶內(nèi)的資金或或者有價證券券。第七條實行會會員分級結(jié)算算制度的期貨貨交易所或者者其結(jié)算會員員為債務(wù)人，債債權(quán)人請求凍凍結(jié)、劃撥期期貨交易所向向其結(jié)算會員員依法收取的的結(jié)算擔(dān)保金金的，人民法法院不予支持持。有證據(jù)證明結(jié)算算會員在結(jié)算算擔(dān)保金專用用賬戶中有超超過交易所要要求的結(jié)算擔(dān)擔(dān)保金數(shù)額部部分的，結(jié)算算會員在人民民法院指定的的合理期限內(nèi)內(nèi)不能提出相相反證據(jù)的，人人民法院可以以依法凍結(jié)、劃劃撥超出部分分的資金。第八條人民法法院在辦理案案件過程中，依依法需要通過過期貨交易所所、期貨公司司查詢、凍結(jié)結(jié)、劃撥資金金或者有價證證券的，期貨貨交易所、期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒拒不協(xié)

40、助的，按按照中華人人民共和國民民事訴訟法第第一百零三條條之規(guī)定辦理理。第九條本規(guī)定定施行前已經(jīng)經(jīng)受理的上述述案件不再移移送。第十條本本規(guī)定施行前前本院作出的的有關(guān)司法解解釋與本規(guī)定定不一致的，以以本規(guī)定為準(zhǔn)準(zhǔn)。期貨營業(yè)部管理理規(guī)定（試行行）中國證券監(jiān)督管管理委員會公公告 20011 333 號現(xiàn)公布期貨營營業(yè)部管理規(guī)規(guī)定（試行），自自 20122年 5月 1日起施行行。 中中國證券監(jiān)督督管理委員會會 二一一年十一一月三日 第一章 總總 則第一條 為為規(guī)范期貨公公司營業(yè)部（以以下簡稱營業(yè)業(yè)部）的經(jīng)營營活動，加強(qiáng)強(qiáng)對營業(yè)部的的監(jiān)督管理，根根據(jù)期貨交交易管理條例例、期貨貨公司管理辦辦法（證監(jiān)監(jiān)會令第

41、 443號）等法法規(guī)、規(guī)章，制制定本規(guī)定。 第二條 中中國證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)（以以下簡稱派出出機(jī)構(gòu)）按照照屬地監(jiān)管原原則，對轄區(qū)區(qū)內(nèi)營業(yè)部的的設(shè)立、變更更、終止及日日常經(jīng)營活動動進(jìn)行監(jiān)督管管理。 第二章 經(jīng)經(jīng)營條件第三條 營營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具具備滿足 期貨業(yè)務(wù)需需要的營業(yè)場場所，且營業(yè)業(yè)場所符合以以下條件： （一）營業(yè) 場場所屬于產(chǎn)權(quán)權(quán)清晰、使用用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)經(jīng)營性房產(chǎn)，且且期貨公司擁擁有該房產(chǎn)所所有權(quán)或者使使用權(quán)證明； （二）營業(yè)場所所具備消防設(shè)設(shè)施和滅火器器材，保持安安全出口和應(yīng)應(yīng)急通道順暢暢，符合消防防安全管理規(guī)規(guī)定； （三）中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的其其他條件。 營業(yè)部變更營業(yè)業(yè)場所的，擬擬遷入營業(yè)場場

42、所應(yīng)當(dāng)符合合上述條件，并并經(jīng)營業(yè)部所所在地派出機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 第四條 營營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具具備滿足期貨貨業(yè)務(wù)需要的的辦公、通訊訊、交易等設(shè)設(shè)施，且設(shè)施施符合以下條條件： （一）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)配備 22條以上網(wǎng)絡(luò)絡(luò)通訊線路，保保證營業(yè)部的的正常交易； （二）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)配備 22條以上具有有錄音功能的的電話線路； （三）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)采取雙路路供電，或者者在單路供電電情況下，備備用供電措施施能夠提供正正常業(yè)務(wù)運行行 4小時的的供電時間； （四）營業(yè)部信信息技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有有關(guān)監(jiān)管要求求，保證運行行安全和穩(wěn)定定； （五）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資資者教育園地地、現(xiàn)場開戶戶場地以及專專門的財務(wù)和和檔案室（柜柜室）

43、； （六）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)配備滿足足開戶管理要要求的相關(guān)影影像采集設(shè)備備； （七）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)配備防火火、外圍隔離離以及防盜設(shè)設(shè)施； （八）中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的其其他條件。 第五條 營營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)設(shè)立信息公示示欄，且按照照相關(guān)規(guī)定公公示下列事項項： （一）中國期貨貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址址及期貨公司司網(wǎng)址； （二）期貨公司司及營業(yè)部的的投訴和服務(wù)務(wù)電話； （三）營業(yè)部從從業(yè)人員的姓姓名、照片、崗崗位、任職時時間、從業(yè)資資格號等信息息； （四）提示投資資者可以通過過中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查查詢期貨公司司及營業(yè)部從從業(yè)人員資格格公示信息，通通過期貨保證證金安全存管管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查查詢服務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)查詢期貨交交易結(jié)算結(jié)果果和期

44、貨交易易相關(guān)的其他他信息； （五）中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的其其他事項。 上述信息發(fā)生變變化的，營業(yè)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變變化之日起 5個工作日日內(nèi)對營業(yè)場場所公示信息息進(jìn)行變更。 第六條 營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人在任職前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)關(guān)規(guī)定取得任任職資格。 期貨公司按照相相關(guān)規(guī)定為取取得任職資格格的擬任營業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人辦辦理任職手續(xù)續(xù)并報告相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人變變更的，擬任任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備任職資資格，期貨公公司按照相關(guān)關(guān)規(guī)定辦理變變更手續(xù)。 第七條 營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人應(yīng)當(dāng)在營業(yè)業(yè)部所在地實實地履行職責(zé)責(zé)， 全面負(fù)責(zé)營營業(yè)部的日常常經(jīng)營管理工工作。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人不不得兼任其他他營業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人，且不得得在期貨公

45、司司總部兼任除除董事以外的的職務(wù)。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬擬 連續(xù) 離崗崗 10個工工作日以上的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)臨時指指定 1名符符合營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人任職條條件的人員代代為履行職責(zé)責(zé)，并提前 5個工作日日向營業(yè)部所所在地派出機(jī)機(jī)構(gòu)報告。營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人 1年內(nèi)累累計離崗時間間超過 3個個月的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)更更換營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人，法律律法規(guī)另有規(guī)規(guī)定的除外。 期貨公司指定的的代為履職人人員不符合任任職條件的，派派出機(jī)構(gòu)可以以要求期貨公公司更換代為為履職人員。 代為履職人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)實地履行行職責(zé)，履職職期間暫停管管理公司的其其他 事務(wù)。 第八條 營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人擬自行離職職的，應(yīng)當(dāng)在在離職前 11個月向期貨

46、貨公司提出申申請。期貨公公司在接到營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人離職申請之之日起 5個個工作日內(nèi)向向營業(yè)部所在在地派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報告，并在在 3個月內(nèi)內(nèi)完成營業(yè)部部負(fù)責(zé)人變更更。 擬離職營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切切實履行職責(zé)責(zé)直至營業(yè)部部負(fù)責(zé)人變更更手續(xù)完成。擬擬離職營業(yè)部部負(fù)責(zé)人在完完成變更手續(xù)續(xù)前離職的，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)指定期貨公公司經(jīng)理層人人員代為履行行職責(zé)，并在在 5個工作作日內(nèi)報告營營業(yè)部所在地地派出機(jī)構(gòu)。 代為履職人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)實地履行行職責(zé)，履職職期間暫停管管理公司的其其他 事務(wù)。 第九條 營營業(yè)部負(fù)責(zé)人人離任的，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)規(guī)定向營業(yè)部部所在地派出出機(jī)構(gòu)報告。期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)對離任營業(yè)業(yè)部負(fù)

47、責(zé)人任任職期間的合合規(guī)經(jīng)營情況況進(jìn)行離任審審計，公司總總經(jīng)理、首席席風(fēng)險官對離離任審計報告告簽字確認(rèn)。期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人離任之之日起 3個個月內(nèi)將離任任審計報告報報送營業(yè)部所所在地派出機(jī)機(jī)構(gòu)。 第十條 期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立營業(yè)部部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制制休假與定期期審計制度或或者輪崗制度度。 第十一條 營業(yè)部業(yè)務(wù)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)分分工合理、職職責(zé)明確，且且崗位分工應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合以下下要求： （一）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場場開發(fā)、開戶戶與合同管理理、交易、信信息技術(shù)管理理、財務(wù)等業(yè)業(yè)務(wù)崗位，確確保前、中、后后臺業(yè)務(wù)分開開； （二）營業(yè)部業(yè)業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)當(dāng)有專職的工工作人員； （三）營業(yè)部工工作人員素質(zhì)質(zhì)和從業(yè)

48、經(jīng)歷歷等能夠滿足足相關(guān)業(yè)務(wù)崗崗位的需要； （四）營業(yè)部財財務(wù)崗位工作作人員具有會會計從業(yè)資格格證書； （五）中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的其其他要求。 第十二條 除營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人外，營營業(yè)部工作人人員不得少于于 5人；營營業(yè)部從事期期貨業(yè)務(wù)活動動的工作人員員應(yīng)當(dāng)取得期期貨從業(yè)資格格。 第三章 內(nèi)內(nèi)部控制第十三條 營業(yè)部各項項內(nèi)部控制制制度由期貨公公司統(tǒng)一制定定，并報營業(yè)業(yè)部所在地派派出機(jī)構(gòu)備案案。內(nèi)部控制制制度包括以以下項目： （一）期貨公司司對營業(yè)部統(tǒng)統(tǒng)一 結(jié)算、統(tǒng)一一風(fēng)險管理、統(tǒng)統(tǒng)一資金調(diào)撥撥、統(tǒng)一財務(wù)務(wù)管理及會計計核算的管理理制度； （二）營業(yè)部 崗位職責(zé)及及人員管理制制度； （三）營業(yè)部信信息技術(shù)

49、系統(tǒng)統(tǒng)管理及應(yīng)急急制度； （四）營業(yè)部合合同、印章及及檔案管理制制度； （五）營業(yè)部市市場營銷管理理制度； （六）營業(yè)部投投資者回訪制制度； （七）營業(yè)部投投資者教育、投投資者投訴處處理制度； （八）反洗錢制制度； （九）中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的其其他管理制度度。 第十四條 營業(yè)部在與與投資者簽訂訂期貨經(jīng)紀(jì)合合同，為投資資者開立賬戶戶前，應(yīng)當(dāng)向向投資者充分分揭示期貨交交易的風(fēng)險，審審慎評估投資資者的財務(wù)狀狀況、期貨專專業(yè)知識、交交易經(jīng)驗、風(fēng)風(fēng)險偏好和風(fēng)風(fēng)險承受能力力，不得誤導(dǎo)導(dǎo)無投資意愿愿或無風(fēng)險承承受能力的投投資者參與期期貨交易。 投資者參與股指指期貨交易的的，營業(yè)部還還應(yīng)當(dāng)審查投投資者是否滿滿足

50、股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度的有有關(guān)要求。 第十五條 營業(yè)部在與與投資者簽訂訂期貨經(jīng)紀(jì)合合同，為投資資者開立賬戶戶時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)嚴(yán)格按照期貨貨市場統(tǒng)一開開戶的要求，做做好投資者身身份核對、投投資者影像資資料留存、投投資者期貨結(jié)結(jié)算賬戶登記記等工作。 第十六條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及及合同管理，開開戶及合同管管理應(yīng)當(dāng)符合合以下要求： （一）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)指定專門門的合同簽署署人負(fù)責(zé)與投投資者簽訂期期貨經(jīng)紀(jì)合同同，合同簽署署人應(yīng)當(dāng)獲得得期貨公司的的授權(quán)； （二）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行行期貨公司的的期貨經(jīng)紀(jì)合合同管理制度度，建立期貨貨經(jīng)紀(jì)合同的的收發(fā)、存檔檔及借閱記錄錄臺賬； （三）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)使用期貨貨公

51、司連續(xù)編編號、統(tǒng)一印印制的期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同； （四）營業(yè)部簽簽署的期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)當(dāng)一式三份，期期貨公司、營營業(yè)部、投資資者各執(zhí)一份份，期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)應(yīng)當(dāng)填寫完整整和規(guī)范； （五）期貨公司司應(yīng)當(dāng)建立投投資者開戶的的二級復(fù)核制制度，營業(yè)部部相關(guān)責(zé)任人人員應(yīng)當(dāng)在開開戶資料上簽簽字留痕； （六）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)在投資者者開戶完成 1個月內(nèi)，將將投資者開戶戶資料文本報報送至期貨公公司總部，并并留存相關(guān)資資料文本或者者電子文檔，以以備營業(yè)部所所在地派出機(jī)機(jī)構(gòu)檢查； （七）營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)通過期貨貨公司總部統(tǒng)統(tǒng)一為投資者者申請交易編編碼，分配資資金賬戶，統(tǒng)統(tǒng)一在期貨公公司交易結(jié)算算系統(tǒng)中維護(hù)護(hù)投資者的開開戶

52、資料。 第十七條 期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一一的結(jié)算制度度 ，期貨業(yè)務(wù)務(wù)的結(jié)算由期期貨公司總部部統(tǒng)一進(jìn)行，營營業(yè)部不得承承擔(dān)結(jié)算任務(wù)務(wù)。 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每每日收市后，核核對投資者的的電話委托交交易及手工出出入金等情況況，向期貨公公司核實存在在的差異。 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照照合同約定及及期貨公司規(guī)規(guī)定向投資者者提供結(jié)算賬賬單。 第十八條 期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一一的風(fēng)險管理理制度，不斷斷健全、完善善風(fēng)險控制體體系。 營業(yè)部履行部分分風(fēng)險控制職職責(zé)的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)直直接管理營業(yè)業(yè)部的風(fēng)險管管理人員。 第十九條 營業(yè)部投資資者的交易指指令必須通過過期貨公司風(fēng)風(fēng)險控制系統(tǒng)統(tǒng)或者期貨公公司風(fēng)險控制制人員進(jìn)行事事先風(fēng)

53、險控制制。 營業(yè)部不得使用用電話、交易易所內(nèi)遠(yuǎn)程終終端等方式直直接將投資者者的交易指令令傳送至期貨貨交易所場內(nèi)內(nèi)交易席位。 第二十條 期貨公司存存在主、輔交交易系統(tǒng)的，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)統(tǒng)一管理主主、輔交易系系統(tǒng)的風(fēng)險控控制，統(tǒng)一操操作設(shè)置主、輔輔交易系統(tǒng)的的風(fēng)險控制參參數(shù)。 營業(yè)部不得設(shè)置置交易系統(tǒng)的的相關(guān)參數(shù)。 第二十一條 期貨公司司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)統(tǒng)一追加保證證金、統(tǒng)一強(qiáng)強(qiáng)行平倉等風(fēng)風(fēng)險管理制度度，統(tǒng)一執(zhí)行行相關(guān)的風(fēng)險險控制措施。 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照照期貨公司的的統(tǒng)一要求，協(xié)協(xié)助開展風(fēng)險險控制相關(guān)工工作。 第二十二條 營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨貨公司統(tǒng)一的的手續(xù)費政策策。期貨公司司統(tǒng)一設(shè)置投投資者的手續(xù)續(xù)

54、費費率參數(shù)數(shù)。 第二十三條 期貨公司司對投資者實實施動態(tài)風(fēng)險險監(jiān)控，每日日進(jìn)行風(fēng)險測測算。 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按照照期貨公司的的統(tǒng)一要求，對對經(jīng)常出現(xiàn)保保證金不足、交交易頻繁等重重點投資者的的風(fēng)險狀況進(jìn)進(jìn)行及時跟蹤蹤與監(jiān)測，加加強(qiáng)對投資者者的風(fēng)險管理理。 第二十四條 期貨公司司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對對期貨保證金金專用賬戶的的管理，完善善期貨保證金金賬戶的設(shè)立立、變更和撤撤銷手續(xù)。 期貨公司可以根根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展展需要對營業(yè)業(yè)部保證金專專用賬戶資金金進(jìn)行實時監(jiān)監(jiān)控。對不能能進(jìn)行實時監(jiān)監(jiān)控的營業(yè)部部保證金專用用賬戶，期貨貨公司總部應(yīng)應(yīng)當(dāng)定期和不不定期地進(jìn)行行檢查和壓力力測試。 營業(yè)部保證金專專用賬戶的資資金，由期貨貨公司

55、總部統(tǒng)統(tǒng)一管理和調(diào)調(diào)撥，營業(yè)部部無權(quán)調(diào)撥。 第二十五條 營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行行期貨公司的的出入金管理理制度。 期貨公司統(tǒng)一管管理投資者銀銀期轉(zhuǎn)賬出金金操作。 營業(yè)部投資者通通過非銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬方式出金金的，應(yīng)當(dāng)符符合期貨保證證金安全存管管的相關(guān)規(guī)定定，且投資者者的出金需經(jīng)經(jīng)期貨公司總總部財務(wù)、結(jié)結(jié)算部門審核核。 第二十六條 期貨公司司對營業(yè)部實實行統(tǒng)一的財財務(wù)管理和會會計核算，建建立統(tǒng)一的財財務(wù)管理和會會計核算制度度，明確期貨貨公司和營業(yè)業(yè)部的職責(zé)與與業(yè)務(wù)操作流流程。 營業(yè)部自有資金金由期貨公司司統(tǒng)一管理與與控制。 第二十七條 營業(yè)部數(shù)數(shù)量超過 55家的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)建建立統(tǒng)一的網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件件

56、核算系統(tǒng)，加加強(qiáng)對營業(yè)部部的財務(wù)管理理。 第二十八條 營業(yè)部根根據(jù)期貨公司司統(tǒng)一財務(wù)管管理和會計核核算制度的要要求，承擔(dān)編編制憑證等職職能的，依據(jù)據(jù)合法有效的的會計原始憑憑證進(jìn)行會計計核算；營業(yè)業(yè)部財務(wù)人員員應(yīng)當(dāng)審核原原始憑證的合合法性、真實實性和完整性性。 營業(yè)部根據(jù)期貨貨公司的憑證證管理制度，需需要將原始憑憑證和記賬憑憑證提交期貨貨公司的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)留存復(fù)印印件或電子文文檔，以備營營業(yè)部所在地地派出機(jī)構(gòu)檢檢查。 第二十九條 營業(yè)部應(yīng)應(yīng)當(dāng)在財務(wù)室室或相對隔離離的財務(wù)柜室室妥善保管財財務(wù)印章和財財務(wù)憑證等有有關(guān)財務(wù)用品品和資料。 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立立財務(wù)印章和和財務(wù)空白憑憑證的雙人管管理和審批使使用制

57、度，并并做好使用登登記工作。 第四章 合合規(guī)管理第三十條 期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立、完完善內(nèi)部合規(guī)規(guī)檢查制度，將將營業(yè)部合規(guī)規(guī)檢查納入期期貨公司統(tǒng)一一合規(guī)檢查工工作的范圍。 第三十一條 期貨公司司合規(guī)檢查部部門應(yīng)當(dāng)每年年對營業(yè)部的的經(jīng)營合規(guī)情情況進(jìn)行 11次以上現(xiàn)場場檢查，檢查查包括以下事事項： （一）營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人履職情情況及從業(yè)人人員執(zhí)業(yè)情況況； （二）營業(yè)部崗崗位設(shè)置情況況及人員資格格情況； （三）營業(yè)場所所及設(shè)施合規(guī)規(guī)情況； （四）營業(yè)部內(nèi)內(nèi)部控制制度度執(zhí)行情況； （五）期貨公司司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)統(tǒng)一風(fēng)險管理理、統(tǒng)一資金金調(diào)撥、統(tǒng)一一財務(wù)管理及及會計核算執(zhí)執(zhí)行情況； （六）信息技術(shù)術(shù)系統(tǒng)運行情情

58、況； （七）中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的其其他事項。 第三十二條 期貨公司司應(yīng)當(dāng)在完成成營業(yè)部合規(guī)規(guī)檢查 100個工作日內(nèi)內(nèi)，將檢查情情況和發(fā)現(xiàn)的的問題報告營營業(yè)部所在地地派出機(jī)構(gòu)。 期貨公司應(yīng)當(dāng)留留存營業(yè)部的的合規(guī)檢查報報告，并于每每年 3月底底前將期貨公公司上一年度度對營業(yè)部的的合規(guī)檢查報報告報送公司司住所地派出出機(jī)構(gòu)。 第五章 監(jiān)監(jiān)督管理第三十三條 營業(yè)部不不符合本規(guī)定定有關(guān)要求的的，派出機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采采取相應(yīng)的監(jiān)監(jiān)管措施。 第三十四條 營業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人自行離離職未履行本本規(guī)定第九條條有關(guān)程序的的，派出機(jī)構(gòu)構(gòu)可以依法采采取相應(yīng)的監(jiān)監(jiān)管措施并將將營業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人的行為記記入誠信檔案案。 第三十五條 派

59、出機(jī)構(gòu)構(gòu)在對營業(yè)部部負(fù)責(zé)人離任任審計報告審審查過程中，發(fā)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)規(guī)行為的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)關(guān)規(guī)定進(jìn)行處處理。 第三十六條 營業(yè)部所所在地派出機(jī)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)據(jù)營業(yè)部合規(guī)規(guī)經(jīng)營的情況況，要求期貨貨公司增加合合規(guī)檢查次數(shù)數(shù)。 第三十七條 派出機(jī)構(gòu)構(gòu)對營業(yè)部采采取限期整改改、暫停業(yè)務(wù)務(wù)、撤銷許可可證等監(jiān)管措措施的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)將采取監(jiān)管管措施的相關(guān)關(guān)文件抄送期期貨公司及公公司住所地派派出機(jī)構(gòu)；營營業(yè)部在上述述事項發(fā)生后后 3個工作作日內(nèi)向期貨貨公司報告。 期貨市場客戶開開戶管理規(guī)定定證監(jiān)會公告22009224號現(xiàn)公布期貨市市場客戶開戶戶管理規(guī)定，自自2009年年9月1日起起施行。 第一章 總則為加強(qiáng)期貨市

60、場場監(jiān)管，保護(hù)護(hù)客戶合法權(quán)權(quán)益，維護(hù)期期貨市場秩序序，防范風(fēng)險險，提高市場場運行效率，根根據(jù)期貨交交易管理條例例、期貨貨交易所管理理辦法、期期貨公司管理理辦法等行行政法規(guī)和規(guī)規(guī)章，制定本本規(guī)定。期貨公司為客戶戶開立賬戶，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對客戶開開戶資料進(jìn)行行審核，確保保開戶資料的的合規(guī)、真實實、準(zhǔn)確和完完整。中國期貨保證金金監(jiān)控中心有有限責(zé)任公司司（以下簡稱稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建建立和維護(hù)期期貨市場客戶戶統(tǒng)一開戶系系統(tǒng)（以下簡簡稱統(tǒng)一開戶戶系統(tǒng)），對對期貨公司提提交的客戶資資料進(jìn)行復(fù)核核，并將通過