eynbtnu專業(yè)-期貨法律法規(guī)有關(guān)數(shù)字規(guī)定-經(jīng)典

1、PAGE | You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech棄我去者昨日之之日不可留亂我心者今日之之日多煩憂期貨法律法規(guī)規(guī)匯編有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨法律法規(guī)施施行時(shí)間匯

2、總總法律法規(guī)名稱施行時(shí)間期貨公司首席席風(fēng)險(xiǎn)官管理理規(guī)定（試行行）208 年 5 月1 日期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)準(zhǔn)則（修訂）208 年 4 月30 日期貨投資者保保障基金管理理暫行辦法207 年 8 月1 日期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員任職資格管管理辦法207 年 7 月4 日期貨從業(yè)人員員管理辦法207 年 7 月4 日證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法207 年 4 月20 日期貨公司金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法207 年 4 月19 日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管管理試行辦法法207 年 4 月18 日期貨交易管理理?xiàng)l例207 年 4 月15 日期貨交易所管管理辦

3、法207 年 4 月15 日期貨公司管理理辦法207 年 4 月15 日中華人民共和和國(guó)刑法修正正案（六）206 年 6 月29 日最高人民法院院關(guān)于審理期期貨糾紛案件件若干問(wèn)題的的規(guī)定203 年 7 月1 日中華人民共和和國(guó)刑法修正正案199年 2月5日第1 章 貨交易管理理?xiàng)l例有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問(wèn)題最后后的括號(hào)內(nèi)數(shù)數(shù)字為該知識(shí)識(shí)點(diǎn)在該法律律法規(guī)中的條條目序號(hào)，以以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司變更 以的股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)準(zhǔn)。（19）5%二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司涉及重重大訴訟仲裁或股權(quán)被凍結(jié)結(jié)或者用

4、于擔(dān)擔(dān)保以及發(fā)生其其他重大事件時(shí)，期貨貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起 內(nèi)向國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)提交交書面報(bào)告。（64）5 日三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié) 算業(yè)務(wù)資格格申請(qǐng)。（88）3 個(gè)月國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（1）6 個(gè)月期貨公司變更注注冊(cè)資本時(shí)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受受理申請(qǐng)之日日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)準(zhǔn)。（1）20 日期貨公司辦理：（一）變更更法定代表人人；（二）變變更住所或者者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)

5、所負(fù)責(zé)人或者者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)時(shí)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī) 構(gòu)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理理申請(qǐng)之日起起 內(nèi)決定否批準(zhǔn)。（20）期貨公司辦理：（一并分立業(yè)解散者破產(chǎn)（變更公形式；（三）變更業(yè)務(wù)務(wù)范圍；（四四）變更%以上的股權(quán)權(quán)；（五）設(shè)設(shè)立、收購(gòu)、參參股或 者終止境外外期貨類經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受受理申請(qǐng)之日日起 內(nèi)決是否否批準(zhǔn)。（119）2 個(gè)月期貨公司設(shè)立或或者終止境內(nèi)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)時(shí)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日日起 內(nèi)決定是否否批準(zhǔn)。（22）對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合合有關(guān)法律、行行政法規(guī)規(guī)定定以及持續(xù)性性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要要求的期貨公公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收

6、完畢之日起 內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措 施。（59）3 日四、必須具備資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司，主要股股東以及實(shí)際際控制人具有有持續(xù)盈利能能力，信譽(yù)良良好，最近 重大大違法違規(guī)記記錄。（6）3 年申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司，注冊(cè)資資本最低限額額為人民幣 。6）3,0 萬(wàn)萬(wàn)元申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司的注冊(cè)資資本的貨幣出出資比例不得得低于 。（6）85%五、具備資格中中不得有的情情形的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司或其分分支機(jī)構(gòu)成立立后無(wú)正當(dāng)理理由超過(guò) 未開始業(yè)或者開業(yè)后后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)續(xù) 上時(shí)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法法辦理期貨業(yè)業(yè)務(wù)許 可證注銷手手續(xù)。（211）3 個(gè)月3 個(gè)

7、月因違法行為或者者違紀(jì)行為被被解除職務(wù)的的期貨交易所所證券交易所所證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨公公司證券公司的的董事監(jiān)事高級(jí)管理人人員以及國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的其他他人員自被解除職職務(wù)之日未逾逾 得擔(dān)任 期貨交易所所負(fù)責(zé)人、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員員。（9）5 年因違法行為或者者違紀(jì)行為被被撤銷資格的的律師注冊(cè)會(huì)計(jì)師師或者投資咨咨詢機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)資資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)構(gòu)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)機(jī)構(gòu)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的的專業(yè)人員自被撤銷資資 格之日未逾逾 ，不得任期貨交易易所負(fù)責(zé)人、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答在調(diào)查操縱期貨貨交易價(jià)格內(nèi)幕交易等等重大期貨違違法行為時(shí)經(jīng)國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、主主要負(fù)責(zé)人批批準(zhǔn)可以限制被被調(diào)查事件當(dāng)當(dāng)事人的期貨貨交易但 限制的時(shí)間間不得超過(guò) 。案情復(fù)的，可以延延長(zhǎng)至 （51）15 個(gè)交易日日30 個(gè)交易日日未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易同時(shí)實(shí)行當(dāng)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)結(jié)算制度和保保證金制度同時(shí)保證金金收取比例低低于 合約（或者者合同）標(biāo)的的額 的為變相期貨貨交易。（88）20%第 2 章 期期貨投資者保保障基金管理理暫行辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定提問(wèn)回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)在每季度結(jié)束后后 內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保保障基金。（1）15 個(gè)工作日日保障基金的啟動(dòng)動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至206 年 2 月1

9、 日風(fēng)準(zhǔn)備金賬戶戶總額的 繳納形成。（9）15%保障基金的后續(xù)續(xù)資金來(lái)源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 繳納。期貨貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交交易 額的 納。（9）3%千萬(wàn)分之五至十十保障基金總額達(dá)達(dá)到 人民幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司司可以暫停繳繳納保障基金金。（）8 億元保障基金對(duì)每位位個(gè)人投資者的保證金損失在在 以下（含）的部分全全額 補(bǔ)償，超過(guò)過(guò) 的部分 補(bǔ)償（20）10 萬(wàn)元10 萬(wàn)元90%保障基金對(duì)每位位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在在 以下（含）的部分全全額 補(bǔ)償，超過(guò)過(guò) 的部分 補(bǔ)償（20）10 萬(wàn)元10 萬(wàn)元80%第 3 章 期

10、期貨交易所管管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)交易的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)于決定之之日起 內(nèi)報(bào)告中證監(jiān)會(huì)。（15）10 日會(huì)員制期貨交易易所會(huì)員大會(huì)會(huì)理事（公司制期期貨交易所股股東大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)結(jié)束之日日起 內(nèi)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議議全部文件報(bào)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)（23303、4351）會(huì)員制期貨交易易所任免中層層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定定之日起 內(nèi)向中國(guó)監(jiān)會(huì)報(bào)告。（35）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度的期期貨交易所可可以根據(jù)結(jié)算算會(huì)員資信和和業(yè)務(wù)開展情情況限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)范圍圍，但應(yīng)當(dāng)于于 報(bào)告證監(jiān)會(huì)會(huì)。（68）3 日期貨交易所有關(guān)關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和和有關(guān)法律規(guī)章策執(zhí)行情況況的季度

11、工作作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告。（11）15 日期貨交易所有關(guān)關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和和有關(guān)法律規(guī)章策執(zhí)行情況況的年度工作作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告。（11）30 日期貨交易所經(jīng)審審計(jì)的年度財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)當(dāng)于每一年度度結(jié)束后 內(nèi)向證會(huì)報(bào)告。（12）4 個(gè)月期貨交易所涉及及占其凈資產(chǎn)產(chǎn) 上或者對(duì)其其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有有較大影響的的訴訟時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（13）10%二、任職期限的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易（會(huì)會(huì)員制和公司司制總經(jīng)理任期期每屆是 連任不超過(guò)過(guò) （3、47）3 年2 屆公司制交易所監(jiān)監(jiān)事會(huì)每屆任任期是 。（9）3 年三、會(huì)議召開頻頻率有關(guān)數(shù)字字規(guī)

12、定提問(wèn)回答會(huì)員大會(huì) 召召開一次（21）一年理事會(huì)會(huì)議至少少 開一次。（29）半年四、會(huì)議通知的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定提問(wèn)回答會(huì)員制期貨交易易所召開會(huì)員員大會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議議審議的事項(xiàng)項(xiàng)于會(huì)議召開開 前通知 會(huì)員。（2）10 日會(huì)員制期貨交易易所召開理事事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于于會(huì)議召開 前知全體理事事。（29）五、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所宣布布進(jìn)入異常情情況并決定暫暫停交易的暫暫停交易的暫停交易的的期限不得超過(guò) ，但但經(jīng)中證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外外。（89）3 個(gè)交易日期貨交易所對(duì)期期貨交易、結(jié)結(jié)算、交割資資料的保存期期限應(yīng)當(dāng)不少少于 。（92）20 年有價(jià)證券充抵保保證金的金額額不得高于以以下標(biāo)準(zhǔn)中的的

13、較低值：（73）（一）有價(jià)證券券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)價(jià)值的 。（二）會(huì)員在期期貨交易所專專用結(jié)算賬戶戶中的實(shí)有貨貨幣資金的 。80%4 倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)費(fèi)收入的 提取風(fēng)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)儲(chǔ)。（7）20%第 4 章 期期貨公司管理理辦法有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司股東發(fā)發(fā)生所持有的的期貨公司股股權(quán)被凍結(jié)查封或者被被強(qiáng)制執(zhí)行等等情形時(shí)期貨公司及及其相關(guān)股東東應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨司住所地的的證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu) 提交書面報(bào)報(bào)告。（366）5 日期貨公司實(shí)際控控制人發(fā)（一涉嫌嚴(yán)重違違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)營(yíng)被有權(quán)機(jī)關(guān)關(guān)調(diào)查采取強(qiáng)制措施（二二更名稱三合并分立或者

14、進(jìn)進(jìn)行重大資產(chǎn)產(chǎn)債務(wù)重 組（四被撤銷接管托管關(guān)閉或者解散破產(chǎn)等情形形時(shí)期貨公司 及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面 報(bào)告。（3）期貨公司對(duì)外發(fā)發(fā)布的廣告宣宣傳材料應(yīng)當(dāng)自發(fā)布布之日起 內(nèi)報(bào)住所地地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)。（5）5 個(gè)工作日期貨公司的股東東實(shí)際控制人人或者其他關(guān)關(guān)聯(lián)人在期貨貨公司從事期期貨交易的期貨公司應(yīng)當(dāng)自開開戶之日起 內(nèi)其住所地的的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備備案（9）發(fā)（一變更更名稱公司章程（二發(fā)生本辦法法第十四條規(guī)規(guī)定情形以外外的股權(quán)變更（三三作終止業(yè)務(wù)等等重大決議；（四任董事監(jiān)事高級(jí)管 理人員財(cái)負(fù)責(zé)人營(yíng)部負(fù)責(zé)人者高級(jí)管理理人員的分工工發(fā)生變更；五）

15、 被有權(quán)機(jī)關(guān)關(guān)立案調(diào)查或或者采取強(qiáng)制制措施等事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向其 住所地的中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)書面面報(bào)告。（88）注：第十條 期貨貨公變更股權(quán)有有下列情形之之一的應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東東的持股比例例增加到5以上，或或者有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的股東合合計(jì)持股 比例增加到到5以上；二）持有以上股權(quán)權(quán)的股東受讓讓股權(quán)，或者者有關(guān)聯(lián) 關(guān)系且合計(jì)計(jì)持有5以股權(quán)的股東東受讓股權(quán)。期貨公司聘請(qǐng)或或者解聘會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所的的應(yīng)當(dāng)自作出出決定之日起起 向其住所地的中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告。（881）二、期貨公司設(shè)設(shè)立資格的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定提問(wèn)回答申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨 公司持有以上股股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)

16、具備備下 列條件：（7）在近 未因因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)受到行政政處罰或者刑刑事處罰。3 年在近 內(nèi)作為為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股股東或者實(shí)實(shí)際控制人，沒(méi)沒(méi)有濫用股東東權(quán)利、 逃避股東義義務(wù)等不誠(chéng)信信行為。其自然人股東、法法定代表人或或者高級(jí)管理理人員被采取取證券、期貨市場(chǎng)禁入措措施的，禁入入期限屆滿已已逾 。2 年其自然人股東、法法定代表人或或者高級(jí)管理理人員被撤銷銷證券、期貨高級(jí)管理人人員任職資格格或者從業(yè)人人員資格的，自自被撤銷 之日起已逾逾 。期貨公司在證監(jiān)監(jiān)會(huì)不同派出出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變變更住所的應(yīng)當(dāng)在近 內(nèi)無(wú)大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未未發(fā)生重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件。（21）期貨公

17、司申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，申申請(qǐng)日前應(yīng)合期貨公司司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）3 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)設(shè)立營(yíng)業(yè)部所所在地的證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)提交申請(qǐng)日前 月月末的風(fēng)監(jiān)管報(bào)表。（24）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司具有期貨從從業(yè)人員資格格的人員應(yīng)不不少于 備任職資格的高級(jí)管理人人員應(yīng)不少于于 （6）15 人3 人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司股東 應(yīng)當(dāng)具有中中國(guó)法人資格格， 持有 5以上股權(quán)權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1實(shí)收本本和凈資產(chǎn)均均不低于人民民幣 續(xù)經(jīng)營(yíng) 以上完完整的會(huì)計(jì)年度，在最近 會(huì)計(jì)年 度內(nèi)至少1 個(gè)會(huì)計(jì)年年度盈利?；蛘撸▽?shí)收資本和凈凈資產(chǎn)均不低低于人民幣 。3,0 萬(wàn)萬(wàn)元2 個(gè)2 個(gè)

18、2 億元凈資產(chǎn)不低于實(shí)實(shí)收資本的 ?；蛴胸?fù)債低于凈資產(chǎn)的 。50%50%設(shè)立期貨公司持有1股權(quán)的的股東除應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合本辦法法第七條規(guī)定定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低低于人民幣 東不適用凈凈資本或者類類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng) 當(dāng)不低于人人民幣 （8）注：第七條相關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定見見前。10 億元15 億元期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計(jì)達(dá)到 的持比例最高的的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第第七條規(guī)定的的條件。（99）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計(jì)達(dá)到 的持比例最高的的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第第八條規(guī)定的的條件。（99） 注：第八條條相關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定見前。10%三、期貨公司業(yè)業(yè)務(wù)資格的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定提問(wèn)

19、回答期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格在申請(qǐng)日前前 的險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格高級(jí)管理人人（或控股股股東和實(shí)際控控制人在近 內(nèi)內(nèi)未受過(guò)事處罰未因違法違違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)過(guò)行政處罰無(wú)不良信 用記錄，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)調(diào)查的情形。（12）2 年期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提交交申請(qǐng)日前 月末的期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表表及申請(qǐng)日前前 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)持續(xù)符合合規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的書面保保證。（133）2 個(gè)月2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提交交經(jīng)具有證券券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)

20、資格格的會(huì)計(jì)師事事務(wù)所審計(jì)的的前 會(huì)計(jì)年度的的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）1 個(gè)期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提交交控股股東的的經(jīng)具有證券期貨相相關(guān)業(yè)務(wù)資格格的會(huì)計(jì)師事事務(wù)所審計(jì)的的最近 的財(cái)務(wù)報(bào)告告（13）1 期期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 。（12）3,0 萬(wàn)萬(wàn)元期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格近 未因違法違違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)過(guò)刑事處罰或者行政處罰罰但期貨公司司控股股東或或者實(shí)際控制制人變更高級(jí)管理人人員變 更比例超過(guò)過(guò) 對(duì)出上述情形負(fù)負(fù)有責(zé)任的高高級(jí)管理人員員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人已不2 年50%在公司任職且且已整改完成成并經(jīng)期貨公公司住所地的的中國(guó)

21、證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)驗(yàn)收合格的，可不受此此限制。（112）四、持股比例的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計(jì)達(dá)到 的持股比例最最高的股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七七條規(guī)定的條條件。（）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計(jì)達(dá)到 的持股比例最最高的股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八八條規(guī)定的條條件。（）10%期貨公司單個(gè)股股東的持股比比例增加到 以上或者有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東合計(jì)持股比例增加到 以上，當(dāng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14）5%期貨公司持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 以上股權(quán)的股東東受讓股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（1）五、會(huì)議召開頻頻率有關(guān)數(shù)

22、字字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司股東會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至至少召開 會(huì)議。35）1 次期貨公司董事會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至至少召開 會(huì)議。38）2 次六、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司及其營(yíng)營(yíng)業(yè)部許可證證正本或者副副本遺失或者者滅失的期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)指定的報(bào)刊刊或者媒體上上聲明作廢并持登載聲聲明向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)重 新申領(lǐng)。（32）30 日期貨公司的股東東及實(shí)際控制制人出現(xiàn)所持持有的期貨公公司股權(quán)被凍凍結(jié)查封或者被被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)知期貨公司司。（36）3 日有關(guān)開戶變更更銷戶的客戶戶資料檔案應(yīng)應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同終止止之日起至少少保存 。6）20 年交易指令記錄交易結(jié)算記記錄錯(cuò)單記錄客

23、戶投訴檔檔案以及其他他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少保存 。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于 。（84）2 人第 5 章 期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員任職資格管管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、任職資格條條件的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董董事、監(jiān)事的任職 資格應(yīng)當(dāng)具備的的條件包括：（）具有從事期貨證券等金融融業(yè)務(wù)或者法法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上上經(jīng)驗(yàn)； 或者：具有有從事經(jīng)濟(jì)管管理工作 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年5 年申請(qǐng)獨(dú)立董事的的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的的條件包括：具有從事期期貨證券等金融融業(yè)務(wù)或者法律會(huì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)或者具有相相關(guān)學(xué)科教學(xué)學(xué)

24、研究的高級(jí)級(jí)職稱。（8）5 年在下列機(jī)構(gòu)任職職的人員及其其近親屬和主主要社會(huì)關(guān)系系人員持有或者控控制期貨公司司 以上權(quán)的的單位期貨公司前前 股東單位與期貨公司司存在業(yè)務(wù)聯(lián)聯(lián)系或者 利益關(guān)系的的機(jī)構(gòu)，不得得擔(dān)任期貨公公司獨(dú)立董事事。（9）5%5 名申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的的任職資格應(yīng)當(dāng)具 備的條件包包括：（1002）具有從事期貨業(yè)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年或者：具有從事事其他金融業(yè)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。4 年或者具有從事事法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 上經(jīng)驗(yàn)。5 年申請(qǐng)總經(jīng)理副副總經(jīng)理的任任職資格應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件包括擔(dān)任期貨公公司證券公司等金融機(jī)構(gòu)部部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 ，或者具有相當(dāng)職位管理工

25、作經(jīng) 歷。（12）2 年申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備的的條 件包括（1）（一具有從事事期貨業(yè)務(wù) 以經(jīng)驗(yàn)并擔(dān)任期貨貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理理或者合規(guī)負(fù)負(fù)責(zé)人職務(wù)不不少于 。3 年2 年或者：（二）具具有從事期貨貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證證券公司等金融機(jī)構(gòu)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管管理、合規(guī)業(yè)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。1 年3 年申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包包括：（4）具有從事期貨業(yè)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年或者：具有從事事其他金融業(yè)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。4 年具有從事期貨業(yè)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)申請(qǐng)期貨公公司董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席席高級(jí)管理人員任職資格的的，學(xué)歷可以以放寬至大學(xué)學(xué)專科。（116）10 年曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)

26、構(gòu)部門負(fù)責(zé)人人以上職務(wù) 以的人員申請(qǐng)期貨公公司董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)級(jí)管理人員任任職資格的，學(xué)學(xué)歷可以放寬寬至大學(xué)?？瓶?。（6）8 年在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)自律機(jī)構(gòu)以以及其他承擔(dān)擔(dān)期貨監(jiān)管職職能的專業(yè)監(jiān)監(jiān)管崗位任職職 以上的人員申申請(qǐng)期貨公司司高級(jí)管理人人員任職資格格的可以免試取取得期貨從業(yè)業(yè)人 員資格。（18）具有期貨等金融融或者法律會(huì)計(jì)專業(yè)碩碩士研究生以以上學(xué)歷的人人員申請(qǐng)期貨公公司董事監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員任職資格的的從事除期貨貨以外的其他他金融業(yè)務(wù)或者 法律、會(huì)計(jì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限限可以放寬 。（7）1 年最近 曾經(jīng)經(jīng)具有下列情情形之一的，不不能擔(dān)任期貨貨公司獨(dú)立董董事：（9）（一）在期貨公公司或

27、者其關(guān)關(guān)聯(lián)方任職的的人員及其近近親屬和主要要社會(huì)關(guān)系人人員；（二在下列機(jī)機(jī)構(gòu)任職的人人員及其近親親屬和主要社社會(huì)關(guān)系人員員持有或者控控制期 貨公司5%上股權(quán)的單單位、期貨公公司前5 名股東單位位、與期貨公公司存在 業(yè)務(wù)聯(lián)系或或者利益關(guān)系系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公公司及其關(guān)聯(lián)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)務(wù)、法律、咨咨詢等服務(wù)的的人員及其近近親屬。不得申請(qǐng)期貨公公 司董事、監(jiān)監(jiān)事和 高級(jí)管理人人員的 任職資格的的情形 包括：（1）因違法行為或者者違紀(jì)行為被被解除職務(wù)的的期貨交易所所、證券交易所、證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)的的負(fù)責(zé)人，或或者期貨公司司、證券公 司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員，自自被解除職務(wù)務(wù)之日起未逾逾 。

28、5 年因違法行為或者者違紀(jì)行為被被撤銷資格的的律師、注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資資產(chǎn)評(píng)估 機(jī)構(gòu)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的的專業(yè)人員自被撤銷資資格之日起未未逾 。因違法行為或者者違紀(jì)行為被被開除的期貨貨交易所證券交易所所、證券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)、證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)、期期貨公司、證證券公司的 從業(yè)人員和和被開除的國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)工作作人員，自被被開除之日起起未 逾 。因違法違規(guī)行為為受到金融監(jiān)監(jiān)管部門的行行政處罰，執(zhí)執(zhí)行期滿未逾 。3 年因違法違規(guī)行為為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)業(yè)整頓、托管、接管管或者撤銷的的金融機(jī)構(gòu)及及分支機(jī)構(gòu)，其其負(fù)有責(zé) 任的主管人人員和其他直直接責(zé)任人員員，

29、自該金融融機(jī)構(gòu)及分支支機(jī) 構(gòu)被停業(yè)整整頓、托管、接接管或者撤銷銷之日起未逾逾 。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)或者其派出出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為為不適當(dāng)人選選之日起未逾 。2 年二、任職資格申申請(qǐng)與審核的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)期貨公司董董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席席獨(dú)立董事經(jīng)理層人員員需要 推薦人的書面推薦意意見。（1、2）2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任任職 以上的期貨貨公司現(xiàn)任董董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席席或者經(jīng)理層層人員。（2）1 年擬任人不具有期期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）1 名擬任人為境外人人士的推薦人中可可有 是任人曾任職職的境外期貨貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員員。（2）推薦人每年最多多只能推薦 申期貨公司

30、董董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席席獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員員的任職資格格。（2）3 人期貨公司應(yīng)當(dāng)自自擬任董事監(jiān)事財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人取得任職職資格之日起 內(nèi)，按按照公司章程程等有關(guān)規(guī)定定辦理上述人人員的任職手手續(xù)。（299）30 個(gè)工作日日自取得任職資格格之日起 內(nèi)上人員未在期期貨公司任職職其任職資格格自動(dòng)失效，但有正正當(dāng)理由并經(jīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除除外。（9）期貨公司任用和和免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告。（0、1）5 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 內(nèi)向國(guó)證證監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

31、告。（3）期貨公司擬免除除首席風(fēng)險(xiǎn)官官的職務(wù)應(yīng)當(dāng)在作出出決定前 將免職理及其履行職責(zé)情況向向公司住所地地的中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告。（331）10 個(gè)工作日日期貨公司高級(jí)管管理人員最多可以在期貨公司參股的公司兼任董事、監(jiān)事。（33）2 家獨(dú)立董事最多可可以在 期貨公司任獨(dú)立董事事。（33）期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主主席、獨(dú)立董董事離開原任任職期貨公司司不超過(guò) ，且未出現(xiàn)本辦法法第十九條規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)擔(dān)任該職務(wù)的的情形的擬任職期貨貨公司 應(yīng)當(dāng)提交申申請(qǐng)材料。（5）12 個(gè)月三、任職期間有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定提問(wèn)回答期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)級(jí)管理人員的的近親屬在期期貨公司從事事期貨交易的的有關(guān)董事監(jiān)事和

32、和高級(jí)管理人人員應(yīng)當(dāng)在知知悉或者應(yīng)當(dāng)當(dāng)知悉之日起起 內(nèi)公司報(bào) 告并遵循回避避原則公司應(yīng)當(dāng)在在接到報(bào)告之之日起 向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)相關(guān)派 出機(jī)構(gòu)備案案，并定期報(bào)報(bào)告相關(guān)交易易情況。（44）5 個(gè)工作日5 個(gè)工作日期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席席獨(dú)立董事經(jīng)理層人員員和取得經(jīng)理理層人員任職職資格但未實(shí)際任任職的人員應(yīng)當(dāng)至少每每 加1 次由國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)可行業(yè) 自律組織舉舉辦的業(yè)務(wù)培培訓(xùn)，取得培培訓(xùn)合格證書書。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員在任任職期間，11 年內(nèi)累計(jì) 被國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談?wù)勗捴袊?guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)可以將其其認(rèn)定為不適適 當(dāng)人選。（54）3 次期貨公司董事監(jiān)

33、事和高級(jí)級(jí)管理人員在在任職期間累計(jì) 被行業(yè)自組織紀(jì)律處分，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及其派派出機(jī)構(gòu)可以以將其認(rèn)定為為不適當(dāng)人選選。（5）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官官在失蹤死亡喪失行為能能力等特殊情情形下不能履行職職責(zé)的期貨公司可可以按照公司司章程等規(guī)定定臨時(shí)決定由由符合相應(yīng) 任職資格條條件的人員代代為履行職責(zé)責(zé)并自作出決決定之日起 內(nèi)向中國(guó)監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。（6）3 個(gè)工作日期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)級(jí)管理人員因因涉嫌違法違違規(guī)行為被有有權(quán)機(jī)關(guān)立案案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措措施的期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)在知悉或或者應(yīng)當(dāng)知悉悉之日起 向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告。（

34、488）期貨公司調(diào)整高高級(jí)管理人員員職責(zé)分工的的應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向國(guó)證監(jiān)會(huì)相相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（447）5 個(gè)工作日期貨公司對(duì)董事事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)向國(guó)證證監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告。（4）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不不適當(dāng)人選之之日起 內(nèi)任何貨公司 不得任用該該人員擔(dān)任董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員。（555）2 年期貨公司應(yīng)當(dāng)在在 將期貨公司司董事長(zhǎng)總經(jīng)理的離離任審計(jì)報(bào)告告報(bào)證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)構(gòu)備案案。（5）3 個(gè)月五、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答取得經(jīng)理層人員員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的的，應(yīng)當(dāng)在任任職前重新申

35、申請(qǐng)取得經(jīng)理理層人員的任任職資格。（44）5 年推薦人簽署的意意見有虛假陳陳述的自中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)認(rèn)定之日起 內(nèi)不受理理該推薦人的的推薦意見和和簽署意見的的年檢登記表表并記入該推推薦 人的誠(chéng)信檔檔案。（577）2 年代為履行職責(zé)的的時(shí)間不得超超過(guò) 。（46）6 個(gè)月公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)任用有任職資格格的人員擔(dān)任任董事長(zhǎng)總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官官。（46）第 6 章 期期貨從業(yè)人員員管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、從業(yè)人員資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答參加從業(yè)資格考考試，應(yīng)當(dāng)年年滿 周歲。（7）18機(jī)構(gòu)為從事期貨貨業(yè)務(wù)的人員員辦理從業(yè)資資格申請(qǐng)的該人員最近近 內(nèi)受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)

36、管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證 券、期貨從從業(yè)資格。（0）3 年二、向證監(jiān)會(huì)報(bào)報(bào)告的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期期貨從業(yè)人員員作出紀(jì)律懲懲戒決定之日日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并并及時(shí)在協(xié)會(huì)會(huì)網(wǎng)站公示。（26）10 個(gè)工作日日三、向協(xié)會(huì)報(bào)告告的有關(guān)數(shù)字字規(guī)定提問(wèn)回答期貨從業(yè)人員辭辭職被解聘或者者死亡的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自自發(fā)生之日起起 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)會(huì)注銷其從業(yè)業(yè)資格。（11）10 個(gè)工作日日期貨從業(yè)人員受受到機(jī)構(gòu)處分分或者從事的的期貨業(yè)務(wù)行行為涉嫌違法法違規(guī)被調(diào)查查處理的機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在作出處處分決定知悉或者應(yīng)應(yīng)當(dāng)知悉該期期貨從業(yè)人員員違法 違規(guī)被調(diào)查查處理事項(xiàng)

37、之之日起 向協(xié)會(huì)報(bào)告告。（27）四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答取得從業(yè)資格考考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù) 未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從從業(yè)資格前應(yīng)應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)會(huì)組織的后續(xù)續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）2 年第 7 章 期期貨公司首席席風(fēng)險(xiǎn)官管理理規(guī)定（試行行）有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工工作報(bào)告。（28）10 個(gè)工作日日首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)當(dāng)在每年 前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)報(bào)告。（8）1 月20 日二、任職資格的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定提問(wèn)回答首席風(fēng)險(xiǎn)官自被被中國(guó)證監(jiān)會(huì)

38、會(huì)及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不不適當(dāng)人選之之日起 內(nèi)任何期貨公司不得任任用該人員擔(dān)擔(dān)任董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員。（29）2 年三、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答首席風(fēng)險(xiǎn)官開展展工作的工作作底稿和工作作記錄應(yīng)當(dāng)至至少保存 。（2）20 年首席風(fēng)險(xiǎn)官提出出辭職的應(yīng)當(dāng)提前 向期貨司董事會(huì)提提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)。（8）30 日首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)續(xù) 參加培訓(xùn)或者連續(xù) 培訓(xùn)考試績(jī)不合格的的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)可以采采取監(jiān)管談話話、出具警示示函等監(jiān)管措措施。（3）2 次2 次第 8 章 期期貨公司金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法有關(guān)數(shù)字字規(guī)定一、期貨公司申申請(qǐng)金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)資資格的有關(guān)

39、數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部門或或者崗位負(fù)責(zé)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交交易結(jié)算或者風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門門或者崗位負(fù)負(fù)責(zé)人 以經(jīng)歷（）2 年期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，高高級(jí)管理人員員近 內(nèi)未受過(guò)事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政政處罰無(wú)不良信用用記錄且不存在因因涉嫌違法違違規(guī)經(jīng) 營(yíng)正在被有有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查查的情形。（）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格控股股東和和實(shí)際控制人人近 未受過(guò)刑事處罰未因違違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)營(yíng)受過(guò)行政處處罰且不存在因因涉嫌違法違違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在在被 有權(quán)機(jī)關(guān)立立案調(diào)查的情情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格控股股東或或者實(shí)際

40、控制制人為金融機(jī)機(jī)構(gòu)在最近 立或或者重組的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自成立或或者重組完成成之日起持續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)。（77）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格近 未因違法違違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)過(guò)刑事處罰或者行政處罰。（7）3 年期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格近 未出現(xiàn)嚴(yán)重重的期貨交易易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。（）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格控股股東和和實(shí)際控制人人持續(xù)經(jīng)營(yíng) 以上完整的會(huì)計(jì)年度度。（7）2 個(gè)二、期貨公司申申請(qǐng)金融期貨貨交易結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金金 融期貨交易結(jié)算 業(yè)務(wù)資格，除應(yīng) 當(dāng)具備本辦法第 七條規(guī)定的基本 條件外，還應(yīng)當(dāng) 具備下列條件：（8） 注：第第七條有關(guān) 數(shù)字規(guī)定

41、見見上表（一董事長(zhǎng)總經(jīng)理和副副總經(jīng)理中至少 的期貨或者者 證券從業(yè)時(shí)時(shí)間在 上其中至少 的期從業(yè)時(shí)間在在 以上具有有期貨從業(yè)人人員資格連續(xù)擔(dān)任期期貨公司董事事 長(zhǎng)或者高級(jí)級(jí)管理人員時(shí)時(shí)間在 上。2 人5 年1 人5 年3 年（二注冊(cè)資本本不低于人民民幣 請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。5,0 萬(wàn)萬(wàn)元2 個(gè)月（三申請(qǐng)日前前3 個(gè)會(huì)年度中至少 盈利每季度末客戶權(quán)益總額平平均不低于人人民幣 控股股東期期末凈資產(chǎn) 不低于人民民幣 ；或者控股股東東期末凈資本本不低于人民民幣 股股東不 適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 。1 年8,0 萬(wàn)萬(wàn)元2 億元5 億元8 億元三、期貨公

42、司申申請(qǐng)金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金金 融期貨全面結(jié)算 業(yè)務(wù)資格，除應(yīng) 當(dāng)具備本辦法第 七條規(guī)定的基本 條件外，還應(yīng)當(dāng) 具備下列條件：（9）（一）董事長(zhǎng)、總總經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少 的期貨或者者 證券從業(yè)時(shí)間在 以上，其中中至少 的期貨從業(yè)業(yè)時(shí)間在 以上且具有有期貨從業(yè)人人員資格、連連續(xù)擔(dān)任期貨貨公司董事 長(zhǎng)或者高級(jí)級(jí)管理人員時(shí)時(shí)間在 上。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注冊(cè)資本本不低于人民幣 ，申請(qǐng)日前前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。1 億2 個(gè)月（三）申請(qǐng)日前前 會(huì)計(jì)年度連續(xù)續(xù)盈利、每季季度末客戶權(quán)權(quán)益 總額平均不不低于人民幣幣 ，控股股

43、東期末凈資資產(chǎn)不低于人人 民幣 ；或者：申請(qǐng)日前前3 個(gè)計(jì)年度中，至至少 利且每季度度末 客戶權(quán)益總總額平均不低低于人民幣 ，控股股東東期末凈資本本 不低于人民民幣 股股東不適適用凈資本或或者類似指標(biāo)標(biāo)的， 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)當(dāng)不低于人民民幣 。3 個(gè)3 億元10 億元2 年1 億元10 億元15 億元期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提交交申請(qǐng)日前 月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表及申請(qǐng)日前前 的險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)持續(xù)符合規(guī)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 書面保證。（10）2 個(gè)月2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提交交經(jīng)具有證券券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所審計(jì)的前前 計(jì)年

44、度財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告申請(qǐng)日在下下半年 的，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)計(jì)的半年度財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告。（0）3 個(gè)期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提交交申請(qǐng)日前 會(huì)計(jì)年度每季度末客客戶權(quán)益總額額情況表。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司被期貨貨交易所接納納為會(huì)員暫停或者終終止會(huì)員資格格的應(yīng)當(dāng)在收到到期貨交易所的通知知文件之日起 內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告。（4）3 個(gè)工作日全面結(jié)算會(huì)員期期貨公司與非非結(jié)算會(huì)員簽簽訂變更或者終終止結(jié)算協(xié)議議的應(yīng)當(dāng)在簽訂變更或者者終止結(jié)算協(xié)協(xié)議之日起 內(nèi)向協(xié)雙方住所地地的中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)、期期貨交易所和和期貨保證金金安全

45、存管監(jiān)監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告告。（42）五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作作出決定的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定提問(wèn)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受受理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)資資格申請(qǐng)之日日起 內(nèi)作出批準(zhǔn)或或者不批準(zhǔn)的決定。（11）3 個(gè)月六、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司取得金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格之之日起 內(nèi)未取得期貨貨交易所結(jié)算算會(huì)員資格的，金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格自動(dòng)失失效。（2）6 個(gè)月第 9 章 期期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管管理試行辦法法有關(guān)數(shù)字字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司應(yīng)當(dāng)于于月度終了后的 內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表。（4）7 個(gè)工作日期貨公司應(yīng)當(dāng)在在年度終了后后的 內(nèi)報(bào)送經(jīng)具

46、具備證券期貨相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)資格的會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）3 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與與上月相比變變動(dòng)超過(guò) 的期公司應(yīng)當(dāng)向向公司住所地地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書書面報(bào)告說(shuō)明原因并在 向全體董事事和全體股東東書面報(bào) 告。（29）20%5 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的的期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)于 向公司住地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)書面報(bào)告告詳細(xì)說(shuō)明原原因?qū)镜挠坝绊懡鉀Q問(wèn)題的的具體 措施和期限限，還應(yīng)當(dāng)向向公司全體董董事書面報(bào)告告。（30）當(dāng)日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的期貨公司除除向公司住所所地中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公公司全體董事事書面報(bào)告外外，還應(yīng)當(dāng)于于 全體股東

47、書書面報(bào)告。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)監(jiān)督管理的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定提問(wèn)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核核實(shí)，對(duì)公司司的影響程度度進(jìn)行評(píng)估，并并視情況采取取相應(yīng)措施。（32）5 個(gè)工作日期貨公司進(jìn)入風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)當(dāng)至少提提前 向公司住所所地中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)報(bào)告說(shuō) 明有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的的影響。（33）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并并連續(xù)保持 的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期期結(jié)束。（33）3 個(gè)月期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)

48、現(xiàn)場(chǎng)檢查。（34）2 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可可以責(zé)令期貨公司限期整改改，整改期限限不得超過(guò) 。4）20 個(gè)工作日日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過(guò)過(guò)整改符合規(guī)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日日起 內(nèi)解除對(duì)期期貨公司采取取的有關(guān)措施施。（35）3 個(gè)工作日三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定提問(wèn)回答期貨公司應(yīng)當(dāng)持持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管指標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于于人民幣 。1,0 萬(wàn)萬(wàn)元凈資本不得低于于客戶權(quán)益總總額的 。6%凈資本按營(yíng)業(yè)部部數(shù)量平均折折算（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于于人民幣 。30 萬(wàn)元凈資本與凈資產(chǎn)產(chǎn)的比

49、例不得得低于 。40%流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)動(dòng)負(fù)債的比例例不得低于 。10%第20頁(yè) / 共154頁(yè)負(fù)債與凈資產(chǎn)的的比例不得高高于。10%期貨公司委托其其他機(jī)構(gòu)提供供中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)的，凈資資本不得低于于人民幣 。1）3,0 萬(wàn)萬(wàn)元從事交易結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于人人民幣 。（0）4,0 萬(wàn)萬(wàn)元從事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于人人民幣 。（1）9,0 萬(wàn)萬(wàn)元從事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司資本不得低低于客戶權(quán)益益總額與其代代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員員權(quán)益或者非非結(jié)算會(huì)員客客戶權(quán)益之和和的 。（21）6%中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)“不得低于”的預(yù)警標(biāo)

50、準(zhǔn)是規(guī)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 “不得高于的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn) 的 。3）10%80%四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司應(yīng)當(dāng)保保留書面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相應(yīng)責(zé)任人人員應(yīng)當(dāng)在書書面報(bào)表上簽簽字并加蓋公司印章。該該報(bào)表的保存存期限應(yīng)當(dāng)不不少于 。（7）5 年期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)管理試行辦辦法中重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)發(fā)生 以上變化的的業(yè)務(wù)。（33）10第 10 章 證券公司司為期貨公司司提供中間介介紹業(yè)務(wù)試行行辦法有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答證券公司應(yīng)當(dāng)定定期對(duì)介紹業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)隔離等等制度的執(zhí)行行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)務(wù)的開展情況況進(jìn)行

51、檢查每 中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)送合規(guī) 檢查報(bào)告。（26）半年證券公司發(fā)生重重大事項(xiàng)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向所地中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告。（26）2 個(gè)工作日二、證券公司申申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)務(wù)條件的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）6 個(gè)月證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格應(yīng)當(dāng)全資擁?yè)碛谢蛘呖毓晒梢患移谪浌净蛘吲c一家家期貨公司被同一一機(jī)構(gòu)控制且該期貨公公司具有實(shí)行行會(huì)員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度期貨貨交易所 的會(huì)員資格格申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)持續(xù)符符合規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)國(guó)證 監(jiān)會(huì)提交該該期貨公司在在申請(qǐng)日前 月末的風(fēng)監(jiān)管報(bào)表。（5、7）2 個(gè)月證券

52、公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格公司總部至至少有 擬開展紹業(yè)務(wù)的營(yíng)營(yíng)業(yè)部至少有 有期期貨從業(yè)人員員資格的業(yè)務(wù)務(wù)人員。（55）5 名2 名證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，凈資本不不低于 。（6）12 億元證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格流動(dòng)資產(chǎn)余余額不低于流流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客客戶交易結(jié)算資金和客客戶委托管理理資金）的 。）10%證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格對(duì)外擔(dān)保及及其他形式的的或有負(fù)債之之和不高于凈凈資產(chǎn)的 ，因證證券公司發(fā)債債提供的反擔(dān)擔(dān)保除外。（6）10%證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，凈資本不不低于凈資產(chǎn)產(chǎn)的 。（6）70%三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定提問(wèn)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受受理證券公司

53、司申請(qǐng)介紹業(yè)業(yè)務(wù)的材料之之日起 內(nèi)作出批準(zhǔn)或或者不予批準(zhǔn)的決決定。（）20 個(gè)工作日日四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答證券公司應(yīng)當(dāng)在在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥妥善保存有關(guān)關(guān)介紹業(yè)務(wù)的的憑證單據(jù)賬簿報(bào)表合同、數(shù)據(jù)信息等等資料，保存存期限不得少少于 。（25）5 年第 11 章 期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行行為準(zhǔn)則（修修訂）有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答從業(yè)人員受到機(jī)機(jī)構(gòu)處分或者從事的的期貨業(yè)務(wù)行行為涉嫌違法法違規(guī)被調(diào)查查處理的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在做出處分決決定知悉或者應(yīng)應(yīng)當(dāng)知悉該從從業(yè)人員違法法違規(guī)被調(diào) 查處理事項(xiàng)項(xiàng)之日起 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)報(bào)告。（355）10 個(gè)工作日日從業(yè)人員有下列列情形之一的的暫停其從業(yè)業(yè)資格 至 情節(jié)嚴(yán)重的的撤銷其從

54、業(yè)資格并并在 內(nèi)拒絕受理理其從業(yè)資格格申請(qǐng)：（33）（一）本準(zhǔn)則第第二十六條所所禁止行為之之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)會(huì)調(diào)查或檢查查的；（三）獲取不正正當(dāng)利益的；（四）向投資者者隱瞞重要事事項(xiàng)的；（五）違反保密密義務(wù)，泄露露、傳遞他人人未公開重要要信息的。 注：第二十六條提提倡同業(yè)公平平競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)禁從業(yè)人人員從事下列列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)行 為（一采用虛假或或容易引起誤誤解的宣傳方方式進(jìn)行自我我夸大或者損損害其他 同業(yè)者的名名譽(yù)（二貶低或詆毀毀其他機(jī)構(gòu)從業(yè)人員（三采用明示或 暗示與有關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)個(gè)人具有特殊殊關(guān)系的手段段招徠投資者者或利用與有有關(guān)組 織的關(guān)系進(jìn)進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷斷（四在投資者不知知情的情況下下給投資

55、者代代理人或 介紹人返還還傭金（五以排擠競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)對(duì)手為目的的低于經(jīng)營(yíng)成成本或行業(yè)自自律 標(biāo)準(zhǔn)收取手手續(xù)費(fèi)；（六六）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他不不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行行為。6 個(gè)月12 個(gè)月3 年期貨從業(yè)人員有有下列情形之之一情節(jié)嚴(yán)重的的撤銷其從業(yè)業(yè)資格并在 拒絕受理其資格申請(qǐng)請(qǐng)。（4）（一）有本準(zhǔn)則則第十條至第第十五條所禁禁止行為之一一的；（二違反有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策策規(guī)定向投資資者承諾或者者保證收益的的；（三）違反有關(guān)關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的的業(yè)務(wù)管理規(guī)規(guī)定導(dǎo)致重大大經(jīng)濟(jì)損失的的；（四為了個(gè)人人或投資者的的不當(dāng)利益而而嚴(yán)重?fù)p害社社會(huì)公共利益益所在機(jī)構(gòu)或或 者他人的合合法權(quán)益的。注：第十：從業(yè)人人員必須遵守守有關(guān)法律、行行政法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的的規(guī)定， 遵守協(xié)會(huì)和和期貨交易所所的自律規(guī)則則不得從事或或者協(xié)同他人人從事欺詐內(nèi)幕 交易操縱期貨交交易價(jià)格編造并傳播播有關(guān)期貨交交易的虛假信信息等違法違違規(guī) 行為。第十一條：從業(yè)業(yè)人員不得以以個(gè)人或者他他人名義參與與期貨交易。 第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為（一以個(gè)人名義接受客戶委托代理理客戶從事期期貨交易（二進(jìn)行虛假宣傳傳誘騙客戶參參與期 貨交易（三挪用客戶的的期貨保證金金或者其他資資產(chǎn)（