知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序

1、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理控制程序1目的明確公司經(jīng)營管理活動中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理過程，以確保知識產(chǎn) 權(quán)風(fēng)險水平控制在可接受范圍內(nèi)。以防止或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟 件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險，識別本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中的知識產(chǎn)權(quán), 并對其進(jìn)行識別、評測等級，以指定有效的控制措施。2適用范圍本程序適用于本公司經(jīng)營管理活動中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理。3術(shù)語和定義以下術(shù)語和定義適用于本程序。損害對人體健康的實際傷害或侵害，或是對財產(chǎn)或環(huán)境的侵害。危害損害的潛在源。剩余風(fēng)險采取防護(hù)措施后余下的風(fēng)險。風(fēng)險損害的發(fā)生概率與損害嚴(yán)重程度的結(jié)合。4職責(zé)1、管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理工作。2、知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)公司知識產(chǎn)權(quán)

2、風(fēng)險防控工作。1）組織各部門進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的識別、分析，形成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險監(jiān)控記錄，并對風(fēng)險源進(jìn)行等級評價;2）知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)定期監(jiān)控公司生產(chǎn)管理活動中可能涉 及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，和被他人侵權(quán)的可能性或情況，分析可能發(fā) 生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，并提出相應(yīng)的防范預(yù)案。3）知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理計劃，編制知識產(chǎn)權(quán)風(fēng) 險控制實施計劃，完善、保存風(fēng)險管理文檔。3、公司各相關(guān)部門執(zhí)行風(fēng)險管理計劃，參與風(fēng)險管理工作。5總那么動態(tài)防范原那么公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，伴隨工作任務(wù)的進(jìn)行 而存在，因此風(fēng)險管理工作應(yīng)是動態(tài)管理，及時對各項可能涉及知識 產(chǎn)權(quán)任務(wù)的活動進(jìn)行相關(guān)

3、風(fēng)險分析、評價，做出相應(yīng)的風(fēng)險防范措施?？山邮苄詼?zhǔn)那么可接受性準(zhǔn)那么的建立可采用風(fēng)險估計的方法進(jìn)行，對其風(fēng)險性從 損害的后果（嚴(yán)重性水平）、損害發(fā)生概率兩方面進(jìn)行估計。1、損害發(fā)生概率損害發(fā)生概率采用極少（P1）、非常少（P2）、很少（P3）、偶爾 （P4）、有時（P5）、經(jīng)常（P6）進(jìn)行描述，按下表確定：表示符號概率水平概率描述系數(shù)值Pi極少4).01項每1000項知識產(chǎn)權(quán)1P2a.5項每1000項知識產(chǎn)權(quán)2P3很少夕項每1000項知識產(chǎn)權(quán)4P4偶爾qo項每1000項知識產(chǎn)權(quán)6P5有時W50項每1000項知識產(chǎn)權(quán)8P6之100項每1000項知識產(chǎn)權(quán)102、損害的后果（嚴(yán)重性）損害的后果（嚴(yán)重

4、性）采用可忽略的（S1）、較輕的（S2）、臨界 的（S3）、嚴(yán)重的（S4）、災(zāi)難性的（S5）進(jìn)行描述，按下表確定：表示符嚴(yán)重度水平嚴(yán)重度描述系數(shù)值S1可忽略的對企業(yè)沒有任何影響,無糾紛1S2輕徽的對企業(yè)有輕邀影響，他小爭議2S3較輕的對企業(yè)有影響.小糾蚣,可以較低本錢解決4S4臨界的對企業(yè)有影響糾紛較大，可以低本錢解決6S5嚴(yán)重的對企業(yè)有很大影響，糾紛嚴(yán)空高本錢解決8S6災(zāi)難性的嚴(yán)重糾給，述諸法律.災(zāi)難性影響103、風(fēng)險可接受水平風(fēng)險可接受水平使用系數(shù)Ac表示，即：風(fēng)險可接受水平=損害發(fā)生概率x損害的后果（嚴(yán)重性）Ac = PixSi風(fēng)險的可接受性風(fēng)險的可接受性分為：廣泛可接受區(qū)、ALARP

5、（合理可行）區(qū)、 不容許區(qū)。1、廣泛可接受（區(qū)）Ac 8風(fēng)險非常低，如果風(fēng)險可接受水平（Ac）處于這個區(qū)域，風(fēng)險是 可以接受的，不需要主動采取風(fēng)險控制。2、ALARP （合理可行）區(qū)8 Ac 40有些風(fēng)險，如果不能予以降低，可能永遠(yuǎn)判斷是不能容許的。如 果風(fēng)險可接受水平（Ac）處于這個區(qū)域，風(fēng)險是不能允許的。如果SN8,不管Ac值是多少，均應(yīng)采取措施。6知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理流程風(fēng)險分析_風(fēng)險評價風(fēng)險控制一_風(fēng)險報告7風(fēng)險管理程序7.1風(fēng)險分析知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的識別范圍包括研究開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、人力資源、 信息資源、辦公設(shè)備及軟件中的所有知識產(chǎn)權(quán)等。1、研發(fā)活動中的風(fēng)險研發(fā)活動是企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新獲取市場競爭優(yōu)

6、勢的核心之一。在產(chǎn)品 研發(fā)的不同階段都涉及到知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。1）在研發(fā)立項論證時未進(jìn)行專利信息的詳細(xì)檢索，導(dǎo)致辛辛苦苦 投入大量經(jīng)費，開發(fā)獲得的研發(fā)成果卻不能使用，否那么就構(gòu)成侵權(quán);2）研發(fā)完成的新技術(shù)或產(chǎn)品不進(jìn)行有效保護(hù)，導(dǎo)致被限制使用的 風(fēng)險；3）產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未能得到明確規(guī)范，導(dǎo)致來 自競爭對手的風(fēng)險。2、生產(chǎn)活動風(fēng)險1）企業(yè)在生產(chǎn)過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括：專利、商標(biāo)、計算機(jī) 軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如專有技術(shù)、加工工藝、生產(chǎn)設(shè)備改進(jìn)方 案、生產(chǎn)信息、采購與加工合同、生產(chǎn)控制軟件、產(chǎn)品造型、特有商 品包裝等O2）企業(yè)在采購過程中，需要對供應(yīng)商及所采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)狀 況進(jìn)行

7、評價與確定,必須要求供應(yīng)商提供涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明。 在外協(xié)生產(chǎn)過程中，需對采購過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范，明確 代工過程的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)。3）對新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，特別是企業(yè)獨家定制的原料和設(shè)備 等，必須明確供方的保密和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任。3、貿(mào)易活動中的風(fēng)險1）企業(yè)在貿(mào)易過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括：專利、商標(biāo)、計算機(jī) 軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如營銷策略、營銷合同、市場宣傳和推介 方案、特有商品包裝等；2）產(chǎn)品售前的廣告說明、銷售策略和市場推介方式都是需要進(jìn)行 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點；3）產(chǎn)品營銷決策前進(jìn)行必要的審核調(diào)查，諸如：對廣告主題詞做 必要檢索，防止可能導(dǎo)致企業(yè)陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛困境。4、

8、人力資源管理中的風(fēng)險1）在進(jìn)行新員工的招聘時，需對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán) 背景調(diào)查，以防止侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；2）對于招聘與研究開發(fā)等崗位相關(guān)的新進(jìn)員工，必須與新入職員 工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件。對于牽涉到知識產(chǎn)權(quán)的重要部門，還需簽 訂相關(guān)的保密協(xié)議。3）對于離職的員工，要進(jìn)行相應(yīng)的談話及相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項提 醒；對于涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，還需簽署保密及不競爭 協(xié)議，防止公司知識產(chǎn)權(quán)的泄密。5、辦公設(shè)備中的風(fēng)險對于牽涉到具有核心知識產(chǎn)權(quán)的辦公設(shè)備的使用時，要嚴(yán)格執(zhí)行 公司相關(guān)保密要求或制度，防止設(shè)備的使用過程中造成知識產(chǎn)權(quán)的泄 密；應(yīng)采取措施，防止或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知

9、識產(chǎn) 權(quán)的風(fēng)險。7.2知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評價1、管理者代表負(fù)責(zé)牽頭，會同知識產(chǎn)權(quán)管理部門對識別出的知 識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險源進(jìn)行等級評價。等級評價可采用直接判定法。2、根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險損害發(fā)生的概率和損害所造成的可能后果， 進(jìn)行直接判定。共分為六個等級（見和條）分別為：一級：可忽略的，可以接受。二級：輕微的，對企業(yè)有輕微影響，微小爭議。（1萬元以下）三級：較輕的，對企業(yè)有影響，小糾紛，可以較低本錢解決。（3 萬元以下）四級：臨界的，對企業(yè)有影響，糾紛較大，可以低本錢解決。（3 萬元-10萬元）五級：嚴(yán)重的對企業(yè)有很大影響，糾紛嚴(yán)重，高本錢解決。（10 萬元-30萬元）六級：災(zāi)難性的嚴(yán)重糾紛，述諸法律，災(zāi)難性影

10、響。3、根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險損害發(fā)生的概率和損害所造成的可能后果, 計算出風(fēng)險接受水平Ac,形成知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估報告，作為制定 風(fēng)險控制措施依據(jù)。7.3知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制風(fēng)險控制可采用目標(biāo)、控制計劃或方案，日常工作中的運行控制 和應(yīng)急預(yù)案等進(jìn)行。1、風(fēng)險控制措施1）對于產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，可能發(fā)生糾紛及其對 企業(yè)的損害程度，制定出防范預(yù)案；2）常規(guī)控制，屬于經(jīng)常性或周期性工作中的風(fēng)險，執(zhí)行現(xiàn)有的程序和規(guī)定實施控制，及時檢查，并形成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險監(jiān)控記錄；3）當(dāng)采用常規(guī)控制措施對某項風(fēng)險源進(jìn)行控制時，控制效果不良, 應(yīng)制定知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制實施計劃，對其專項控制，以確保風(fēng)險 源處于受控狀態(tài)。2、風(fēng)險控制計劃根據(jù)日常實際風(fēng)險控制情況，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)制定知識 產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制實施計劃。管理者代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對計劃進(jìn)行 評審，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。包括：1）計劃的范圍，判定和描述適用于風(fēng)險計劃的活動周期；2）職責(zé)的分配；3）風(fēng)險管理活動的評審要求；4）風(fēng)險的可接