各種內(nèi)審員培訓(xùn)教材需知

1、第一章目目的和思路1. 培訓(xùn)目的的： 通過培訓(xùn)，使審審核員了解管管理體系審核核的程序，掌掌握審核方法法和技能，作作到 : - 會審審核文件- 會會制定審核計計劃- 會會編制檢查表表- 會會收集客觀證證據(jù)- 會會編寫不符合合報告- 會會進行總體評評價 - 會會編寫審核報報告 - 會會跟蹤糾正措措施- 會會主持首、末末次會議 2.學(xué)習思路： 管理體系審核審什么 - QQMS 、 EMS 、 OHSMMS 依據(jù)什么審 - ISO99001 、 ISO114001 、 OHSAAS180001 如何審？ 第二章 內(nèi)部審核核員1. 審核員： 有能力實施審核核并能勝任的的人員。 國家注冊審審核員 ( 外審

2、員 ) 具備資資格并在中國國認證人員國國家注冊委員員會 (CCNAT) 注冊的審核核員。 內(nèi)部管理體體系審核員 具備資資格，由組織織聘任從事內(nèi)內(nèi)部或第二方方審核的人員員。 內(nèi)審員的基本要要求 - 從事三三年以上質(zhì)量量管理或產(chǎn)品品檢驗管理工工作。 - 具有有一定的組織織管理和綜合合評價能力。 - 需接受具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格機構(gòu)或具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的人員的培訓(xùn)。 - 遵紀守法、堅持原則、實事求是、作風正派。 組織的內(nèi)審員資格可按下述要求結(jié)合以上內(nèi)容自定 - 教育和培訓(xùn)，經(jīng)歷與個人素質(zhì)- 管理能力與工作能力保持。 2. 內(nèi)審員在在組織內(nèi)的作作用 對管理體系的的運行起監(jiān)督督作用 對管理體系的的保持和改進

3、進起參謀作用用在管理中中起領(lǐng)導(dǎo)與員員工之間的渠渠道和紐帶作作用在第二二、三方審核核中起內(nèi)外接接口作用在在管理體系的的運行中起帶帶頭作用。 3. 內(nèi)審員的的職責 遵守有關(guān)的的審核要求，并并傳達和闡明明審核要求； 參與制定審審核活動計劃劃；編制檢查查表；并按計計劃完成審核核任務(wù)； 將審核發(fā)現(xiàn)整整理成書面資資料，并報告告審核結(jié)果； 驗證由審核核結(jié)果導(dǎo)致的的糾正措施的的有效性 整理?保存與審核核有關(guān)的文件件 配合和支持持審核組長的的工作 協(xié)助受審核核方制訂糾正正措施，并實實施跟蹤審核核 參加第二方方審核。 4. 內(nèi)審組長長的職責 全面負責審審核各階段的的工作 審核組長應(yīng)應(yīng)有管理能力力和經(jīng)驗，有有權(quán)對審

4、核工工作的開展和和審核發(fā)現(xiàn)作作最后的決定定 協(xié)助選擇審審核組成員 制定審核計計劃 代表審核組組與受審核方方領(lǐng)導(dǎo)接觸 提交審核報報告。 規(guī)定對每一一項審核任務(wù)務(wù)的要求，包包括所要求的的審核員資格格 遵守相應(yīng)的的審核要求和和其它有關(guān)規(guī)規(guī)定 制定審核計計劃、準備工工作文件、給給審核組成員員布置工作 評審有關(guān)現(xiàn)現(xiàn)行管理體系系活動的文件件，以確定其其適宜性 及時向受審審核方報告嚴嚴重的不符合合項 報告在審核核過程中遇到到的重大障礙礙 清晰、明確確地報告審核核意見，不無無故拖延編制制不符合項報報告。 5. 內(nèi)審員的的工作 在確定的范范圍內(nèi)進行審審核并保持客客觀性 收集并分析析與被審核的的管理體系有有關(guān)的，

5、足以以對其下結(jié)論論的證據(jù) 對于證據(jù)中中能夠影響到到審核結(jié)果和和可能需要進進行廣泛審核核的跡象保持持警覺 能夠回答如如下問題 -受審核方方的人員是否否知道、得到到、理解和使使用了那些所所要求的描述述或支持管理理體系要求的的程序文件或或其它資料 -用來描述述管理體系的的所有文件和和其它資料是是否足以滿足足實現(xiàn)所規(guī)定定的質(zhì)量目標標的需要? 始終遵守守審核紀律 6. 內(nèi)審員應(yīng)應(yīng)知： 組織運作全全過程 管理體系內(nèi)內(nèi)涵 管理體系評評價 內(nèi)部管理體體系審核程序序 ISO99001 、 ISO114001 、 OHSAAS180001 要求 GB/TT190000 20000 質(zhì)量管理理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語語、

6、GB/T280001 20011 職業(yè)健健康安全管理理體系規(guī)范、 GB18218 2000 重大危險源辨識中的術(shù)語和定義。 與產(chǎn)品相關(guān)關(guān)的專業(yè)知識識。 第三章管管理體系審核核總論1. 管理體系系審核 獨立地對一個組組織管理體系系所進行的審審核。 管理體系審核應(yīng)應(yīng)覆蓋該組織織所有部門和和過程，應(yīng)圍圍繞產(chǎn)品質(zhì)量量形成全過程程進行，通過過對管理體系系中的各個場場所、各個部部門、各個過過程的審核和和綜合評價，得得出管理體系系符合性、有有效性、達標標性的評價結(jié)結(jié)論。 2. 審核分類類： 按審核方分： 第一方審核、第第二方審核、第第三方審核 第一方審核的的目的 a. 管理體系系的要求,判斷是否符符合ISO

7、99001、ISO144001、OHSASS180011標準的要求求（評價組織織自身的品質(zhì)質(zhì)系統(tǒng)）； b. 內(nèi)部管管理的重要工工具,可促進管理理系統(tǒng)的完善善與保持； c. 為第二二方或第三方方審核作準備備；d. 維持、完善善、改進管理理體系的需要要。 第二方審核的的目的 a. 當有建立立合同關(guān)系的的意向時 , 對供方進進行初步評價價； b. 在合同同關(guān)系的情況況下 , 驗證供供方的 QMMS 、 EMS 、 OHSMMS 是否持持續(xù)滿足規(guī)定定的要求并正正在運行； c. 溝通供供需雙方對品品質(zhì)、環(huán)境、安安全要求的共共識； d. 作為制制定和調(diào)整合合格供方的依依據(jù)。 第三方審核的的目的 a.通過體

8、系認認證，獲準注注冊 b. 減少社會會重復(fù)審核和和不必要的開開支。 c. 有利于顧顧客選擇合格格供方，并利利用注冊獲得得供方的某些些保證，有利利于組織提高高市場競爭力力和信譽并利利用注冊作為為特色進行市市場推銷? d. 促進組織織目標的實現(xiàn)現(xiàn)和內(nèi)部管理理的改善，且且這種效應(yīng)將將帶動整個市市場“供求鏈鏈”的完善。 3. 內(nèi)部審核核的內(nèi)容 a. 符合性-管理體體系文件/程序是否符符合標準，過過程是否確定定，職責是否否明確文件 (文件審查查) b 有效性-管理體系文文件/程序是否得得到有效實施施和保持 (現(xiàn)場審查) c 適合性-管理體系過過程和結(jié)果是是否達到既定定的管理目標標 ( 管理體體系 評價)

9、. 4.內(nèi)審中常用用的10個術(shù)語 審核 : 為獲得審核證據(jù)據(jù)并對其進行行客觀的評價價 , 以確定定滿足審核準準則的程度所所進行的系統(tǒng)統(tǒng)的、獨立的的并形成文件件的過程。 審核方案： 針對對特定時間段段所策劃，并并具有特定目目的的一組（一一次或多次）審審核。 審核準則： 用做做依據(jù)的一組組方針、程序序或要求。 審核證據(jù)： 與審審核準則有關(guān)關(guān)的并且能夠夠證實的記錄錄事實陳陳述或其它信信息。 審核發(fā)現(xiàn)： 將收收集到的審核核證據(jù)對照審審核準則進行行評價的結(jié)果果。 審核結(jié)論： 審核核組考慮了審審核目標和所所有審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)后得出的最最終審核結(jié)果果。 審核組： 實施施審核的一名名或多名審核核員。 認證： 第三方

10、方依據(jù)審核準準則對產(chǎn)品、過過程或服務(wù)進進行審核，并并對符合審核核準則的程度度給予書面保保證。 審核證據(jù)： 與審審核準則有關(guān)關(guān)的并且能夠夠證實的記錄錄事實陳陳述或其它信信息。 客觀證據(jù)： 支持持事物存在或或其真實性的的數(shù)據(jù)。 5.內(nèi)部審核準準備工作 制定審核計劃； 組成審核組組； 文件審核； 審核任務(wù)分分派； 編制檢查表表。 1）審核計劃 a. 審核時機機： 確定審審核的頻次，即即每年應(yīng)審核核多少次為宜宜； 確定是是否需要審核核，即何時審審核為宜； 兩種方方式： 常規(guī)審審核和追加審審核。 特殊情況下的追追加審核： 發(fā)生了了嚴重的質(zhì)量量、環(huán)境、安安全問題或用用戶有嚴重的的投訴； 組織的的領(lǐng)導(dǎo)層、隸

11、隸屬關(guān)系、內(nèi)內(nèi)部機構(gòu)、產(chǎn)產(chǎn)品、管理方方針和管理目目標、技術(shù)及及裝備以及生生產(chǎn)場所等有有較大改變； 即將進進行第二第三三方審核或法法律法規(guī)規(guī)定定的審核。 b. 審核目的的： 依據(jù)審核核的動機確定定審核目的。 （例如：管理體系運行的全面檢查及為外部認證審核作準備） 確定管理理體系與標準準的符合性； 確定管管理體系是否否得到實施與與保持； 確定管管理體系是否否具有潛在的的改進機會； 確定管管理體系的充充分性、有效效性與適用性性。 c. 審核范圍圍： 審核范圍是指“某某一給定審核核的深度和廣廣度”，審核核范圍是通過過諸如場所活活動和過程等等因素有關(guān)的的用語對審核核的深度和界界限加以表述述的。 審核范圍

12、需考慮慮的因素 刪減的合理性，涉涉及產(chǎn)品、過過程或服務(wù)的的類別，組織織機構(gòu)設(shè)置以以及與產(chǎn)品相相關(guān)的法律法法規(guī)。 關(guān)于過程方面的的范圍： 它與審審核依據(jù)的要要求有關(guān)。 例： ISOO9001 中，不包含含 7.3 設(shè)計開發(fā)， 7.5.44 顧客財產(chǎn)。 d. 審核依據(jù)據(jù)： ISO99001 、 ISO114001 、 OHSAAS180001 要求； QMS 、 EMS 、 OHSMMS 程序文文件和支持性性文件（ QQMQQPQQWQQR ）； 與產(chǎn)品有有關(guān)的法律法法規(guī)； 合同 / 訂訂單等 2） 組成成審核組 a.任命審核組組組長； b. 審核組組組長選拔審核核員； c. 組成審審核組。 3

13、）文件審查查a. 文件審核核時機 b. 當新建立的的文件化體系系投入運行前前? 當體系文件件進行過重大大修改時? 發(fā)現(xiàn)文件化化體系運作有有明顯問題時時? 其它認為有有必要時。 c. 文件審核核方式 a 形式審查 文件的發(fā)布、生生效日期 審核與批批準是否按規(guī)規(guī)定權(quán)限進行行 是否按規(guī)規(guī)定進行文件件編號、在確確定的范圍發(fā)發(fā)放 是否有頁頁碼、章節(jié)標標記、文件名名稱等 是否最新新版本、所有有修改處是否否有明顯的修修改狀態(tài)標識識及說明。 b 內(nèi)容審查管理手冊與管管理方針的審審查 公司的基基本信息，如如規(guī)模、簡介介、組織機構(gòu)構(gòu)、產(chǎn)品 ( 服務(wù) ) 、聯(lián)絡(luò)絡(luò)方式等是否否被包括 管理方針針是否由最高高管理者簽署

14、署并做出承諾諾、實現(xiàn)管理理目標的手段段是否可行 對體系所所采用的過程程或活動的描描述是否能滿滿足標準的要要求并切合實實際，對增刪刪條款應(yīng)有說說明 支持性文文件是否反映映體系文件的的架構(gòu)并將手手冊中的要求求完整地落實實。 d. 程序文件件內(nèi)容的審查查 程序文文件內(nèi)容應(yīng)是是手冊中相關(guān)關(guān)要求的具體體化，二者應(yīng)應(yīng)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)調(diào)、無矛盾及及遺漏之處 程序文文件應(yīng)具可操操作性、應(yīng)有有明確的目的的、范圍、職職責，正確表表達活動的順順序和方法，有有檢查評價方方法 程序文文件具有系統(tǒng)統(tǒng)性，各程序序邏輯上獨立立，但與相關(guān)關(guān)活動有清晰晰明確的接口口 程序文文件具有完整整性，能保證證標準中要求求的及實際需需要的各項活活

15、動均有實施施的規(guī)定。 e. 注意事項項 了解各部部門的文件是是否覆蓋標準準的要求 了解各部門的的工作流程，以以便后續(xù)編制制檢查表 審核重點，是是否識別了標標準的要求，是是否規(guī)定了如如何在組織內(nèi)內(nèi)執(zhí)行結(jié)論，部分未未覆蓋到或合合格，未覆蓋蓋到的要做記記錄，以便后后續(xù)驗證。 4 ）編制審核核實施計劃 每一次審核的具具體安排；可可安排某時間間某人對某區(qū)區(qū)域的審核；也可以安排排某時間進行行某過程或活活動的審核。 a.陪審審人員確定； b. 審核目的的 / 范圍 / 依據(jù)； c. 審核員員任務(wù)分派（審審核部門）； d. 日程安安排（具體日日期和時間）； 5 ）編制檢查查表 a. 審核檢查查表包含內(nèi)容容 審

16、核核準則； 審核核方法； 審核核記錄。b.檢查查表的作用 指導(dǎo)審審核過程； 備忘錄錄； 保持審審核進度； 原始審核記錄錄。（檢查表示例講講解） c.審核核檢查表編寫寫注意事項 標準對要求的性性質(zhì)有“應(yīng)”“確確?！薄氨匾獣r”“適當當時”等，對對于“應(yīng)”審審核員要進行行現(xiàn)場取證看看其是否滿足足；對于“必必要時”“適適當時”審核核員可以從過過程的結(jié)果是是否有效來判判斷是否必要要，是否適當當，而不要停停留在文件上上的爭論。故故在編制檢查查表時需注意意記錄的考核核（效果性）。 d.明確確查什么？如如何查？ 例：管理方方針是否在組組織內(nèi)得到溝溝通和理解。 詢問總經(jīng)理公司司的管理方針針，并抽查 5 名作業(yè)

17、業(yè)者進行詢問問，同時核對對公司管理方方針文件。 e. 編制方方法 按部門、過過程的順序或或按照產(chǎn)品的的生命周期。6. 內(nèi)部審核核實施 相關(guān)內(nèi)容： 首次會議實施審審核 不符合報告末次會議 審核報告 1 ）首次會議議（作用） 標志審核正式開開始；創(chuàng)造良良好氣氛；保保持審核的正正規(guī)化；讓各各部門了解審審核意圖和要要求；傳達并并落實審核計計劃；簡要介介紹審核采用用的方法和程程序；建立審審核組與受審審核方的正式式聯(lián)系；提出出并落實審核核組需要的資資源和設(shè)施；澄清并協(xié)調(diào)調(diào)有關(guān)審核計計劃中不明確確的內(nèi)容；確確認審核組和和受審核方領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)都參加的的末次會議的的日期和時間間，以及審核核過程中各次次會議的日期期和時

18、間。 2 ）首次會議議（議程） 簽到介紹審核目的的 / 范圍 / 準則 介紹審核方法法不合格處理方方式 宣布行程計劃劃確定陪審人員員 公正性和客觀觀性說明 3 ）實施審核核（技巧） 隨機抽樣，要有有代表性。 順逆追蹤或順溯溯追蹤 規(guī)定實施結(jié)結(jié)果 產(chǎn)品要求確定售后服務(wù)務(wù) 4 ）實施審核核（調(diào)查方法法） 詢問、交談、查查文件或記錄錄； 觀察現(xiàn)場或活動動； 實際測定和效果果驗證。 注意傾聽適當引引導(dǎo)；仔細觀觀察（標識、記記錄、文件、設(shè)設(shè)備和環(huán)境）；作好記錄（時時間、地點、人人物、事實、憑憑證材料）善善于全面比較較獲取客觀證證據(jù)。 5 ）實施審核核（提問技巧巧） a.開放放式提問 帶主題的問題；什么事

19、如何何做 擴展性提問；為什幺？如何？怎樣樣？ 討論性的問題；說出您的個個人見解 調(diào)查性的問題；覺得怎么樣樣，有什么想想法 假設(shè)性的問題；如果則則驗證性的問題。請拿出證據(jù)來，在哪兒 b. 封閉式提提問 用是或或否來回答，在在規(guī)定的范圍圍以內(nèi)作答。 例：公司在今年年是否執(zhí)行過過內(nèi)部審核。 c. 澄清式提提問 用以確確認已獲取的的信息，帶主主觀導(dǎo)向，不不適合經(jīng)常使使用。 6 ）實施審核核（觀察技巧巧） 設(shè)備狀態(tài) ( 維護與保養(yǎng)養(yǎng) ) ； 面談人員的語氣氣和態(tài)度； 順實際活動及結(jié)結(jié)果跟蹤驗證證找根源。 現(xiàn)場 ( 設(shè)施施、環(huán)境、標識、人員操作 )過程文件和記錄錄 ( 數(shù)據(jù)的的分析?圖表和業(yè)績績指針 )

20、； 來自其它方面的的報告，如顧顧客反饋、外外部報告和中中間商的評價價；相關(guān)抽樣樣方案的水平平和確保對抽抽樣和測量過過程實施質(zhì)量量控制和程序序。 7 ）實施審核核（交談技巧巧） 在審核過程中，審審核員聆聽的的時間可能會會達到總時間間的 80% ，謙虛和和認真的聆聽聽態(tài)度有助于于形成融洽氣氣氛和獲得有有價值的信息息，有助于得得出客觀的審審核發(fā)現(xiàn)。 （1）聆聽技巧巧 A少講多聽 , 不怕沉默默B排除干擾C多問開放性問問題D多鼓勵講話者者 E善意的態(tài)度。 （ 2 ）聆聽聽時應(yīng)注意事事項 A持平等、真誠誠的態(tài)度B專注、認真地地聽 C有耐心并及時時反饋D盡可能不要做做出不恰當?shù)牡姆磻?yīng)。 8 ）實施審核核（

21、驗證技巧巧） （ 1 ）驗證證時，可按下下述思路進行行： a. 有沒有。不不能因為回答答得很圓滿，審審核就到此止止步。還要按按照準則，驗驗證應(yīng)具備的的文件、計劃劃、記錄等是是否符合要求求 b. 做沒做。不不能因為文件件、計劃、記記錄編制得很很好很多就認認為符合要求求了 , 還要按按照文件、計計劃進行觀察察、面談、核核查，判斷實實際是否做了了。 c. 做得怎樣樣。不能因為為已按文件、計計劃做了，審審核就到位了了，還要檢查查實際做的結(jié)結(jié)果是否有效效，是否真正正進入了受控控狀態(tài)，是否否達到了質(zhì)量量活動規(guī)定的的目標 d. 筆記。在在提問、驗證證、觀察中發(fā)發(fā)現(xiàn)的客觀證證據(jù)應(yīng)及時予予以記錄并讓讓受審核方確

22、確認。 （ 2 ）驗證證技巧 A 審核員自己己抽樣并征得得對方同意 B抽取代表性樣樣本驗證有關(guān)關(guān)活動 C 面談所得信信息，應(yīng)通過過檢查樣本或或與有關(guān)人員員面談加以驗驗證 D 非受審核區(qū)區(qū)域人員的信信息不能做客客觀證據(jù)。 9 ）實施審核核（審核結(jié)果果） （ 1 ）觀察察結(jié)果的提出出 : a. 以以審核員或以以審核小組的的名義提出 b. 建建立在客觀證證據(jù)的基礎(chǔ)上上并有充分依依據(jù)c. 經(jīng)經(jīng)整理、分析析所收集到的的客觀證據(jù)而而得出結(jié)論 d. 在在審核組內(nèi)溝溝通取得共識識 e. 有有利于改進。 （ 2 ）審核核結(jié)果應(yīng)包括括 : a.證明管理體體系正常運行行并滿足規(guī)定定要求方面的的客觀證據(jù) b.證明不符

23、合合管理體系要要求的客觀證證據(jù) ( 不符合合項 )c.審查組長對對審核結(jié)果的的正確負責。 10 ）實施審審核（客觀證證據(jù)） a.客觀觀證據(jù) : 存在的客觀事事實 ( 例如 : 觀察、測測量、實驗的的結(jié)果 ) 被訪問人員 ( 當事人人 ) 的口述述現(xiàn)存的文件、記記錄等。 b. 非客觀證證據(jù) : 主觀推測 , 推斷要發(fā)發(fā)生的事情； 傳聞，陪同人人員及無關(guān)人人員的說話； 作廢文件的規(guī)規(guī)定，擅自改改過的記錄。 11 ）實施審審核（審核記記錄） a. 記錄方法法 : 包含時間、地地點、人員、主主題事件、主主要過程活動動實施概要； 觀察到的事實實主要過程、關(guān)關(guān)鍵過程和主主要信息； 不合格情節(jié)可可追溯，必要

24、要時有見證人人。 b. 范例 : 詢問工程部經(jīng)經(jīng)理關(guān)于該部部門人員職責責規(guī)定情況時時，工程部經(jīng)經(jīng)理遞交了 QW-0006 崗位位職責規(guī)定。經(jīng)經(jīng)詢問 PEE 工程師其工作作職責，回答答內(nèi)容與文件件規(guī)定一致。 c. 審核記錄錄的作用 : 作為備忘核實的依據(jù)據(jù) 作為查閱追溯的參考考便于同事進行行調(diào)查時參閱閱 便于下一審核核部門的調(diào)查查 編制不符合報報告和審核報報告的依據(jù)。 7. 不符合報報告（分類） a. 不符合類類型 : 體系系性 - 管理體系系與有關(guān)標準準、法律、法法規(guī)不符合 實施施性 - 未按文件件 / 程序?qū)崒嵤?有效效性 - 實施效果果未達要求。 b. 不符合性性質(zhì) : 嚴重不符合合 嚴重

25、重不合格通常常是指系統(tǒng)性性或區(qū)域性失失效。 一般不符合 個別偶然然的后果輕微微的對某個區(qū)區(qū)域性或系統(tǒng)統(tǒng)有效性影響響輕微的。 觀察項 - 證據(jù)稍不足足，但存在問問題，需提醒醒的事項 - 已發(fā)現(xiàn)問題題，但尚不能能構(gòu)成不符合合，如發(fā)展下下去就有可能能構(gòu)成為不符符合的事項 - 其它需要提提醒注意的事事項。 8. 不符合報報告（內(nèi)容與與格式 ） （ 1 ）不符符合項陳述要要點 : 嚴格引用客觀觀?并可以追溯溯的證據(jù) ( 事實、地地點、當事者者、涉及的文文件號、產(chǎn)品品批號、有關(guān)關(guān)文件內(nèi)容、有有關(guān)人員的口口頭陳述等 )文字盡量簡單單明了、便于于理解、不寫寫審核過程和和原因分析簡單說明不合合格的理由 ( 錯在

26、哪哪里 ) 不符合現(xiàn)象的的結(jié)論主要是是指所描述的的現(xiàn)象違反了了約定文件 ( 如管理理體系標準、管管理體系文件件、合同等 ) 的哪條條規(guī)定。 （ 2 ）不符符合報告的內(nèi)內(nèi)容 : 不符合項報告三三要素是不不合格現(xiàn)象的的描述； 不不合格現(xiàn)象結(jié)結(jié)論； 不不符合項性質(zhì)質(zhì)。 這是任一不符合合項報告不可可缺少的。 A. 受審核的的部門或人員員 B. 審核員與與陪同人員 C. 日期與不不合格現(xiàn)象的的描述 ( 應(yīng)指出不合合格?缺陷的客觀觀事實 )D. 不符合現(xiàn)現(xiàn)象結(jié)論 ( 違反標準準、文件的條條文 )E. 不符合項項性質(zhì) ( 按嚴重程度度 )F. 受審核方方的確認，對對不符合項的的糾正要求 ( 糾正措措施及完成

27、時時間 )G. 受審核方方對糾正措施施及完成時間間的承諾 H. 采取糾正正措施后的驗驗證記錄等。 （ 3 ）不符符合報告格式式確定原則 : 無統(tǒng)一規(guī)定，視視各組織的工工作習慣而定定 無論何種格式式?所必須有的的內(nèi)容應(yīng)完善善。 （ 4 ）判定定不符合項的的經(jīng)驗 : 就近不就遠原原則 - 發(fā)發(fā)現(xiàn)的問題按按最接近的規(guī)規(guī)定判斷 該細則細的原原則 - 判判斷的條款應(yīng)應(yīng)盡量可能細細化到問題的的所在，由表表及里的原則則 - 應(yīng)從從表面看到問問題的實質(zhì)。 9. 不符合報報告（不符合合項報告的分分發(fā)） （ 1 ）分發(fā)發(fā)范圍 分發(fā)至至不合格產(chǎn)生生的責任部門門和相關(guān)責任任部門。 （ 2 ）分發(fā)發(fā)要求 不符合合項報告

28、分發(fā)發(fā)應(yīng)留有分發(fā)發(fā)記錄并保存存以便后續(xù)的的糾正措施跟跟蹤 10. 審核組組會議 在末次會議前所所有計劃審核核工作完成后后召開，時間間以半小時左左右為宜 僅審核組成員員參加 確定所有的不不符合報告 總結(jié)整個審核核過程 審核員準備自自己所審核區(qū)區(qū)域的工作總總結(jié) 組長準備審核核結(jié)論及總結(jié)結(jié)性發(fā)言。 11. 末次會會議 （ 1 ）（目目的） 向受審核部門門領(lǐng)導(dǎo)介紹審審核總體情況況，以使他們能能夠清楚地了了解審核的結(jié)結(jié)果，并予確確認。 報告審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn) ( 重點不不符合項 ) 和審核結(jié)結(jié)論 提出后續(xù)的工工作要求 ( 糾正措施施、跟蹤、監(jiān)監(jiān)督驗證等 )結(jié)束現(xiàn)場審核核。 （ 2 ）末次次會議（要求求） 保持審

29、核風格格 準時開始結(jié)束束，以不超過一一小時為宜 使受審核部門門了解審核結(jié)結(jié)論 由審核組長主主持會議 最高管理者、審審核員、各部部門負責人參參加會議。 （ 3 ）末次次會議（議程程） 簽到；強調(diào)審審核的目的 / 范圍 / 準則； 強調(diào)審核的局局限性； 不符合報報告； 管理體系有效效性評價；宣布審核結(jié)結(jié)論； 提出糾正措施施的要求； 各部門領(lǐng)導(dǎo)表表態(tài)，并對糾糾正做出承諾諾。 （ 4 ）末次次會議（注意意事項） 末次會會議重點應(yīng)圍圍繞不符合項項提出糾正措措施及要求； 審核結(jié)果涉及及到的人員最最好到會，以以便實施糾正正； 末次會議的召召開時間在審審核計劃中確確，應(yīng)保持審審核風格和良良好的氛圍； 末次會議

30、應(yīng)有有會議記錄，應(yīng)應(yīng)包括到會人人員的簽到； 末次會議應(yīng)適適當肯定受審審核部門取得得的成功經(jīng)驗驗和好的做法法，不要一味談?wù)勅秉c； 宣讀不符合項項報告或?qū)κ苁軐徍瞬块T不不利結(jié)論時，應(yīng)應(yīng)充分準備，選選擇適當措辭辭，防止陷入入“僵局”。12. 審核報報告（主要內(nèi)內(nèi)容） 審核的的目的、范圍圍、受審核的的部門及日期期； 實施審審核所依據(jù)的的文件 / 程序及標準準等； 審核員姓名名、受審核部部門的主要參參與者姓名及及職務(wù)；不符合項目的的統(tǒng)計分析； 管理體系的有有效性評價； ( 作為綜綜合評價應(yīng)客客觀公正合理理地對受審核核方的質(zhì)量管管理工作進行行整體評價肯肯定優(yōu)點、指指出缺點、提提出審核結(jié)論論。 )審核綜述、

31、審審核結(jié)論、提提出糾正措施施實施要求； 審核報告的發(fā)發(fā)放范圍 審核報告的審審批 ( 審核報報告應(yīng)得到最最高管理者或或管理者代表表的批準 ) 審核報告附件件 ( 審核計計劃、不符合合報告、不符符合項分析和和其它認為必必須的審核結(jié)結(jié)果的資料可可作為審核報報告的附件 )其它內(nèi)容 ( 如報告編編號、審核編編號等 ) 。 13. 審核報報告（分發(fā)范范圍） 報告應(yīng)經(jīng)管理理者代表批準準后分發(fā) 分發(fā)范圍為所所有與審核有有關(guān)的部門、單單位及有關(guān)高高層管理者、管管理者代表等等 報告的發(fā)放應(yīng)應(yīng)簽收。 14. 糾正措措施與效果驗驗證 相關(guān)內(nèi)容： 改進措施的提提出； 措施的評審與與實施； 效果驗證。 （ 1 ）改進進措

32、施的提出出 提出并實施糾糾正和改進措措施，這是內(nèi)審的的工作重點。 措施的提出是是審核組和受受審核部門共共同的責任。所所有內(nèi)審中出出現(xiàn)的不符合合項都應(yīng)采取取相應(yīng)的糾正正措施。 （ 2 ）改進進措施的評審審 改進措施提出后后應(yīng)進行評審審，目的是確確保措施實施施的有效性。 措施針對性強強，具體可操操作，時間分分工合理、明明確措施得到實施施，能經(jīng)濟有有效地解決問問題并不會產(chǎn)產(chǎn)生其它較大大的負面效應(yīng)應(yīng) 解決問題有較較強的系統(tǒng)性性和一定的深深度，能較好好地防止問題題再發(fā)生。 （ 3 ）改進進措施的確認認 改進措施評審后后還須進行確確認，目的是是確保其能夠夠得到有效實實施。 確認者除審核核組長外，還還應(yīng)包括負有有責任、有能能力實施的部部門和人員；?受審核方方范圍內(nèi)的措措施 ( 受審核核方有責任并并有能力實施施的措施 ) 經(jīng)雙方確確認即可。超超出受審核方方范圍的措施施 ( 受審核核方有責任但但無實施能力力的措施 ) 審核組應(yīng)應(yīng)與受審核方方及有關(guān)部門門共同確認、認認可或由組織織領(lǐng)導(dǎo)