華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書

1、華商策略精選靈靈活配置混合合型證券投資資基金招 募 說(shuō) 明明 書 基金金管理人：華華商基金管理理有限公司 基金金托管人：中中國(guó)民生銀行行股份有限公公司二零一零年十月月華商策略精選靈靈活配置混合合型證券投資資基金招 募 說(shuō) 明明 書【重要提示】“華商策略精選選靈活配置混混合型證券投投資基金（以以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于20110年10月12日經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許許可【20110】13993號(hào)文核準(zhǔn)準(zhǔn)募集?；鸸芾砣吮ＷC證招募說(shuō)明書書的內(nèi)容真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確、完完整。本招募募說(shuō)明書經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)核核準(zhǔn)，但中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本本基金募集的的核準(zhǔn)，并不不表明其對(duì)本本基金的價(jià)值值和收益做出出實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不

2、表明投資資于本基金沒沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒照浙”M職守、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，基金管理理人不保證基基金一定盈利利，也不保證證最低收益。基基金的過往業(yè)業(yè)績(jī)并不預(yù)示示未來(lái)表現(xiàn)。本基金投資于證證券市場(chǎng)，基基金凈值會(huì)因因?yàn)樽C券市場(chǎng)場(chǎng)波動(dòng)等因素素產(chǎn)生波動(dòng)，投投資者在投資資本基金前，應(yīng)應(yīng)全面了解本本基金的產(chǎn)品品特性，充分分考慮自身的的風(fēng)險(xiǎn)承受能能力，理性判判斷市場(chǎng)，對(duì)對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的的意愿、時(shí)機(jī)機(jī)、數(shù)量等投投資行為作出出獨(dú)立決策，獲獲得基金投資資收益，亦承承擔(dān)基金投資資中出現(xiàn)的各各類風(fēng)險(xiǎn)，包包括：因整體體政治、經(jīng)濟(jì)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)環(huán)境因素對(duì)證證券價(jià)格產(chǎn)生生影響而形成成的系統(tǒng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)

3、，個(gè)別證證券特有的非非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，由于基金金投資人連續(xù)續(xù)大量贖回基基金產(chǎn)生的流流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基基金管理人在在基金管理實(shí)實(shí)施過程中產(chǎn)產(chǎn)生的基金管管理風(fēng)險(xiǎn)，基基金投資對(duì)象象與投資策略略引致的特有有風(fēng)險(xiǎn)、本基基金的特定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，等等?；鸸芾砣颂崽嵝淹顿Y者基基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投投資者作出投投資決策后，基基金運(yùn)營(yíng)狀況況與基金凈值值變化引致的的投資風(fēng)險(xiǎn)，由由投資者自行行負(fù)責(zé)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投投資者在進(jìn)行行投資決策前前，請(qǐng)仔細(xì)閱閱讀本基金的的招募說(shuō)明明書及基基金合同。目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc221614342 一、緒 言 PAGEREF _Toc22

4、1614342 h 1 HYPERLINK l _Toc221614343 二、釋 義 PAGEREF _Toc221614343 h 1 HYPERLINK l _Toc221614344 三、基金管理人人 PAGEREF _Toc221614344 h 6 HYPERLINK l _Toc221614345 四、基金托管人人 PAGEREF _Toc221614345 h 15 HYPERLINK l _Toc221614346 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc221614346 h 21 HYPERLINK l _Toc221614347 六、基金的募集集 PAGEREF _

5、Toc221614347 h 23 HYPERLINK l _Toc221614348 七、基金合同的的生效 PAGEREF _Toc221614348 h 26 HYPERLINK l _Toc221614349 八、基金份額的的申購(gòu)與贖回回 PAGEREF _Toc221614349 h 26 HYPERLINK l _Toc221614350 九、基金的投資資 PAGEREF _Toc221614350 h 35 HYPERLINK l _Toc221614351 十、基金的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)43 HYPERLINK l _Toc22216144352 十一、基金金資產(chǎn)的估值值 PAGEREF _T

6、oc221614352 h 45 HYPERLINK l _Toc221614353 十二、基金的收收益與分配 PAGEREF _Toc221614353 h 50 HYPERLINK l _Toc221614354 十三、基金的費(fèi)費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc221614354 h 51 HYPERLINK l _Toc221614355 十四、基金的會(huì)會(huì)計(jì)與審計(jì)52 HYPERLINK l _Toc221614356 十五、基金的信信息披露53 HYPERLINK l _Toc221614357 十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示示 PAGEREF _Toc221614357 h 58 HYPERLIN

7、K l _Toc221614358 十七、基金合同同的變更、終終止與基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的清算 PAGEREF _Toc221614358 h 60 HYPERLINK l _Toc221614359 十八、基金金合同的內(nèi)容容摘要62 HYPERLINK l _Toc221614360 十九、基金托管管協(xié)議的內(nèi)容容摘要77 HYPERLINK l _Toc221614363 二十、對(duì)基金份份額持有人的的服務(wù) PAGEREF _Toc221614363 h 90 HYPERLINK l _Toc221614364 二十一、其他應(yīng)應(yīng)披露事項(xiàng) PAGEREF _Toc221614364 h 91 HYPERL

8、INK l _Toc2216143655 二十二、招招募說(shuō)明書存存放及查閱方方式 PAGEREF _Toc221614365 h 91 HYPERLINK l _Toc221614366 二十三、備查文文件 PAGEREF _Toc221614366 h 91 PAGE 139 PAGE 1一、緒 言本招募說(shuō)明書依依據(jù)中華人人民共和國(guó)證證券投資基金金法（以下下簡(jiǎn)稱“基金法”）、證券券投資基金運(yùn)運(yùn)作管理辦法法（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“運(yùn)作辦法法”）、證券券投資基金銷銷售管理辦法法（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“銷售辦法法”）、證券券投資基金信信息披露管理理辦法（以以下簡(jiǎn)稱“信息披露露辦法”）、其他有有關(guān)規(guī)定及華商策略精選靈活

9、配置混合型證券投資基金基金合同（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”或“基金合同”）編寫。本招募說(shuō)明書闡闡述了華商策策略精選靈活活配置混合型型證券投資基基金的投資目目標(biāo)、策略、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等等與投資人投投資決策有關(guān)關(guān)的必要事項(xiàng)項(xiàng)，投資人在在作出投資決決策前應(yīng)仔細(xì)細(xì)閱讀本招募募說(shuō)明書。本基金管理人承承諾本招募說(shuō)說(shuō)明書不存在在任何虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或者重重大遺漏，并并對(duì)其真實(shí)性性、準(zhǔn)確性、完完整性承擔(dān)法法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本本招募說(shuō)明書書所載明資料料申請(qǐng)募集的的。本基金管管理人沒有委委托或授權(quán)任任何其他人提提供未在本招招募說(shuō)明書中中載明的信息息，或?qū)Ρ菊姓心颊f(shuō)明書作作出任何解釋釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書根

10、根據(jù)本基金的的基金合同編編寫，并經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)核核準(zhǔn)?；鸷虾贤羌s定基基金當(dāng)事人之之間權(quán)利、義義務(wù)的法律文文件。基金投投資人自依基基金合同取得得基金份額，即即成為基金份份額持有人和和本基金合同同的當(dāng)事人，其其持有基金份份額的行為本本身即表明其其對(duì)基金合同同的承認(rèn)和接接受，并按照照基金法、基金合同及及其他有關(guān)規(guī)規(guī)定享有權(quán)利利、承擔(dān)義務(wù)務(wù)；基金投資資人欲了解基基金份額持有有人的權(quán)利和和義務(wù)，應(yīng)詳詳細(xì)查閱基金合同。二、釋 義在本招募說(shuō)明書書中，除非文文義另有所指指，下列詞語(yǔ)語(yǔ)具有以下含含義:基金或本基金指華商策略精選選靈活配置混混合型證券投投資基金基金合同指華商策略精精選靈活配置置混合型證券券投資

11、基金基基金合同及及其任何有效效修訂和補(bǔ)充充招募說(shuō)明書或本本招募說(shuō)明書書指華商策略精精選靈活配置置混合型證券券投資基金招招募說(shuō)明書及及其定期更新新發(fā)售公告指華商策略精精選靈活配置置混合型證券券投資基金份份額發(fā)售公告告托管協(xié)議指基金管理人與與基金托管人人就本基金簽簽訂之華商商策略精選靈靈活配置混合合型證券投資資基金托管協(xié)協(xié)議及其任任何有效修訂訂和補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則指華商基金管管理有限公司司開放式基金金業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督督管理委員會(huì)會(huì)銀行業(yè)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)或其他經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)

12、院授權(quán)權(quán)的銀行監(jiān)管管機(jī)構(gòu)基金法指2003年110月28日日經(jīng)第十屆全全國(guó)人民代表表大會(huì)常務(wù)委委員會(huì)第五次次會(huì)議通過，自自2004年年6月1日起起實(shí)施的中中華人民共和和國(guó)證券投資資基金法及及頒布機(jī)關(guān)對(duì)對(duì)其不時(shí)作出出的修訂運(yùn)作辦法指中國(guó)證監(jiān)會(huì)22004年66月29日頒頒布、同年77月1日實(shí)施施的證券投投資基金運(yùn)作作管理辦法及及頒布機(jī)關(guān)對(duì)對(duì)其不時(shí)作出出的修訂銷售辦法指中國(guó)證監(jiān)會(huì)22004年66月25日頒頒布、同年77月1日實(shí)施施的證券投投資基金銷售售管理辦法及及頒布機(jī)關(guān)對(duì)對(duì)其不時(shí)作出出的修訂信息披露辦法法指中國(guó)證監(jiān)會(huì)22004年66月8日頒布布、同年7月月1日實(shí)施的的證券投資資基金信息披披露管理辦法

13、法及頒布機(jī)機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)時(shí)作出的修訂訂法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)行有效效并公布實(shí)施施的法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等基金合同當(dāng)事人人指受基金合同約約束，根據(jù)基基金合同享有有權(quán)利并承擔(dān)擔(dān)義務(wù)的法律律主體，包括括基金管理人人、基金托管管人和基金份份額持有人基金管理人指華商基金管理理有限公司基金托管人指中國(guó)民生銀行行股份有限公公司注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存存管、過戶、清清算和交收業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包括括投資人基金金賬戶的建立立和管理、基基金份額注冊(cè)冊(cè)登記、基金金銷售業(yè)務(wù)的的確認(rèn)、清算算和交收、代理發(fā)發(fā)放紅利、建建立并保管基基金份額持有有人名冊(cè)

14、等注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)指辦理注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)?；鸬淖⒆?cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)為華商基金管理理有限公司或或接受基金管管理有限公司司委托代為辦辦理注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)投資人指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)機(jī)構(gòu)投資者和和合格境外機(jī)機(jī)構(gòu)投資者以以及法律法規(guī)規(guī)或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買買證券投資基基金的其他投投資人的合稱稱個(gè)人投資者指年滿18周歲歲，合法持有有現(xiàn)時(shí)有效的的中華人民共共和國(guó)居民身身份證、軍人人證件等有效效身份證件的的中國(guó)公民，以以及中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其其他可以投資資基金的自然然人機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資資開放式證券券投資基金的的、在中華人人民共和國(guó)境境內(nèi)合法注冊(cè)冊(cè)登記并存續(xù)續(xù)或經(jīng)有關(guān)政政府部門批準(zhǔn)準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)續(xù)的企業(yè)

15、法人人、事業(yè)法人人、社會(huì)團(tuán)體體或其他組織織合格境外機(jī)構(gòu)投投資者指符合現(xiàn)實(shí)有效效的相關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定可可以投資于中中國(guó)境內(nèi)證券券市場(chǎng)的中國(guó)國(guó)境外的機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者基金份額持有人人指依基金合同和和招募說(shuō)明書書合法取得基基金份額的投投資人元指中華人民共和和國(guó)法定貨幣幣人民幣元基金募集期指自基金份額發(fā)發(fā)售之日起至至發(fā)售結(jié)束之之日止的期間間，最長(zhǎng)不得得超過3個(gè)月月基金合同生效日日指基金募集達(dá)到到法律法規(guī)規(guī)規(guī)定及基金合合同規(guī)定的條條件，基金管管理人向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理理基金備案手手續(xù)完畢，并并獲得中國(guó)證證監(jiān)會(huì)書面確確認(rèn)的日期基金合同終止日日指基金合同規(guī)定定的基金合同同終止事由出出現(xiàn)后，基金金財(cái)產(chǎn)清算完完畢，清算

16、結(jié)結(jié)果報(bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)備案并并予以公告的的日期存續(xù)期指基金合同生效效至終止之間間的不定期期期限工作日指上海證券交易易所和深圳證證券交易所的的正常交易日日認(rèn)購(gòu)指在基金募集期期間內(nèi)，投資資人申請(qǐng)購(gòu)買買基金份額的的行為申購(gòu)指基金合同生效效后，投資人根據(jù)據(jù)基金合同和和招募說(shuō)明書書的規(guī)定申請(qǐng)請(qǐng)購(gòu)買基金份份額的行為贖回指基金合同生效效后，基金份份額持有人按按基金合同規(guī)規(guī)定的條件要要求將基金份份額兌換為現(xiàn)現(xiàn)金的行為巨額贖回本基金單個(gè)開放放日，基金凈凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份份額總數(shù)加上上基金轉(zhuǎn)換中中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份份額總數(shù)后扣扣除申購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)份額總數(shù)及及基金轉(zhuǎn)換中中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份份額總數(shù)后的的余額)超過過上一開放日基金總總份

17、額的100%基金轉(zhuǎn)換指基金份額持有有人按照本基基金合同和基基金管理人屆屆時(shí)有效公告告規(guī)定的條件件，申請(qǐng)將其其持有基金管管理人管理的的、某一基金金的基金份額額（全部或部部分）轉(zhuǎn)換為為基金管理人人管理的、且且由同一注冊(cè)冊(cè)登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)冊(cè)登記的其他他基金基金份份額的行為轉(zhuǎn)托管指基金份額持有有人在本基金金的不同銷售售機(jī)構(gòu)之間實(shí)實(shí)施的變更所所持基金份額額銷售機(jī)構(gòu)的的操作直銷機(jī)構(gòu)指華商基金管理理有限公司代銷機(jī)構(gòu)指符合銷售辦辦法和中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他條件件，取得基金金代銷業(yè)務(wù)資資格并與基金金管理人簽訂訂了基金銷售售服務(wù)代理協(xié)協(xié)議，代為辦辦理基金銷售售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)指直銷機(jī)構(gòu)和代代銷機(jī)構(gòu)基金

18、銷售網(wǎng)點(diǎn)指直銷機(jī)構(gòu)的直直銷中心及代代銷機(jī)構(gòu)的代代銷網(wǎng)點(diǎn)基金賬戶指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)為投資人開開立的、記錄錄其持有的、基基金管理人所所管理的基金金份額余額及及其變動(dòng)情況況的賬戶開放日指為投資人辦理理基金份額申申購(gòu)、贖回或或其他業(yè)務(wù)的的工作日T日指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)規(guī)定時(shí)間受理理投資人申購(gòu)購(gòu)、贖回或其其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)請(qǐng)的工作日T+n日指自T日起第nn個(gè)工作日（不不包含T日）基金收益指基金投資所得得紅利、股息息、債券利息息、買賣證券券價(jià)差、銀行行存款利息、已已實(shí)現(xiàn)的其他他合法收入及及因運(yùn)用基金金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的的成本和費(fèi)用用的節(jié)約基金資產(chǎn)總值指基金擁有的各各類有價(jià)證券券、銀行存款款本息、基金金應(yīng)收申購(gòu)款款及其他資產(chǎn)產(chǎn)的

19、價(jià)值總和和基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值值減去基金負(fù)負(fù)債后的價(jià)值值基金資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估基金金資產(chǎn)和負(fù)債債的價(jià)值，以以確定基金資資產(chǎn)凈值和基基金份額凈值值的過程指定媒體指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指指定的用以進(jìn)進(jìn)行信息披露露的報(bào)刊、互互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及及其他媒體不可抗力指基金合同當(dāng)事事人無(wú)法預(yù)見見、無(wú)法抗拒拒、無(wú)法避免免且在本基金金合同由基金金管理人、基基金托管人簽簽署之日后發(fā)發(fā)生的，使本本基金合同當(dāng)當(dāng)事人無(wú)法全全部履行或部部分履行本基基金合同的任任何事件三、基金管理人人（一）基金管理理人概況1.名稱：華商商基金管理有有限公司2.住所：北京京市西城區(qū)阜阜成門北大街街6號(hào)國(guó)際投投資大廈C座座15層3.辦公地址：北京市西城

20、城區(qū)平安里西西大街28號(hào)號(hào)中海國(guó)際中中心19層4.法定代表人人：李曉安5.成立時(shí)間：2005年年12月200日6.注冊(cè)資本：壹億元7.電話：01105855736000 傳真：01055857355208.聯(lián)系人：程程丹倩9.股權(quán)結(jié)構(gòu)股東名稱出資比例華龍證券有限責(zé)責(zé)任公司46中國(guó)華電集團(tuán)財(cái)財(cái)務(wù)有限公司司 34濟(jì)鋼集團(tuán)有限公公司 2010.客戶服務(wù)務(wù)電話：0110-5855733000 400-700-88880（免免長(zhǎng)途費(fèi)）11.管理基金金情況：目前前管理華商領(lǐng)領(lǐng)先企業(yè)混合合型證券投資資基金、華商商盛世成長(zhǎng)股股票型證券投投資基金、華商收益增增強(qiáng)債券型證證券投資基金金、華商動(dòng)態(tài)阿阿爾法靈活配配置

21、混合型證證券投資基金金、華商產(chǎn)業(yè)業(yè)升級(jí)股票型型證券投資基基金和華商穩(wěn)穩(wěn)健雙利債券券型證券投資資基金。（二）基金管理理人主要人員員情況1.董事會(huì)成員員李曉安：董事長(zhǎng)長(zhǎng)。男，清華華大學(xué)EMBBA?，F(xiàn)任華華龍證券有限限責(zé)任公司董董事長(zhǎng)兼黨委委書記，歷任任天水市信托托投資公司副副總經(jīng)理、總總經(jīng)理、黨委委書記，天水水市財(cái)政局副副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)長(zhǎng)、黨組書記記。郭懷保：副董事事長(zhǎng)。男，碩碩士、工程師師。現(xiàn)任中國(guó)國(guó)華電集團(tuán)財(cái)財(cái)務(wù)有限公司司總經(jīng)理，曾曾就職于新疆疆奎屯河水電電站、伊犁電電力局、伊犁犁二電廠，歷歷任中國(guó)華電電集團(tuán)財(cái)務(wù)有有限公司副總總經(jīng)理，中國(guó)國(guó)華電集團(tuán)發(fā)發(fā)電運(yùn)營(yíng)有限限公司總經(jīng)理理。王軍：董事。男男，高

22、級(jí)經(jīng)濟(jì)濟(jì)師?，F(xiàn)任濟(jì)濟(jì)鋼集團(tuán)有限限公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、黨委書記記，歷任濟(jì)鋼鋼小型軋鋼廠廠副廠長(zhǎng)，濟(jì)濟(jì)鋼企業(yè)管理理辦公室科長(zhǎng)長(zhǎng)、主任，濟(jì)濟(jì)鋼集團(tuán)總公公司總經(jīng)理助助理、副總經(jīng)經(jīng)理。韓鵬：董事。男男，工商管理理學(xué)碩士。現(xiàn)任任華龍證券有有限責(zé)任公司司總經(jīng)理，曾曾就職于甘肅肅經(jīng)濟(jì)管理干干部學(xué)院、蘭蘭州信托上海海武昌路營(yíng)業(yè)業(yè)部、閩發(fā)證證券公司，歷歷任華龍證券券有限責(zé)任公公司資產(chǎn)管理理部總經(jīng)理、總總裁助理兼投投資總監(jiān)。徐國(guó)興：董事。男男，工商管理理學(xué)碩士。現(xiàn)任任華龍證券有有限責(zé)任公司司副總經(jīng)理，曾曾就職于招商商銀行蘭州分分行、甘肅省省國(guó)稅局、中中國(guó)化工集團(tuán)團(tuán)，歷任華龍龍證券有限責(zé)責(zé)任公司委托托投資部總經(jīng)經(jīng)理、投資副

23、副總監(jiān)。李文峰，董事。男，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司副總經(jīng)理。曾就職于中國(guó)人民保險(xiǎn)公司、中國(guó)電力信托投資有限公司、中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司、中國(guó)華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司。徐信忠：獨(dú)立董董事。男，金金融學(xué)博士、教教授?，F(xiàn)任北北京大學(xué)光華華管理學(xué)院金金融系教授兼兼金融系主任任，歷任WAARWICKK大學(xué)（英國(guó)國(guó)）研究員，MMANCHEESTER大大學(xué)（英國(guó)）會(huì)會(huì)計(jì)與金融系系講師和高級(jí)級(jí)講師，BAANK OFF ENGLLAND（英英國(guó)）貨幣政政策局金融經(jīng)經(jīng)濟(jì)家，LAANCASTTER大學(xué)（英英國(guó)）高級(jí)講講師和講座教授。李業(yè)：獨(dú)立董事事。男，管理理學(xué)博士、教教授?，F(xiàn)任華華南

24、理工大學(xué)學(xué)管理學(xué)院副副院長(zhǎng)、教授授，歷任廣州州華南理工大大學(xué)管理工程程系助教、講講師，華南理理工大學(xué)管理理學(xué)院副教授授。方國(guó)春：獨(dú)立董董事。男，教教育學(xué)碩士?，F(xiàn)現(xiàn)任英大人壽壽保險(xiǎn)股份有有限公司監(jiān)事事、人力資源源部主任，歷歷任國(guó)家教育育委員會(huì)政策策法規(guī)司副處處長(zhǎng)、中國(guó)光光大國(guó)際信托托投資公司總總經(jīng)理助理、國(guó)國(guó)家留學(xué)基金金委中澳項(xiàng)目目辦公室副主主任、長(zhǎng)城人人壽保險(xiǎn)股份份有限公司項(xiàng)項(xiàng)目中心經(jīng)理理。2.監(jiān)事會(huì)成員員吳艷坤，監(jiān)事。碩士研究生生學(xué)歷，中級(jí)級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任職于中中國(guó)華電集團(tuán)團(tuán)資本控股有有限公司機(jī)構(gòu)構(gòu)管理與發(fā)展展部。曾就職職于中國(guó)華電電集團(tuán)公司、中中國(guó)華電集團(tuán)團(tuán)財(cái)務(wù)有限公公司。郭燕春：監(jiān)事。高高

25、級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)現(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)團(tuán)有限公司財(cái)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，自自1976年年起歷任濟(jì)鋼鋼總廠財(cái)務(wù)科科會(huì)計(jì)、成本本組組長(zhǎng)、成成本科副科長(zhǎng)長(zhǎng)、科長(zhǎng)、濟(jì)濟(jì)鋼集團(tuán)總公公司財(cái)務(wù)處副副處長(zhǎng)等職。申艷麗：職工監(jiān)監(jiān)事。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)碩士?，F(xiàn)任任職于華商基金金管理有限公公司投資管理理部。3.總經(jīng)理及其其他高級(jí)管理理人員王鋒：總經(jīng)理。男男，工學(xué)學(xué)士士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩碩士。曾任博博時(shí)基金管理理公司研究部部研究員、基基金管理部基基金經(jīng)理助理理，云南國(guó)際際信托投資管管理有限公司司資產(chǎn)管理總總部執(zhí)行總經(jīng)經(jīng)理；自20055年9月加入入華商基金管管理有限公司司，歷任投資資管理部總經(jīng)經(jīng)理、投資決決策委員會(huì)委委員、公司副副總經(jīng)理等職職務(wù)。程丹倩：督察長(zhǎng)

26、長(zhǎng)。女，工商商管理學(xué)碩士，會(huì)計(jì)計(jì)師。曾任職職于中國(guó)經(jīng)濟(jì)濟(jì)開發(fā)信托投投資公司證券券總部計(jì)財(cái)部部和證券投資資部。4.基金經(jīng)理孫建波，男，碩碩士，具有基基金從業(yè)資格格。1998年7月月至20000年3月，在在中國(guó)人保信信托投資公司司證券總部任任業(yè)務(wù)經(jīng)理；2000年年4月至20005年100月在中國(guó)銀銀河證券有限限責(zé)任公司資資產(chǎn)管理總部部任高級(jí)經(jīng)理理；20055年10月至至2009年年1月在中信信基金管理有有限責(zé)任公司司先后任策略略分析師、投投委會(huì)成員、中中信紅利精選選股票型證券券投資基金基基金經(jīng)理（22008年55月19日至至2009年年4月18日日）；20009年1月至至2009年年8月在華夏夏基

27、金管理有有限公司工作作；20099年8月加入入華商基金管管理有限公司司,現(xiàn)任公司司投資管理部部副總經(jīng)理、投投資決策委員員會(huì)成員。自自2009年年11月122日起至今，擔(dān)擔(dān)任華商盛世世成長(zhǎng)基金基基金經(jīng)理。5.投資決策委委員會(huì)成員本基金投資采取取集體決策制制度，投資決決策委員會(huì)成成員的姓名及及職務(wù)如下：王鋒：華商基金金管理有限公公司總經(jīng)理；莊濤：華商基金金管理有限公公司總經(jīng)理助助理、投資總監(jiān)、投資管理部部總經(jīng)理、華華商盛世成長(zhǎng)長(zhǎng)股票型證券券投資基金基基金經(jīng)理；田明圣：華商基基金管理有限限公司研究發(fā)發(fā)展部總經(jīng)理理、華商領(lǐng)先企企業(yè)混合型證證券投資基金金基金經(jīng)理；孫建波：華商基基金管理有限限公司投資管管

28、理部副總經(jīng)經(jīng)理、華商盛盛世成長(zhǎng)股票票型證券投資資基金基金經(jīng)經(jīng)理；梁永強(qiáng)：華商基基金管理有限限公司投資管管理部副總經(jīng)經(jīng)理、華商盛世成成長(zhǎng)股票型證證券投資基金金基金經(jīng)理、華商動(dòng)態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；王華：華商基金金管理有限公公司證券交易易部總經(jīng)理；毛水榮：華商收收益增強(qiáng)債券券型證券投資資基金基金經(jīng)經(jīng)理、華商穩(wěn)穩(wěn)健雙利債券券型證券投資資基金基金經(jīng)經(jīng)理；郭建興：華商領(lǐng)領(lǐng)先企業(yè)混合合型證券投資資基金基金經(jīng)經(jīng)理；申艷麗：華商領(lǐng)領(lǐng)先企業(yè)混合合型證券投資資基金基金經(jīng)經(jīng)理；張永志：華商穩(wěn)穩(wěn)健雙利債券券型證券投資資基金基金經(jīng)經(jīng)理。上述人員之間無(wú)無(wú)近親屬關(guān)系系。（三）基金管理理人職責(zé)1.依法募

29、集基基金，辦理或或者委托經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他機(jī)機(jī)構(gòu)代為辦理理基金份額的的發(fā)售、申購(gòu)購(gòu)、贖回和登登記事宜；2.辦理基金備備案手續(xù)；3.自基金合同同生效之日起起，以誠(chéng)實(shí)信信用、勤勉盡盡責(zé)的原則管管理和運(yùn)用基基金財(cái)產(chǎn)；4.配備足夠的的具有專業(yè)資資格的人員進(jìn)進(jìn)行基金投資資分析、決策策，以專業(yè)化化的經(jīng)營(yíng)方式式管理和運(yùn)作作基金財(cái)產(chǎn)；5.建立健全內(nèi)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制、監(jiān)察與稽稽核、財(cái)務(wù)管管理及人事管管理等制度，保保證所管理的的基金財(cái)產(chǎn)和和管理人的財(cái)財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立立，對(duì)所管理理的不同基金金分別管理，分分別記賬，進(jìn)進(jìn)行證券投資資；6.除依據(jù)基基金法、基基金合同及其其他有關(guān)規(guī)定定外，不得為為自己及任何何第三人謀取

30、取利益，不得得委托第三人人運(yùn)作基金財(cái)財(cái)產(chǎn)；7.依法接受基基金托管人的的監(jiān)督；8.計(jì)算并公告告基金資產(chǎn)凈凈值，確定基基金份額申購(gòu)購(gòu)、贖回價(jià)格格；9.采取適當(dāng)合合理的措施使使計(jì)算基金份份額認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)、贖回和和注銷價(jià)格的的方法符合基基金合同等法法律文件的規(guī)規(guī)定；10.按規(guī)定受受理申購(gòu)和贖贖回申請(qǐng)，及及時(shí)、足額支支付贖回款項(xiàng)項(xiàng)；11.進(jìn)行基金金會(huì)計(jì)核算并并編制基金財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告告；12.編制中期期和年度基金金報(bào)告；13.嚴(yán)格按照照基金法、基基金合同及其其他有關(guān)規(guī)定定，履行信息息披露及報(bào)告告義務(wù)；14.保守基金金商業(yè)秘密，不不得泄露基金金投資計(jì)劃、投投資意向等，除除基金法、基基金合同及其其他有關(guān)規(guī)定定

31、另有規(guī)定外外，在基金信信息公開披露露前應(yīng)予保密密，不得向他他人泄露；15.按照基金金合同的約定定確定基金收收益分配方案案，及時(shí)向基基金份額持有有人分配收益益；16.依據(jù)基基金法、基基金合同及其其他有關(guān)規(guī)定定召集基金份份額持有人大大會(huì)或配合基基金托管人、基基金份額持有有人依法召集集基金份額持持有人大會(huì)；17.保存基金金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的記記錄、賬冊(cè)、報(bào)報(bào)表和其他相相關(guān)資料；18.以基金管管理人名義，代代表基金份額額持有人利益益行使訴訟權(quán)權(quán)利或者實(shí)施施其他法律行行為；19.組織并參參加基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)清算小組，參參與基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的保管、清清理、估價(jià)、變變現(xiàn)和分配；20.因違反基基金合同導(dǎo)致致基金財(cái)產(chǎn)的的

32、損失或損害害基金份額持持有人合法權(quán)權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)賠償責(zé)任任，其賠償責(zé)責(zé)任不因其退退任而免除；21.基金托管管人違反基金金合同造成基基金財(cái)產(chǎn)損失失時(shí)，應(yīng)為基基金份額持有有人利益向基基金托管人追追償；22.按規(guī)定向向基金托管人人提供基金份份額持有人名名冊(cè)資料；23.面臨解散散、依法被撤撤銷或者被依依法宣告破產(chǎn)產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)并通知基基金托管人；24.執(zhí)行生效效的基金份額額持有人大會(huì)會(huì)決議；25.不從事任任何有損基金金及其他基金金當(dāng)事人利益益的活動(dòng)；26.依照法律律法規(guī)為基金金的利益對(duì)被被投資公司行行使股東權(quán)利利，為基金的的利益行使因因基金財(cái)產(chǎn)投投資于證券所所產(chǎn)生的權(quán)利利，不謀求對(duì)對(duì)上

33、市公司的的控股和直接接管理；27.法律法規(guī)規(guī)、中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)和基金合合同規(guī)定的其其他義務(wù)。（四）基金管理理人的承諾1.基金管理人人承諾不從事事違反基金金法的行為為，并承諾建建立健全內(nèi)部部控制制度，采采取有效措施施，防止違反反基金法行行為的發(fā)生；2.基金管理人人承諾不從事事以下違反基基金法的行行為，并建立立健全的內(nèi)部部控制制度，采采取有效措施施，防止下列列行為的發(fā)生生：（1）將基金管管理人固有財(cái)財(cái)產(chǎn)或者其他他人財(cái)產(chǎn)混同同于基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)從證券投資資；（2）不公平地地對(duì)待管理的的不同基金財(cái)財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金金財(cái)產(chǎn)為基金金份額持有人人以外的第三三人謀取利益益；（4）向基金份份額持有人違違規(guī)承諾收益益或者

34、承擔(dān)損損失；（5）依照法律律、行政法規(guī)規(guī)有關(guān)規(guī)定，由由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定禁止的的其他行為。3.基金管理人人承諾加強(qiáng)人人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操操守，督促和約束束員工遵守國(guó)國(guó)家有關(guān)法律律、法規(guī)、規(guī)規(guī)章及行業(yè)規(guī)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勤勉盡責(zé)，不從事以下下活動(dòng)： （1）越權(quán)或違違規(guī)經(jīng)營(yíng)； （2）違反基金金合同或托管管協(xié)議； （3）故意損害害基金持有人人或其它基金金相關(guān)機(jī)構(gòu)的的合法權(quán)益； （4）在向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送送的資料中弄弄虛作假； （5）拒絕、干干擾、阻撓或或嚴(yán)重影響中中國(guó)證監(jiān)會(huì)依依法監(jiān)管； （6）玩忽職守守、濫用職權(quán)權(quán)； （7）泄露在任任職期間知悉悉的有關(guān)證券券、基金的商商業(yè)秘密、尚尚未依法公開開的基金投

35、資資內(nèi)容、基金金投資計(jì)劃等等信息； （8）除按本公公司制度進(jìn)行行基金運(yùn)作投投資外，直接或間接接進(jìn)行其它股股票投資； （9）協(xié)助、接接受委托或以以其它任何形形式為其它組組織或個(gè)人進(jìn)進(jìn)行證券交易易； （10）違反證證券交易場(chǎng)所所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倒倉(cāng)等手段操操縱市場(chǎng)價(jià)格格，擾亂市場(chǎng)秩秩序； （11）貶損同同行，以提高自己己； （12）在公開開信息披露和和廣告中故意意含有虛假、誤誤導(dǎo)、欺詐成成分； （13）以不正正當(dāng)手段謀求求業(yè)務(wù)發(fā)展； （14）有悖社社會(huì)公德，損害證券投投資基金人員員形象； （15）其它法法律、行政法法規(guī)禁止的行行為。 4、基金管理人人關(guān)于禁止性性行為的承諾諾為維護(hù)基金份額額持

36、有人的合合法權(quán)益，本本基金禁止從從事下列行為為：（1）承銷證券券；（2）向他人貸貸款或者提供供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)擔(dān)無(wú)限責(zé)任的的投資；（4）買賣其他他基金份額，但但是國(guó)務(wù)院另另有規(guī)定的除除外；（5）向基金管管理人、基金金托管人出資資或者買賣基基金管理人、基基金托管人發(fā)發(fā)行的股票或或者債券；（6）買賣與基基金管理人、基基金托管人有有控股關(guān)系的的股東或者與與基金管理人人、基金托管管人有其他重重大利害關(guān)系系的公司發(fā)行行的證券或者者承銷期內(nèi)承承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕幕交易、操縱縱證券交易價(jià)價(jià)格及其他不不正當(dāng)?shù)淖C券券交易活動(dòng)；（8）依照法律律、行政法規(guī)規(guī)有關(guān)規(guī)定，由由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定禁止的的其他活動(dòng)。

37、（五）基金經(jīng)理理承諾1.依照有關(guān)法法律法規(guī)和基基金合同的規(guī)規(guī)定，本著敬敬業(yè)、誠(chéng)信和和謹(jǐn)慎的原則則為基金份額額持有人謀取取最大利益；2.不協(xié)助、接接受委托或以以其他任何形形式為其他組組織或個(gè)人進(jìn)進(jìn)行證券交易易，不利用職職務(wù)之便為自自己、或任何何第三者謀取取利益；3.不違反現(xiàn)行行有效的法律律、法規(guī)、規(guī)規(guī)章、基金合合同和中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的有關(guān)關(guān)規(guī)定，不泄泄露在任職期期間知悉的有有關(guān)證券、基基金的商業(yè)秘秘密、尚未依依法公開的基基金投資內(nèi)容容、基金投資資計(jì)劃等信息息；4.不從事?lián)p害害基金財(cái)產(chǎn)和和基金份額持持有人利益的的證券交易及及其他活動(dòng)。（六）基金管理理人的內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度度1.內(nèi)部控制制制度(1)內(nèi)部

38、控制制的原則1)健全性原則則：內(nèi)部控制制應(yīng)當(dāng)包括公公司的各項(xiàng)業(yè)業(yè)務(wù)、各個(gè)部部門或機(jī)構(gòu)和和各級(jí)人員，并并涵蓋到?jīng)Q策策、執(zhí)行、監(jiān)監(jiān)督、反饋等等各個(gè)環(huán)節(jié)。2)有效性原則則：通過科學(xué)學(xué)的內(nèi)控手段段和方法，建建立合理的內(nèi)內(nèi)控程序，維維護(hù)內(nèi)控制度度的有效執(zhí)行行。3)獨(dú)立性原則則：公司各機(jī)機(jī)構(gòu)、部門和和崗位職責(zé)應(yīng)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)對(duì)獨(dú)立，基金金資產(chǎn)、自有有資產(chǎn)、其他他資產(chǎn)的運(yùn)作作應(yīng)當(dāng)分離。4)相互制約原原則：公司內(nèi)內(nèi)部部門和崗崗位的設(shè)置應(yīng)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明明、相互制衡衡。5)成本效益原原則：公司運(yùn)運(yùn)用科學(xué)化的的經(jīng)營(yíng)管理方方法降低運(yùn)作作成本，提高高經(jīng)濟(jì)效益，以以合理的控制制成本達(dá)到最最佳的內(nèi)部控控制效果。(2)內(nèi)部控制制

39、的主要內(nèi)容容1)控制環(huán)境控制環(huán)境構(gòu)成成公司內(nèi)部控控制的基礎(chǔ)，環(huán)環(huán)境控制包括括管理思想、經(jīng)經(jīng)營(yíng)理念、控控制文化、公公司治理結(jié)構(gòu)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)構(gòu)和員工道德德素質(zhì)等內(nèi)容容。管理層通過定定期學(xué)習(xí)、討討論、檢討內(nèi)內(nèi)控制度，組組織內(nèi)控設(shè)計(jì)計(jì)并以身作則則、積極執(zhí)行行，牢固樹立立誠(chéng)實(shí)信用和和內(nèi)控優(yōu)先的的思想，自覺覺形成風(fēng)險(xiǎn)管管理觀念；通通過營(yíng)造公司司內(nèi)控文化氛氛圍，增進(jìn)員員工風(fēng)險(xiǎn)防范范意識(shí)，使其其貫穿于公司司各部分、崗崗位和業(yè)務(wù)環(huán)環(huán)節(jié)。董事會(huì)負(fù)責(zé)公公司內(nèi)部控制制基本制度的的制定和內(nèi)控控工作的評(píng)估估審查，對(duì)公公司建立有效效的內(nèi)部控制制系統(tǒng)承擔(dān)最最終責(zé)任；同同時(shí)，通過充充分發(fā)揮獨(dú)立立董事和監(jiān)事事會(huì)的監(jiān)督職職能，避免

40、不不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交交易、利益輸輸送和內(nèi)部人人控制現(xiàn)象的的發(fā)生，建立立健全符合現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度度要求的法人人治理結(jié)構(gòu)。建立決策科學(xué)學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范范、管理高效效的運(yùn)行機(jī)制制，包括民主主透明的決策策程序和管理理議事規(guī)則、高高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)統(tǒng)、以及健全全有效的內(nèi)部部監(jiān)督和反饋饋系統(tǒng)。建立科學(xué)的聘聘用、培訓(xùn)、輪輪崗、考評(píng)、晉晉升、淘汰等等人事管理制制度，嚴(yán)格制制定單位業(yè)績(jī)績(jī)和個(gè)人工作作表現(xiàn)掛鉤的的薪酬制度，確確保公司職員員具備和保持持正直、誠(chéng)實(shí)實(shí)、公正、廉廉潔的品質(zhì)與與應(yīng)有的專業(yè)業(yè)能力。2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)部稽核人員定定期評(píng)估公司司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范范圍包括所有有可能對(duì)經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)負(fù)面影響的內(nèi)內(nèi)部和外部因因素，

41、評(píng)估這這些因素對(duì)公公司總體經(jīng)營(yíng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生影影響的程度及及可能性，并并將評(píng)估報(bào)告告報(bào)公司董事事會(huì)及高級(jí)管管理人員。3)組織體系內(nèi)部控制組織體體系包括三個(gè)個(gè)層次：第一層次風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制在董事會(huì)層面設(shè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制制委員會(huì)，對(duì)對(duì)公司規(guī)章制制度、經(jīng)營(yíng)管管理、基金運(yùn)運(yùn)作、固有資資金投資等方方面的合法、合合規(guī)性進(jìn)行全全面的分析檢檢查，對(duì)各種種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)報(bào)報(bào)告進(jìn)行審議議，提出相應(yīng)應(yīng)的意見和建建議。公司設(shè)督察長(zhǎng)。督督察長(zhǎng)作為風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員員會(huì)的執(zhí)行機(jī)機(jī)構(gòu)，對(duì)董事事會(huì)負(fù)責(zé)，按按照中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的規(guī)定和和風(fēng)險(xiǎn)控制委委員會(huì)的授權(quán)權(quán)進(jìn)行工作。第二層次風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制第二層次風(fēng)險(xiǎn)控控制是指公司司經(jīng)營(yíng)層層面面的風(fēng)險(xiǎn)控制制，具體為在在風(fēng)險(xiǎn)

42、管理小小組、投資決決策委員會(huì)和和監(jiān)察稽核部部層次對(duì)公司司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行的預(yù)防和控控制。風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)對(duì)公司在經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理和基金金運(yùn)作中的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面面的研究、分分析、評(píng)估，全全面、及時(shí)、有有效地防范公公司經(jīng)營(yíng)過程程中可能面臨臨的各種風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。投資決策委員會(huì)會(huì)研究并制定定基金資產(chǎn)的的投資策略，對(duì)對(duì)基金的總體體投資情況提提出指導(dǎo)性意意見，從而達(dá)達(dá)到分散投資資風(fēng)險(xiǎn)，提高高基金資產(chǎn)的的安全性的目目的。監(jiān)察稽核部獨(dú)立立于公司各業(yè)業(yè)務(wù)部門和各各分支機(jī)構(gòu)，對(duì)對(duì)各崗位、各各部門、各機(jī)機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制情況實(shí)實(shí)施監(jiān)督。第三層次風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制第三層次風(fēng)險(xiǎn)控控制是指公司司各部門對(duì)自自身業(yè)務(wù)工作作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行的

43、自我檢檢查和控制。公司各部門根據(jù)據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則及本本部門具體情情況制定本部部門的工作流流程及風(fēng)險(xiǎn)控控制措施，相相關(guān)部門、相相關(guān)崗位之間間相互監(jiān)督制制衡。4)制度體系制度是內(nèi)部控制制的指引和規(guī)規(guī)范，制度縝縝密是內(nèi)部控控制體系的基基礎(chǔ)。內(nèi)部控制制度度包括內(nèi)部控控制大綱、業(yè)業(yè)務(wù)控制制度度、基金會(huì)計(jì)計(jì)制度、信息息披露制度、監(jiān)監(jiān)察稽核制度度等。內(nèi)部管理控制制制度包括財(cái)財(cái)務(wù)管理制度度、人力資源源及業(yè)績(jī)考核核制度、行政政管理制度、員員工行為規(guī)范范、紀(jì)律程序序。業(yè)務(wù)控制制度度包括投資管管理制度、基基金銷售管理理制度、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制制度、資資料檔案管理理制度、信息息技術(shù)管理制制度和突發(fā)事事件管理制度度。5)

44、信息與溝通通建立內(nèi)部辦公自自動(dòng)化信息系系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯匯報(bào)體系，通通過建立有效效的信息交流流渠道，保證證公司員工及及各級(jí)管理人人員可以充分分了解與其職職責(zé)相關(guān)的信信息，保證信信息及時(shí)送達(dá)達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T員進(jìn)行處理。2.基金管理人人關(guān)于內(nèi)部控控制的聲明(1)本公司確確知建立、實(shí)實(shí)施和維持內(nèi)內(nèi)部控制制度度是本公司董董事會(huì)及管理理層的責(zé)任，董董事會(huì)承擔(dān)最最終責(zé)任；(2)上述關(guān)于于內(nèi)部控制的的披露真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確；(3)本公司承承諾將根據(jù)市市場(chǎng)環(huán)境的變變化及公司的的發(fā)展不斷完完善內(nèi)部控制制制度。四、基金托管人人（一）基金托管管人概況1、基本情況名稱：中國(guó)民生生銀行股份有有限公司（以以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)民生銀銀行”）住所

45、：北京市西西城區(qū)復(fù)興門門內(nèi)大街2號(hào)號(hào)辦公地址：北京京市西城區(qū)復(fù)復(fù)興門內(nèi)大街街2號(hào)法定代表人：董董文標(biāo)成立時(shí)間：19996年2月7日基金托管業(yè)務(wù)批批準(zhǔn)文號(hào)：證證監(jiān)基金字2004101號(hào)組織形式：股份份有限公司（上上市）注冊(cè)資本：188,823,001,9989元人民民幣存續(xù)期間：持續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)電話：010-585600666 聯(lián)系人：關(guān)悅中國(guó)民生銀行于于1996年年1月12日日在北京正式式成立，是我我國(guó)首家主要要由非公有制制企業(yè)入股的的全國(guó)性股份份制商業(yè)銀行行，同時(shí)又是是嚴(yán)格按照公公司法和商商業(yè)銀行法建建立的規(guī)范的的股份制金融融企業(yè)。多種種經(jīng)濟(jì)成份在在中國(guó)金融業(yè)業(yè)的涉足和實(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)范的現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度度

46、，使中國(guó)民民生銀行有別別于國(guó)有銀行行和其他商業(yè)業(yè)銀行，而為為國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)濟(jì)界、金融界界所關(guān)注。中中國(guó)民生銀行行成立十余年來(lái)，業(yè)業(yè)務(wù)不斷拓展展，規(guī)模不斷斷擴(kuò)大，效益益逐年遞增，并并保持了良好好的資產(chǎn)質(zhì)量量。2000年122月19日，中中國(guó)民生銀行行A股股票（66000166）在上海證證券交易所掛掛牌上市。22003年33月18日，中中國(guó)民生銀行行40億可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券在上交所正正式掛牌交易易。20044年11月88日，中國(guó)民民生銀行通過過銀行間債券券市場(chǎng)成功發(fā)發(fā)行了58億億元人民幣次次級(jí)債券，成成為中國(guó)第一一家在全國(guó)銀銀行間債券市市場(chǎng)成功私募募發(fā)行次級(jí)債債券的商業(yè)銀銀行。20005年10月月26

47、日，民民生銀行成功功完成股權(quán)分分置改革，成成為國(guó)內(nèi)首家家完成股權(quán)分分置改革的商商業(yè)銀行，為為中國(guó)資本市市場(chǎng)股權(quán)分置置改革提供了了成功范例。 中國(guó)民生銀行自自上市以來(lái)，按按照“團(tuán)結(jié)奮奮進(jìn)，開拓創(chuàng)創(chuàng)新，培育人人才；嚴(yán)格管管理，規(guī)范行行為，敬業(yè)守守法；講究質(zhì)質(zhì)量，提高效效益，健康發(fā)發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)營(yíng)發(fā)展方針，在在改革發(fā)展與與管理等方面面進(jìn)行了有益益探索，先后后推出了“大大集中”科技技平臺(tái)、“兩兩率”考核機(jī)機(jī)制、“三卡卡”工程、獨(dú)獨(dú)立評(píng)審制度度、八大基礎(chǔ)礎(chǔ)管理系統(tǒng)、集集中處理商業(yè)業(yè)模式及事業(yè)業(yè)部改革等制制度創(chuàng)新，實(shí)實(shí)現(xiàn)了低風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、快增長(zhǎng)、高高效益的戰(zhàn)略略目標(biāo)，樹立立了充滿生機(jī)機(jī)與活力的嶄嶄新的商業(yè)銀銀行形

48、象。 2006年，中中國(guó)民生銀行行榮獲“扶貧貧中國(guó)行20005年度貢貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”、“中中國(guó)最受尊敬敬企業(yè)”稱號(hào)號(hào)、“上市公公司董事會(huì)治治理價(jià)值排名名”榜首。 在“2006民民營(yíng)上市公司司100強(qiáng)”中中位列第一名名，并在市值值、社會(huì)貢獻(xiàn)獻(xiàn)兩項(xiàng)分榜單單中名列第一一。在福布斯中中文版評(píng)選的的“20066中國(guó)頂尖企企業(yè)十強(qiáng)榜”上上，民生銀行行位列第七名名。2006年111月8日，中中國(guó)民生銀行行獲得由中央央電視臺(tái)、北北京大學(xué)民營(yíng)營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究院院、環(huán)球企企業(yè)家頒發(fā)發(fā)的中國(guó)企業(yè)業(yè)社會(huì)責(zé)任調(diào)調(diào)查百家優(yōu)秀秀企業(yè)獎(jiǎng)。2007年3月月， 中國(guó)民民生銀行獲得得2006年年度“中華慈慈善獎(jiǎng)”提名名獎(jiǎng)。2007年100月，中

49、國(guó)民民生銀行通過過了SAI國(guó)國(guó)際組織頒布布的SA80000體系認(rèn)認(rèn)證（即企業(yè)業(yè)社會(huì)責(zé)任管管理體系），成成為中國(guó)金融融界第一家通通過該項(xiàng)認(rèn)證證的商業(yè)銀行行。2007年111月，民生銀銀行獲得20007第一財(cái)財(cái)經(jīng)金融品牌牌價(jià)值榜十佳佳中資銀行稱稱號(hào)，同時(shí)榮榮獲21世世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道道等機(jī)構(gòu)評(píng)評(píng)選的“最佳佳貿(mào)易融資銀銀行獎(jiǎng)”。2007年122月，民生銀銀行榮獲福福布斯頒發(fā)發(fā)的第三屆“亞亞太地區(qū)最大大規(guī)模上市企企業(yè)50強(qiáng)”獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)。2008年4月月，民生銀行行榮獲第四屆屆中國(guó)上市公公司董事會(huì)“金金圓桌獎(jiǎng)”。2008年7月月，民生銀行行榮獲“20008年中國(guó)國(guó)最具生命力力百?gòu)?qiáng)企業(yè)”第第三名 在2008中中國(guó)商

50、業(yè)銀行行競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)價(jià)報(bào)告中民民生銀行核心心競(jìng)爭(zhēng)力排名名第6位，在在公司治理和和流程銀行兩兩個(gè)單項(xiàng)評(píng)價(jià)價(jià)中位列第一一。2009年6月月，民生銀行行在 “20009年中國(guó)國(guó)本土銀行網(wǎng)網(wǎng)站競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)評(píng)測(cè)活動(dòng)”中中獲20099年中國(guó)本土土銀行網(wǎng)站“最最佳服務(wù)質(zhì)量量獎(jiǎng)”。2009年9月月，在大連召召開的第二屆屆中國(guó)中小企企業(yè)融資論壇壇上，中國(guó)民民生銀行被評(píng)評(píng)為“2009中國(guó)國(guó)中小企業(yè)金金融服務(wù)十佳佳機(jī)構(gòu)”。在“第十屆中國(guó)國(guó)優(yōu)秀財(cái)經(jīng)證證券網(wǎng)站評(píng)選選”中，民生銀銀行榮膺“最佳安全性性能獎(jiǎng)”和“2009年年度最佳銀行行網(wǎng)站”兩項(xiàng)大獎(jiǎng)。2009年，在在由中國(guó)服務(wù)務(wù)貿(mào)易協(xié)會(huì)、中中國(guó)信息協(xié)會(huì)會(huì)兩大國(guó)家級(jí)級(jí)協(xié)會(huì)共同主主

51、辦的20008-20009第四屆中中國(guó)最佳客戶戶服務(wù)評(píng)選中中，民生銀行行榮膺“中國(guó)最佳客客戶服務(wù)中心心”和“中國(guó)最佳電電子渠道服務(wù)務(wù)獎(jiǎng)”。2009年111月21日，在在第四屆“21世紀(jì)亞亞洲金融年會(huì)會(huì)”上，民生銀銀行被評(píng)為“2009年年亞洲最佳風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理銀行行”。2009年122月1日，中中國(guó)民生銀行行獲得了“2008年年度中國(guó)上市市公司百?gòu)?qiáng)榜榜第13名”。2009年122月9日,在在由理財(cái)周周報(bào)主辦的的“2009年年第二屆最受受尊敬銀行評(píng)評(píng)選暨20009年第三屆屆中國(guó)最佳銀銀行理財(cái)產(chǎn)品品評(píng)選”中，民生銀銀行獲得了“2009年年中國(guó)最受尊尊敬銀行”、“最佳服務(wù)私私人銀行”、“2009年年最佳零

52、售銀銀行”多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。2010年1月月22日,民生銀行喜獲獲2009年年度最佳投資資者關(guān)系上市市公司獎(jiǎng)項(xiàng)，并在獲獎(jiǎng)公公司中名列前前茅。2010年2月月3日，在“卓越20009年度金融融理財(cái)排行榜榜”評(píng)選活動(dòng)中中，中國(guó)民生生銀行一流的的電子銀行產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)獲獲得了專業(yè)評(píng)評(píng)測(cè)公司、網(wǎng)網(wǎng)友和專家的的一致好評(píng)，榮榮獲卓越20009年度金金融理財(cái)排行行榜“十佳電子銀銀行”獎(jiǎng)。2010年5月月20日，在在2010年年英國(guó)金融融時(shí)報(bào)中國(guó)國(guó)銀行業(yè)成就就獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮禮上，中國(guó)民生生銀行從眾多多競(jìng)爭(zhēng)者中脫脫穎而出，榮榮獲“最佳貿(mào)貿(mào)易金融銀行行獎(jiǎng)”。2、主要人員情情況陳凌：女，高級(jí)級(jí)會(huì)計(jì)師。資資產(chǎn)托管部總總經(jīng)理。曾任任

53、職于中國(guó)有有色金屬工業(yè)業(yè)總公司財(cái)務(wù)務(wù)部，中國(guó)有有色財(cái)務(wù)公司司，招商銀行行北京分行，中中國(guó)民生銀行行股份有限公公司總行營(yíng)業(yè)業(yè)部、北京管管理部、西安安分行、總行行年金籌備組組；歷任中國(guó)國(guó)有色財(cái)務(wù)公公司處長(zhǎng)，中中國(guó)民生銀行行股份有限公公司總行營(yíng)業(yè)業(yè)部副主任、北北京管理部副副總經(jīng)理、西西安分行行長(zhǎng)長(zhǎng)、總行年金金籌備組組長(zhǎng)長(zhǎng)等職務(wù)。具具有豐富的大大型企業(yè)集團(tuán)團(tuán)、非銀行金金融機(jī)構(gòu)及商商業(yè)銀行的從從業(yè)工作經(jīng)歷歷和管理工作作經(jīng)驗(yàn)。3、基金托管業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況況中國(guó)民生銀行股股份有限公司司于2004年7月9日獲得基金托托管資格，成成為中華人人民共和國(guó)證證券投資基金金法頒布后后首家獲批從從事基金托管管業(yè)務(wù)的銀行行。

54、為了更好好地發(fā)揮后發(fā)發(fā)優(yōu)勢(shì)，大力力發(fā)展托管業(yè)業(yè)務(wù)，中國(guó)民民生銀行股份份有限公司資資產(chǎn)托管部從從成立伊始就就本著充分保保護(hù)基金持有有人的利益、為為客戶提供高高品質(zhì)托管服服務(wù)的原則，高高起點(diǎn)地建立立系統(tǒng)、完善善制度、組織織人員。資產(chǎn)產(chǎn)托管部目前前共有員工331人，平均均年齡35歲歲，100%員工擁有大大學(xué)本科以上上學(xué)歷，800%以上員工工具有碩士以以上文憑?；饦I(yè)務(wù)人員員100%都都具有基金從從業(yè)資格。截截止到20110年6月330日，本行行共托管基金金8只，分別別為天治品質(zhì)質(zhì)優(yōu)選混合型型證券投資基基金、融通易易支付貨幣市市場(chǎng)證券投資資基金、東方方精選混合型型開放式證券券投資基金、天天治天得利貨

55、貨幣市場(chǎng)基金金、東方金賬賬簿貨幣市場(chǎng)場(chǎng)基金、長(zhǎng)信信增利動(dòng)態(tài)策策略證券投資資基金、華商商領(lǐng)先企業(yè)混混合型證券投投資基金、銀銀華深證1000指數(shù)分級(jí)級(jí)基金。托管管基金資產(chǎn)凈凈值為1933.55億元元。（二）基金托管管人的內(nèi)部控控制制度1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制目標(biāo)強(qiáng)化內(nèi)部管理，保保障國(guó)家的金金融方針政策策及相關(guān)法律律法規(guī)貫徹執(zhí)執(zhí)行，保證自自覺合規(guī)依法法經(jīng)營(yíng)，形成成一個(gè)運(yùn)作規(guī)規(guī)范化、管理理科學(xué)化、監(jiān)監(jiān)控制度化的的內(nèi)控體系，保保障業(yè)務(wù)正常常運(yùn)行，維護(hù)護(hù)基金份額持持有人及基金金托管人的合合法權(quán)益。2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制組織結(jié)構(gòu)構(gòu)中國(guó)民生銀行股股份有限公司司基金托管業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制組織結(jié)結(jié)構(gòu)由中國(guó)民民生銀行股份份

56、有限公司稽稽核部、資產(chǎn)產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)設(shè)稽核監(jiān)督處處及資產(chǎn)托管部各各業(yè)務(wù)處室共共同組成?？偪傂谢瞬繉?duì)各業(yè)業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制工作進(jìn)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)監(jiān)督。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)內(nèi)設(shè)獨(dú)立、專專職的內(nèi)部監(jiān)監(jiān)督稽核處，負(fù)負(fù)責(zé)擬定托管管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控控制工作總體體思路與計(jì)劃劃，組織、指指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)監(jiān)督各業(yè)務(wù)處處室風(fēng)險(xiǎn)控制制工作的實(shí)施施。各業(yè)務(wù)處處室在各自職職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)實(shí)施具體的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施施。3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制原則(1)全面性原原則：風(fēng)險(xiǎn)控控制必須覆蓋蓋資產(chǎn)托管部的的所有處室和崗位，滲滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù)過程和業(yè)務(wù)務(wù)環(huán)節(jié)；風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制責(zé)任應(yīng)應(yīng)落實(shí)到每一一業(yè)務(wù)部門和和業(yè)務(wù)崗位，每每位員工對(duì)自自己崗位職責(zé)責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。(2)

57、獨(dú)立性原原則：資產(chǎn)托管部設(shè)設(shè)立獨(dú)立的稽稽核監(jiān)督處，該該處室保持高度度的獨(dú)立性和和權(quán)威性，負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)托管業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制工作進(jìn)行指指導(dǎo)和監(jiān)督。(3)相互制約約原則：各處處室在內(nèi)部組組織結(jié)構(gòu)的設(shè)設(shè)計(jì)上要形成成一種相互制制約的機(jī)制，建建立不同崗位位之間的制衡衡體系。(4)定性和定定量相結(jié)合原原則：建立完完備的風(fēng)險(xiǎn)管管理指標(biāo)體系系，使風(fēng)險(xiǎn)管管理更具客觀觀性和操作性性。(5)防火墻原原則：托管部部自身財(cái)務(wù)與與基金財(cái)務(wù)嚴(yán)嚴(yán)格分開；托托管業(yè)務(wù)日常常操作部門與與行政、研發(fā)發(fā)和營(yíng)銷等部部門嚴(yán)格分離離。4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制制度和措措施(1)制度建設(shè)設(shè)：建立了明明確的崗位職職責(zé)、科學(xué)的的業(yè)務(wù)流程、詳詳細(xì)的操作手手冊(cè)、嚴(yán)

58、格的的人員行為規(guī)規(guī)范等一系列列規(guī)章制度。(2)建立健全全的組織管理理結(jié)構(gòu)：前后后臺(tái)分離，不不同部門、崗崗位相互牽制制。(3)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別與評(píng)估：稽稽核監(jiān)督處指指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別、評(píng)估，制制定并實(shí)施風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施施。(4)相對(duì)獨(dú)立立的業(yè)務(wù)操作作空間：業(yè)務(wù)務(wù)操作區(qū)相對(duì)對(duì)獨(dú)立，實(shí)施施門禁管理和和音像監(jiān)控。(5)人員管理理：進(jìn)行定期期的業(yè)務(wù)與職職業(yè)道德培訓(xùn)訓(xùn)，使員工樹樹立風(fēng)險(xiǎn)防范范與控制理念念，并簽訂承承諾書。(6)應(yīng)急預(yù)案案：制定完備備的應(yīng)急預(yù)預(yù)案，并組組織員工定期期演練；建立立異地災(zāi)備中中心，保證業(yè)業(yè)務(wù)不中斷。5、資產(chǎn)托管部部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制中國(guó)民生銀行股股份有限公司司從控制環(huán)境境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

59、估、控制活動(dòng)動(dòng)、信息溝通通、監(jiān)控等五五個(gè)方面構(gòu)建建了托管業(yè)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制體系系。(1)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展同等重重要的理念。托托管業(yè)務(wù)是商商業(yè)銀行新興興的中間業(yè)務(wù)務(wù)，中國(guó)民生生銀行股份有有限公司資產(chǎn)產(chǎn)托管部從成成立之日起就就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)規(guī)范運(yùn)作，一一直將建立一一個(gè)系統(tǒng)、高高效的風(fēng)險(xiǎn)防防范和控制體體系作為工作作重點(diǎn)。隨著著市場(chǎng)環(huán)境的的變化和托管管業(yè)務(wù)的快速速發(fā)展，新問問題新情況不不斷出現(xiàn)，中中國(guó)民生銀行行股份有限公公司資產(chǎn)托管管部始終將風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理放在在與業(yè)務(wù)發(fā)展展同等重要的的位置，視風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控控制為托管業(yè)業(yè)務(wù)生存和發(fā)發(fā)展的生命線線。(2)實(shí)施全員員風(fēng)險(xiǎn)管理。完完善的風(fēng)險(xiǎn)管管理體系需要要從上

60、至下每每個(gè)員工的共共同參與，只只有這樣，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度度和措施才會(huì)會(huì)全面、有效效。中國(guó)民生生銀行股份有有限公司資產(chǎn)產(chǎn)托管部實(shí)施施全員風(fēng)險(xiǎn)管管理，將風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制責(zé)任落落實(shí)到具體業(yè)業(yè)務(wù)處室和業(yè)務(wù)崗崗位，每位員員工對(duì)自己崗崗位職責(zé)范圍圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)負(fù)責(zé)。(3)建立分工工明確、相互互牽制的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制組織結(jié)結(jié)構(gòu)。托管部部通過建立縱縱向雙人制，橫橫向多處室制的內(nèi)部部組織結(jié)構(gòu)，形形成不同處室室、不同崗位位相互制衡的的組織結(jié)構(gòu)。(4)以制度建建設(shè)作為風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的核心心。中國(guó)民生生銀行股份有有限公司資產(chǎn)產(chǎn)托管部十分分重視內(nèi)部控控制制度的建建設(shè)，已經(jīng)建建立了一整套套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制制度，包包括業(yè)務(wù)管理理辦法、內(nèi)部部控制