金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編7

1、文檔編碼 : CL1E3A9F7Z10 HA7E6B4N10T1 ZH1F10D9Z2O1金融市場基礎(chǔ)學(xué)問真題匯編 二 一、選擇題 共 50 題,每題 1 分,共 50 分；以下備選項中, 只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分 1狹義的有價證券是指（）；A政府債券 B商品證券 C貨幣證券 D資本證券 2金融機構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過（）小時；A24 B36 C48 D50 3依據(jù)附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分,附認股權(quán)證的公司債券可以分為（）；A可分別型與非分別型 B獨立型與分別型 C獨立型與非獨立型 D可分型與不行分型 4以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括（）；A建立了公

2、司業(yè)務(wù)范疇與凈資本充分水平動態(tài)掛鉤機制 B強化了對公司經(jīng)營治理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查 C建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制 D建立了風(fēng)險資本預(yù)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制 5以下可以成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際把握人的情形的是（）；50% A凈資產(chǎn)低于實收資本的 B不能清償?shù)狡趥鶆?wù) C因有意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢逾 5 年 D負債達到凈資產(chǎn)的 50% 6以下說法不正確選項（）；A上證成分股指數(shù)簡稱“ 上證 180 指數(shù)”B上證成分股指數(shù)的樣本股共有 180 只股票 C上證綜合指數(shù)以 1990 年 12 月 12 日為基期 D上證 380 指數(shù)樣本股的選

3、擇主要考慮公司規(guī)模、盈利才能、成長性、流淌性和新興行業(yè) 的代表性 7以下關(guān)于基金治理人的經(jīng)理和其他高級治理人員的說法中,不正確選項（）；A應(yīng)當(dāng)熟識證券投資方面的法律、行政法規(guī) B不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金治理人的任何職務(wù) C應(yīng)具有基金從業(yè)資格和 2 年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)受 D不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動）；8依據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為（A看漲期權(quán)和看跌期權(quán) B歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán) C股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)D金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán) 9內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括（）；A行為主體知悉公司內(nèi)幕信息 B從事有價證

4、券的交易 C.泄露內(nèi)幕信息 D將有價證券全部權(quán)據(jù)為已有）；10以下關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中,正確選項（A中國證監(jiān)會成立于 1993 年 B中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立 10 個稽查局 C中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、方案單列市共設(shè)立 30 個證監(jiān)局 D中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位 11戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個月；A3 B6 C9 D 12 12關(guān)于我國發(fā)行的一般國債的總體情形,說法錯誤選項（）；A規(guī)模越來越大 B發(fā)行方式趨于市場化 C期限趨于單調(diào)化 D市場創(chuàng)新日新月異 13會計師事務(wù)所申請證券資格,注冊會計師不少于（）人；A20 B30 C55 D200

5、 14關(guān)于證券承銷,以下論述不正確選項（）；A發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人 應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 C證券承銷實行代銷或包銷方式 D上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)接受包銷方式發(fā)行5000 萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷15滬深 300 指數(shù)作定期調(diào)整時,每次調(diào)整的比例不超過（）；A8% B9% C10% D11% 16董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司（出議案；A2% B3% C4% D5% ）以上股權(quán)的股東,可以向股東會提17 1914 年北洋政府頒布的（）推動了證券交易所的建立；A證券發(fā)行與承銷

6、治理方法B證券交易所法C證券法D證券投資基金法18深證綜合指數(shù)以（）為樣本股；A在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票 A股 B在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 C在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票 D在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票 19金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過（）債券發(fā)行系統(tǒng)進行；A中國人民銀行 B中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C中國銀監(jiān)會 D證券交易所 20（）被稱為“ 證券商” ；A證券交易所 B證券服務(wù)機構(gòu) C證券公司 D證券業(yè)協(xié)會21取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,假如屬（的執(zhí)業(yè)證書；A未被機構(gòu)聘用）情形的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一B存在我國證券法

7、第 132 條規(guī)定的情形 C被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者 D5 年前曾受過略微的刑事懲處 22債券的（）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)固,不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動,并且可按期收回本金；A償仍性 B流淌性 C安全性 D收益性 23通常情形下,證券的風(fēng)險與預(yù)期收益（）；A成反比 B成正比 C沒關(guān)系 D以上說法都不正確 24傳統(tǒng)理論認為匯率下降,即本幣升值,就（）；A不利于出口而有利于進口 B不利于進口而有利于出口 C不利于出口,不影響進口 D不影響進口,不利于出 E1 25（）的持有者是股份公司的基本股東；A優(yōu)先股 B一般股C藍籌股 D績優(yōu)股 26場外市場價格準備的主要方式是（）；A公開競價

8、 B連續(xù)競價 C集合競價 D協(xié)商議價 27（）常被政府用作補償赤字的主要方式；A發(fā)行國債 B增加稅收 C向中心銀行借款 D動用歷年結(jié)余28債券遠期交易共有8 個期限品種,期限最短為2 天,最長為 365 天,其中（）品種最為活躍；A2 天 B30 天 C7 天 D365 天 29目前,憑證式國債發(fā)行完全接受（）的發(fā)行方式；A包銷 B承購包銷 C代銷 D公開招標(biāo) 30 1975 年 10 月,利率期貨產(chǎn)生于（）；A倫敦證券交易所 B深圳證券交易所 C紐約證券交易所 D芝加哥期貨交易所 31以下不屬于證券公司內(nèi)部把握應(yīng)當(dāng)遵循的原就的是（）；A健全 B合理 C準時 D獨立32投資者持有某上市公司（A

9、40% B30% C20% D10% ）股份時,連續(xù)收購的,應(yīng)當(dāng)履行其強制收購義務(wù)；33依據(jù)發(fā)行時證券的性質(zhì),證券分為（）；A可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B可轉(zhuǎn)換一般股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換一般股票D可轉(zhuǎn)換債券、信用債券34（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)；A中國人民銀行 B國債登記結(jié)算公司 C交易所 D中國證監(jiān)會35無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負（方式確定成交價,并經(jīng)證券交易所確認后成交；A10% B20% C30% D40% 36（）是資金需求者最基本的籌資手段；A向銀行借款 B發(fā)行債券 C發(fā)行證券 D募集捐款）,由買賣雙方接受議價協(xié)商37政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)

10、向（）報送金融債券發(fā)行申請；A中國證監(jiān)會 B中國人民銀行 C國家進展和改革委員會 D國有資產(chǎn)治理委員會 38依據(jù)產(chǎn)品外形,金融衍生工具可以分為（）；A交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具 B獨立衍生工具和嵌入式衍生工具 C貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具 D金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換 39（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)；A基金資產(chǎn)凈值 B基金資產(chǎn)總值 C基金份額凈值 D基金總份額 40（）是指債券持有人具有按商定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一般 股票交換的選擇權(quán)；A附有出售選擇權(quán)條款的債券 B附有贖回選擇權(quán)條款的債券 C附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

11、 D附有交換條款的債券 41證券公司向客戶融資,只能使用（）；A融資專用資金賬戶內(nèi)的資金 B融資專用資金賬戶內(nèi)的證券 C融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 D融券專用證券賬戶內(nèi)的資金 42核準制的核心是監(jiān)管部門進行（）審核；A合規(guī)性 B合理性C合法性 D正確性 43基金治理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括（）；A凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣 B經(jīng)營行為規(guī)范 C在最近一個季度末資產(chǎn)治理規(guī)模不低于 100 億元人民幣 D沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等 44以下關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法,正確選項（）；A以凈資本為基準 B以扶優(yōu)限劣為核心 C以提高風(fēng)險治理才能為目的 D以市

12、場準入和監(jiān)管措施為依據(jù)45公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣（A3 B4 C5 D7 ）億元,可在全國銀行間債券市場交易流通； 46 以下關(guān)于參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員的說法中,不正確選項（）；A不得公開與發(fā)行申請人進行接觸 B不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系 C不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的贈送 D不得持有所核準的發(fā)行申請的股票47首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（A1 B2 C3 D4 ）億股以上的可以向戰(zhàn)略投資者配售股票；48契約型基金起源于（）；A新加坡 B印度尼西亞 C英國 D中國香港49關(guān)于上證50 指數(shù)的說法中,錯誤選項（）；A上證 50 指數(shù)接受派許加權(quán)方法,依據(jù)樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進

13、行加權(quán)運算B上證 50 指數(shù)依據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名,從上證綜合指數(shù)中選擇排名前 50 位的股票組成樣本C指數(shù)以 2022 年 12 月 31 日為基日,以該日50 只成分股的調(diào)整市值為基期；基數(shù)為1000點D當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價顯現(xiàn)非交易因素的變動時采用“ 除數(shù)修正法” 修正原固定除數(shù),以愛惜指數(shù)的連續(xù)性50全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的（）；A25% B20% C30% D35% 二、組合型選擇題 共 50 題,每題 1 分,共 50 分；以下備選項中； 只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分 51證券交易內(nèi)幕信息的

14、知情人包括（）；發(fā)行人的高級治理人員 5%以上股份的股東 持有公司由于所任公司職務(wù)可以獵取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 證券監(jiān)督治理機構(gòu)工作人員 A B C D 52證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在（）；為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資的機會 形成資金流淌的收益導(dǎo)向機制促進資源配置的不斷優(yōu)化 A B C D 53以下屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）；證券投資詢問機構(gòu)財務(wù)顧問機構(gòu) 資信評級機構(gòu)會計師事務(wù)所 A B C D 54以下選項中,屬于基金運作費的有（）；審計費律師費過戶費經(jīng)手費 A B C D 55證券法主要修訂的內(nèi)容包括（）；完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量 加強對證券公司監(jiān)管,

15、防范和化解證券市場風(fēng)險 加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的愛惜力度,建立證券投資者愛惜基金制度 對分業(yè)經(jīng)營和治理、現(xiàn)貨交易、 融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進 行了修訂 A B C D 56準備基金期限長短的因素有（）；基金本身投資期限的長短基金本身的性質(zhì)國家的政策宏觀經(jīng)濟形勢 A B C D 57我國的混合資本債券的基本特點有（）；期限 15 年以上,發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回 發(fā)行人核心資本充分率低于 4%時,可以延期支付利息 清償次序位于一般債務(wù)之后,次級債務(wù)之前 本息支付存在很大風(fēng)險 A B C D 58衍生證券投資基金包括（）；期貨基金期權(quán)基金認股權(quán)證基金貨幣市場

16、基金A B C D 59在債券的票面價值中,要規(guī)定（）；票面價值的幣種債券的票面利率 債券的票面金額債券的市場利率A B C D 60金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點有（）；交易對象不同交易價格的含義不同 交易方式不同結(jié)算方式不同 A B C D 61無限售條件股份包括（）；境內(nèi)上市外資股國家持股 境外上市外資股國有法人持股 A B C D 62基金份額持有人的權(quán)益包括（）；共享基金財產(chǎn)收益依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 參與支配清算后的剩余基金財產(chǎn) A B C D 63封閉式基金與開放式基金的區(qū)分主要有（）；期限不同發(fā)行規(guī)模限制不同 基金份額交易方式不同交易費用不同

17、A B C D64針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特點,（）；在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別支配有改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式,進一步提高市場透亮度,遏制市場操行為完善交易信息公開制度,引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)完善交易反常波動停牌制度,優(yōu)化股票價量反常判定指標(biāo),準時揭示市場風(fēng)險 削減息披露滯后或提前泄露的影響證券買賣實行一對一交易方式,中小企業(yè)板塊價格準備機制不是公開競價,而是買雙方協(xié)商議價 A B C D 65分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)分有（）；權(quán)益載體不同權(quán)益主體不同行權(quán)方式不同權(quán)益內(nèi)容不同 A B C D 66證券市場的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成

18、主要有（）；股票市場債券市場基金市場衍生產(chǎn)品市場A B C D 67綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有（）；意向申報單邊報價定價申報成交申報 A B C D 68國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有（）；證券市場一體化投資者法人化 金融創(chuàng)新深化金融機構(gòu)分業(yè)化 A B C D 69證券法中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括（）；公開發(fā)行證券的條件和程序公開發(fā)行股票的條件 證券發(fā)行的信息披露證券承銷的期限 A B C D 70芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）；歐元期貨英鎊期貨 美元指數(shù)期貨歐元對曰元的交叉匯率期貨 A B C D 71按是否記載股東姓名,股票可以分為（）；一般股票優(yōu)先股票記名

19、股票無記名股票 A B C D 72合格境外機構(gòu)投資者可以參與（）；新股發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行 股票增發(fā)配股的申購 A B C D 73以下關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中,正確的有（）；股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們把握股市風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的 股票期貨均實行現(xiàn)金交割 部分上市交易的股票沒有期貨交易 A B C D）；74目前,我國的基金主要投資于（公開發(fā)行上市的股票非公開發(fā)行股票國債貨幣市場工具 A B C D 75以下關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人,說法正確選項（）；承銷人應(yīng)為金融機構(gòu) 承銷人注冊資本不低于 2 億元人民幣 承銷人具有較強的債

20、券分銷才能 承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道 A B C D 76證券投資基金存在的風(fēng)險主要有（）；市場風(fēng)險治理才能風(fēng)險改制風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險A B C D 77按有無發(fā)行中介分類,證券發(fā)行可以分為（）；公募發(fā)行私募發(fā)行直接發(fā)行間接發(fā)行 A B C D 78以下金融機構(gòu)屬于機構(gòu)投資者的有（）；政府機構(gòu)證券經(jīng)營機構(gòu) 銀行業(yè)金融機構(gòu)保險資產(chǎn)治理公司 A B C D 79證券公司為客戶買賣證券供應(yīng)融資融券服務(wù)的；必需符合的規(guī)定有（）；為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5% 30% 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5% 接受單只

21、擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的 20% A B C D 80金融遠期合約主要包括（）；遠期貨幣期貨遠期利率協(xié)議遠期外匯合約遠期股票合約 A B C D 81基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）；證券投資基金社?；鹌髽I(yè)年金社會公益基金 A B C D82我國股票市場融資國際化是以（）等股權(quán)融資作為突破H的； A股 B 股 H股 V 股 A B C D 83中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度,結(jié)算會員依據(jù)業(yè)務(wù)范疇分為（）；交易結(jié)算會員全面結(jié)算會員部分結(jié)算會員特別結(jié)算會員 A B C D 84金融債券可以接受（）方式發(fā)行；全國銀行間債券市場公開發(fā)行全國銀行間債券市場定向發(fā)行 一次足額發(fā)行限額內(nèi)分期發(fā)

22、行A B C D 85補償赤字的手段有（）；舉借國債增加稅收向中心銀行借款動用歷年結(jié)余 A B C D86基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準；更換基金治理人出具業(yè)績報告 更換基金托管人基金擴募 A B C D 87證券投資者愛惜基金的資金可以運用于（）；銀行存款購買國債 中心銀行債券中心級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 A B C D 88儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于（）；記賬方式不同發(fā)行利率確定機制不同 流通或變現(xiàn)方式不同到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同 A B C D 89憑證式國債和儲蓄國債的不同點有（）；債權(quán)記錄方式不同是否上市流通 申請購買手續(xù)不同發(fā)行對象不同A

23、 B C D 90享有優(yōu)先認股權(quán)的股東的選擇有（）認購新發(fā)行的一般股票將該權(quán)益轉(zhuǎn)讓給他人 聽任該權(quán)益過期失效失效前請求他人代為行使該權(quán)益A B C D91證券投資基金公開披露基金信息,不得有F 列（）行為；虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 對證券投資業(yè)績進行推測 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)缺失 詆毀其他基金治理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu) A B C D 92證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險可能來自（）；1基金治理人基金托管人注冊登記人銷售機構(gòu) A B C D）；93以下各項屬于證券法總就內(nèi)容的有（立法的宗旨、適用范疇證券發(fā)行及交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原就 證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與治理 證券市場

24、集中統(tǒng)一監(jiān)督治理、證券業(yè)協(xié)會的自律性治理 A B C D 94契約型基金與公司型基金的區(qū)分有（）；資金的性質(zhì)不同投資方式不同 投資者的位置不同基金的營運依據(jù)不同 A B C D 95關(guān)于影響股價變動的因素中,說法正確的有（）；公司經(jīng)營狀況與股票價格正相關(guān),公司經(jīng)營狀況好,股價上升；反之,股價下跌 中心銀行收緊銀根,削減貨幣供應(yīng),會導(dǎo)致股價上升當(dāng)一國或地區(qū)的經(jīng)濟運行態(tài)勢良好,股票價格會上升；反之,股票價格會下降一般來說,大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀況也較好,它們的如一國國際收支連續(xù)顯現(xiàn)逆差,政府為平穩(wěn)國際收支會實行提高國內(nèi)利率和提高匯率的 措施,以鼓勵出口、削減進口,股價就會下跌；反之,股價會上升 A B

25、 C D 96公司證券包括（）；股票商業(yè)匯票債券商業(yè)票據(jù) A B C D 97定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的特點有（）；證券公司與客戶必需是一對一的投資治理服務(wù)具體的投資方向在資產(chǎn)治理合同中商定 必需在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行 建立了風(fēng)險資本預(yù)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制 A B C D 98債券的特點有（）；償仍性流淌性安全性收益性 A BC D 99機構(gòu)投資者主要包括（）；1封閉式共同基金封閉式投資基金 養(yǎng)老基金創(chuàng)業(yè)投資基金 A B C D 100整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)分情形對證券公司實行的措施有（）；停止批準新業(yè)務(wù) 責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險把握指標(biāo)檢查的頻率 限制支配紅利 限

26、制業(yè)務(wù)活動 A B C D金融市場基礎(chǔ)學(xué)問真題匯編 二 一、選擇題1D解析 有價證券有廣義與狹義兩種概念；狹義的有價證券指資本證券,廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券；2C解析 金融機構(gòu)依據(jù)國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求,臨時凍結(jié)資金不得超過 48 小 時；3A 解析 依據(jù)附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分,這種債券有兩種類型：一種是可 可獨立轉(zhuǎn)讓, 即可分別交易的附認股權(quán)證公司債券；另 分別型,即債券與認股權(quán)可以分別,一種是非分別型,即不能把認股權(quán)從債券上分別,認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象；4B解析 2022 年 7 月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了證券公司風(fēng)險把握指標(biāo)治理方法,并于

27、2022 年依據(jù)實踐情形對該方法進行了修訂；該方法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險把握指標(biāo) 體系和風(fēng)險監(jiān)管制度；這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范疇與凈資本充分水平 動態(tài)掛鉤機制； 二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制；三是建立了風(fēng)險資本準 備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制；5C解析 依據(jù)證券公司監(jiān)督治理條例第10 條的規(guī)定,有以下情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際把握人：因有意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年；凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%；不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)認定的其他情形；6C解析 上海證

28、券交易所從1991 年 7 月 15 日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù),它以 1990 年 12 月 19 日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法運算；7C解析 基金治理人的經(jīng)理和其他高級治理人員,應(yīng)當(dāng)熟識證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和 3 年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)受；基金治理人的董事、 監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金治理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動；8A解析 依據(jù)不同的分類標(biāo)準,可以將金融期權(quán)劃分為很多類別；其中,A 項是依據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分； B項是依據(jù)合約所規(guī)定的

29、履約時間的不同劃分；資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分；C、D項是依據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)9D解析 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為,或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等；10 D解析 中國證監(jiān)會成立于1992 年 10 月,為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位；依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督治理全國證券期貨市場,愛惜證券期貨市場秩序,保證其合法運行；中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立 市共設(shè)立 36 個證監(jiān)局；11 D解析 略；9 個稽查局,在各省、自治區(qū)、直轄市、方案單列12C解析 A 、B、D三項關(guān)于我國發(fā)行的一般國債的總體情形的概括正確；C項錯誤,我國發(fā)行

30、的一般國債的期限趨于多樣化；19811984 年發(fā)行的圉債主要為 10 年期, 19851991年發(fā)行的國債為 35 年期；從 1994 年開頭,一方面發(fā)行 2 年、1 年、半年和 3 個月的中短期國債,另一方面開頭發(fā)行 10 年期、 15 年期、 20 年期、 30 年期的長期國債；目前國債最長的期限為 50 年；13 D解析 依據(jù) 2022 年 1 月 21 日修訂的財政部證監(jiān)會關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知,會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格,注冊會計師不少于 200 人,其中最近 5 年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 120 人；且每一注冊會計師的年齡均不

31、超過 65 周歲；14 D解析 略；15 C解析 滬深 300 指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整；原就上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整,一般為 1 月初和 7 月初實施調(diào)整,調(diào)整方案提前兩周公布；每次調(diào)整的比例不超過 10%；16D解析 董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會提出議案；單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會提名董事 包括獨立董事 、監(jiān)事候選人；17 B 解析 1914 年北洋政府頒布的證券交易所法推動了證券交易所的建立；18 A 解析 深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣 本股；深證 A 股指數(shù)以在深圳證券交易所

32、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部 A 股為樣本股；中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本股；創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù) 以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股；19 A 解析 金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行；中國人民銀行對 招標(biāo)過程進行現(xiàn)場監(jiān)督；20C解析 證券公司又被稱為“ 證券商” ,是指依照公司法證券法規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督治理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司；21 D解析 取得從業(yè)資格的人員,符合以下條件的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：已被機構(gòu)聘用；最近 3 年未受過刑事懲處；不存在我國證券法第 132條規(guī)定的情形；

33、未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者,或者已過禁入期的； 品德端正,具有良好的職業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件；22 C解析 償仍性是指債券有規(guī)定的償仍期限,債務(wù)人必需按期向債權(quán)人支付利息和償仍本金； 流淌性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況,靈敏地轉(zhuǎn)讓債券, 以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益；安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)固,不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動, 并且可按期收回本金；收益性是指債券能為投資者帶來確定的收入,即債券投資的報酬；23 B 解析 從整體上說,證券的風(fēng)險與其收益成正比；通常情形下,風(fēng)險越大的證券,投資者要求的預(yù)期收益越高；風(fēng)險越小的證券,投資者要求的預(yù)期

34、收益越低；24 A 解析 匯率的調(diào)整對整個社會經(jīng)濟影響很大,有利有弊；傳統(tǒng)理論認為,匯率下降,即本幣升值, 不利于出口而有利于進口,同時會引起境外資本流入；國內(nèi)資本市場流淌性增加；匯率上升,即本幣貶值,不利于進口而有利于出口,同時會導(dǎo)致境內(nèi)資本流出,國內(nèi)資本市場流淌性下降；25 B 解析 一般股的持有者是股份公司的基本股東,依據(jù)我國公司法的規(guī)定,公司股 東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇治理者等權(quán)益；26 D解析 場外交易市場的價格準備機制不是公開競價,而是買賣雙方協(xié)商議價；具體地 說,是證券公司對自己所經(jīng)營的證券同時掛出買入價和賣出價,并無條件地按買人價買人證 券和按賣出價賣出證券,最終

35、的成交價是在掛牌價基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商準備的不含傭金的凈價；券商可依據(jù)市場情形隨時調(diào)整所掛的牌價；27 A 解析 增加稅收會加重社會負擔(dān),易引起人們的反對,而且增稅仍必需通過確定的法律程序,不適合作為政府臨時增加收入的主要手段；向中心銀行借款有可能增加貨幣供應(yīng)量,導(dǎo)致通貨膨脹； 動用歷年結(jié)余需視政府過去的年度收支情形,如無結(jié)余,此手段也無法運用；因此,發(fā)行國債常被政府用作補償赤字的主要方式；28 C解析 債券遠期交易共有8 個期限品種,期限最短為2 天,最長為365 天,其中 7 天品種最為活躍；29 B 解析 目前,憑證式國債發(fā)行完全接受承購包銷方式,儲蓄國債發(fā)行可接受包銷或代 銷方式,記賬式國

36、債發(fā)行完全接受公開招標(biāo)方式；30D 解析 1975 年 1o 月,利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所,雖然比外匯期貨晚了3年,但其進展速度與應(yīng)用范疇都遠較外匯期貨來得快速和廣泛；31 C解析 證券公司內(nèi)部把握應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨立的原就,確保內(nèi)部把握有 效；32B解析 證券法第 88 條第 1 款規(guī)定：通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者 通過協(xié)議、其他支配與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 30%時,連續(xù)進行收購 的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司全部股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約；33 A 解析 在國際市場上,依據(jù)發(fā)行時證券的性質(zhì),證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 票

37、兩種；34 B 解析 國債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機構(gòu)；35 C解析 有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價格限制范疇內(nèi),無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間,由買賣雙方接受議價協(xié)商方式確定成交價,并經(jīng)證券交易所確認后成交；36 C解析 在市場經(jīng)濟條件下,資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券, 即間接融資和直接融資；隨著市場經(jīng)濟的進展,發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段；證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機構(gòu)；37 B 解析 政策性銀行發(fā)行金融債券只要向中國人民銀行報送金融債券發(fā)行申請,并經(jīng)中

38、 國人民銀行核準后就可以了；38 B 解析 金融衍生工具可以依據(jù)基礎(chǔ)工具的種類、風(fēng)險一收益特性以及自身交易方法的 不同而有不同的分類；其中, 依據(jù)產(chǎn)品的外形, 金融衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入 D 項是從其 式衍生工具； A 項是依據(jù)交易場所的分類；C 項是從基礎(chǔ)工具分類角度的分類；自身交易的方法和特點的分類；39 C解析 基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo),也是基金份額價格的內(nèi)在價值和運算依據(jù)；一般情形下,基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一樣,即資產(chǎn)凈值增長,基金份額價格也隨之提高；40 D解析 附有出售選擇權(quán)條款的債券說明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的

39、權(quán)益；附有贖回選擇權(quán)條款的債券說明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)益；附有可轉(zhuǎn)換條款的債券說明債券持有人具有按商定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司一般股票的選擇權(quán)；附有交換條款的債券是指債券持有人具有按商定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一般股票交換的選擇權(quán)；41 A 解析 證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券；42 A 解析 核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核,強化中介機構(gòu)的責(zé)任,加大市場參與各方的行為約束,削減新股發(fā)行中的行政干預(yù)；43 C解析 基金治理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)需要具備以下基本條件；凈資

40、產(chǎn)不低于 2 億元人民幣； 在最近一個季度末資產(chǎn)治理規(guī)模不低于200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)； 經(jīng)營行為規(guī)范, 治理證券投資基金2 年以上且最近1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政懲處或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；等等；44 A 解析 作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一,分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準、以風(fēng)險治理才能為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)；45 C解析 符合以下條件的公司債券,可在全國銀行間債券市場交易流通：依法公開發(fā) 行；債權(quán)、債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢；發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制,近兩年沒 有違法和重大違規(guī)

41、行為；實際發(fā)行額不少于人民幣 5 億元；單個投資人持有量不超過該 期公司債券發(fā)行量的 30%；46 A 解析 依據(jù)證券法第23 條第 2 款的規(guī)定,參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員,不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系,不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的贈送,不得持有所核準的發(fā)行申請的股票,不得私下與發(fā)行申請人進行接觸；47 D解析 略；48 C解析 契約型基金起源于英國,后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū) 特別流行；49B 解析 上證 50 指數(shù)依據(jù)流通市值、成交金額,對股票進行綜合排名,從上證 180 指數(shù) 50 位的股票組成樣本；樣本中選擇排名前 50 A 解析 全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次

42、級債務(wù)額度不得超過核心資本的 25%,其他商業(yè)銀 行不得超過核心資本的 30%；二、組合型選擇題 51D解析 證券法第 74 條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級治理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級治理人員,公司的實際把握人及其董事、監(jiān)事、高級治理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級治理 人員；由于所任公司職務(wù)可以獵取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督治理機構(gòu)工作人員以 及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行治理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、 證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、治理機構(gòu)規(guī)定的其他人；證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；國務(wù)院證券督52 D解

43、析 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場；證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場；證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在以下三個方面：為資金需求者提供籌措資金的渠道；為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化；形成資金流動的收益導(dǎo)向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化；53 B 解析 證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu),主要包括證券投資詢問機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等；54 A 解析 基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用,包括審計 費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開

44、戶費、銀行匯劃手續(xù) 費等；55 D解析 略；56 B 解析 準備基金期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短；一般來說,假如基金的目標(biāo)是進行中長期投資,其存續(xù)期就可長一些；反之,假如基金的目標(biāo)是進行短期投資 如貨幣市場基金 ,其存續(xù)期就可短一些；二是宏觀經(jīng)濟形勢；一般來說,假如經(jīng)濟穩(wěn)固增長,基金存續(xù)期就可長一些,否就應(yīng)相對短一些；57 B 解析 我國的混合資本債券具有四個基本特點：期限在 15 年以上,發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回；混合資本債券到期前,假如發(fā)行人核心資本充分率低于 4%,發(fā)行人可以延期支付利息； 當(dāng)發(fā)行人清算時,混合資本債券本金和利息的清償次序位于一般債務(wù)和次級債

45、務(wù)之后, 先于股權(quán)資本； 混合資本債券到期時,假如發(fā)行人無力支付清償次序在該債券之前的債務(wù), 或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償次序在混合資本債券之前的債務(wù),發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息；58 C解析 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金,包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等；59 B 解析 在債券的票面價值中,第一要規(guī)定票面價值的幣種,即以何種貨幣作為債券價值的計量標(biāo)準； 確定幣種主要考慮債券的發(fā)行對象；幣種確定后, 就要規(guī)定債券的票面金額；票面金額大小不同,可以適應(yīng)不同的投資對象,同時也會產(chǎn)生不同的發(fā)行成本；60 D解析 與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨的特點具體表現(xiàn)在以下幾

46、個方面：交易對象不同；交易目的不同；交易價格的含義不同；交易方式不同；結(jié)算方式不同；61 B 解析 無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份,具體包括：人民幣一般股,境內(nèi)上市外資股,境外上市外資股；62D 解析 證券投資基金法規(guī)定,基金份額持有人享有以下權(quán)益：共享基金財產(chǎn)收益；參與支配清算后的剩余基金財產(chǎn)；依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；對基金治理人、 基金托管人、 基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；基金合同商定的其他權(quán)益；63 D解析 封閉式基金與開放式基金有

47、以下主要區(qū)分：期限不同；發(fā)行規(guī)模限制不同；基金份額交易方式不同；基金份額的交易價格運算標(biāo)準不同；基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同；交易費用不同；投資策略不同；64 B 解析 針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特點,在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別支配： 一是改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式,進一步提高市場透亮度,遏制市場操縱行為； 二是完善交易信息公開制度,引入漲跌幅、 振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo),并將反常波動股票納入信息披露范疇,按主要成交席位分別披露買賣情形,提高信息披露的有效性；三是完善交易反常波動停牌制度,優(yōu)化股票價量反常判定指標(biāo),準時揭示市場風(fēng)險,削減信息披露滯后或提前泄露的影

48、響；65 D解析 分別交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在以下區(qū)分：權(quán)益載體不同；行權(quán)方式不同；權(quán)益內(nèi)容不同；66 B 解析 證券市場的品種結(jié)構(gòu)是依據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系；這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等；67 C解析 綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報、 其他申報； 綜合協(xié)議交易平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交,并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易支配；68 B 解析 國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有證券市場一體化、投資者法人化、金融 創(chuàng)新深化、金融機構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險

49、復(fù)雜化、金 融監(jiān)管合作化；69 D解析 證券法中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容：公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守；條件以及報送募股申請及文件資料、公開發(fā)行股票、 公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的 募集資金的使用； 報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定；證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式；證券公司承銷證券商定的內(nèi)容；證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等；70D解析 芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種不僅包括以美元標(biāo)價的外幣期貨合約 如歐元期貨、 日元期貨、瑞士法郎期貨、英鎊期貨等 ,仍包括外幣對外幣的交叉匯率期貨

50、如歐元對日元、歐元對英鎊、歐元對瑞士法郎等 期貨； 以及芝加哥商業(yè)交易所自行開發(fā)的美元指數(shù)71 D解析 按是否記載股東姓名,股票可以分為記名股票和無記名股票；記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票；公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票；無記名股票是指在股票票面和股份72 D解析 合格境外投資者 簡稱“QFI I ” 可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購；73 D解析 略；74D解析 目前,我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等；75 D解析 發(fā)行金融債券的承

51、銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備以下條件：注冊資本不低于 2 億元人民幣；具有較強的債券分銷才能；具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和 債券分銷渠道；最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為；中國人民銀行要求的其他條件；76 B 解析 證券投資基金存在的風(fēng)險主要有市場風(fēng)險、治理才能風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、巨額贖 回風(fēng)險；77 C解析 按有無發(fā)行中介分類,證券發(fā)行可以分為直接發(fā)行和間接發(fā)行；直接發(fā)行,即發(fā)行人直接向投資者推銷、出售證券的發(fā)行；間接發(fā)行, 是由發(fā)行公司托付證券公司等證券中介機構(gòu)代理出售證券的發(fā)行；78 D解析 參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司以及 保險資產(chǎn)治理公司、合格境外機構(gòu)投資者、主權(quán)財寶基金及其他金融機構(gòu)；79 B 解析 證券公司為客戶買賣證券供應(yīng)融資融券服務(wù)的,必需符合以下規(guī)定：為單一客 戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；接 20%；受單只擔(dān)保股票的市值不得超過