安全等級保護2級和3級等保要求

1、管理要求項,二級等保,三級等保安全管理機構(gòu),崗位設(shè)置,1） 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個方面的負責(zé)人崗位，定義各負責(zé)人的職責(zé)；,1） 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個方面的負責(zé)人崗位，定義各負責(zé)人的職責(zé)；,2） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個工作崗位的職責(zé)；,2） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個工作崗位的職責(zé)；,3） 應(yīng)制定文件明確安全管理機構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。,3） 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)

2、；,4） 應(yīng)制定文件明確安全管理機構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。,人員配備,1） 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；,1） 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；,2） 安全管理人員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。,2） 應(yīng)配備專職安全管理人員，不可兼任；,3） 關(guān)鍵崗位應(yīng)定期輪崗。,授權(quán)和審批,1） 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對關(guān)鍵活動進行審批；,1） 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對關(guān)鍵活動進行審批；,2） 應(yīng)列表說明須審批的事項、審批部門和可批準(zhǔn)人。,2） 應(yīng)列表說明須審批的事項、審批部門和可批準(zhǔn)人；,3） 應(yīng)建立各審批事

3、項的審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程；,4） 應(yīng)建立關(guān)鍵活動的雙重審批制度；,5） 不再適用的權(quán)限應(yīng)及時取消授權(quán)；,6） 應(yīng)定期審查、更新需授權(quán)和審批的項目；,7） 應(yīng)記錄授權(quán)過程并保存授權(quán)文檔。,溝通和合作,1） 應(yīng)加強各類管理人員和組織內(nèi)部機構(gòu)之間的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)助處理信息安全問題；,1） 應(yīng)加強各類管理人員和組織內(nèi)部機構(gòu)之間的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)助處理信息安全問題；,2） 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相關(guān)部門和人員召開安全工作會議，協(xié)調(diào)安全工作的實施；,2） 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相關(guān)部門和人員召開安全工作會議，協(xié)

4、調(diào)安全工作的實施；,3） 應(yīng)加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與溝通，以便在發(fā)生安全事件時能夠得到及時的支持。,3） 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會定期召開例會，對信息安全工作進行指導(dǎo)、決策；,4） 應(yīng)加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與溝通，以便在發(fā)生安全事件時能夠得到及時的支持；,5） 應(yīng)加強與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通，獲取信息安全的最新發(fā)展動態(tài)，當(dāng)發(fā)生緊急事件的時候能夠及時得到支持和幫助；,6） 應(yīng)文件說明外聯(lián)單位、合作內(nèi)容和聯(lián)系方式；,7） 聘請信息安全專家，作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。,審核和檢查,1）

5、 應(yīng)由安全管理人員定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計情況等。,1） 應(yīng)由安全管理人員定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計情況等；,2） 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期進行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；,3） 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期分析、評審異常行為的審計記錄，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成審計分析報告，并采取必要的應(yīng)對措施；,4） 應(yīng)制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進行通報；,5） 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制

6、度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進行安全審核和安全檢查活動。安全管理制度,管理制度,1） 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針、政策性文件和安全策略等，說明機構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、方針、原則、責(zé)任等；,1） 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針、政策性文件和安全策略等，說明機構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、方針、原則、責(zé)任等；,2） 應(yīng)對安全管理活動中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動，約束人員的行為方式；,2） 應(yīng)對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動，約束人員的行為方式；,3） 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作，建立操作規(guī)程，以規(guī)范操作行

7、為，防止操作失誤。,3） 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作，建立操作規(guī)程，以規(guī)范操作行為，防止操作失誤；,4） 應(yīng)形成由安全政策、安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系；,5） 應(yīng)由安全管理職能部門定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進行審定。,制定和發(fā)布,1） 應(yīng)在信息安全職能部門的總體負責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；,1） 應(yīng)在信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的負責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；,2） 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進行版本控制；,2） 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進行版本控制；,3） 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理進行論

8、證和審定；,3） 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理進行論證和審定；,4） 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布。,4） 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布；,5） 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記。,評審和修訂,1） 應(yīng)定期對安全管理制度進行評審和修訂，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。,1） 應(yīng)定期對安全管理制度進行評審和修訂，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂；,2） 當(dāng)發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的安全漏洞以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更時，應(yīng)對安全管理制度進行檢查、審定和修訂；,3） 每個制度文檔應(yīng)有相應(yīng)負責(zé)人或負責(zé)部門，

9、負責(zé)對明確需要修訂的制度文檔的維護。人員安全管理,人員錄用,1） 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識；,1） 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識；,2） 應(yīng)對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進行審查；,2） 應(yīng)對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進行審查；,3） 應(yīng)對被錄用人所具備的技術(shù)技能進行考核；,3） 應(yīng)對被錄用人所具備的技術(shù)技能進行考核；,4） 應(yīng)對被錄用人說明其角色和職責(zé)；,4） 應(yīng)對被錄用人說明其角色和職責(zé)；,5） 應(yīng)簽署保密協(xié)議。,5） 應(yīng)簽署保密協(xié)議；,6） 從事關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)從內(nèi)部人員選拔，并定期進行信用審查；,7） 從事關(guān)鍵崗位的

10、人員應(yīng)簽署崗位安全協(xié)議。,人員離崗,1） 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工的所有訪問權(quán)限；,1） 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工的所有訪問權(quán)限；,2） 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；,2） 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；,3） 應(yīng)經(jīng)機構(gòu)人事部門辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。,3） 應(yīng)經(jīng)機構(gòu)人事部門辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。,人員考核,1） 應(yīng)定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；,1） 應(yīng)對所有人員進行全面、嚴(yán)格的安全審查；,2） 應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進行全面、嚴(yán)格的

11、安全審查；,2） 應(yīng)定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；,3） 應(yīng)對違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒,3） 應(yīng)對考核結(jié)果進行記錄并保存；,4） 應(yīng)對違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒。,安全意識教育和培訓(xùn),1） 應(yīng)對各類人員進行安全意識教育；,1） 應(yīng)對各類人員進行安全意識教育；,2） 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；,2） 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；,3） 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓(xùn)；,3） 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓(xùn)；,4） 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進行記錄并歸檔保存。,4）

12、 應(yīng)針對不同崗位制定不同培訓(xùn)計劃；,5） 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進行記錄并歸檔保存。,第三方人員訪問管理,1） 第三方人員應(yīng)在訪問前與機構(gòu)簽署安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議；,1） 第三方人員應(yīng)在訪問前與機構(gòu)簽署安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議；,2） 對重要區(qū)域的訪問，必須經(jīng)過有關(guān)負責(zé)人的批準(zhǔn)，并由專人陪同或監(jiān)督下進行，并記錄備案。,2） 對重要區(qū)域的訪問，須提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并記錄備案；,3） 對第三方人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。系統(tǒng)建設(shè)管理,系統(tǒng)定級,1） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；,1） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；,2）

13、 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級；,2） 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級；,3） 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級的信息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；,3） 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級的信息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；,4） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。,4） 應(yīng)以書面的形式說明確定一個信息系統(tǒng)為某個安全等級的方法和理由；,5） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對信息系統(tǒng)的定級結(jié)果的合理性和正確性進行論證和審定；,6） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。,安全方案設(shè)計,1） 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基

14、本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施；,1） 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施；,2） 應(yīng)以書面的形式描述對系統(tǒng)的安全保護要求和策略、安全措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；,2） 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進行總體規(guī)劃，制定近期和遠期的安全建設(shè)工作計劃；,3） 應(yīng)對安全方案進行細化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)和安全產(chǎn)品采購的詳細設(shè)計方案；,3） 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細設(shè)計方案，并形成配套文件；,4） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對安全設(shè)計

15、方案的合理性和正確性進行論證和審定；,4） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細設(shè)計方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進行論證和審定；,5） 應(yīng)確保安全設(shè)計方案必須經(jīng)過批準(zhǔn)，才能正式實施。,5） 應(yīng)確?？傮w安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細設(shè)計方案等文件必須經(jīng)過批準(zhǔn)，才能正式實施；,6） 應(yīng)根據(jù)安全測評、安全評估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細設(shè)計方案等相關(guān)配套文件。,產(chǎn)品采購,1） 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；,1） 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國家的有關(guān)規(guī)

16、定；,2） 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國家密碼主管部門的要求；,2） 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國家密碼主管部門的要求；,3） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責(zé)產(chǎn)品的采購。,3） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責(zé)產(chǎn)品的采購；,4） 應(yīng)制定產(chǎn)品采購方面的管理制度明確說明采購過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；,5） 應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。,自行軟件開發(fā),1） 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；,1） 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；,2） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；,2） 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負責(zé)保管，系統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制；,3）

17、 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負責(zé)保管，系統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制。,3） 應(yīng)制定開發(fā)方面的管理制度明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；,4） 應(yīng)確保開發(fā)人員和測試人員的分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；,5） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；,6） 應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進行授權(quán)和批準(zhǔn)。,外包軟件開發(fā),1） 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；,1） 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；,2） 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測軟件質(zhì)量；,2） 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測軟件質(zhì)量；,3） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；

18、,3） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；,4） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南。,4） 應(yīng)要求開發(fā)單位提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾；,5） 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南。,工程實施,1） 應(yīng)與工程實施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束工程實施單位的行為；,1） 應(yīng)與工程實施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束工程實施單位的行為；,2） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負責(zé)工程實施過程的管理；,2） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負責(zé)工程實施過程的管理；,3） 應(yīng)制定詳細的工程實施方案控制實施過程。,3） 應(yīng)制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實施單位能正式地執(zhí)行安

19、全工程過程；,4） 應(yīng)制定工程實施方面的管理制度，明確說明實施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。,測試驗收,1） 應(yīng)對系統(tǒng)進行安全性測試驗收；,1） 應(yīng)對系統(tǒng)進行安全性測試驗收；,2） 應(yīng)在測試驗收前根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，測試驗收過程中詳細記錄測試驗收結(jié)果，形成測試驗收報告；,2） 應(yīng)在測試驗收前根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，測試驗收過程中詳細記錄測試驗收結(jié)果，形成測試驗收報告；,3） 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，沒有疑問后由雙方簽字。,3） 應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進行測試，并出具測試報告；,4） 應(yīng)制定系統(tǒng)測試驗收方面的管理制度明

20、確說明系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；,5） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責(zé)系統(tǒng)測試驗收的管理，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)測試驗收工作；,6） 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，沒有疑問后由雙方簽字。,系統(tǒng)交付,1） 應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù)，并按照交接手續(xù)完成交接工作；,1） 應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù)，并按照交接手續(xù)完成交接工作；,2） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對委托建設(shè)方的運維技術(shù)人員的培訓(xùn)；,2） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對委托建設(shè)方的運維技術(shù)人員的培訓(xùn)；,3） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔；,3） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)

21、用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔；,4） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進行服務(wù)承諾，并提交服務(wù)承諾書，確保對系統(tǒng)運行維護的支持。,4） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進行服務(wù)承諾，并提交服務(wù)承諾書，確保對系統(tǒng)運行維護的支持；,5） 應(yīng)制定系統(tǒng)交付方面的管理制度明確說明系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；,6） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)交付工作。,系統(tǒng)備案,無,1） 應(yīng)將系統(tǒng)定級、系統(tǒng)屬性等材料指定專門的人員或部門負責(zé)管理，并控制這些材料的使用；,2） 應(yīng)將系統(tǒng)等級和系統(tǒng)屬性等資料報系統(tǒng)主管部門備案；,3） 應(yīng)將系統(tǒng)等級、系統(tǒng)屬性、等級劃分理由及其他要求的備案材料報相應(yīng)公安機關(guān)備案。

22、,安全測評,無,1） 應(yīng)在系統(tǒng)投入運行前進行安全測評，測評后符合相應(yīng)等級保護標(biāo)準(zhǔn)要求的才能投入使用；,2） 應(yīng)在系統(tǒng)運行過程中定期對系統(tǒng)進行安全測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；,3） 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時及時對系統(tǒng)進行安全測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時調(diào)整級別并進行安全改造；發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；,4） 應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進行安全測評；,5） 應(yīng)與測評單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束測評單位的行為；,6） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負責(zé)安全測評的管理。,安全服務(wù)商選擇,1） 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定。,1） 應(yīng)確保安全

23、服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定。系統(tǒng)運維管理,環(huán)境管理,1） 應(yīng)對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進行維護管理；,1） 應(yīng)對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進行維護管理；,2） 應(yīng)配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務(wù)器的開機或關(guān)機等工作進行管理；,2） 應(yīng)配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務(wù)器的開機或關(guān)機等工作進行管理；,3） 應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；,3） 應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；,4）

24、 應(yīng)對機房來訪人員實行登記、備案管理，同時限制來訪人員的活動范圍；,4） 加強對辦公環(huán)境的保密性管理，包括如工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等；,5） 加強對辦公環(huán)境的保密性管理，包括如工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。,5） 應(yīng)有指定的部門負責(zé)機房安全，并配置電子門禁系統(tǒng)，對機房來訪人員實行登記記錄和電子記錄雙重備案管理；,6） 應(yīng)對辦公環(huán)境的人員行為，如工作人員離開座位應(yīng)確保終端計算機退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等作出規(guī)定。,資產(chǎn)管理,1） 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門；

25、,1） 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；,2） 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)、資產(chǎn)所屬關(guān)系、安全級別和所處位置等信息的資產(chǎn)清單；,2） 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)、資產(chǎn)所屬關(guān)系、安全級別和所處位置等信息的資產(chǎn)清單；,3） 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行定性賦值和標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施。,3） 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行定性賦值和標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施；,4） 應(yīng)確定信息分類與標(biāo)識的原則和方法，并對信息的使用、傳輸和存儲作出規(guī)定。,介質(zhì)管理,1） 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，并對

26、各類介質(zhì)進行控制和保護，以防止被盜、被毀、被未授權(quán)的修改以及信息的非法泄漏；,1） 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護和銷毀等方面作出規(guī)定； ,2） 應(yīng)有介質(zhì)的存儲、歸檔、登記和查詢記錄，并根據(jù)備份及存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；,2） 應(yīng)有介質(zhì)的歸檔和查詢記錄，并對存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；,3） 對于需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏；,3） 對于需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏；,4） 應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標(biāo)識管理，并實行存儲環(huán)境專人管理。,4） 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需

27、要對某些介質(zhì)實行異地存儲，存儲地的環(huán)境要求和管理方法應(yīng)與本地相同；,5） 應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標(biāo)識管理，并實行存儲環(huán)境專人管理；,6） 應(yīng)對介質(zhì)的物理傳輸過程中人員選擇、打包、交付等情況進行控制；,7） 應(yīng)對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀進行嚴(yán)格的管理，保密性較高的信息存儲介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀；,8） 必要時應(yīng)對重要介質(zhì)的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理；,9） 應(yīng)對存放在介質(zhì)庫中的介質(zhì)定期進行完整性和可用性檢查，確認其數(shù)據(jù)或軟件沒有受到損壞或丟失。,設(shè)備管理,1） 應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)施、設(shè)備、線路等指定專人或?qū)?/p>

28、門的部門定期進行維護管理；,1） 應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備、線路等指定專人或?qū)ｉT的部門定期進行維護管理；,2） 應(yīng)對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放或領(lǐng)用等過程建立基于申報、審批和專人負責(zé)的管理規(guī)定；,2） 應(yīng)對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放或領(lǐng)用等過程建立基于申報、審批和專人負責(zé)的管理規(guī)定；,3） 應(yīng)對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進行規(guī)范化管理；,3） 應(yīng)對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進行規(guī)范化管理；,4） 應(yīng)對帶離機房或辦公地點的信息處理設(shè)備進行控制； ,4） 應(yīng)對帶離機房或辦公地點的信息處理設(shè)備進行控制；,5

29、） 應(yīng)按操作規(guī)程實現(xiàn)服務(wù)器的啟動/停止、加電/斷電等操作，加強對服務(wù)器操作的日志文件管理和監(jiān)控管理，應(yīng)按安全策略的要求對網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備進行配置，并對其定期進行檢查。,5） 應(yīng)按操作規(guī)程實現(xiàn)服務(wù)器的啟動/停止、加電/斷電等操作，加強對服務(wù)器操作的日志文件管理和監(jiān)控管理，并對其定期進行檢查；,6） 應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護方面的管理制度，對其維護進行有效的管理，包括明確維護人員的責(zé)任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；,7） 應(yīng)在安全管理機構(gòu)統(tǒng)一安全策略下對服務(wù)器進行系統(tǒng)配置和服務(wù)設(shè)定，并實施配置管理。,監(jiān)控管理,1） 應(yīng)了解服務(wù)器的CPU、內(nèi)存、進程、磁盤使用情況。,1） 應(yīng)進行主機運行

30、監(jiān)視，包括監(jiān)視主機的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；,2） 應(yīng)對分散或集中的安全管理系統(tǒng)的訪問授權(quán)、操作記錄、日志等方面進行有效管理；,3） 應(yīng)嚴(yán)格管理運行過程文檔，其中包括責(zé)任書、授權(quán)書、許可證、各類策略文檔、事故報告處理文檔、安全配置文檔、系統(tǒng)各類日志等，并確保文檔的完整性和一致性。,網(wǎng)絡(luò)安全管理,1） 應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)進行管理，負責(zé)運行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；,1） 贏指定專人對網(wǎng)絡(luò)進行管理，負責(zé)運行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；,2） 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置和日志等方面作出規(guī)定；,2） 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件

31、升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；,3） 應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；,3） 應(yīng)進行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；,4） 應(yīng)進行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；,4） 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均應(yīng)得到授權(quán)和批準(zhǔn)；,5） 應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均應(yīng)得到授權(quán)和批準(zhǔn)；,5） 應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、網(wǎng)絡(luò)用戶以及日志等方面作出規(guī)定；,6） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全策略、授權(quán)訪問、最小服務(wù)、升級與打補丁、維護記錄、日志等方面做出具體要求；,6） 應(yīng)對

32、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全策略、授權(quán)訪問、最小服務(wù)、升級與打補丁、維護記錄、日志以及配置文件的生成、備份、變更審批、符合性檢查等方面做出具體規(guī)定；,7） 應(yīng)規(guī)定網(wǎng)絡(luò)審計日志的保存時間以便為可能的安全事件調(diào)查提供支持。,7） 應(yīng)規(guī)定網(wǎng)絡(luò)審計日志的保存時間以便為可能的安全事件調(diào)查提供支持；,8） 應(yīng)明確各類用戶的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險，并按照機構(gòu)制定的審查和批準(zhǔn)程序建立用戶和分配權(quán)限，定期檢查用戶實際權(quán)限與分配權(quán)限的符合性；,9） 應(yīng)對日志的備份、授權(quán)訪問、處理、保留時間等方面做出具體規(guī)定，使用統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)時間，以確保日志記錄的準(zhǔn)確；,10）應(yīng)通過身份鑒別、訪問控制等嚴(yán)格的規(guī)定限制遠程管理賬戶的操作權(quán)限和登錄行為；,

33、11）應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。,系統(tǒng)安全管理,1） 應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進行管理，刪除或者禁用不使用的系統(tǒng)缺省賬戶；,1） 應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進行管理，刪除或者禁用不使用的系統(tǒng)缺省賬戶；,2） 應(yīng)制度系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全配置、系統(tǒng)賬戶以及審計日志等方面作出規(guī)定；,2） 應(yīng)制定系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全配置、系統(tǒng)賬戶以及審計日志等方面作出規(guī)定；,3） 應(yīng)定期安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，并根據(jù)廠家提供的可能危害計算機的漏洞進行及時修補，并在安裝系統(tǒng)補丁前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；,3） 應(yīng)對能夠使用系統(tǒng)工具的人員及數(shù)量進行限制和控制；,4） 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全

34、分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略，系統(tǒng)訪問控制策略用于控制分配信息系統(tǒng)、文件及服務(wù)的訪問權(quán)限；,4） 應(yīng)定期安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，并根據(jù)廠家提供的可能危害計算機的漏洞進行及時修補，并在安裝系統(tǒng)補丁前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；,5） 應(yīng)對系統(tǒng)賬戶進行分類管理，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)要求；,5） 應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略，系統(tǒng)訪問控制策略用于控制分配信息系統(tǒng)、文件及服務(wù)的訪問權(quán)限；,6） 應(yīng)對系統(tǒng)的安全策略、授權(quán)訪問、最小服務(wù)、升級與打補丁、維護記錄、日志等方面做出具體要求；,6） 應(yīng)對系統(tǒng)賬戶進行分類管理，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)要求；,7） 應(yīng)規(guī)定系統(tǒng)審計日志的保存時間

35、以便為可能的安全事件調(diào)查提供支持；,7） 應(yīng)對系統(tǒng)的安全策略、授權(quán)訪問、最小服務(wù)、升級與打補丁、維護記錄、日志以及配置文件的生成、備份、變更審批、符合性檢查等方面做出具體規(guī)定；,8） 應(yīng)進行系統(tǒng)漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補。,8） 應(yīng)規(guī)定系統(tǒng)審計日志的保存時間以便為可能的安全事件調(diào)查提供支持；,9） 應(yīng)進行系統(tǒng)漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；,10）應(yīng)明確各類用戶的責(zé)任、義務(wù)和風(fēng)險，對系統(tǒng)賬戶的登記造冊、用戶名分配、初始口令分配、用戶權(quán)限及其審批程序、系統(tǒng)資源分配、注銷等作出規(guī)定；,11）應(yīng)對于賬戶安全管理的執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，定期審計和分析用戶賬戶的使用情況

36、，對發(fā)現(xiàn)的問題和異常情況進行相關(guān)處理。,惡意代碼防范管理,1） 應(yīng)提高所用用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件；,1） 應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件；,2） 應(yīng)在讀取移動存儲設(shè)備（如軟盤、移動硬盤、光盤）上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也要進行病毒檢查；,2） 應(yīng)在讀取移動存儲設(shè)備（如軟盤、移動硬盤、光盤）上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也要進行病毒檢查；,3） 應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機的進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；,3） 應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機的

37、進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；,4） 應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確管理規(guī)定。,4） 應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確管理規(guī)定；,5） 應(yīng)建立惡意代碼集中防護的安全管理中心，確保整個網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)一配置、統(tǒng)一升級、統(tǒng)一控制；,6） 應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級情況并進行記錄，對主機防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險病毒或惡意代碼進行及時分析處理，并形成書面的報表和總結(jié)匯報。,密碼管理,1） 密碼算法和密鑰的使用應(yīng)符合國家密碼管理規(guī)定。,1） 應(yīng)建立密碼使用管理制度，密碼算法和密鑰的使用應(yīng)符合國家密碼管

38、理規(guī)定。,變更管理,2） 確認系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；,5） 確認系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；,3） 建立變更管理制度，重要系統(tǒng)變更前，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)申請，審批后方可實施變更；,6） 建立變更管理制度，重要系統(tǒng)變更前，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)申請，變更和變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實施變更；,4） 系統(tǒng)變更情況應(yīng)向所有相關(guān)人員通告。,7） 系統(tǒng)變更情況應(yīng)向所有相關(guān)人員通告；,8） 應(yīng)建立變更控制的申報和審批文件化程序，變更影響分析應(yīng)文檔化，變更實施過程應(yīng)記錄，所有文檔記錄應(yīng)妥善保存；,9） 中止變更并從失敗變更中恢復(fù)程序應(yīng)文檔化，應(yīng)明確過程控制方法和人員職責(zé)，必要時恢復(fù)過程應(yīng)經(jīng)過演練。,

39、備份與恢復(fù)管理,1） 應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；,1） 應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；,2） 應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式（如增量備份或全備份等）、備份頻度（如每日或每周等）、存儲介質(zhì)、保存期等；,2） 應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式（如增量備份或全備份等）、備份頻度（如每日或每周等）、存儲介質(zhì)、保存期等；,3） 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略應(yīng)指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)姆椒ǎ?3） 應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略應(yīng)指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)姆椒ǎ?4） 應(yīng)指定相應(yīng)的負責(zé)人定期維護和檢查備份及冗余設(shè)備的狀況，確保需要接入系統(tǒng)時能夠正常運行；,4） 應(yīng)指定相應(yīng)的負責(zé)人定期維護和檢查備份及冗余設(shè)備的狀況，確保需要接入系統(tǒng)時能夠正常運