造價(jià)咨詢公司全面質(zhì)量管理制度

1、全面質(zhì)量控制制度第一章總則第一條 為了規(guī)范公司業(yè)務(wù)質(zhì)量控制， 明確各級(jí)人員的業(yè)務(wù)質(zhì)量控制責(zé)任， 根據(jù)國(guó)家的相關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的相關(guān)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及行為規(guī)范，制定本制度。第二條 本制度適用于 XXX 工程建設(shè)工程審計(jì)鑒證、 司法鑒定、 造價(jià)咨詢、 項(xiàng)目管理、工程咨詢、招標(biāo)代理等業(yè)務(wù)的開展。第三條制訂本制度的目標(biāo)是合理保證本公司及其人員：（一）遵守法律、法規(guī)、造價(jià)工程師（造價(jià)員）、咨詢（投資）工程師、招標(biāo)師、監(jiān)理工程師職業(yè)道德規(guī)范以及相關(guān)行業(yè)管理規(guī)定；（二）根據(jù)具體情況出具恰當(dāng)?shù)膶徍藞?bào)告、鑒定報(bào)告、咨詢意見及建議。第四條為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，本公司制定包括本制度在內(nèi)的完整的業(yè)務(wù)規(guī)范體系。本制度僅進(jìn)行

2、原則性規(guī)定，具體要求在相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范中予以明確。第五條違反本制度以及本公司業(yè)務(wù)規(guī)范體系的人員，按照風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任管理辦法、業(yè)務(wù)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和人力資源管理相關(guān)制度予以查處。第二章質(zhì)量控制制度的要素第六條本制度包括針對(duì)下列要素而制定的政策和程序：（一）業(yè)務(wù)質(zhì)量保障體系；（二）職業(yè)道德規(guī)范；（三）人力資源管理；（四）業(yè)務(wù)執(zhí)行；（五）業(yè)務(wù)檔案管理；（六）監(jiān)督與控制。第三章業(yè)務(wù)質(zhì)量保障體系第七條公司設(shè)置質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)部，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司質(zhì)量控制的開展工作，對(duì)各業(yè)務(wù)部門/分公司出具的成果性文件、歸檔的相關(guān)資料進(jìn)行檢查、監(jiān)督。公司各分管業(yè)務(wù)部或分公司的業(yè)務(wù)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)本業(yè)務(wù)部或分公司各業(yè)務(wù)實(shí)施進(jìn)行過程的質(zhì)量監(jiān)督，并對(duì)出具的

3、成果性文件進(jìn)行復(fù)核。第八條本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施將每個(gè)項(xiàng)目組人員劃分為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制人、部門經(jīng)理、 項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理和助理等四級(jí)，并明確了相應(yīng)級(jí)次人員的職責(zé)。出具的成果性文件應(yīng)經(jīng)過如下三級(jí)復(fù)核程序后方可出具：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理審核（一審） 部門經(jīng)理審核 （二審） 業(yè)務(wù)部或分公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制人（或副總經(jīng)理）審核（三審）。1本公司實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理由注冊(cè)造價(jià)工程師擔(dān)任，是出具報(bào)告的簽字造價(jià)工程師。 非造價(jià)工程師擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理必須經(jīng)公司同意。 項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理承擔(dān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)的質(zhì)量責(zé)任。成果文件經(jīng)三級(jí)復(fù)核無誤，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)后出具正式報(bào)告。本公司區(qū)分單項(xiàng)工程投資額，實(shí)行不同職級(jí)復(fù)核簽發(fā)制：1、工程

4、造價(jià)在 5000 萬(wàn)元（含）以下的項(xiàng)目，實(shí)行部門經(jīng)理復(fù)核簽發(fā)制，并到公司技術(shù)負(fù)責(zé)人或副總經(jīng)理處備案；2、工程造價(jià)在5000 萬(wàn)元以上的項(xiàng)目實(shí)行公司技術(shù)負(fù)責(zé)人或副總經(jīng)理復(fù)核簽發(fā)制。質(zhì)量控制復(fù)核責(zé)任與專業(yè)審核責(zé)任人的責(zé)任不能互相替代、減輕和免除。第九條公司建立完備的業(yè)務(wù)規(guī)范體系。建立行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程，公司質(zhì)量管理制度， 業(yè)務(wù)規(guī)程， 行業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)施特殊考慮為主要內(nèi)容的業(yè)規(guī)體系，用于規(guī)范公司的業(yè)務(wù)實(shí)施。 各業(yè)務(wù)手冊(cè)中均明確了基礎(chǔ)資料的收集、歸納和整理，業(yè)務(wù)實(shí)施的流程，成果文件的提交、報(bào)審和歸檔等內(nèi)容。第十條本公司董事會(huì)議根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)問題請(qǐng)示履行重大風(fēng)險(xiǎn)管理決策職能；專業(yè)技術(shù)委員會(huì)根據(jù)專業(yè)技

5、術(shù)委員會(huì)工作規(guī)則履行重大專業(yè)技術(shù)（標(biāo)準(zhǔn)）咨詢職能；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)部依據(jù)其崗位職責(zé)從事日常質(zhì)量控制管理、標(biāo)準(zhǔn)管理、技術(shù)支持相關(guān)工作。第十一條業(yè)務(wù)報(bào)告簽字。 本公司將負(fù)責(zé)某項(xiàng)業(yè)務(wù)及其執(zhí)行的項(xiàng)目所在部門負(fù)責(zé)人（部門經(jīng)理）、項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理稱為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在業(yè)務(wù)成果文件上簽字。第十二條 地區(qū)與業(yè)務(wù)分公司設(shè)置。 本公司根據(jù)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展需要設(shè)立區(qū)域分公司和專業(yè)業(yè)務(wù)分公司。第十三條本公司建立強(qiáng)調(diào)質(zhì)量管理政策和程序重要性的文化，包括：（一）按照法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范和業(yè)務(wù)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行工作。（二）根據(jù)具體情況出具恰當(dāng)?shù)某晒募＃ㄈ淞①|(zhì)量至上的意識(shí)， 并通過下列措施實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制的目標(biāo)： 合理確定管理責(zé)任，以避免重

6、商業(yè)利益輕業(yè)務(wù)質(zhì)量；建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)、薪酬及晉升的政策和程序；投入足夠的資源制定和執(zhí)行質(zhì)量控制政策和程序，并形成相關(guān)文件記錄。第四章職業(yè)道德規(guī)范第十四條 本公司及其人員應(yīng)當(dāng)恪守客觀、 公正的原則， 保持專業(yè)勝任能力和應(yīng)有的關(guān)注，并對(duì)執(zhí)業(yè)過程中獲知的信息保密。第十五條 本公司通過企業(yè)文化建設(shè)、 道德教育和業(yè)務(wù)規(guī)范體系的制定和嚴(yán)格執(zhí)行來確保遵循客觀、公正的原則。第十六條本公司通過制定人力資源管理制度、員工培訓(xùn)制度等確保有關(guān)專業(yè)勝任能力。第十七條 本公司通過制定保密制度以明確員工需對(duì)執(zhí)業(yè)過程中知悉的信息進(jìn)行保密等要求。2第五章人力資源管理第十八條本公司通過制定人力資源管理辦法和員工廉潔自律

7、制度，合理保證擁有足夠的具有必要素質(zhì)和專業(yè)勝任能力并遵守職業(yè)道德規(guī)范的人員，以使本公司和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人能夠按照法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范和業(yè)務(wù)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行業(yè)務(wù)，并根據(jù)具體情況出具恰當(dāng)?shù)膱?bào)告。第十九條本公司制定的人力資源管理制度應(yīng)當(dāng)解決下列人事問題：（一）招聘；（二）績(jī)效評(píng)價(jià)；（三）人員素質(zhì)；（四）專業(yè)勝任能力；（五）職業(yè)發(fā)展；（六）晉升；（七）薪酬；（八）人員需求預(yù)測(cè)。第二十條 本公司制定 項(xiàng)目組成員職責(zé)劃分 ，做出項(xiàng)目組四級(jí)業(yè)務(wù)人員職責(zé)劃分的規(guī)定，明確其在每項(xiàng)業(yè)務(wù)項(xiàng)目中履行業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的職責(zé)。第二十一條 本公司制定的各部門、 分公司的崗位職責(zé)明確了職能部門、 分公司應(yīng)履行的業(yè)務(wù)質(zhì)量控制職責(zé)。第二十

8、二條 確保委派具有必要的素質(zhì)、專業(yè)勝任能力和時(shí)間的員工，按照法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范和業(yè)務(wù)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行業(yè)務(wù)，以使本公司能夠根據(jù)具體情況出具恰當(dāng)?shù)膱?bào)告。第二十三條本公司制定業(yè)務(wù)流程控制以及人力資源管理制度等，監(jiān)控項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理的工作負(fù)荷及可供調(diào)配的項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理數(shù)量， 以使項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理有足夠的時(shí)間履行職責(zé)。第六章業(yè)務(wù)執(zhí)行第二十四條 包括國(guó)家相關(guān)部委、 中國(guó)建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)、 中國(guó)內(nèi)審協(xié)會(huì)等頒發(fā)的相關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程構(gòu)成本公司業(yè)務(wù)執(zhí)行的基礎(chǔ)。第二十五條 本公司對(duì)公司的業(yè)務(wù)產(chǎn)品進(jìn)行細(xì)分， 并編制各服務(wù)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)規(guī)程， 各項(xiàng)目組可根據(jù)與客戶的溝通，結(jié)合公司業(yè)務(wù)規(guī)程，為客戶提供所需的服務(wù)

9、；第二十六條本公司制定專業(yè)技術(shù)委員會(huì)工作規(guī)則、重大風(fēng)險(xiǎn)問題請(qǐng)示等業(yè)務(wù)規(guī)范，鼓勵(lì)業(yè)務(wù)人員就疑難問題或爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行咨詢或討論。第二十七條 本公司制定 業(yè)務(wù)流程控制 和工作底稿復(fù)核 、重大風(fēng)險(xiǎn)問題請(qǐng)示等業(yè)務(wù)規(guī)范以處理和解決項(xiàng)目組內(nèi)部、 項(xiàng)目組與被咨詢者之間以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人員之間的意見分歧。只有意見分歧問題得到解決，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人才能出具成果文件。第二十八條 本公司制定工作底稿復(fù)核等業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核的范圍、復(fù)核人的確定、復(fù)核記錄等進(jìn)行規(guī)定。3第七章業(yè)務(wù)檔案管理第二十九條 本公司制定 業(yè)務(wù)檔案管理制度 等業(yè)務(wù)規(guī)范， 使項(xiàng)目組在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中及項(xiàng)目實(shí)施完成后對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理，并

10、滿足下列要求：（一）過程中及時(shí)歸檔；（二）按業(yè)規(guī)要求歸檔；（三）電子文檔及時(shí)反饋；（四）按照規(guī)定的期限保存業(yè)務(wù)工作檔案；（五）項(xiàng)目完成后書面檔案在分公司歸檔。第三十條除下列情況外，對(duì)業(yè)務(wù)資料包含的信息予以保密：（一）取得客戶的授權(quán)；（二）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本公司為法律訴訟準(zhǔn)備文件或提供證據(jù)，以及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的違反法規(guī)的行為；（三）接受行業(yè)協(xié)會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的質(zhì)量檢查。第三十一條本公司工程紙質(zhì)檔案文件自歸檔之日起保存期為10 年；電子檔案文件永久保存。第三十二條業(yè)務(wù)檔案的所有權(quán)屬于本公司。本公司可自主決定允許客戶獲取業(yè)務(wù)檔案部分內(nèi)容， 或摘錄部分內(nèi)容，但披露這些信息不得損害本公司執(zhí)行

11、業(yè)務(wù)的有效性。對(duì)鑒證業(yè)務(wù)，披露這些信息不得損害本公司及其人員的獨(dú)立性。第八章監(jiān)督與控制第三十三條 本公司制定 業(yè)務(wù)質(zhì)量檢查 等有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督與控制的業(yè)務(wù)規(guī)范， 以合理保證質(zhì)量控制制度中的政策和程序是相關(guān)、適當(dāng)?shù)?，并正在有效運(yùn)行。第三十四條對(duì)本公司質(zhì)量控制制度的監(jiān)督與控制由質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，監(jiān)控內(nèi)容包括質(zhì)量控制制度設(shè)計(jì)的適當(dāng)性和運(yùn)行的有效性。第三十五條 本公司每年安排業(yè)務(wù)質(zhì)量檢查， 對(duì)每個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的業(yè)務(wù)每 1 年至少選取一項(xiàng)進(jìn)行檢查。第三十六條公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)部每年度編制業(yè)務(wù)質(zhì)量與風(fēng)險(xiǎn)控制分析報(bào)告，用以評(píng)價(jià)各種質(zhì)量控制制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行的缺陷，并采取適當(dāng)?shù)拇胧?，適時(shí)對(duì)XXX 工程業(yè)務(wù)規(guī)范體系進(jìn)行修訂，