集團限額以下公共資源交易管理辦法（試行）

1、軌道交通集團有限公司限額以下公共資源交易管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為進一步規(guī)范公司限額以下公共資源交易行為，加強交易活動的監(jiān)督管理，維護國家利益、社會利益和交易各方合法權益，根據紹興市柯橋區(qū)限額以下公共資源交易管理辦法（試行）（紹柯公管辦20152號）精神，結合本公司實際，制定本辦法。本公司范圍內開展的各類限額以下公共資源交易活動，適用本辦法。法律、法規(guī)、政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條 本辦法所稱的限額以下公共資源交易是指項目金額在規(guī)定額度內的各類工程建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及重要設備、材料等的采購；國有、集體資產產權有償轉讓或有償使用等。具體包括：（一）工程類項目。單項

2、預算在200萬元以下，10萬元以上的工程施工類項目；（二）貨物類項目。在政府集中采購目錄以外，且單項預算在100萬元以下，10萬元以上的設備、材料等貨物類項目；（三）服務類項目。在政府集中采購目錄以外，且單項預算在50萬元以下，10萬元以上勘察、設計、監(jiān)理、招標代理等服務類項目；（四）產權類項目。各類國有、集體資產產權有償轉讓或有償使用，且金額在10萬元以下，2萬元以上的各類項目；（五）其他有必要進行招標采購的項目。（六）本辦法管理額度以上的項目必須進入區(qū)公共資源交易中心或省公共資源交易中心；本辦法管理額度以下的項目（工程、貨物、服務類項目額度在10萬以下，產權類在2萬以下）由公司限額以下交易

3、領導小組集體研究后確定。第四條 限額以下公共資源交易應當遵循公開有序、公平競爭、公正誠信和廉潔高效的原則，堅持程序規(guī)范、工作高效、權力制衡和監(jiān)管有力。第二章 組織機構第六條 公司成立以董事長/總經理任組長，紀檢組織負責人、副總經理、總工程師任副組長，各部門負責人為成員的限額以下公共資源交易領導小組（以下簡稱交易領導小組），對本公司限額以下公共資源交易工作進行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一協(xié)調、統(tǒng)一監(jiān)管。其主要工作職責：（1）貫徹執(zhí)行有關限額以下公共資源交易的法律、法規(guī)、制度和相關管理規(guī)定；（2）制定限額以下公共資源交易的相關管理規(guī)則、工作流程和實施細則；（3）審查批準限額以下公共資源交易項目的招標方

4、案（包括項目申請、招標方式、招標公告、招標文件等）；（4）對限額以下公共資源交易管理工作開展調查研究，向上級主管部門提出意見建議。第七條 公司建立限額以下公共資源交易監(jiān)督領導小組（以下簡稱監(jiān)督領導小組），紀檢組織負責人任組長，監(jiān)察審計部成員為組員。其主要工作職責：（1）對限額以下公共資源交易各環(huán)節(jié)和項目實施情況進行實時監(jiān)督與檢查；（2）處理限額以下公共資源交易活動中出現的投訴和違法違規(guī)行為調查處理。及時將違法違規(guī)的投標人、中介機構和評標專家上報區(qū)公管辦；（3）根據柯橋區(qū)限額以下公共資源交易電子監(jiān)察系統(tǒng)（以下簡稱電子監(jiān)察系統(tǒng)）督辦件要求，對違規(guī)問題進行督促整改。第八條 公司成立限額以下公共資源交

5、易中心（以下簡稱限額交易中心），公司限額交易中心設在辦公室內，由辦公室分管同志任中心主任，辦公室信息管理人員負責信息的錄入與發(fā)布，其主要工作職責：（1）受理和發(fā)布本公司各類交易信息，為交易各方提供各種信息資料、咨詢服務和交易場所；（2）對交易各方、中介機構的進場交易資格進行審查、核驗；（3）負責電子監(jiān)察系統(tǒng)操作，按照交易流程同步錄入項目信息和有關資料；（4）負責做好投標保證金的代收代退工作； （5）維護限額以下公共資源交易活動的正常秩序，做好開標、評標現場管理等服務工作；（6）協(xié)助交易項目合同的簽訂、履行；（7）負責統(tǒng)計交易數據，并定期將交易報表報送紹興市柯橋區(qū)公共資源交易中心（以下簡稱區(qū)交易

6、中心）；（8）項目交易活動結束后及時將有關資料收集、整理、移交給監(jiān)察審計部歸檔。第九條 公司限額交易中心不單獨設立實體部室。公司不定期加強對限額交易中心的人員配備，明確工作職責，加強崗位培訓，落實辦公經費。第十條 公司限額交易中心應主動落實開標室、評標室、檔案室等固定場所，并配備有計算機、投影儀、打印機、搖號機、監(jiān)控攝像機等必要的辦公和監(jiān)控設備。第十一條 限額以下公共資源交易由公司交易中心落實具體工作，通過區(qū)交易中心的電子平臺（公司網站同步）發(fā)布信息。第三章 交易準備第十二條 招標人應做好項目進場交易前的批準工作。工程類項目應嚴格執(zhí)行基本建設程序，項目建議書（可行性研究報告）、初步設計、規(guī)劃許

7、可等審批手續(xù)應嚴格按照紹興縣政府性投資項目管理暫行辦法及相關行業(yè)規(guī)定執(zhí)行。政府采購、產權交易等項目應已按規(guī)定履行審批手續(xù)并獲得批準。第十三條 交易項目必須具備交易所需的技術資料。工程施工項目應當提供正式的設計圖紙。政府采購項目應當提供詳實的采購需求或技術參數。產權交易項目應提供明確的權屬證明及現狀說明。第十四條 招標部室應做好項目價格控制。工程施工項目應加強預算編審管理，投資在20萬元以上的，應委托中介機構編制預算；投資在50萬元以上的，在編制預算的基礎上必須委托另一中介機構進行審核。政府采購項目應根據市場行情進行采價，合理確定業(yè)主上限價，上限價應當在經批準的預算或者修正預算范圍內。產權交易項

8、目應委托資產評估機構進行價格評估。委托的中介機構、評估機構應當具備相應的執(zhí)業(yè)資格。第十五條 鼓勵引入招標代理機構、拍賣機構，委托其辦理交易事宜。招標人委托的招標代理機構、拍賣機構，應當從已在區(qū)交易中心備案的單位中擇優(yōu)確定。第四章 交易方式和程序 第十六條 限額以下公共資源交易原則上應采用公開招標方式。第十七條 因項目特殊確需采用邀請招標或其他非招標方式的，必須經公司交易領導小組集體研究同意后（集體研究必須要有黨工委、公司會議紀要或文件）方可實施：（一）邀請招標。適用于符合以下情形之一的工程或者政府采購項目：（1）項目技術復雜、有特殊要求或受自然地域環(huán)境限制，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的；（

9、2）法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的。（二）競爭性談判。適用于符合以下情形之一的貨物或者服務等政府采購項目：（1）招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；（2）技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；（3）非采購人的原因或拖延造成采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需求的;（4）因藝術品采購、專利、專有技術或者服務的時間、數量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的。（三）詢價。適用于采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現貨貨源充足且價格變化幅度小的政府采購項目。邀請招標、競爭性談判或詢價時，應從符合相應資格條件的投標人中確定不少于3家的投標人參加。（四）單一來源采購。適用于

10、符合以下情形之一的貨物或者服務等政府采購項目： （1）只能從唯一供應商處采購的； （2）發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；（3）必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。（五）搶險救災、應對突發(fā)事件或經二次公開招標失敗的，由交易領導小組集體研究確定交易方式。第十八條 產權交易類項目，應采用拍賣、招標、掛牌等公開競價的方式，在達到或超過保留價的基礎上，以報價最高原則確定成交人。采用拍賣方式的，應委托具有資質的拍賣機構辦理交易事宜。第十九條 限額以下公共資源交易一般應按招投標操作實務一本通中的招標程序和要求

11、進行：（一）交易申請。招標部室向公司限額交易中心提出招標申請，填寫招標采購審批表，明確招標方式、投標資格、招標范圍等內容，由公司限額交易中心報公司交易領導小組審批。申報材料需附相關審批手續(xù)、圖紙、預算等技術資料。材料不全的，公司限額交易中心應要求其補充。（二）確定招標方案。在獲得公司交易領導小組批準后，招標部室在公司交易中心協(xié)助下制定招標公告、招標文件。招標公告、招標文件由公司交易中心報公司交易領導小組同意同時報公司交易監(jiān)督領導小組備案。（三）發(fā)布招標信息。招標公告由公司交易中心通過電子監(jiān)察系統(tǒng)在區(qū)公共資源交易網上統(tǒng)一發(fā)布，并同步在公司公開網站上發(fā)布，招標公告的發(fā)布時間不得少于3個工作日；其他

12、招標方式的，由公司交易中心向選定的投標人發(fā)出投標邀請書。（四）投標報名。投標人按公告要求進行報名，接受報名的時間不得少于3個工作日。經公開報名后，報名人數少于3家的，公司交易中心應發(fā)布第二次公告。第二次公告后仍少于3家的，經公司交易領導小組同意后，可采用其他交易方式。（五）資格審查。報名時間截止后，如采用資格預審的，由招標部室對潛在投標人的資格進行審查，并填寫投標人資格審查備案表，報公司交易領導小組、限額交易中心備案。（六）抽簽入圍。公開報名人數不足20家的，應全部入圍；超過20家的，可通過隨機方式確定不少于20家投標人入圍。抽簽方式應在招標公告及投標人資格審查備案表中明確。抽簽應采用搖號機隨

13、機抽取，招標部室、公司限額交易中心做好現場抽簽記錄，公司監(jiān)督領導小組旁站監(jiān)督。事后相關人員應在現場抽簽情況記錄表上簽字確認。（七）招標文件發(fā)放。公司交易中心應及時向投標人發(fā)放招標文件，自招標文件發(fā)放之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于5日。公司交易中心不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數量以及可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況。（八）招標答疑。公司交易中心收到投標提問書后，需要說明澄清或解答投標疑問的，應編制答疑紀要，并通過電子監(jiān)察系統(tǒng)在區(qū)公共資源交易網上統(tǒng)一發(fā)布。（九）保證金收繳。財務融資部負責投標保證金的收退。工程及政府采購類項目的投標保證金數額不得超過項

14、目預算的2%，產權類項目的投標保證金數額不得超過評估價的10%。投標保證金不足1000元人民幣的按1000元人民幣交納。投標人未中標的，其投標保證金應在中標公示結束后3天內退還。中標人的投標保證金在雙方簽訂合同后退還或轉為合同履約保證金。（十）投標。投標人應按招標文件規(guī)定的時間地點遞交投標文件，投標文件要求密封完好，及時提交。公司交易中心按規(guī)定進行簽收并做好相關簽收記錄。（十一）開標。公司交易中心應在招標文件中注明的時間和地點舉行開標會議，招標部室派員參加，監(jiān)督領導小組應派員進行現場監(jiān)督。開標過程中公司交易中心安排專人記錄。（十二）評標。不設技術標的，由公司交易中心工作人員、招標部室及相關人員

15、組成清標小組，對投標人資格及投標文件有效性進行審查，在所有有效報價中，按招標文件確定的評標方法確定第一、第二、第三中標候選人；設置技術標或進行談判、詢價的，應組建評標（談判、詢價）小組，其專家應提前1天從區(qū)交易中心專家?guī)熘须S機抽取，人數應為5人以上單數，公司最多可派1人參加但不得擔任評標小組組長。評標小組完成評標后，應向公司提供書面評標報告，推薦合格的中標候選人及排名順序，當候選人出現并列時，應由招標人當場抽簽選定第一中標候選人。評標報告（記錄）須經評標小組全體成員簽字。（十三）公示。中標候選人確定后，公司交易中心應將評標結果通過電子監(jiān)察系統(tǒng)在區(qū)公共資源交易網上統(tǒng)一公示，并同步在公司網站上公示

16、，公示期限為3個工作日。（十四）中標通知書。公示期限內無異議的，公司交易中心應確定第一中標候選人為中標人，并在5日內向中標人發(fā)出中標通知書。排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響中標結果的違法行為等情形，不符合中標條件的，經公司交易領導小組同意，可按候選人排名依次確定其他中標候選人為中標人，也可以重新招標。（十五）簽訂有關合同。自中標通知書發(fā)出之日起30日內，招標部室應與中標單位依法簽訂承包合同、廉潔協(xié)議書和安全合同，合同條款須與招標文件及中標人的投標文件一致，并填寫合同備案表。合同及合同備案表應報公司限額交易中心備案。（十六

17、）資料歸檔。交易完成后，公司交易中心應填寫招標采購備案表，并將相關資料收集、整理、移交或歸檔，同時將資料原件掃描上傳至電子監(jiān)察系統(tǒng)。檔案資料公司交易中心一份、招標部室一份、監(jiān)察審計部一份。檔案資料應按檔案制作規(guī)定制作，移交時雙方填寫移交清單并簽字確認。第五章 投訴處理第二十二條 投標人或其他利害關系人認為限額以下公共資源交易活動不符合相關規(guī)定的，可依法向監(jiān)督領導小組進行投訴。監(jiān)督領導小組應將受理投訴的電話、傳真、電子信箱和通訊地址向社會公布。第二十三條 投訴人投訴時，應當提交投訴書。投訴書應當包括下列內容：（一）投訴人的名稱、地址及有效聯系方式；（二）被投訴人的名稱、地址及有效聯系方式；（三）

18、投訴事項的基本事實；（四）相關請求及主張；（五）有效線索和相關證明材料。投訴書必須由其法定代表人或者授權代表簽字并蓋章；個人投訴的，必須要有投訴人本人簽字。投訴書不符合要求的，監(jiān)督領導小組應要求其補充完善。第二十四條 受理投訴后，監(jiān)督領導小組應當調取、查閱有關文件，調查、核實有關情況，并在7個工作日內作出處理決定；情況復雜、涉及面廣的重大投訴事項，最遲在15個工作日內作出處理決定。處理決定應以書面形式通知投訴人和與投訴事項有關的當事人。第二十五條 公司監(jiān)督領導小組應當建立投訴處理檔案，接受有關方面的監(jiān)督檢查。檔案資料應一式二份，一份由監(jiān)督領導小組保存和管理，另一份歸入相關交易項目資料并錄入電子

19、監(jiān)察系統(tǒng)。第二十六條 當事人對監(jiān)督領導小組的投訴處理決定不服或者監(jiān)督領導小組逾期未做處理的，可以向區(qū)公管辦提出申述，區(qū)公管辦應按相關投訴處理辦法進行處理。第六章 項目后續(xù)管理第二十七條 中標人應嚴格履行合同，確保工期、質量和安全。嚴禁轉包、違法分包、偷工減料以及以次充好等違法違規(guī)行為。第二十八條 招標部室應加強合同履約管理，發(fā)現問題及時督促中標人改正。對拒不改正的，應按合同及相關規(guī)定進行處罰，直至終止合同，并報告監(jiān)督領導小組。第二十九條 公司制定相應的財務管理制度，保障交易項目的進度款、履約保證金、變更結算、質保金等的資金安全和規(guī)范使用。收支憑證、審核手續(xù)、款項往來必須符合相關財務規(guī)定。第三十

20、條 招標部室不得隨意變更工程量或采購數量，特殊情況確需變更的，必須報交易領導小組審批，作為結算依據。變更額超過合同價30%以上（或金額超過20萬）的，應重新組織招投標或有公司總經理辦公會議紀要備案。第三十一條 工程驗收應按現行的國家施工驗收規(guī)范和質量評定標準進行。政府采購驗收參照紹興市柯橋區(qū)政府采購合同履約及驗收管理暫行辦法（紹柯公管辦201415號）執(zhí)行。第三十二條 項目完工后須及時進行審計，價款在10萬元以上的項目必須審計，審計結果作為雙方結算依據。結算審計的中介機構，一般應從紹興市柯橋區(qū)審計局公布的中介機構中選定。同一項目的預算編制、預算審核和結算審計應由不同的中介機構分別負責。審計結果

21、應報監(jiān)督領導小組備案，并錄入電子監(jiān)察系統(tǒng)。第七章 監(jiān)督管理第三十三條 公司監(jiān)督領導小組應履行監(jiān)督職責，加強對限額以下公共資源交易活動的監(jiān)督檢查，堅決查處各類違法違紀行為。對交易活動中工作人員存在玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊以及暗箱操作、肢解工程規(guī)避招標、虛假變更等行為的，按規(guī)定處理；違法犯罪的，移送司法機關處理。第三十四條 在交易活動和履約過程中，投標人、中介機構和評標專家存在違法違規(guī)行為的，公司監(jiān)督領導小組應及時向區(qū)公管辦報告。第三十五條 公司接受區(qū)公管辦關于限額以下公共資源交易的業(yè)務指導，做好相關的制度制定、咨詢培訓、考核評比以及電子監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)察等工作。第八章 附則第三十七條 本辦法

22、由公司限額以下公共資源交易領導小組負責解釋。未盡事項，根據紹興市柯橋區(qū)限額以下公共資源交易管理辦法（試行）（紹柯公管20152號）文件要求實施。第三十八條 本辦法自發(fā)文之日日起執(zhí)行。附件：1.限額以下項目招標采購審批表2.限額以下項目現場報名情況登記表3.正式投標人情況匯總4.限額以下項目投標標函簽收表5.限額以下項目投標人資格審查備案表6.限額以下項目開標會議簽到表7.限額以下項目開標評標計分匯總表8.限額以下項目合同備案表9.限額以下項目招標采購備案表 附件1限額以下項目招標采購審批表申請日期： 年 月 日招標部室（單位）負責人招標內容招標理由項目主要內容計劃實施期限年 月 日 - 年 月 日經費預算投標條件公司項目分管領導意見簽字：年 月 日公司交易中心意見簽字：年 月 日公司交易領導小組意見（代表）簽字：年 月 日備 注項目確認編號20 - 備注：本表由招標部室（單位）填寫。項目確認編號原則：開標時間即為編號，如2016年1月5日9點30分開標，則編號為2附件2限額以下項目現場報名情況登記表項目名稱：序號報名單位名稱資質等級項目負責人報名時