中國(guó)結(jié)算工程技術(shù)文檔

1、編號(hào)：密級(jí)：PAGE 中國(guó)結(jié)算工程技術(shù)文檔中國(guó)結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)優(yōu)化二期結(jié)算參與人技術(shù)系統(tǒng)變更指南（Ver 0.9095）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司二一七年一月一七年三月 工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) - PAGE II -中國(guó)結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)優(yōu)化二期結(jié)算參與人技術(shù)變更指南關(guān)于本文檔文檔名稱中國(guó)結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)優(yōu)化二期結(jié)算參與人技術(shù)系統(tǒng)變更指南說明券商、托管銀行等相關(guān)單位進(jìn)行相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作的指南修訂歷史日期版本說明2016-4-28Ver0.50征求意見稿2016-5-31Ver0.80正式發(fā)布稿2016-6-8Ver0.81SJSJG庫(kù)：要約收購(gòu)過戶數(shù)據(jù)由FJZG改為YYGH，要約收購(gòu)數(shù)據(jù)

2、格式調(diào)整；ZTZC/ZTZR的JGJYFS增加“空”的選項(xiàng)，支持柜臺(tái)轉(zhuǎn)托管。BHJG庫(kù)增加調(diào)賬業(yè)務(wù)（TZGF）。2016-7-22Ver0.821、SJSJG的DJBG業(yè)務(wù)：刪除凍結(jié)起始日和凍結(jié)截止日信息；附錄中增加DJBG業(yè)務(wù)變更原因代碼說明；2、SJSFW的凍結(jié)明細(xì)數(shù)據(jù)：增加凍結(jié)截止日信息。3、SJSGB:增加發(fā)送縮股比例參數(shù)。4、統(tǒng)一境內(nèi)和境外參與人的股息紅利差異化征稅接口，取消境外參與人股息紅利差異化征稅專用接口文件，取消ZSMXSB的HZ記錄。5、SJSJG的B股一類指令修改修改結(jié)果（BG1X）數(shù)據(jù)增加手續(xù)費(fèi)字段，SJSQS/SJSZJ相應(yīng)增加BG1X業(yè)務(wù)的匯總清算和資金變動(dòng)數(shù)據(jù)。2

3、016-7-27Ver0.831、SJSJG的GZ06/GZ07業(yè)務(wù)，增加“補(bǔ)充質(zhì)押合同序號(hào)”信息。2016-8-23Ver0.841、SJSJG的GZ06/GZ07業(yè)務(wù)，區(qū)分“委托確認(rèn)”和“轉(zhuǎn)托管明細(xì)”，分別列示接口數(shù)據(jù)內(nèi)容。2016-11-15Ver0.85PGQZ、PGRG、PGDZ、PG90等業(yè)務(wù)的名稱中，“配股”改稱“配股配債”。調(diào)整BHJG庫(kù)的DJBG業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)內(nèi)容，刪除凍結(jié)起始日期和截止日期信息，以與SJSJG保持一致。RT25、RT26、RT27等三類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)將不再通過SJSQS.DBF和SJSJG.DBF發(fā)送SJSQS中補(bǔ)充QPDF、QPLS業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)描述。2016-12-27

4、Ver0.86SJSJG之DJLJ(凍結(jié)輪候解除)、DJXD（續(xù)凍）、DJKT(凍結(jié)可售調(diào)整)業(yè)務(wù)，不發(fā)送證券代碼、證券賬戶、股份性質(zhì)、流通類型；SJSJG的DJBG數(shù)據(jù)不再包含LOF贖回鎖定，參與人可根據(jù)LOFJS的TA21數(shù)據(jù)處理LOF贖回鎖定；數(shù)據(jù)字典中的凍結(jié)類型增加YZ（遠(yuǎn)程質(zhì)押凍結(jié)），去掉S3（原用于LOF贖回鎖定）；SJSJG之FGFQ(待處置券返還)業(yè)務(wù)，增加返還待處置期間的孳息，SJSQS/SJSZJ中相應(yīng)增加FGFQ數(shù)據(jù)；SJSJG之QPZT(基金紅利再投)業(yè)務(wù)，增加返還零碎份額資金，SJSQS/SJSZJ中相應(yīng)增加QPZT數(shù)據(jù)；SJSJG之TA4A(盤后平臺(tái))業(yè)務(wù)，增加發(fā)送

5、資券通業(yè)務(wù)的印花稅和手續(xù)費(fèi)，以匹配SJSQS的TA4A業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；2017-1-10Ver0.871、SJSGB中的發(fā)行（FX）參數(shù)，對(duì)于增發(fā)定價(jià)方式，增加老股東優(yōu)先配售比例；2017-1-13Ver0.891、增加對(duì)商品期貨ETF和政策性金融債的相關(guān)說明。2017-1-23Ver0.90SJSJG的GZ90業(yè)務(wù)，增加發(fā)送托管單元字段；SJSMX0和SJSJG的GZCS(股票質(zhì)押式回購(gòu)初始交易)業(yè)務(wù)，交易所經(jīng)手費(fèi)改為通過融資方托管單元收取。2017-3-6Ver0.93股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)初始交易（GZCS），SJSMX0和SJSJGD的成交價(jià)格（MXCJJG或JGCJJG）字段填寫券商申報(bào)的年化

6、利率；SJSJG的RTCJ業(yè)務(wù)，JGZXBH（執(zhí)行編號(hào)）統(tǒng)一填寫證金公司方執(zhí)行編號(hào)，JGFJSM（附加說明）中增加券商方執(zhí)行編號(hào)；SJSJG及SJSMX2的QZ02業(yè)務(wù)（認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)），增加填寫“印花稅”；SJSGB的FQ(債券分期償還方案)數(shù)據(jù)，通過GBBZ1標(biāo)識(shí)分批兌付類型；2017-3-9Ver0.951、SJSGB的FX（發(fā)行參數(shù)信息），增加上市代碼信息，以支持可轉(zhuǎn)債發(fā)行、增發(fā)等發(fā)行代碼與上市代碼不一樣的情形；2、SJSJG的ZYBG業(yè)務(wù)：在注釋中增加ZYBG變更原因代碼說明。前言為支持深圳證券市場(chǎng)發(fā)展及配合深圳證券交易所新一代交易系統(tǒng)建設(shè)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下

7、簡(jiǎn)稱“我司”）將對(duì)登記存管系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)改造，并調(diào)整相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)接口。為幫助結(jié)算參與人及其IT供應(yīng)商改造相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，特此編制和發(fā)布本指南。本指南中未涉及的詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見我司此前公布的數(shù)據(jù)接口規(guī)范及相關(guān)通知。我司從2016年12月中旬起組織仿真測(cè)試，并將組織數(shù)次全網(wǎng)測(cè)試。新系統(tǒng)預(yù)計(jì)在2017年五一假期切換上線，切換方式為一次性切換到新版數(shù)據(jù)接口，不設(shè)過渡期。請(qǐng)各結(jié)算參與人根據(jù)我司工作計(jì)劃，按時(shí)做好相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備。本指南紅色部分為變更部分。技術(shù)咨詢電話：（0755）25946080電子郵箱：xtyhQQ群：91355646（深市結(jié)算技術(shù)券商群，適用于證券公司）345221331（深市結(jié)算基金銀行

8、群，適用于基金公司、托管銀行、結(jié)算銀行）137835879（深圳結(jié)算業(yè)務(wù)開發(fā)商，適用于軟件開發(fā)商）目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc476670724 一、背景簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc476670724 h 2 HYPERLINK l _Toc476670725 二、接口變動(dòng)簡(jiǎn)要描述 PAGEREF _Toc476670725 h 2 HYPERLINK l _Toc476670726 三、各接口變動(dòng)前后對(duì)比 PAGEREF _Toc476670726 h 4 HYPERLINK l _Toc476670727 1.明細(xì)結(jié)果庫(kù)SJSJG.DBF PA

9、GEREF _Toc476670727 h 4 HYPERLINK l _Toc476670728 2. 綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫(kù)SJSFW.DBF PAGEREF _Toc476670728 h 6 HYPERLINK l _Toc476670729 3. 股份結(jié)算信息庫(kù)SJSGF.DBF PAGEREF _Toc476670729 h 6 HYPERLINK l _Toc476670730 四、D-COM終端優(yōu)化 PAGEREF _Toc476670730 h 8 HYPERLINK l _Toc476670731 附件一、修訂后的數(shù)據(jù)接口規(guī)范 PAGEREF _Toc476670731 h 10

10、HYPERLINK l _Toc476670732 1.明細(xì)結(jié)果庫(kù)SJSJG.DBF PAGEREF _Toc476670732 h 10 HYPERLINK l _Toc476670733 2.清算明細(xì)庫(kù)SJSMXn.DBF PAGEREF _Toc476670733 h 64 HYPERLINK l _Toc476670734 3.發(fā)行信息庫(kù)SJSFX.DBF PAGEREF _Toc476670734 h 75 HYPERLINK l _Toc476670735 4.股份結(jié)算對(duì)帳庫(kù)SJSDZ.DBF PAGEREF _Toc476670735 h 80 HYPERLINK l _Toc4

11、76670736 5.綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫(kù)SJSFW.dbf PAGEREF _Toc476670736 h 80 HYPERLINK l _Toc476670737 6.LOF結(jié)算信息庫(kù)LOFJS.DBF PAGEREF _Toc476670737 h 85 HYPERLINK l _Toc476670738 7.B轉(zhuǎn)H明細(xì)結(jié)果庫(kù)BHJG.DBF PAGEREF _Toc476670738 h 86 HYPERLINK l _Toc476670739 8.B轉(zhuǎn)H對(duì)帳庫(kù)BHDZ.DBF PAGEREF _Toc476670739 h 96 HYPERLINK l _Toc476670740 9.證券

12、交易統(tǒng)計(jì)庫(kù)SJSTJ.DBF PAGEREF _Toc476670740 h 97 HYPERLINK l _Toc476670741 10.廣播類信息庫(kù)SJSGB.DBF PAGEREF _Toc476670741 h 97 HYPERLINK l _Toc476670742 11.股息紅利差別化征稅接口規(guī)范 PAGEREF _Toc476670742 h 101 HYPERLINK l _Toc476670743 12.結(jié)算匯總接口變動(dòng)情況 PAGEREF _Toc476670743 h 104 HYPERLINK l _Toc476670744 附錄1：常用數(shù)據(jù)字典 PAGEREF _T

13、oc476670744 h 106 HYPERLINK l _Toc476670745 附錄2：新增業(yè)務(wù)類別匯編 PAGEREF _Toc476670745 h 110 HYPERLINK l _Toc476670746 附件1：政策性金融債業(yè)務(wù)說明 PAGEREF _Toc476670746 h 111 HYPERLINK l _Toc476670747 附件2：商品期貨ETF登記結(jié)算方案（測(cè)試用稿） PAGEREF _Toc476670747 h 112中國(guó)結(jié)算深圳分公司技術(shù)文檔工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 第 PAGE 81 頁(yè)中國(guó)結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)優(yōu)化二期結(jié)算參與人技術(shù)系統(tǒng)變更指南背景簡(jiǎn)介為支持深圳證

14、券市場(chǎng)的發(fā)展，配合深圳證券交易所新一代交易系統(tǒng)的建設(shè)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“我司”）擬對(duì)原有登記結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)改造。我司系統(tǒng)優(yōu)化改造分兩期進(jìn)行，一期主要為清算交收系統(tǒng)的優(yōu)化改造，二期主要為登記存管系統(tǒng)的優(yōu)化改造。系統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目一期已于2015年3月底切換上線，目前我司正在推進(jìn)系統(tǒng)優(yōu)化二期項(xiàng)目的開發(fā)改造工作。根據(jù)登記存管系統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目的需要，以及市場(chǎng)調(diào)研走訪情況，為切實(shí)提高對(duì)結(jié)算參與人的服務(wù)水平，我司決定對(duì)登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本文檔是關(guān)于接口變動(dòng)情況的說明，旨在幫助結(jié)算參與人及其IT供應(yīng)商及時(shí)完成相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)變更。本文檔沒有涉及的數(shù)據(jù)接口內(nèi)容，請(qǐng)參考深市登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（

15、Ver 5.02）。接口變動(dòng)簡(jiǎn)要描述本次結(jié)算數(shù)據(jù)接口變更主要涉及登記存管業(yè)務(wù)、發(fā)行業(yè)務(wù)、D-COM實(shí)時(shí)報(bào)送、B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)等。相對(duì)于深市登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范Ver 5.02，主要變動(dòng)情況如下：取消股份結(jié)算信息庫(kù)SJSGF.DBF，相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)可從SJSJG.DBF、SJSDZ.DBF獲得；取消非交易報(bào)送庫(kù)FJYBS.DBF及非交易確認(rèn)庫(kù)FJYQR.DBF為靈活適應(yīng)實(shí)時(shí)報(bào)文的未來(lái)發(fā)展需要，統(tǒng)一深市結(jié)算報(bào)文格式，本次系統(tǒng)優(yōu)化將取消FJYBS.DBF和FJYQR.DBF兩個(gè)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)文件接口，改用XML實(shí)時(shí)報(bào)文接口，詳細(xì)說明參見深市登記結(jié)算XML實(shí)時(shí)報(bào)文接口規(guī)范。取消開放式基金非擔(dān)保資金交收接口庫(kù)為適應(yīng)實(shí)

16、時(shí)報(bào)文的未來(lái)發(fā)展需要，本次系統(tǒng)優(yōu)化將取消DBF格式的開放式基金非擔(dān)保資金交收的3個(gè)接口庫(kù)，包括開放式基金非擔(dān)保資金清算明細(xì)庫(kù)KFFZMX.DBF、開放式基金非擔(dān)保資金匯劃指令申報(bào)接口 KFFZZL.DBF、開放式基金非擔(dān)保資金匯劃指令回報(bào)接口 KFFZHB.DBF，改用XML格式的報(bào)文接口，詳細(xì)說明參見深市登記結(jié)算XML實(shí)時(shí)報(bào)文接口規(guī)范。明細(xì)結(jié)果庫(kù)SJSJG.DBF，調(diào)整要點(diǎn)如下：增加“流通類型”字段；增加發(fā)送限售股份的股份變動(dòng)等結(jié)算數(shù)據(jù)。SJSJG對(duì)限售股和流通股同樣支持。限售股的所有變動(dòng)，都會(huì)通過SJSJG發(fā)送。例如，要約收購(gòu)、新股登記、解除限售、追加限售、送股、配股配債、派發(fā)紅利、非交易

17、轉(zhuǎn)讓、凍結(jié)、質(zhì)押、轉(zhuǎn)托管、限制性股票注銷、特殊調(diào)賬等業(yè)務(wù)，都可能通過SJSJG發(fā)送限售股的變動(dòng)數(shù)據(jù)。由于原數(shù)據(jù)接口一般不支持限售股，因此深市登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版V5.02）中許多業(yè)務(wù)的股份性質(zhì)明確為00（如要約收購(gòu)、股份轉(zhuǎn)讓等），系統(tǒng)優(yōu)化后這些業(yè)務(wù)都會(huì)支持限售股，股份性質(zhì)不再限定為00，因這項(xiàng)變動(dòng)涉及面廣、且改動(dòng)很小，本指南中不會(huì)一一列舉。增加或調(diào)整部分業(yè)務(wù)類別的數(shù)據(jù)接口。系統(tǒng)優(yōu)化二期項(xiàng)目中，證金公司向參與人的資金劃付由日終劃付改為日間實(shí)時(shí)劃付，原RT25、RT26、RT27等三類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)將不再通過SJSQS.DBF和SJSJG.DBF發(fā)送，僅通過SJSZJ.DBF發(fā)送，劃付對(duì)手

18、方信息如“合約代號(hào)”、“出借人證券賬戶”等也在SJSZJ.DBF的數(shù)據(jù)中體現(xiàn)（業(yè)務(wù)類別為RT25、RT26、RT27），具體信息請(qǐng)參見SJSZJ.DBF接口定義說明。發(fā)行信息庫(kù)SJSFX.DBF，調(diào)整要點(diǎn)如下：證券代碼、證券賬戶、業(yè)務(wù)類別等字段擴(kuò)位，委托序號(hào)字段改名為“訂單編號(hào)”并擴(kuò)位，發(fā)送日期字段改為字符型，刪除身份證號(hào)字段；增加“結(jié)算帳號(hào)”字段，供參與人清分?jǐn)?shù)據(jù)使用。股份結(jié)算對(duì)賬庫(kù)SJSDZ.DBF，調(diào)整要點(diǎn)如下：證券代碼、證券賬戶等字段擴(kuò)位，發(fā)送日期字段改為字符型，增加“股份性質(zhì)”、“流通類型”字段，總擁股數(shù)字段擴(kuò)位并支持2位小數(shù)；增加發(fā)送限售股份的對(duì)賬數(shù)據(jù)。綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫(kù)SJSFW.D

19、BF對(duì)證券賬戶、摘要說明等字段進(jìn)行擴(kuò)位，日期字段改為字符型；刪除部分?jǐn)?shù)據(jù)類別。LOF結(jié)算信息庫(kù)LOFJS.DBF增加“結(jié)算帳號(hào)”字段，供參與人清分?jǐn)?shù)據(jù)使用。托管單元信息庫(kù)SJSXW.DBF，代理信息庫(kù)SJSDL.DBF本次優(yōu)化將取消這兩個(gè)接口庫(kù)，相關(guān)數(shù)據(jù)改由廣播類信息庫(kù)SJSGB.DBF發(fā)送。廣播類信息庫(kù)SJSGB.DBF增加部分字段，原有部分字段擴(kuò)位，增加或調(diào)整部分廣播數(shù)據(jù)。B轉(zhuǎn)H證券的數(shù)據(jù)接口實(shí)現(xiàn)獨(dú)立發(fā)送由于B轉(zhuǎn)H證券為跨境品種，其結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)行時(shí)間窗與境內(nèi)市場(chǎng)有所不同，為確保核心業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的運(yùn)行時(shí)間窗不受干擾，本次優(yōu)化將B轉(zhuǎn)H證券的數(shù)據(jù)接口予以剝離并獨(dú)立發(fā)送。新增2個(gè)接口文件，專門用于發(fā)

20、送B轉(zhuǎn)H證券的相關(guān)數(shù)據(jù)：BHJG.DBF(B轉(zhuǎn)H結(jié)算結(jié)果庫(kù))、BHDZ.DBF(B轉(zhuǎn)H股份對(duì)賬庫(kù))。證券交易統(tǒng)計(jì)庫(kù)SJSTJ.dbf1) 增加結(jié)算費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)字段，部分字段擴(kuò)位；2）證券交易統(tǒng)計(jì)庫(kù)SJSTJ.dbf不再包含B轉(zhuǎn)H證券的交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，參與人結(jié)算業(yè)務(wù)請(qǐng)直接使用B轉(zhuǎn)H明細(xì)清算數(shù)據(jù)（參見接口庫(kù)BHJG.DBF）進(jìn)行處理。13.股息紅利差別化征稅接口規(guī)范合并境內(nèi)和境外參與人的股息紅利差異化征稅接口規(guī)范，統(tǒng)一使用ZSMX、ZSMXSB、ZSMXFK等3個(gè)接口文件，取消境外參與人股息紅利差異化征稅專用接口文件，取消ZSMXSB的HZ記錄。各接口變動(dòng)前后對(duì)比1.明細(xì)結(jié)果庫(kù)SJSJG.DBF表3

21、-1 SJSJG.DBF業(yè)務(wù)類別變動(dòng)表變更后業(yè)務(wù)類別變更前業(yè)務(wù)類別業(yè)務(wù)類別含義FJZGFJZR非交易轉(zhuǎn)讓之股份過戶記錄（FJZR用于新增發(fā)送的非交易轉(zhuǎn)讓之費(fèi)用記錄）YYGHFJZR要約收購(gòu)股份過戶記錄（原包含在FJZR“股份轉(zhuǎn)讓”中，現(xiàn)做業(yè)務(wù)類別細(xì)分）TG11TZGF滬市賬戶掛賬股份補(bǔ)登記（原包含在TZGF“股份特殊調(diào)賬”中，現(xiàn)做業(yè)務(wù)類別細(xì)分）ZTTZTZGF轉(zhuǎn)托管出錯(cuò)調(diào)整（原包含在TZGF“股份特殊調(diào)賬”中，現(xiàn)做業(yè)務(wù)類別細(xì)分）TGZXTZGF股份注銷（原包含在TZGF“股份特殊調(diào)賬”中，現(xiàn)做業(yè)務(wù)類別細(xì)分）QZWXTZGF網(wǎng)下行權(quán)股份劃撥（原包含在TZGF“股份特殊調(diào)賬”中，現(xiàn)做業(yè)務(wù)類別細(xì)分）

22、EF20TZGFETF認(rèn)購(gòu)組合券過戶（原包含在TZGF“股份特殊調(diào)賬”中，現(xiàn)做業(yè)務(wù)類別細(xì)分）QPDFQPPX債券兌付（原包含在QPPX業(yè)務(wù)中，現(xiàn)做業(yè)務(wù)類別細(xì)分）QPHGQPPX紅股到賬（原包含在QPPX業(yè)務(wù)中，現(xiàn)做業(yè)務(wù)類別細(xì)分）BJRKZYRK報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押券入庫(kù)（優(yōu)化后，ZYRK專用于質(zhì)押式回購(gòu)）BJCKZYCK報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押券出庫(kù)（優(yōu)化后，ZYCK專用于質(zhì)押式回購(gòu)）-ZYYD股份質(zhì)押且凍結(jié)，該業(yè)務(wù)已不存在，取消之-ZYYJ股份解押且解凍，該業(yè)務(wù)已不存在，取消之DJBG證券凍結(jié)變更本次改造后，明細(xì)結(jié)果庫(kù)SJSJG.DBF將取消發(fā)送以下類別的數(shù)據(jù)：業(yè)務(wù)類別(JGYWLB)業(yè)務(wù)類別含義說明參考其它庫(kù)

23、及業(yè)務(wù)類別XGYE限售股份信息SJSDZ.DBF2. 綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫(kù)SJSFW.DBF本次改造后，綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫(kù)SJSFW.DBF將取消發(fā)送以下類別的數(shù)據(jù)：數(shù)據(jù)類別(FWSJLB)數(shù)據(jù)類別含義說明參考其它庫(kù)及業(yè)務(wù)類別20限售股份數(shù)據(jù)SJSDZ.DBF21質(zhì)押庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)券凈額數(shù)據(jù)SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別ZYBZ22質(zhì)押庫(kù)明細(xì)數(shù)據(jù)SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別ZYMX30持有已解除限售股份的個(gè)人賬戶SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別ZH9031高管人員賬戶SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別ZH9132持有未解除限售股份的賬戶SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別ZH92QP權(quán)益分派參數(shù)SJSGB.DBF，類別QPQZ企業(yè)

24、債兌付兌息參數(shù)SJSGB.DBF, 類別QPXD限售股凍結(jié)數(shù)量SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別DJ00YB約定購(gòu)回投資者待購(gòu)回證券額度變更SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別YDBGYC約定購(gòu)回投資者待購(gòu)回證券額度余額SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別YDMXR4轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)SJSJG.DBF，業(yè)務(wù)類別RTR43. 股份結(jié)算信息庫(kù)SJSGF.DBF股份結(jié)算信息庫(kù)SJSGF.DBF將取消發(fā)送，其各類數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移情況如下表：SJSGF.DBF數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移表原業(yè)務(wù)類別業(yè)務(wù)類別含義新接口庫(kù)新業(yè)務(wù)類別01新股登記SJSJGTGXG、TGZF03股份托管SJSJGTGTG11合并證券賬戶業(yè)務(wù)已取消14更換證券賬戶業(yè)務(wù)已取消20股

25、息派發(fā)、紅股到賬SJSJGQPPX、QPDF、QPHG21配股權(quán)證到帳SJSJGPGQZ22配股認(rèn)購(gòu)SJSJGPGRG23配股到帳SJSJGPGDZ25轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)中轉(zhuǎn)出托管單元的記錄SJSJGZTZC26轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)中轉(zhuǎn)入托管單元的記錄SJSJGZTZR30報(bào)盤轉(zhuǎn)股及強(qiáng)制轉(zhuǎn)股SJSJGZQZG33債券回售SJSJGZQHS34債券回售截止后資金匯總SJSJGZQHZ35債券贖回SJSJGZQSH4A基金盤后業(yè)務(wù)(資券通申購(gòu)贖回)SJSJGTA4A4B證券分拆、折算持有數(shù)量變更SJSJGGS4B40股份轉(zhuǎn)讓SJSJGFJZG41股份特殊調(diào)賬SJSJGTZGF50債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管SJSJGZQKZ5

26、1債券分銷登記SJSJGZQ0060資金解凍（包括股息等）SJSJGDJJX65法人轉(zhuǎn)配股轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)已取消66證券轉(zhuǎn)換SJSJGGSZH68無(wú)限售股份轉(zhuǎn)限售SJSJGXGXS69限售股份轉(zhuǎn)無(wú)限售SJSJGXGJX7A證券凍結(jié)SJSJGDJDJ7B證券解凍SJSJGDJJD7C證券續(xù)凍SJSJGDJXD7D證券凍結(jié)輪侯SJSJGDJLH7E證券凍結(jié)輪候解除SJSJGDJLJ7F凍結(jié)股份可售限制調(diào)整SJSJGDJKT70質(zhì)押式回購(gòu)質(zhì)押券入庫(kù)/無(wú)股份凍結(jié)質(zhì)押SJSJGZYRK71股份質(zhì)押且凍結(jié)業(yè)務(wù)已取消72質(zhì)押式回購(gòu)質(zhì)押券出庫(kù)/無(wú)股份凍結(jié)解押SJSJGZYCK73股份解押且解凍業(yè)務(wù)已取消76預(yù)受要約確

27、認(rèn)SJSJGYYQR77解除預(yù)受要約確認(rèn)SJSJGYYJC78要約收購(gòu)資金確認(rèn)（被收購(gòu)方）SJSJGYYZJB0可售凍結(jié)總股數(shù)SJSJGDJKSB1交收鎖定總股數(shù)SJSJGFGSDB2凍結(jié)與交收鎖定總股數(shù)SJSJGDJ00B4債券未到期回購(gòu)合約SJSJGZQHYB5無(wú)效證券賬戶掛帳SJSJGTGGZB6保管股份余額記錄SJSJGYYYEB7QFII對(duì)帳數(shù)據(jù)（發(fā)券商）SJSJGTGQFXS限售股份信息限售股余額對(duì)賬改用SJSDZR1擔(dān)保證券提交與返還SJSJGRTR1R2融券券源劃撥SJSJGRTR2R3現(xiàn)券還券劃撥SJSJGRTR3R4轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)SJSJGRTR4ZG限售股轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出處理結(jié)

28、果SJSJGZTXSD-COM終端優(yōu)化1. 將D-COM終端上指定不符合交收條件的交易和確定不交收兩個(gè)菜單合并，只保留確定不交收菜單。2. 為提高D-COM終端處理效率，參與人在進(jìn)行確定不交收和指定資金用途業(yè)務(wù)申報(bào)時(shí)，需先輸入相關(guān)條件進(jìn)行查詢，結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)返回查詢結(jié)果。3. 開放RTGS、確定不交收的指令接口，具體指令詳見深市登結(jié)算XML實(shí)時(shí)報(bào)文接口規(guī)范。4由于結(jié)算系統(tǒng)目前未開放RTGS接口，為便于參與人系統(tǒng)與D-COM系統(tǒng)對(duì)接以進(jìn)行RTGS業(yè)務(wù)直通處理，在RTGS交收成功后，D-COM終端會(huì)生成SJSJG0.DBF供參與人系統(tǒng)讀取。本次系統(tǒng)優(yōu)化后將開放RTGS報(bào)文接口，D-COM終端將不再生

29、成SJSJG0.DBF，參與人系統(tǒng)需讀取RTGS交收成功的回報(bào)報(bào)文進(jìn)行后續(xù)業(yè)務(wù)處理。另外，D-COM終端提供RTGS業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)導(dǎo)出為Excel文件功能，供參與人根據(jù)自身需要選擇使用。附件一、修訂后的數(shù)據(jù)接口規(guī)范明細(xì)結(jié)果庫(kù)SJSJG.DBF序號(hào)字段名字段描述類型長(zhǎng)度備注JGJSZH結(jié)算賬號(hào)C6JGBFZH備付金賬戶C25JGSJLX數(shù)據(jù)類型C2JGYWLB業(yè)務(wù)類別C4JGZQDM證券代碼C8JGJYDY交易單元C6JGTGDY托管單元C6JGZQZH證券賬戶號(hào)碼C20JGDDBH客戶訂單編號(hào)C24JGYYB營(yíng)業(yè)部代碼C4JGZXBH執(zhí)行編號(hào)C16JGYWLSH業(yè)務(wù)流水號(hào)C16JGCJSL成交數(shù)

30、量N15,2JGQSSL清算數(shù)量N15,2JGJSSL交收數(shù)量N15,2JGCJJG成交價(jià)格N13,4JGQSJG清算價(jià)格N18,9JGXYJY信用交易標(biāo)識(shí)C1JGPCBS平倉(cāng)標(biāo)識(shí)C1JGZQLB證券類別C2JGZQZL證券子類C2JGGFXZ股份性質(zhì)C2JGLTLX流通類型C1新增字段JGJSFS交收方式C1JGHBDH貨幣代號(hào)C3JGQSBJ清算本金N17,2JGYHS印花稅N12,2JGJYJSF交易經(jīng)手費(fèi)N12,2JGJGGF監(jiān)管規(guī)費(fèi)N12,2JGGHF過戶費(fèi)N12,2JGJSF結(jié)算費(fèi)N12,2JGSXF手續(xù)費(fèi)N12,2JGQSYJ券商傭金N12,2券商系統(tǒng)自用JGQTFY其它費(fèi)用N1

31、2,2JGZJJE資金金額N17,2JGSFJE收付凈額N18,2JGJSBZ交收標(biāo)志C1JGZYDH摘要代號(hào)C4JGCJRQ成交日期C8CCYYMMDDJGQSRQ清算日期C8CCYYMMDDJGJSRQ交收日期C8CCYYMMDDJGFSRQ發(fā)送日期C8CCYYMMDDJGQTRQ其它日期C8CCYYMMDDJGSCDM市場(chǎng)代碼C2JGJYFS交易方式C2JGZQDM2證券代碼2C8JGTGDY2托管單元2C6JGDDBH2訂單編號(hào)2C16保留字段JGFJSM附加說明C100JGBYBZ備用標(biāo)志C1券商系統(tǒng)自用本庫(kù)用于向結(jié)算參與人發(fā)送各類明細(xì)結(jié)果，內(nèi)含對(duì)SJSMXn.DBF中非擔(dān)保類清算明

32、細(xì)的逐筆交收結(jié)果（要參見具體業(yè)務(wù)定義）、擔(dān)保類業(yè)務(wù)交收違約待處置結(jié)果以及登記存管類股份和資金明細(xì)，券商可根據(jù)自身需要，根據(jù)明細(xì)結(jié)果進(jìn)行相關(guān)交收和記賬處理。JGLTLX(字段23：流通類型)，0表示無(wú)特殊限制條件，N表示已登記但暫不允許上市。JGJSBZ(字段37：交收標(biāo)志)，Y:交收成功；N:交收失敗。JGZYDH（字段38：摘要代號(hào)），若交收標(biāo)志JGJSBZ=Y且JGZYDH不為空，則表示變更原因代號(hào)；若JGJSBZ=N且JGZYDH不為空，則表示錯(cuò)誤代號(hào)，具體代號(hào)定義請(qǐng)參考SJSGB.DBF中GBLB=ZY的數(shù)據(jù)定義或參見接口文檔附件。左對(duì)齊，右補(bǔ)空格。SJSJG.DBF業(yè)務(wù)類別表新接口業(yè)

33、務(wù)類別業(yè)務(wù)類別含義業(yè)務(wù)大類TGXGIPO新股登記股份登記托管TGZF增發(fā)股份登記TGSS股份上市TGTG股份托管QPDF債券兌付股息派發(fā)、紅股及發(fā)行配股QPHG紅股/轉(zhuǎn)增股到賬QPLS零碎股轉(zhuǎn)現(xiàn)金QPPX股息派發(fā)QPZT基金紅利再投QP90紅利再投資賬戶全量數(shù)據(jù)QP91未到賬權(quán)益PGQZ配股權(quán)證到帳PGRG配股認(rèn)購(gòu)PGDZ配股到帳PG90配股已認(rèn)購(gòu)數(shù)量對(duì)賬數(shù)據(jù)ZTFY轉(zhuǎn)托管收費(fèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)ZTZC轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)中轉(zhuǎn)出托管單元的記錄ZTZR轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)中轉(zhuǎn)入托管單元的記錄ZTXS限售股或未上市股份轉(zhuǎn)托管ZQZG報(bào)盤轉(zhuǎn)股及強(qiáng)制轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、債券回售、債券贖回ZQHS債券回售ZQHZ債券回售截止后資金匯總

34、ZQSH債券贖回TA4A基金盤后業(yè)務(wù)（資券通申購(gòu)贖回）盤后業(yè)務(wù)、證券分拆折算、股份轉(zhuǎn)讓、特殊調(diào)賬TGQP基金清盤GS4B證券分拆、折算持有數(shù)量變更FJZG非交易轉(zhuǎn)讓之股份過戶記錄FJZR非交易轉(zhuǎn)讓之費(fèi)用記錄TZGF股份特殊調(diào)賬ZQKZ債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、債券分銷登記ZQ00債券分銷登記ZJTK發(fā)行及配股失敗退款退息退款退息、資金解凍ZJCK報(bào)價(jià)回購(gòu)擔(dān)保資金提取ZJDP代收付代派資金DJJX資金解凍（包括股息等）GSZH證券轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換、縮股、限售股與非限售股政策性轉(zhuǎn)換GSSG縮股XGXS無(wú)限售股份轉(zhuǎn)限售XGJX限售股份轉(zhuǎn)無(wú)限售DJDJ證券凍結(jié)流通股凍結(jié)、解凍、續(xù)凍、凍結(jié)輪候等DJ

35、JD證券解凍DJXD證券續(xù)凍DJLH證券凍結(jié)輪侯DJLJ證券凍結(jié)輪候解除DJKT凍結(jié)股份可售限制調(diào)整DJBG證券凍結(jié)變更ZYRK質(zhì)押式回購(gòu)質(zhì)押券入庫(kù)/無(wú)股份凍結(jié)質(zhì)押股份或債券質(zhì)押、解押ZYYD股份質(zhì)押且凍結(jié)ZYCK質(zhì)押式回購(gòu)質(zhì)押券出庫(kù)/無(wú)股份凍結(jié)解押ZYYJ股份解押且解凍YYQR預(yù)受要約確認(rèn)要約收購(gòu)YYJC解除預(yù)受要約確認(rèn)YYZJ要約收購(gòu)（被收購(gòu)方）QZ02以證券給付結(jié)算的認(rèn)沽權(quán)證交收回報(bào)權(quán)證行權(quán)QZ04以證券給付結(jié)算的認(rèn)購(gòu)權(quán)證交收回報(bào)QZ06“附條件的現(xiàn)金選擇權(quán)”行權(quán)申請(qǐng)回報(bào)RTR1擔(dān)保證券提交與返還融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)RTR2融券券源劃撥RTR3現(xiàn)券還券劃撥RTR4轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)RTCJ轉(zhuǎn)

36、融通證券出借RT25證金公司向出借人支付罰息RT26證金公司向出借人支付利息費(fèi)用RT27證金公司向出借人支付權(quán)益補(bǔ)償FGCX賣空沖銷擔(dān)保凈額DVP交收違約待處置、非擔(dān)保交易交收回報(bào)、退出結(jié)算系統(tǒng)JY00集中交易或綜合協(xié)議交易（擔(dān)保交收）交收違約的待處分證券回報(bào)SGSFETF實(shí)物申購(gòu)資金交收違約的待處分證券回報(bào)SGXFETF現(xiàn)金申購(gòu)資金交收違約的待處分證券回報(bào)JY01綜合協(xié)議平臺(tái)交易（非擔(dān)保交收模式）JY02債券分銷（非擔(dān)保交收模式）GSTC退出結(jié)算系統(tǒng)BG1XB股一類指令修改結(jié)果B股指令BG2MB股二類交收指令配對(duì)結(jié)果（T+1日交收）DJKS可售凍結(jié)總股數(shù)通知類數(shù)據(jù)1FGSD交收鎖定總股數(shù)DJ

37、00凍結(jié)與交收鎖定總股數(shù)FGMK賣空凍結(jié)FGQK質(zhì)押欠庫(kù)ZQHY債券未到期回購(gòu)合約通知類數(shù)據(jù)2TGGZ無(wú)效證券賬戶掛帳YYYE保管股份余額記錄TGQFQFII對(duì)帳數(shù)據(jù)（發(fā)券商）XGYE限售股份信息YDCS約定購(gòu)回初始交易約定購(gòu)回交收結(jié)果YDDQ約定購(gòu)回購(gòu)回交易YDC1約定購(gòu)回（純?nèi)^戶）YDD1約定購(gòu)回（純?nèi)^戶）YDBG約定購(gòu)回投資者待購(gòu)回證券額度變更YDMX約定購(gòu)回投資者待購(gòu)回證券額度余額GZCS股票質(zhì)押式回購(gòu)初始交易股票質(zhì)押式回購(gòu)初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押、解除質(zhì)押和購(gòu)回交易GZBC股票質(zhì)押式回購(gòu)補(bǔ)充質(zhì)押GZBF股票質(zhì)押式回購(gòu)解除質(zhì)押GZDQ股票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)回交易GZ05股票質(zhì)押式回購(gòu)部分購(gòu)回G

38、Z06股票質(zhì)押式回購(gòu)違約處置GZ07股票質(zhì)押式回購(gòu)撤銷處置GZ90股票質(zhì)押式回購(gòu)初始交易及補(bǔ)充質(zhì)押合同序號(hào)對(duì)應(yīng)關(guān)系ZQHG債券換股，債券的回報(bào)可交換私募債換股ZQHG債券換股，股票的回報(bào)BJCS報(bào)價(jià)回購(gòu)初始交易報(bào)價(jià)回購(gòu)BJDQ報(bào)價(jià)回購(gòu)購(gòu)回交易BJCK報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押券出庫(kù)BJRK報(bào)價(jià)回購(gòu)質(zhì)押券入庫(kù)BJSG基金專戶份額申購(gòu)基金專戶份額申贖交收結(jié)果BJSH基金專戶份額贖回SGSF黃金ETF實(shí)物申購(gòu)份額ETF申贖（非擔(dān)保類）與貨幣ETF收益交收結(jié)果SHSF黃金ETF實(shí)物贖回份額SGXF跨境ETF、跨市場(chǎng)ETF、商品期貨ETF、黃金ETF現(xiàn)金申購(gòu)份額SGXZ跨境ETF、跨市場(chǎng)ETF、商品期貨ETF、黃金E

39、TF現(xiàn)金申購(gòu)現(xiàn)金替代SHXF跨境ETF、跨市場(chǎng)ETF、商品期貨ETF、黃金ETF現(xiàn)金贖回份額SGSZ跨市場(chǎng)ETF申購(gòu)現(xiàn)金替代-代收付SHSZ跨市場(chǎng)ETF贖回現(xiàn)金替代-代收付SHXZ跨境ETF、跨市場(chǎng)ETF、商品期貨ETF、黃金ETF現(xiàn)金贖回現(xiàn)金替代-代收付EFXCETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金差額EFTBETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)EFSY貨幣ETF收益GQJG國(guó)債期貨交割結(jié)果國(guó)債期貨實(shí)物交割GQYX國(guó)債期貨交割意向數(shù)據(jù)XYCS債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)初始交易債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)XYDQ債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)購(gòu)回交易XYHY債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)合約EF20ETF認(rèn)購(gòu)組合券過戶股份劃轉(zhuǎn)TG11滬市賬戶掛賬股份補(bǔ)登記TG

40、ZX股份注銷QZWX網(wǎng)下行權(quán)股份劃撥ZTTZ轉(zhuǎn)托管出錯(cuò)調(diào)整TG20名義持有明細(xì)股份送轉(zhuǎn)股名義持有明細(xì)股份管理TG21名義持有明細(xì)股份劃轉(zhuǎn)TG22名義持有賬戶股份變動(dòng)申報(bào)TG23名義持有明細(xì)股份調(diào)賬TG90名義持有明細(xì)股份對(duì)賬數(shù)據(jù)TG30高管人員可用額度轉(zhuǎn)托管及同名劃轉(zhuǎn)高管可用額度管理TG91高管人員可用額度對(duì)賬數(shù)據(jù)YDBG約定購(gòu)回投資者待購(gòu)回證券額度變更通知類數(shù)據(jù)3YDMX約定購(gòu)回投資者待購(gòu)回證券額度余額ZH90持有已解除限售股份的個(gè)人賬戶ZH91高管人員賬戶ZH92持有未解除限售股份的賬戶ZYBG質(zhì)押庫(kù)明細(xì)數(shù)據(jù)變更信息ZYBZ質(zhì)押庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)券凈額數(shù)據(jù)ZYMX質(zhì)押庫(kù)明細(xì)數(shù)據(jù)SJSJG數(shù)據(jù)詳細(xì)填寫說

41、明：證券凍結(jié)字段名業(yè)務(wù)類別DJDJ（證券凍結(jié)）DJJD（證券解凍）DJLH（證券凍結(jié)輪侯）DJLJ（證券凍結(jié)輪候解除）JGJSZH結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX02020202JGYWLBDJDJDJJDDJLHDJLJJGZQDM證券代碼證券代碼證券代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單元托管單元JGZQZH證券帳戶號(hào)碼證券帳戶號(hào)碼證券帳戶號(hào)碼JGDDBH委托序號(hào)委托序號(hào)委托序號(hào)委托序號(hào)JGYYBJGZXBHJGYWLSH業(yè)務(wù)流水號(hào)業(yè)務(wù)流水號(hào)業(yè)務(wù)流水號(hào)業(yè)務(wù)流水號(hào)JGCJSL委托數(shù)量委托數(shù)量委托數(shù)量JGQSSLJGJ

42、SSL實(shí)際凍結(jié)股數(shù)實(shí)際解凍股數(shù)實(shí)際凍結(jié)輪候股數(shù)JGCJJGJGQSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLBJGZQZLJGGFXZ股份性質(zhì)股份性質(zhì)股份性質(zhì)JGLTLX流通類型流通類型流通類型JGJSFSJGHBDHJGQSBJ解凍本金JGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJSFJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE解凍紅利JGSFJEJGJSBZY或NY或NY或NY或NJGZYDH若有錯(cuò)誤，為錯(cuò)誤代號(hào)若有錯(cuò)誤，為錯(cuò)誤代號(hào)若有錯(cuò)誤，為錯(cuò)誤代號(hào)若有錯(cuò)誤，為錯(cuò)誤代號(hào)JGCJRQT日T日T日T日J(rèn)GQSRQ凍結(jié)起始日J(rèn)GJSRQ凍結(jié)截止日，若為00010101表示無(wú)限期凍結(jié)JGFS

43、RQT日T日T日T日J(rèn)GQTRQJGSCDMJGJYFS04040404JGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSM1-24位表示凍結(jié)序號(hào)，26位表示是否可售凍結(jié)（N：不可售凍結(jié)；Y：可售凍結(jié)）27-50位：若為司法再凍結(jié)，表示被再凍結(jié)的質(zhì)押凍結(jié)序號(hào)，其余情況為空1-24位表示凍結(jié)序號(hào)26位表示是否可售解凍（N：普通解凍；Y：可售解凍）27-50位：若為司法再凍結(jié)解凍，表示被再凍結(jié)的質(zhì)押凍結(jié)序號(hào)，其余情況為空1-2位表示確認(rèn)的輪候期限，單位為月，最大輪候凍結(jié)期限為36個(gè)月1-16位表示被解除的凍結(jié)輪候的業(yè)務(wù)流水號(hào)JGBYBZ注：取消原“輪候序號(hào)”概念，輪候業(yè)務(wù)受理后會(huì)反饋“業(yè)務(wù)流水號(hào)

44、”，申報(bào)輪候解除時(shí)需要填寫輪候業(yè)務(wù)的“業(yè)務(wù)流水號(hào)”。字段名業(yè)務(wù)類別DJXD（證券續(xù)凍）DJKT（凍結(jié)證券可售限制調(diào)整）DJBG（證券凍結(jié)變更）DJJX（凍結(jié)資金解凍）JGJSZH結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX02020101JGYWLBDJXDDJKTDJBGDJJXJGZQDM證券代碼證券代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單元托管單元JGZQZH證券帳戶號(hào)碼證券帳戶JGDDBH委托序號(hào)委托序號(hào)JGYYBJGZXBHJGYWLSH業(yè)務(wù)流水號(hào)業(yè)務(wù)流水號(hào)JGCJSLJGQSSLJGJSSL凍結(jié)股數(shù)變更量JGCJJGJG

45、QSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLB證券類別JGZQZL證券子類別JGGFXZ股份性質(zhì)JGLTLX流通類型JGJSFSJGHBDH貨幣代號(hào)JGQSBJ凍結(jié)本金變更量解凍本金JGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJSFJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE凍結(jié)紅利變更量解凍紅利JGSFJE0解凍資金之和JGJSBZY或NY或NYYJGZYDH若有錯(cuò)誤，為錯(cuò)誤代號(hào)若有錯(cuò)誤，為錯(cuò)誤代號(hào)變更原因代碼，左對(duì)齊JGCJRQT日T日T日T日J(rèn)GQSRQT日J(rèn)GJSRQ續(xù)凍截止日若為00010101表示無(wú)限期續(xù)凍T+1日J(rèn)GFSRQT日T日T日T日J(rèn)GQTRQJGSCDMJGJYF

46、S0404JGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSM1-24位表示凍結(jié)序號(hào)1-24位表示凍結(jié)序號(hào)；26位表示是否是可售凍結(jié)（為Y表示該凍結(jié)調(diào)整為可售凍結(jié)，為N表示該凍結(jié)調(diào)整為不可售凍結(jié)）1-2位表示凍結(jié)類型，詳見數(shù)據(jù)字典；3-26位表示凍結(jié)序號(hào)；27-50位：若該筆凍結(jié)存在司法再凍結(jié)，表示司法再凍結(jié)序號(hào)，否則為空J(rèn)GBYBZ證券凍結(jié)相關(guān)數(shù)據(jù)說明：證券凍結(jié)（業(yè)務(wù)類別為DJDJ）、證券解凍（業(yè)務(wù)類別為DJJD）、凍結(jié)輪候（業(yè)務(wù)類別為DJLH）、凍結(jié)輪候解除（業(yè)務(wù)類別為DJLJ）、凍結(jié)可售限制調(diào)整（業(yè)務(wù)類別為DJKT）、證券續(xù)凍（業(yè)務(wù)類別為DJXD），用于向參與人發(fā)送其通過D-COM提交

47、的凍結(jié)、解凍、凍結(jié)輪候、續(xù)凍等委托的處理情況；業(yè)務(wù)受理后投資者實(shí)際凍結(jié)或解凍的股數(shù)、解凍資金，需要以凍結(jié)證券變更數(shù)據(jù)(業(yè)務(wù)類別為DJBG)及凍結(jié)資金解凍數(shù)據(jù)(業(yè)務(wù)類別為DJJX)為準(zhǔn)。中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)受理的凍結(jié)、解凍，以及結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)處理的輪候凍結(jié)生效、證券凍結(jié)到期解凍、送轉(zhuǎn)股凍結(jié)、孳息凍結(jié)等業(yè)務(wù)，不會(huì)發(fā)送DJDJ或DJJD業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，僅會(huì)發(fā)送凍結(jié)變更數(shù)據(jù)（業(yè)務(wù)類別為DJBG）。凍結(jié)證券變更（業(yè)務(wù)類別為DJBG）數(shù)據(jù)是凍結(jié)業(yè)務(wù)的核心數(shù)據(jù)，包含司法凍結(jié)、質(zhì)押凍結(jié)等業(yè)務(wù)的證券凍結(jié)明細(xì)變動(dòng)數(shù)據(jù)。所有采用凍結(jié)和解凍方式實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)，包括證券凍結(jié)、證券解凍、證券凍結(jié)輪候生效、股票質(zhì)押式回購(gòu)質(zhì)押與解除質(zhì)押、債券質(zhì)

48、押式協(xié)議回購(gòu)、要約收購(gòu)等，在其股份凍結(jié)、解凍生效時(shí)，都會(huì)發(fā)送凍結(jié)明細(xì)變更（DJBG）數(shù)據(jù)；送紅股、整體席位轉(zhuǎn)托管等對(duì)凍結(jié)明細(xì)的變更影響，也將體現(xiàn)在此接口中。引起凍結(jié)明細(xì)變更的具體原因體現(xiàn)在JGZYDH字段。由于存在質(zhì)押凍結(jié)基礎(chǔ)上再進(jìn)行司法凍結(jié)的情況，參與人在計(jì)算投資者實(shí)際凍結(jié)股數(shù)時(shí)，應(yīng)以本數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，不宜直接使用業(yè)務(wù)受理回報(bào)數(shù)據(jù)（業(yè)務(wù)類別為DJDJ、DJJD等）。交收鎖定證券，包括T+1 DVP模式交收鎖定（目前用于ETF基金份額的交易和申贖業(yè)務(wù)）、LOF贖回鎖定和期權(quán)業(yè)務(wù)備兌券鎖定證券，不能用于其它業(yè)務(wù)，這一點(diǎn)類似于股份凍結(jié)，其特點(diǎn)是數(shù)據(jù)量大、鎖定期固定（DVP交收鎖定和期權(quán)業(yè)務(wù)備兌券鎖定期為

49、1天）或有其它數(shù)據(jù)可用于解除鎖定（LOF贖回可使用LOFJS數(shù)據(jù)）。結(jié)算公司每日發(fā)送最新的交收鎖定余額數(shù)據(jù)（即交收鎖定總股數(shù)，業(yè)務(wù)類別FGSD）。為便于參與人使用，另外發(fā)送“凍結(jié)與交收鎖定總股數(shù)”（DJ00）。一般來(lái)說，持倉(cāng)余額減去DJ00的股數(shù)，即為投資者可用股數(shù)。凍結(jié)資金解凍（業(yè)務(wù)類別為DJJX）數(shù)據(jù)表示凍結(jié)證券在解凍后釋放的孳息。各類采用凍結(jié)方式實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)（如股票質(zhì)押式回購(gòu)、債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)等），在解凍時(shí)釋放的孳息都將通過此接口下發(fā),并將通過SJSQS和SJSZJ的DJJX業(yè)務(wù)發(fā)送匯總清算和資金變動(dòng)數(shù)據(jù)。為便于參與人系統(tǒng)賬務(wù)處理，股票質(zhì)押式回購(gòu)的業(yè)務(wù)回報(bào)數(shù)據(jù)（業(yè)務(wù)類別為GZBF）也會(huì)反

50、饋解押紅利金額，該解押紅利資金與DJJX業(yè)務(wù)的解凍資金存在數(shù)據(jù)重復(fù)。請(qǐng)參與人在賬務(wù)處理時(shí)，注意不能把GZBF的解押紅利與DJJX業(yè)務(wù)的解凍資金重復(fù)記賬。權(quán)益分派字段名業(yè)務(wù)類別QPPX（股息紅利或債券利息派發(fā)）QPDF（債券兌付）QPHG（紅股/轉(zhuǎn)增股到賬）QPZT（基金紅利再投）QPLS（零碎股轉(zhuǎn)現(xiàn)金）JGJSZH結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX0101010101JGYWLBQPPXQPDFQPHGQPZTQPLSJGZQDM證券代碼證券代碼證券代碼證券代碼證券代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單

51、元托管單元托管單元JGZQZH證券帳戶證券帳戶證券帳戶證券帳戶證券帳戶JGDDBHJGYYBJGZXBHJGYWLSHJGCJSLJGQSSL一般為轉(zhuǎn)現(xiàn)金的零碎股數(shù)量,0。JGJSSL送轉(zhuǎn)股數(shù)量紅利再投所得基金份額一般為0;對(duì)于零碎股接收券商的指定賬戶，為股份記增數(shù)量。JGCJJGJGQSJG零碎股轉(zhuǎn)現(xiàn)金價(jià)格JGXYJYJGPCBSJGZQLBJGZQZLJGGFXZ股份性質(zhì)股份性質(zhì)股份性質(zhì)股份性質(zhì)股份性質(zhì)JGLTLX流通類型流通類型流通類型流通類型流通類型JGJSFSJGHBDHRMB/HKDRMB/HKDRMBRMB/HKDJGQSBJJGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJS

52、FJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE股息紅利或利息債券兌付本金零碎份額資金（不足1份的剩余紅利）一般為零碎股轉(zhuǎn)換成的現(xiàn)金，0；對(duì)于零碎股接收券商的指定賬戶，為支付對(duì)價(jià)的總金額,0JGSFJE收付凈額收付凈額收付凈額收付凈額JGJSBZYYYYYJGZYDHJGCJRQT日T日T日T日T日J(rèn)GQSRQT日T日T日T日J(rèn)GJSRQT+1日T+1日T+1日T+1日J(rèn)GFSRQT日T日T日T日T日J(rèn)GQTRQJGSCDMJGJYFSJGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSMJGBYBZ注：若債券還本付息，則會(huì)分別發(fā)送利息記錄（QPPX）和本金記錄（QPDF）。債券兌付（包括減數(shù)

53、量方式的分期償還）后，將通過“證券注銷”（TGZX）業(yè)務(wù)發(fā)送債券記減數(shù)據(jù)。未到賬權(quán)益、可轉(zhuǎn)債回售及贖回、權(quán)證行權(quán)字段名業(yè)務(wù)類別QP91（未到賬權(quán)益）ZQHZ（債券回售截止后資金匯總）ZQSH（債券贖回）QZ02（以證券給付結(jié)算的認(rèn)沽權(quán)證交收回報(bào)）JGJSZH結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX02010101JGYWLBQP91ZQHZZQSH QZ02JGZQDM證券代碼債券代碼債券代碼證券代碼（權(quán)證代碼）JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單元托管單元JGZQZH證券帳戶證券賬戶號(hào)碼證券賬戶號(hào)碼證券賬戶JGDDBH訂單編號(hào)

54、JGYYB營(yíng)業(yè)部代碼JGZXBH執(zhí)行編號(hào)JGYWLSH業(yè)務(wù)流水號(hào)JGCJSL權(quán)證委托數(shù)量（0）JGQSSLJGJSSL0，贖回張數(shù)標(biāo)的券數(shù)量（0）JGCJJG行權(quán)價(jià)格JGQSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLB證券類別證券類別證券類別（03或23）JGZQZL證券子類別證券子類別證券子類別JGGFXZ股份性質(zhì)000000JGLTLX流通類型000JGJSFSNJGHBDHRMB/HKDRMBRMB貨幣代號(hào)JGQSBJ回售所得本金贖回所得本金清算本金JGYHS印花稅JGJYJSFJGJGGFJGGHF過戶費(fèi)JGJSF結(jié)算費(fèi)JGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE紅利（利息）或本金回售所

55、得利息贖回所得利息JGSFJE0回售總資金贖回總資金收付凈額JGJSBZYYYY或NJGZYDH若有錯(cuò)誤，錯(cuò)誤代號(hào)JGCJRQT日T日委托日期JGQSRQT-1日或T日J(rèn)GJSRQT日J(rèn)GFSRQT日T日T日T日J(rèn)GQTRQJGSCDMJGJYFS交易方式JGZQDM2標(biāo)的證券JGTGDY2JGDDBH2JGFJSM1-2位為權(quán)益類別：HL：紅利或債券利息；DF:債券兌付本金；XG:已申請(qǐng)紅利再投資的紅利HS：債券報(bào)盤回售數(shù)量（權(quán)益基準(zhǔn)）JGBYBZ注：未到賬權(quán)益數(shù)據(jù)，用于發(fā)送ETF/LOF等證券的已清算、但尚未到賬的在途權(quán)益。在“清算日”至“到賬日”期間，將每日重復(fù)發(fā)送未到賬權(quán)益余額數(shù)據(jù)。對(duì)

56、于已申請(qǐng)紅利再投資的賬戶，其未到賬權(quán)益數(shù)據(jù)為其在途的紅利金額，在到賬日將轉(zhuǎn)換成基金份額并登記到賬。投資者申報(bào)債券報(bào)盤回售指令后，在回售資金清算之前，回售數(shù)量也通過“未到賬權(quán)益數(shù)據(jù)”每日重復(fù)發(fā)送。配股字段名業(yè)務(wù)類別PGQZ（配股配債權(quán)證到帳）PGRG（配股配債認(rèn)購(gòu)）PGDZ（配股配債到帳）PG90（配股配債已認(rèn)購(gòu)數(shù)量對(duì)賬數(shù)據(jù)）JGJSZH結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX01010102JGYWLBPGQZPGRGPGDZPG90JGZQDM配股權(quán)證代碼配股權(quán)證代碼標(biāo)的證券代碼配股權(quán)證代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托管單

57、元托管單元JGZQZH證券帳戶證券帳戶證券帳戶證券賬戶JGDDBH訂單編號(hào)JGYYBJGZXBHJGYWLSHJGCJSL委托數(shù)量JGQSSLJGJSSL配股權(quán)證張數(shù)0，調(diào)入方股東記錄0，有效賬戶補(bǔ)登記記錄0，掛賬賬戶調(diào)出記錄0，調(diào)入方托管單元記錄0，調(diào)出方托管單元記錄JGCJJGJGQSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLBJGZQZLJGGFXZ股份性質(zhì)00股份性質(zhì)股份性質(zhì)JGLTLX流通類型流通類型流通類型流通類型JGJSFSJGHBDHJGQSBJJGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJSFJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJEJGSFJEJGJSBZYY/NYY

58、/NJGZYDH空，或錯(cuò)誤代號(hào)注銷原因代號(hào)空，或錯(cuò)誤代號(hào)JGCJRQT日T日T日T日J(rèn)GQSRQJGJSRQJGFSRQT日T日T日T日J(rèn)GQTRQJGSCDMJGJYFS空04空04JGZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSMJGBYBZ網(wǎng)下行權(quán)股份劃撥、轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)、待處置券返還字段名業(yè)務(wù)類別QZWX（網(wǎng)下行權(quán)股份劃撥）RTR4轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)FGFQ（待處置券返還）JGJSZH結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬號(hào)JGBFZH備付金賬戶備付金賬戶備付金賬戶JGSJLX010101JGYWLBQZWXRTR4FGFQJGZQDM證券代碼證券代碼證券代碼JGJYDYJGTGDY托管單元托管單元托

59、管單元JGZQZH證券帳戶證券賬戶證券賬戶JGDDBH委托序號(hào)JGYYBJGZXBHJGYWLSHJGCJSL委托數(shù)量JGQSSLJGJSSL0，標(biāo)的證券增加記錄交收數(shù)量0返還待處置券數(shù)量JGCJJGJGQSJGJGXYJYJGPCBSJGZQLB證券類別證券類別JGZQZL證券子類別證券子類別JGGFXZ股份性質(zhì)0000JGLTLX流通類型流通類型0JGJSFSJGHBDHRMB貨幣代號(hào)JGQSBJ如果在待處置期間發(fā)生兌付，則返回已兌付的本金金額JGYHSJGJYJSFJGJGGFJGGHFJGJSFJGSXFJGQSYJJGQTFYJGZJJE如果在待處置期間派息，則返回已派息金額JGSF

60、JE收付凈額JGJSBZYY或NYJGZYDH若為N，則為錯(cuò)誤代號(hào)；若為Y，則為證券劃轉(zhuǎn)原因編碼。JGCJRQT日T日成交日期JGQSRQT日J(rèn)GJSRQT+1日J(rèn)GFSRQT日T日T日J(rèn)GQTRQJGSCDMJGJYFS空J(rèn)GZQDM2JGTGDY2JGDDBH2JGFJSM左起1-6位為對(duì)手方托管單元，7-26位為對(duì)手方證券賬戶號(hào)碼，27-42位為“合約代號(hào)”（若證金公司/結(jié)算參與人未提供此信息，則為空）；43-45位為轉(zhuǎn)融通證券劃轉(zhuǎn)原因編碼；46-53位為交易日期，若證金公司/結(jié)算參與人未提供此信息，則為空.JGBYBZ名義持有賬戶下明細(xì)持股數(shù)據(jù)管理字段名業(yè)務(wù)類別TG20（名義持有明細(xì)股