股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議信托計(jì)劃入股明股實(shí)債

1、PAGE PAGE 7股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議編號(hào)：轉(zhuǎn)讓方：xx信托投資有限責(zé)任公司（以下稱“甲方”）辦公地址：x法定代表人：xx受讓方： xxxx集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下稱“乙方”）辦公地址：xxxx法定代表人：xx 鑒于甲乙各方已于xx年xx月27日簽訂股東協(xié)議（編號(hào)： ，以下簡稱“股東協(xié)議”）。甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方將其持有xxxxxx地鐵項(xiàng)目有限公司（暫定名，最終以xx局核準(zhǔn)名稱為準(zhǔn)，以下簡稱“目標(biāo)公司”） 的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方一事簽訂如下協(xié)議：一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及交易方向甲方將其所持有的目標(biāo)公司61.7股權(quán)（即出資額人民幣7.4億元，以下簡稱“目標(biāo)股權(quán)”）轉(zhuǎn)讓給乙方。二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及時(shí)間乙方受讓甲方

2、持有的項(xiàng)目公司61.7%股權(quán)應(yīng)向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款共計(jì)人民幣7.4億元。乙方應(yīng)于xx年8月21日向甲方支付上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款（以下簡稱“股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付日”）。甲方于股權(quán)轉(zhuǎn)讓日之日起一個(gè)月內(nèi)配合乙方履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部手續(xù)。三、 股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)各方特別商定，自甲方將7.4億元人民幣資本金存入xx局指派的驗(yàn)資帳戶之日起至乙方受讓甲方持有的項(xiàng)目公司61.7%目標(biāo)股權(quán)并向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款7.4億元人民幣之日止，乙方應(yīng)該向甲方支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)。乙方應(yīng)該在每年xx月21日及1xx月21日、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付日向甲方支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)，其計(jì)算公式為：（1）第一次股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)7.4億元（本支付日

3、xx財(cái)富*豐泰9號(hào)xx地鐵集合資金信托計(jì)劃設(shè)立日）/365（0.4同期中國人民銀行五年期以上長期貸款利率0.93）；（2） 其余股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)7.4億元（本支付日上一支付日）/365（0.4同期中國人民銀行五年期以上長期貸款利率0.93）；支付日是指每年xx月21日及1xx月21日、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付日。四、 付款賬戶乙方應(yīng)將所有股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付至甲方的如下賬戶：帳戶名：帳戶號(hào)：開戶銀行：五、 股權(quán)的提前受讓1. 發(fā)生以下情形之一的，甲方有權(quán)要求乙方提前受讓目標(biāo)股權(quán)：（1）乙方執(zhí)行本協(xié)議所附xx軌道xxxx線BT投資xx協(xié)議工程xx里程碑計(jì)劃的過程中，任一主里程碑完工日期延誤

4、90天以上；（2）發(fā)生乙方與xx軌道xxxx線投資有限責(zé)任公司、xx市軌道xxxx管理有限公司簽署的xx軌道xxxx線BT投資xx協(xié)議（下稱“BT協(xié)議”）中規(guī)定的xx軌道xxxx線BT工程（以下簡稱“BT工程”）終止事項(xiàng)或其他非因甲方原因致使BT工程提前終止的；（3）因不可抗力因素致使BT工程提前終止的；（4）乙方違反股東協(xié)議第八條商定，未經(jīng)甲方同意向第三方全部或部分轉(zhuǎn)讓股權(quán)的；（5）乙方?jīng)]有按股東協(xié)議商定向甲方足額支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)超過 10天的； （6）未經(jīng)甲方同意，乙方為他人債務(wù)提供擔(dān)?；?qū)ν廪D(zhuǎn)讓經(jīng)營資產(chǎn)，或發(fā)生合并、分立、申請(qǐng)解散、破產(chǎn)、被撤銷等所有權(quán)和體制重大變更，或出現(xiàn)歇業(yè)、被注

5、銷登記、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人從事違法活動(dòng)、涉及重大訴訟或仲裁活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)嚴(yán)重困難、財(cái)務(wù)狀況惡化等情形，對(duì)乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款義務(wù)造成或產(chǎn)生重大不利影響的；（7）乙方提前表示不履行本協(xié)議項(xiàng)下的支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款義務(wù)或受讓股權(quán)義務(wù)的；（8）乙方未按本協(xié)議商定按期如數(shù)交付出資額的且逾期超過 天的；（9）其他非因甲方原因致使乙方將無法支付本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款或受讓股權(quán)的。2. 發(fā)生本條第一款所列任何一種情形的，乙方應(yīng)在該情形發(fā)生之日起3日內(nèi)書面通知甲方。如甲方向乙方提出提前轉(zhuǎn)讓甲方所持目標(biāo)股權(quán)的要求，乙方應(yīng)無條件接受。3.發(fā)生本條第一款情形，甲方向乙方提前轉(zhuǎn)讓目

6、標(biāo)股權(quán)的，乙方應(yīng)在甲方通知的合理期限內(nèi)向甲方足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款人民幣柒億肆仟萬圓整（即7.4億元）。4.發(fā)生本條第一款情形，甲方向乙方提前轉(zhuǎn)讓目標(biāo)股權(quán)的，乙方應(yīng)在依上款約定向甲方足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的同時(shí)，在甲方通知的合理期限內(nèi)向甲方足額股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)。股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)金額=7.4億元（股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款實(shí)際足額支付日xx財(cái)富*豐泰9號(hào)xx地鐵單一資金信托設(shè)立日）/365（0.4同期中國人民銀行五年期以上長期貸款利率0.93）甲方已經(jīng)收取的股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)甲方取得目標(biāo)股權(quán)的分紅等涉及股東財(cái)所有權(quán)益的收益（如有）。4.發(fā)生本條第一款情形，甲方要求乙方提前受讓股權(quán)的，甲方在乙方足額支付股權(quán)受讓權(quán)保持

7、費(fèi)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款后將目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，并配合乙方履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部手續(xù)。六、股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)的保證乙方為了保證其履行本協(xié)議的商定，自愿向甲方指派帳戶存入人民幣2800萬元作為乙方及時(shí)支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)的保證。七、 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的擔(dān)保乙方為了保證其履行本協(xié)議的商定，自愿以其所有的xx大廈物業(yè)（房產(chǎn)證號(hào)：x的房屋所有權(quán)(以下簡稱“抵押物”)提供抵押擔(dān)保，甲乙各方就此簽訂了房地產(chǎn)抵押協(xié)議（協(xié)議編號(hào)： ），并已經(jīng)辦理完畢以甲方為第一順序抵押權(quán)人的抵押登記手續(xù)，并將抵押權(quán)相關(guān)證書（如有）交由甲方收?qǐng)?zhí)。甲乙各方應(yīng)自本協(xié)議簽訂之日起在國家公證機(jī)關(guān)可以辦理強(qiáng)制公證的時(shí)間內(nèi)向國家公證機(jī)關(guān)辦理賦予本協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)

8、行效力的公證。于乙方發(fā)生本協(xié)議項(xiàng)下的違約事項(xiàng)時(shí)，甲方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。乙方已經(jīng)向甲方提交由中國出口信用保險(xiǎn)公司承保且以甲方為唯一被保險(xiǎn)人和受益人的國內(nèi)投資（股權(quán)）保險(xiǎn)單原件。該保險(xiǎn)在乙方不履行本協(xié)議項(xiàng)下乙方義務(wù)情況下提供賠償責(zé)任。八、還款順序如乙方到期償還的費(fèi)用或處置抵押物所得的費(fèi)用少于按本協(xié)議商定應(yīng)償還的費(fèi)用總額，該費(fèi)用按下列次序安排清償：（一）支付依法或依照本協(xié)議商定應(yīng)付的費(fèi)用（包括律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等）、違約金；（二）支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)；（三）支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款； 乙方所償還費(fèi)用不足以清償同一順序全部費(fèi)用的，按關(guān)于費(fèi)用發(fā)生的先后順序清償。九、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，甲方不再享有已出讓

9、股權(quán)的股東權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)；乙方依照本協(xié)議享受股東權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)股東的義務(wù)。十、甲方保證對(duì)其擬轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)擁有完全處分權(quán)，未在其上設(shè)立任何形式的擔(dān)保權(quán)益，也未使之涉及任何法律糾紛，所轉(zhuǎn)讓股權(quán)免受第三人追索。十一、本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的xx變更登記相關(guān)費(fèi)用，均由乙方承擔(dān)。十二、違約責(zé)任：1、本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議條款商定，或所做陳述、承諾和保證在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)，即構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此造成或產(chǎn)生的法律責(zé)任。2、乙方?jīng)]有按本協(xié)議商定向甲方足額支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)且未超過10天的，每逾期一天，應(yīng)就未付款金額0.1的日利率向甲方支付違約金。乙方未及時(shí)足額支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)逾期

10、超過10天的，甲方有權(quán)要求乙方提前受讓目標(biāo)股權(quán)并依法處置抵押物。3、乙方未按本協(xié)議商定向甲方足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，每逾期一天，應(yīng)就未付款金額按0.1的日利率向甲方支付違約金并且甲方自乙方違約次日起有權(quán)依法處置抵押物。4. 發(fā)生本協(xié)議第五條商定的股權(quán)提前受讓情形之一的（因不可抗力因素致使BT工程提前終止、乙方提前表示拒絕履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、乙方未按股東協(xié)議商定依期如數(shù)提交出資額的情形除外），且乙方未在甲方通知的合理期限內(nèi)足額支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，甲方有權(quán)提前處置抵押物；乙方除應(yīng)足額支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款外，還應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為貳仟萬人民幣。5. 乙方

11、未按股東協(xié)議商定提交出資額且逾期超過10天，或拒絕受讓目標(biāo)股權(quán)、支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的（包括提前表示拒絕履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款義務(wù)等），乙方應(yīng)向甲方支付違約金7000萬元人民幣。甲方同時(shí)有權(quán)依法處置抵押物，用于支付甲方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)和違約金等費(fèi)用，此情形下股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)=7.4億元（股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款實(shí)際足額支付日xx財(cái)富*豐泰9號(hào)xx地鐵集合資金信托計(jì)劃設(shè)立日）/365（0.4同期中國人民銀行五年期以上長期貸款利率*0.93）甲方已經(jīng)收取的股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)甲方取得目標(biāo)股權(quán)的分紅等涉及股東財(cái)所有權(quán)益的收益（如有）。6. 乙方應(yīng)支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)、違約金等所有應(yīng)付費(fèi)用足

12、額支付之前，甲方有權(quán)拒絕向乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)；本協(xié)議商定的違約金等金額不足以賠償甲方損失的，乙方還有權(quán)向甲方繼續(xù)追償。十三、不可抗力1. “不可抗力”是指本協(xié)議各方無法監(jiān)控、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工或其他類似事件、新法律法規(guī)頒布或?qū)υ煞ㄒ?guī)的修改等政策因素等。2. 發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的最快捷的方式通知對(duì)方，并在十五日內(nèi)提供公證機(jī)關(guān)出具的證明資料文件；并說明關(guān)于事件的細(xì)節(jié)和未能履行或部分未能履行或需延遲履行信托協(xié)議的原因。3. 因不

13、可抗力的原因致使BT工程終止或乙方未能履行本協(xié)議的，甲方有權(quán)要求乙方提前受讓目標(biāo)股權(quán)，并按本協(xié)議商定支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款；乙方未能在甲方要求的合理期限內(nèi)支付股權(quán)受讓權(quán)保持費(fèi)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，甲方有權(quán)依法處置抵押物。十四、協(xié)議的變更或解除:1、甲、乙各方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更本協(xié)議條款商定，變更應(yīng)以書面形式確認(rèn)之，并以變更后的內(nèi)容為準(zhǔn)。2、本協(xié)議未盡事宜，可由甲、乙各方另行補(bǔ)充商定，補(bǔ)充商定是本協(xié)議不可分割的組建部分。十五、甲、乙各方因本協(xié)議的履行所造成或產(chǎn)生的任何爭議均應(yīng)通過友好協(xié)商解決。若協(xié)商解決不成，任何一方均有權(quán)向甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十六、本協(xié)議經(jīng)甲乙各方簽章后生效。 十七、本協(xié)議一式伍份，甲、乙各方各執(zhí)壹份，其余供相關(guān)部門備案，具同等法律效力。(以下無正文)甲方：法定代表人（或授權(quán)代表）：乙方：法定代表人（或授權(quán)代表）：二八 年 月 日簽署于 日期: 年 月 日附：xx軌道xxxx線BT投資xx協(xié)議工程xx